双重预防体系建设检查表.docx

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1、济宁市非煤矿山企业风险分级管控和隐患排查治理体系建设评估表企业：评估日期：年月日考核考核要点达标标准评分标准考核方法考核记录扣分指标1、未以正式文件明确建立企业“双体系”查文件：1、企业应建立 “双体系” 建2 分。建设组织领导机构的，扣下发的正式文件、安设组织领导机构，组织领导全生产责任制度。2、企业“双体系”建设组织领导机构的机构组成人员应包括企业主2 分；查阅“双体系”建设组成人员不全面，缺一个岗位扣要负责人，分管负责人及各企业主要负责人未担任主要领导职务实施方案 ，并对照实部门负责人及重要岗位人的，扣 5 分。际实施情况。员，企业主要负责人担任主3、未明确企业主要负责人，分管负责人询问

2、：要领导职务，全面负责企业及各部门负责人及重要岗位人员“双体企业主要负责人、分“双体系”建设。2 分。基本系”建设职责的，一项不符合扣管负责人及各层级、2、企业应明确企业主要负责0要求组织机构4、未制定“双体系”建设实施方案的，各岗位人员是否掌握（ 80（20 分）人，分管负责人及各部门负扣 5 分。“双体系”建设实施方案未明确“双体系”建设基本责人及重要岗位人员“双体分）实施时间、责任人与分工、工作任务等，要求及应履行的主要系”建设应履行的职责，并2 分。一项不符合扣职责 。在安全生产管理制度中增加5、企业主要负责人、分管负责人及各岗安委会、安全领导小组相关位人员未履行“双体系”建设职责的，

3、职责。每人次扣2 分。3、企业应制定“双体系”建否决项：设实施方案， 明确工作分工、未建立“双体系”组织机构，明确企业工作目标、实施步骤、工作主要负责人，分管负责人及各部门负责任务、进度安排等。人及重要岗位人员相关职责的，评定验1济宁市非煤矿山企业风险分级管控和隐患排查治理体系建设评估表企业：评估日期：年月日考核考核要点达标标准评分标准考核方法考核记录扣分指标收不通过。1、企业未制定“双体系”建设培训计划查资料：1、企业应制定“双体系”建或计划不具体的，扣 5 分。1、 培训计划。2、培训记录或档案不详实，无签到表，2、 培训教育记录与设培训计划 ，明确培训学时、无教材或课件、 教师 等相关记

4、录的， 扣 5档案。培训内容、参加人员、考核分抽查问询：方式、相关奖惩等。3、未对全员进行“双体系”建设培训，抽查、问询各层级、2、应分层次、分阶段组织进全员培训缺少部门 / 岗位的一项扣 2 分。各岗位人员是否掌握行“双体系”建设的培训，（20 分）4、培训结束未组织进行闭卷考试的，扣“双体系”建设培训5培训内容应符合相关地方标5 分。内容，主要包括风险准要求。否决项：分级管控的内容与标3 、培训结束须进行闭卷考抽查 10%的相关岗位人员， 5 人及以上未准、工作程序、方法试，考核结果应记入培训档掌握企业“双体系”建设培训内容，验等，隐患排查治理的案。收评定不予通过。内容与标准、工作程序、方

5、法等。1、企业应制定符合 “双体系”1、未制定风险分级管控制度、作业指导查资料：体系文件建设标准要求的风险分级管书等体系文件的，扣 10 分。1、风险分级管控制度控和隐患排查治理制度、作2、未制定隐患排查治理制度、作业指导和隐患排查治理制度12（20 分）业指导书等体系文件。书等体系文件的，扣 10 分。或作业指导书等体系2 、体系文件应符合企业实3、制度、作业指导书等体系文件不符合文件文本。2济宁市非煤矿山企业风险分级管控和隐患排查治理体系建设评估表企业：评估日期：年月日考核考核要点达标标准评分标准考核方法考核记录扣分指标际、具有可操作性，并传达企业实际、不具有可操作性，未明确责2、制度、作

6、业指导书至各部门 / 岗位。任部门、职责、工作内容，一项内容不等体系文件发放或传符合扣 2 分。达记录。3、制度、作业指导书等体系文件未传达现场检查：到各部门 / 岗位，发现一个部门 / 岗位扣 2工作岗位是否已获取分。有效的风险分级管控和隐患排查治理制度或作业指导书等体系文件。1、企业应建立健全“双体1、未将考核结果与员工工资薪酬相挂钩查资料：系”考核奖惩制度，或在安的，扣 5 分。1、“双体系”考核奖全生产奖惩管理制度中涵盖2、未根据“双体系”考核结果落实奖惩惩制度相关内容，明确考核奖惩的的，一项不符合扣 2 分。2、“双体系”考核奖责任考核标准、频次、方式方法等，否决项：惩记录，相关财务

7、文2（20 分）并将 考核结果与员工工资薪未建立健全“双体系”考核奖惩制度，件。酬相挂钩。或未有效落实的，评定验收不通过。2、应落实“双体系”考核奖惩制度，根据“双体系”考核结果予以奖惩。3济宁市非煤矿山企业风险分级管控和隐患排查治理体系建设评估表企业：评估日期：年月日考核考核要点达标标准评分标准考核方法考核记录扣分指标1、未建立作业活动清单，扣10分。清查资料、查信息系统：1、作业活动清单应覆盖企业单未涵盖主要作业活动的，缺一项扣21、作业活动清单。分。2、设备设施清单。生产经营过程中各类作业活2、未建立设备设施清单，扣10分。清3、职业病危害风险清动。单未涵盖主要设备、 设施的， 缺一项扣

8、 2单。2、设备设施类清单应覆盖企风险点排查、分。查现场：6业生产经营过程中涉及的设确定（ 30 分）3、未建立 职业病危害风险清单扣 10 分。 通过分析工艺流程、风险备、设施。清单未涉及产生粉尘、化学物浓度高、生产现场判断是否遗分级3、职业病危害风险点应覆盖噪声超标的等职业病危害严重的地点/漏主要作业活动、设管控岗位工人接触职业病危害的场所 / 岗位，缺一项扣 2分。备设施、职业病危害体系所有工作地点或设施。严重的地点 / 场所 /岗建设位。（ 551、企业应组织相关部门、班1、未针对作业活动清单逐个进行危险源查资料、查信息系统：0 分）组、岗位人员进行危险源辨辨识、分析 的，缺一项扣5分

9、。作业活1、作业活动分析评价识、分析。动危险源辨识、分析不具体、不全面的，记录。危险源辨识、2、针对作业活动清单，采用一项不符合扣 2 分。2、设备设施分析评价分析（ 150 分） 合理的辨识方法对每个作业2、未针对设备设施清单逐个进行危险源记录。30活动及作业步骤进行危险源辨识、分析，缺一项扣5 分。 设备设施3、职业病危害风险清辨识、分析。危险源辨识、分析 不具体、不全面的，单。3、针对设备设施类清单，采一项不符合扣 2 分。4、职业病危害因素检4济宁市非煤矿山企业风险分级管控和隐患排查治理体系建设评估表企业：评估日期：年月日考核考核要点达标标准评分标准考核方法考核记录扣分指标用合理的辨识

10、方法进行危险3、职业病危害风险点可能存在的粉尘、测报告。源辨识、分析。化学物、高温、噪声、电离辐射等职业询问：4、通过调查和工程分析等方病危害因素未进行识别的，缺一项扣 2询问岗位人员参与危法识别各职业病危害风险点分。险源辨识、分析情况。存在的粉尘、 化学物、 高温、否决项：岗位人员是否了解本噪声、电离辐射等职业病危根据相关记录文件， 抽查 10%相关岗位人岗位存在的风险点、害因素及其来源、接触方式员进行询问 ,5 人及以上未参与相关危险危险源及其危害后果及接触时间、可能导致的职源辨识、分析的，评定验收不通过。（事故类型） ，是否了业病和健康损害等。解其接触的职业病危害因素及其对健康的损害。5

11、济宁市非煤矿山企业风险分级管控和隐患排查治理体系建设评估表企业：评估日期：年月日考核考核要点达标标准评分标准考核方法考核记录扣分指标1、未结合企业安全生产实际制定风险评查资料、查信息系统：价准则 的，扣 5 分。1、风险评价准则。2、评价人员不熟悉评价准则或者风险评2、工作危害分析及安1、风险评价准则应符合法律价取值不合理、评价级别不准确，一项全检查表分析等分析法规及企业安全生产实际。不符合扣 2 分。记录。2、参与评价人员应熟知企业3 、应为重大风险而未判定为重大风险3、作业岗位职业病危评价准则，合理评价，评价的，一项不符合扣 10 分。企业主要负责害风险分级报告。风险评价级别正确。人、部门

12、负责人、岗位人员是否掌握企询问：0（80 分）3 、重大风险的确定依据细业重大风险相关内容，一项不掌握扣21、企业主要负责人、则、实施指南进行判定。分。部门负责人、岗位人4 按照 DB37/T29732017 中4 、未进行作业 岗位职业病危害风险分员是否掌握企业重大5.5.1 进行作业岗位职业病级，一项不符合扣 2 分。风险相关内容。危害风险分级。否决项：2、相关岗位人员是否应判定为重大风险而未判定为重大风熟知风险评价规则并险，存在三项的，评定验收不通过。进行正确的评价。岗位人员从工程技术、 管理、1、控制措施与实际不符、 可操作性较差、查资料、查信息系统：控制措施培训教育、个体防护、应急未

13、得到有效落实或遗漏的，一项不符合检查控制措施制定过（ 150 分）处置五个方面，针对辨识出扣 2分。程，是否全员参与并41的危险源，提出风险控制措2、岗位人员未参与控制措施制定的，每经过评审确定，控制6济宁市非煤矿山企业风险分级管控和隐患排查治理体系建设评估表企业：评估日期：年月日考核考核要点达标标准评分标准考核方法考核记录扣分指标施，并经过企业相关程序评人次扣 2 分。岗位人员未掌握自身岗位措施是否全面、无疏审确定，控制措施应与实际相关控制措施的，每人次扣2 分。漏、可操作性强并有相符，具有可操作性并得到3、企业未按程序组织进行控制措施评审效落实。有效落实。确定的，扣 1 分。现场检查：否决

14、项：核查岗位人员是否掌根据相关记录文件，核查控制措施，30%握自身岗位相关控制及以上控制措施与实际不相符或不具有措施。可操作性，或未有效落实，评定验收不通过。1、风险管控层级不符合地方标准要求查资料、查信息系统：的，扣 5 分。工作危害分析记录、1 、企业应结合机构设置情2、各风险点和危险源未根据管控层级安全检查表分析记录况，合理确定各等级风险的确定责任部门及人员，落实管控责任的，等资料。风险分级管控管控层级。每项扣 2 分。询问：2、根据风险分级管控原则，3、抽查企业主要负责人、部门负责人、企业主要负责人、部5（90 分）确定风险点、危险源的管控岗位人员，未掌握相应管控风险内容的，门负责人、

15、岗位人员层级，落实管控责任。每人次扣 5 分。是否清楚应管控的风否决项：险及相关控制措施。根据相关记录文件，抽查 10%相关岗位人员 ,5人及以上未掌握本岗位应管控风险7济宁市非煤矿山企业风险分级管控和隐患排查治理体系建设评估表企业：评估日期：年月日考核考核要点达标标准评分标准考核方法考核记录扣分指标及相关控制措施的，验收评定不予通过。1 、未建立作业活动类风险分级管控清查资料、查信息系统：1、企业应编制风险分级管控单，扣 5 分。1、作业活动类风险分2 、未建立设备设施类风险分级管控清级管控清单。清单，清单应由企业组织相单，扣 5 分。2、设备设施类风险分关部门、岗位人员按程序评2 、未建

16、立职业病危害风险分级管控清级管控清单。风险分级管控审，并由企业主要负责人审单，扣 5 分。3、职业病危害风险分0清单（ 30 分）定发布。3 、风险分级管控清单中信息不符合通级管控清单。2 、风险分级管控清单的形则、细则等地方标准要求的，每项扣2式、内容应符合相关地方标分。准要求。4、风险分级管控清单未经企业主要负责人审定发布 的，每项扣2 分。1、企业应通过有效方式告知1、未采取有效方式 告知风险 的，风险告查文件：企业主要风险相关内容。知内容不符合要求的，每少一项扣2 分。1、风险告知相关文件2、对存在重大风险和重大职2、对存在重大安全和重大职业病危害风2、告知方式及内容风险告知业病危害风

17、险的工作场所和险的工作场所和区域，未设置明显的警2、培训记录等资料0（20 分）岗位，要设置明显警示标志。示标志 ，每处扣 5 分。现场检查：3、应组织各层级、 各岗位进安全风险和职业病行风险评价结果的告知培危害风险公告栏及安训。全警示标志、监测或8济宁市非煤矿山企业风险分级管控和隐患排查治理体系建设评估表企业：评估日期：年月日考核考核要点达标标准评分标准考核方法考核记录扣分指标预警设施。1、生产现场类隐患排查清单1、未建立生产现场类隐患排查清单，扣查资料、查信息系统：内的排查内容及标准应包含30 分。生产现场类隐患排查清单内排查1、生产现场类隐患排风险分级管控清单中各风险内容及标准未包含各风

18、险点、危险源及查清单。点、危险源及控制措施。控制措施的，每项扣 2 分。2、基础管理类隐患排职业病隐患排查清单应参2、未建立基础管理类隐患排查清单，扣查清单。照细则及相应行业实施指南20 分。基础管理类隐患排查清单中排查隐患中附录内容编制。项目不全、 排查标准不具体的， 每项扣 2排查1、 2、基础管理类隐患排查清单分。治理编制隐患排查内的排查项目及标准应符合3、排查类型、组织级别、排查周期不符体系清单（ 50）“双体系”相关地方标准要合要求的，每项扣 5 分。4(270求。否决项：分 )2、 职业卫生基础管理排查清单30%及以上的风险分级管控清单中各风应包含用人单位职业病隐险点、危险源的控制

19、措施未作为生产现患排查治理体系细则 附录 B场类隐患排查清单内的排查内容及标准检查内容及标准。的，验收评定不予通过。3、排查清单中应明确排查类型、组织级别、排查周期等内容。9济宁市非煤矿山企业风险分级管控和隐患排查治理体系建设评估表企业：评估日期：年月日考核考核要点达标标准评分标准考核方法考核记录扣分指标企业应根据生产运行特点，1、未制定 隐患排查计划， 扣 20 分。查资料、查信息系统：制定隐患排查计划，明确各2、排查计划内容不全，缺一项扣2 分。隐患排查计划等资料确定排查计划类型隐患排查的 排查时间、4（20 分）排查目的、排查要求、排查范围、组织级别及排查人员等。1、企业应按照排查计划，

20、结1、抽查各组织级别隐患排查记录表，缺查资料、查信息系统：合安全生产的需要和特点，一项扣 10 分。隐患排查表、排查记由各组织级别分别按要求组2、未按隐患排查计划组织隐患排查，缺录、隐患登记表等记织隐患排查，并及时、准确一项扣 5 分。录填写相关 排查记录 。3、排查记录记录不详实的，隐患信息填现场检查：隐患排查实施2、隐患排查类型、周期、实写不准确、全面的，发现一项扣5 分。核查项目与标准、结0（ 100 分）施主体应符合通则、细则等果与现场的一致性。地方标准的要求。3、查出的不能立即整改或危害较高的隐患应记录详实，如条件允许应保留影像资料。一般事故隐患1、隐患排查结束后， 对于当1、未定期

21、通报隐患排查结果，发现一项查资料、查信息系统：。治理（ 50 分）场不能立即整改的，由隐患扣 5分。1、 隐患通报。1110济宁市非煤矿山企业风险分级管控和隐患排查治理体系建设评估表企业：评估日期：年月日考核考核要点达标标准评分标准指标排查组织部门下达隐患整改2、针对查出的事故隐患未及时下发隐患通知，并填写如下内容：隐整改通知单，发现一项扣5 分。患描述、隐患等级、建议整3、隐患整改通知单内容不全，缺一项扣改措施、治理责任单位和主1 分。要责任人、 治理期限 等内容。4、隐患治理单位未按期整改且无正当理并以适当方式向从业人员通由的，缺一项扣 5 分。报隐患信息。5、隐患整改后未对整改情况进行验

22、收并2、隐患存在单位在实施隐患出具验收意见的，一项扣2 分。考核方法考核记录扣分2、 隐患整改通知单。3、 隐患排查治理台账。治理前应当对隐患存在的原否决项：因进行 分析 ，制定可靠的治30%及以上隐患未按期整改且无正当理理措施和应急措施或预案，由的，验收评定不予通过。估算整改资金并按规定时限落实整改，并将整改情况及时反馈至隐患排查组织部门。3、隐患排查组织部门应当对隐患整改效果组织验收并出具验收意见。重大事故隐患1、经判定属于重大事故隐患1、企业存在重大事故隐患未进行评估并查资料、查信息系统：0治理（ 50 分）的，企业应当及时组织评估，出具评估报告书的， 发现一项扣5 分。2、 1、重大事

23、故隐患档案11济宁市非煤矿山企业风险分级管控和隐患排查治理体系建设评估表企业：评估日期：年月日考核考核要点达标标准评分标准考核方法考核记录扣分指标并编制事故隐患评估报告评估报告书内容不详实的，未包括隐患（含排查记录、评估书。的类别、影响范围和风险程度以及对事报告书、整改方案、2、企业应根据评估报告书制故隐患的监控措施、治理方式、治理期复查验收记录等） 。定重大事故隐患治理方案 ,限的建议等内容，缺一项扣2分。2 、隐患排查治理台治理方案内容应符合细则的3、未根据评估报告书制定重大隐患治理账。规定，并将治理方案按相关方案的，一项扣 10 分。未按照治理方案现场检查：规定上报。要求及时治理的，一项

24、扣20 分。查看隐患治理情况及3、重大事故隐患治理工作结4、重大事故隐患治理工作结束后，未及治理效果束后，企业应组织对治理情时组织复查评估，一项扣5 分。注：经核查，企业确况进行复查评估，并将治理5 、重大事故隐患涉及资料未及时归档实不存在重大隐患结果按规定上报有关部门。的，一项扣 2 分。的，本项目按满分 504、重大事故隐患排查、 评估否决项：分计。报告，治理方案、整改验收根据相关标准，发现应定性为重大隐患等应保留纸质记录，单独建而未定性的，验收评定不予通过。档管理。重大隐患未按规定上报治理方案及治理结果的，验收评定不予通过。信息1、企业 “双体系” 实现信息1、信息系统中，企业基本信息、

25、“双体查资料、查信息系统：化管信息系统应用化管理，相关信息系统中企系”相关组织机构及人员、设备设施库、登录相关系统（包括理（40 分）业基本信息、“双体系”相关作业活动库、相关管理制度、体系文件企业自建系统）对企40（ 40组织机构及人员、设备设施等信息填写不完整的，缺一项扣2 分。业填报系统信息情况12济宁市非煤矿山企业风险分级管控和隐患排查治理体系建设评估表企业：评估日期：年月日考核考核要点达标标准指标分）库、作业活动库、相关管理制度、体系文件等信息填写完整。2、信息系统中，风险分析、评价记录和隐患排查记录完整。3、信息系统中， 风险分级管控清单和隐患治理台账真实有效。4、企业应用自建信息

26、系统应与相关监管部门信息平台实现信息互联互通。持续企业每年至少对“双体系”评审改进建设情况进行一次系统性评（ 60（20 分）审。分）更新1、企业应适时、 及时针对工评分标准2、风险分析、评价记录和隐患排查记录填写不完整的，缺一项扣2 分。3、信息系统中未建立风险分级管控清单和隐患治理台账的，扣5 分，相关数据内容缺失的，缺一项扣2 分。4、企业应用自建信息系统，未与相关监管部门信息平台实现信息互联互通的，扣 20 分。1、每年未至少进行一次风险分级管控体系运行情况评审的，扣10 分。2、每年未至少进行一次隐患排查治理体系运行情况评审的，扣 10 分。1、未适时、及时对变更过程的风险进行考核方

27、法考核记录扣分进行检查。查资料、查信息系统：评审记录或评审报告。注：企业进行首次 “双0体系”建设评定验收时，本项目按满分20分计。查资料、查信息系统：013济宁市非煤矿山企业风险分级管控和隐患排查治理体系建设评估表企业：评估日期：年月日考核考核要点达标标准评分标准考核方法考核记录扣分指标(30分 )艺、设备、人员等重大变更危险源辨识、风险评价，发现一项扣51、更新后的危险源辨开展危险源辨识、 风险评价，分。识、风险评价记录更新风险信息与风险管控措2、未及时更新风险管控清单、或控制措2、风险管控清单施，编制、更新风险管控清施实效性不强，发现一项扣5 分。3、隐患排查清单单。3、未根据风险变更情

28、况及法律法规的变4、隐患排查记录及治2、应根据风险管控措施的变化及时更新隐患排查内容，发现一项扣 5理台账化情况或法律法规的变化及分。现场检查：时更新隐患排查清单，并按4、未根据更新的隐患排查表实施隐患排现场核查风险管控和清单编制排查表，及时实施查，发现一项扣 5 分。隐患排查治理变更情隐患排查。况。注：企业进行首次 “双体系”建设评定验收时，本项目按满分 30分计。1、企业应建立内部沟通和外1、风险信息、隐患信息未及时传达 至相询问：部沟通机制，及时有效传递关方的，发现一项扣 5 分。各层级之间是否进行沟通风险信息和隐患信息，提高2、重大风险信息更新后未对从业人员进了沟通，各层级及与(10分

29、 )风险管控效果与隐患排查治行告知的，发现一项扣5分相关方风险信息、隐0理的效果和效率。患信息沟通采用方式2、重大风险信息更新后应及及沟通的效果如何。14济宁市非煤矿山企业风险分级管控和隐患排查治理体系建设评估表企业：评估日期：年月日考核考核要点达标标准评分标准考核方法考核记录扣分指标时组织相关人员进行培训。备注： 1、本评审标准适用于“双体系”建设验收，表中“双体系”指安全生产“双体系”及职业病危害“双体系”，除特别注明外，表中风险均包含安全生产风险和职业病危害风险，隐患均包含安全生产事故隐患和职业病危害事故隐患。2、总分共计1000 分，累计得分/ 总分 X100=实际得分 ,其中缺项部分

30、按0 分计入累计得分，相应的考核要点按0 分计入总分。每一考核要点的分值扣完为止。3、标杆企业得分80 分合格，一般企业得分60 分合格。4、考核记录应根据评审标准逐项描述考核情况，并附带相关审查记录，严禁仅简单填写不符合项。5、以抽查形式进行询问或者检查的情况，应将总数、抽查数目、不符合情况等描述清楚。15济宁市非煤矿山企业风险分级管控和隐患排查治理体系建设评估表企业：评估日期：年月日序号12345合计公司“双重预防体系”验收评估得分统计考核指标考核要点扣分得分组织机构（ 20分）基本要求全员培训（ 20分）（80 分）体系文件（ 20分）责任考核（ 20分）风险点划分确定（30 分）危险源排查辨识（150 分）风险分级管控体系风险评价（ 80分）建设管控措施（ 1