基础押题卷五(解析).doc

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1、基础押题卷五（解析）单选题(1) 证券市场分为发行市场和交易市场的依据是（ ）不同。A、市场的功能B、市场参与主体C、市场组织形式D、市场范围专家解析：正确答案：A 题型：常识题 难易度：易 页码：198证券市场分为发行市场和交易市场的依据是市场的功能不同。(2) 为了控制期货交易的风险和提高效率，期货交易所的会员经纪公司必须向交易所或结算所缴纳（）。A、结算保证金B、交易保证金C、投资保证金D、初始保证金专家解析：正确答案：A 题型：常识题 难易度：中 页码：162为了控制期货交易的风险和提高效率，期货交易所的会员经纪公司必须向交易所或结算所缴纳结算保证金。(3) （ ）报告制度通常被视为反

2、洗钱预防监控制度的核心。A、巨额和可疑交易B、大额和可疑交易C、大额和问题交易D、超额和可以交易专家解析：正确答案：B 题型：常识题 难易度：易 页码：327考察反洗钱法内容。(4) 我国股份有限公司申请股票上市必须符合的条件之一是,向社会公开发行的股份达到公司股份总数的()以上,公司股本总额超过人民币四亿元的,公开发行股份的比例为()以上。A、25%，10% B、35%，10% C、30%,15% D、25%，15% 专家解析：正确答案：A 题型：常识题 难易度：易 页码：216考察股份有限公司申请股票上市的条件。(5) 根据合格境内机构投资者（QDII）制度，可以申请开展QDII业务的机构

3、是（）。A、商业银行、基金公司、保险公司、证券公司B、商业银行、社保基金、保险公司、证券公司C、商业银行、基金公司、社保基金、证券公司D、人民银行、基金公司、保险公司、证券公司专家解析：正确答案：A 题型：常识题 难易度：易 页码：42根据合格境内机构投资者（QDII）制度，可以申请开展QDII业务的机构是商业银行、基金公司、保险公司、证券公司。(6) 首次公开发行股票并在创业板上市的条件中，对资产规模的要求为（）。A、1000万B、3000万C、5000万D、1亿专家解析：正确答案：B 题型：常识题 难易度：易 页码：217首次公开发行股票并在创业板上市的条件中，公司股本总额不少于3000万

4、元。(7) ( )是指证券公司接受委托,向客户提供投资建议服务,辅助客户作出投资决策,并直接或间接获取经济利益的经营活动。A、证券投资顾问业务 B、证券经纪业务 C、财务顾问业务 D、证券自营业务 专家解析：正确答案：A 题型：常识题 难易度：易 页码：283考察证券投资顾问业务的含义。注意与其他业务的区别。(8) 既可以同时在场外市场进行基金份额申购、赎回，又可以在交易所进行基金份额交易和基金份额申购或赎回的基金，称之为（）。A、开放式基金B、封闭式基金C、上市开放式基金D、保本基金专家解析：正确答案：C 题型：常识题 难易度：易 页码：128上市开放式基金是一种既可以同时在场外市场进行基金

5、份额申购、赎回，又可以在交易所进行基金份额交易和基金份额申购或赎回的基金。(9) 以下关于净资产收益率的说法错误的是（）。A、净资产收益率=净利润/净资产B、净资产收益率是衡量盈利性的指标C、净资产收益率是衡量安全性的指标D、净资产收益率=销售利润率*资产周转率*杠杆比率专家解析：正确答案：C 题型：常识题 难易度：易 页码：59资产收益率是常用的衡量盈利性的指标。(10) ETF的申购和赎回在（）进行，市场交易在（）进行。A、一级市场，二级市场B、二级市场，一级市场C、场内，场外D、场外，场内专家解析：正确答案：A 题型：常识题 难易度：中 页码：127ETF的申购和赎回在一级市场进行，市场

6、交易在二级市场进行。(11) 当股指期货价格高于理论值时,做空股指期货,买入指数组合,这种行为被称作( )。A、套利 B、正套 C、反套 D、投机 专家解析：正确答案：B 题型：常识题 难易度：中 页码：172正套指当股指期货价格高于理论值时，做空股指期货，买入指数组合。 (12) 以下不属于政府债券特征的是（）。A、安全性高 B、永久性 C、收益稳定 D、免税待遇 专家解析：正确答案：B 题型：常识题 难易度：易 页码：86政府债券的特征：安全性高、流通性好、收益稳定、免税待遇。永久性属于股票的特点。(13) 我国证券法规定,证券交易所的设立和解散由( )决定。A、国务院 B、国务院证券监督

7、管理机构 C、公司总裁 D、中央政府 专家解析：正确答案：A 题型：常识题 难易度：易 页码：213证券交易所的设立和解散由国务院决定。(14) 当公司增资扩股后,在短期内,公司的每股税后净利润通常会因此而( )。A、波动 B、不确定 C、增加 D、摊薄 专家解析：正确答案：D 题型：常识题 难易度：中 页码：54考察增资对股价的影响。(15) 以下证券投资风险中属于系统性风险的是（）。A、信用风险B、利率风险C、经营风险D、财务风险专家解析：正确答案：B 题型：常识题 难易度：易 页码：257系统风险包括：政策风险、经济周期波动风险、利率风险和购买力风险等。(16) 证券公司分支机构的关键岗

8、位包括()。A、分支机构电脑、交易和财务管理人员B、分支机构负责人，电脑及交易管理人员C、分支机构负责人，电脑及财务管理人员 D、分支机构负责人，财务及交易管理人员 专家解析：正确答案：C 题型：常识题 难易度：易 页码：299证券公司分支机构的关键岗位包括分支机构负责人，电脑及财务管理人员。(17) 以下风险最小的债券是( )。A、中央银行票据B、地方政府债券C、长期国债D、短期国库券专家解析：正确答案：D 题型：常识题 难易度：易 页码：263短期国库券可以被视为无风险证券。(18) 国际开发机构在我国发行的人民币债券称为（）。A、外国债券 B、欧洲债券 C、亚洲债券 D、熊猫债券 专家解

9、析：正确答案：A 题型：常识题 难易度：易 页码：113外国债券指某一国家借款人在本国以外的某一国家发行以该货币为面值的债券。(19) 利用期货交易进行套期保值的基本做法是：在现货市场买进或卖出某种金融工具的同时，做一笔与现货交易（）的期货交易。A、品种、数量、期限相当且方向相同B、品种、数量、期限相当但方向相反C、品种、数量、价格相同但方向相反D、品种、风险、期限相同但方向相反专家解析：正确答案：B 题型：常识题 难易度：易 页码：169利用期货交易进行套期保值的基本做法是：在现货市场买进或卖出某种金融工具的同时，做一笔与现货交易品种、数量、期限相当但方向相反的期货交易。(20) 经营铁路、

10、港口、水电、机场等业务的股份公司，为了筹集所需资金，在公司章程中载明并获批准后，公司以一部分股本作为股息派发给股东，称之为（）。A、现金股息 B、股票股息 C、负债股息 D、建业股息 专家解析：正确答案：D 题型：常识题 难易度：易 页码：254建业股息指经营铁路、港口、水电、机场等业务的股份公司，为了筹集所需资金，在公司章程中载明并获批准后，公司以一部分股本作为股息派发给股东。(21) 商业汇票和商业本票属于（）。A、银行证券B、商业证券C、资本证券D、商品证券专家解析：正确答案：B 题型：常识题 难易度：易 页码：2此题考查对商业证券的理解。(22) 设立限定性集合资产管理计划的净资本限额

11、为（）亿元。 A、5 B、3 C、2 D、1 专家解析：正确答案：B 题型：常识题 难易度：易 页码：286设立限定性集合资产管理计划的净资本限额为3亿元。(23) 根据银行间债券市场非金融企业中期票据业务指引,中期票据待偿还余额不得超过企业净资产的( )。A、20% B、30% C、35% D、40% 专家解析：正确答案：D 题型：常识题 难易度：易 页码：见解析中期票据待偿还余额不得超过企业净资产的40%。(24) 以下基金品种中适用我国证券投资基金法的是()。A、私募基金 B、创业基金 C、证券投资基金 D、社保基金 专家解析：正确答案：C 题型：常识题 难易度：易 页码：322我国证券

12、投资基金法的适用范围。(25) 证券服务机构的虚假陈述采取过错推定，由（）举证其无过错。A、证券服务机构B、发行人C、上市公司D、证券投资者专家解析：正确答案：A 题型：常识题 难易度：易 页码：316证券服务机构制作、出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，给他人造成损失的，应当与发行人、上市公司承担连带赔偿责任，但是，能够证明自己没有过错的除外。(26) 目前道-琼斯股价指数是采用（）方法计算的。A、修正股价平均数B、加权股价平均数C、简单算术股价平均数D、几何加权法专家解析：正确答案：A 题型：常识题 难易度：易 页码：250道-琼斯股价指数是采用修正股价平均数方法计算的。(27)

13、 金融衍生工具的价值与基础产品或基础变量紧密联系、规则变动，这是金融衍生工具基本特征之一的（）。A、杠杆性B、跨期性C、联动性D、不确定性专家解析：正确答案：C 题型：常识题 难易度：易 页码：146金融衍生工具的价值与基础产品或基础变量紧密联系、规则变动，这是金融衍生工具基本特征之一的联动性。(28) 通常情况下，债券的收益率（ ）。A、与偿还期成反比，与风险性成反比B、与偿还期成正比，与风险性成正比C、与偿还期成正比，与风险性成反比D、与偿还期成反比，与风险性成正比专家解析：正确答案：B 题型：常识题 难易度：易 页码：79通常情况下，期限越长收益率越高；风险性越大收益率越高。(29) 假

14、设某基金持有的某三种股票的数量分别为10万股、50万股和100万股，每股的收盘价分别为30元、20元和10元，银行存款为1000万元，对托管人或管理人应付未付的报酬为500万元，应付税金为500万元，该基金总份额为2000万份，则基金份额净值为（）。A、1.10B、1.12C、1.15D、1.17专家解析：正确答案：C 题型：计算题 难易度：难 页码：13710*30+50*20+100*10=300+1000+1000=2300万（股票市值）；资产=2300+1000（银行存款）=3300万；负债=500+500=1000万；权益=3300万(资产）-1000万（负债）=2300万；单位净值

15、=2300/2000（基金份额）=1.15。(30) 中华人民共和国证券法于()开始实施。A、1998年12月29日 B、1999年7月1日 C、1999年1月1日 D、2006年1月1日 专家解析：正确答案：B 题型：常识题 难易度：易 页码：317中华人民共和国证券法与1998年12月29日通过，于1999年7月1日实施。(31) （）履行管理职责，对证券公司代办股份转让服务业务实施监督管理。A、证监会B、证券交易所C、证券业协会D、国务院专家解析：正确答案：C 题型：常识题 难易度：易 页码：235中国证券业协会履行自律性管理职责，对证券公司代办股份转让服务实施监督管理。(32) 我国证

16、券交易所采用的交易方式为（ ）。A、专家经纪人制B、经纪制C、自助方式D、做市商制专家解析：正确答案：B 题型：常识题 难易度：易 页码：226我国证券交易所采用的交易方式为经纪制。(33) 在奇异期权中，合约中具有两种基础资产，可以择优选其一种的期权是（）。A、平均期权B、障碍期权C、百慕大期权D、任选期权专家解析：正确答案：D 题型：常识题 难易度：中 页码：178在奇异期权中，合约中具有两种基础资产，可以择优选其一种的期权是任选期权。(34) 根据证券发行与承销管理办法的规定，首次公开发行股票数量在（）亿股以上的，可以向战略投资者配售股票。A、1B、2C、4D、5专家解析：正确答案：C

17、题型：常识题 难易度：易 页码：333根据证券发行与承销管理办法的规定，首次公开发行股票数量在4亿股以上的，可以向战略投资者配售股票。(35) 股份有限公司将法定公积金转为股本时，留存的该项公积金不得少于转增前公司注册资本的（）。A、10%B、15%C、20%D、25%专家解析：正确答案：D 题型：常识题 难易度：中 页码：255股份有限公司将法定公积金转为股本时，留存的该项公积金不得少于转增前公司注册资本的25%。(36) 合约买方向卖方支付一定费用，在约定日期内，享有按事先确定的价格向合约卖方买卖某种金融工具的权利的契约，称之为（）。A、金融期货B、金融期权C、金融远期合约D、金融互换专家

18、解析：正确答案：B 题型：常识题 难易度：易 页码：174这是金融期权的定义。(37) 证券公司的内部控制应当符合国家有关法律法规和中国证监会的有关规定，并与经营规模、业务范围、风险状况及所处的环境相适应，以（ ）实现内部控制目标。A、最低成本B、合理的成本C、预计成本D、最高成本专家解析：正确答案：B 题型：常识题 难易度：易 页码：297这是完善内部控制机制合理性原则的体现。(38) 向少数特定的投资者发行、审查条件相对较松、不采用公示制度的证券是（）。A、私募证券B、公募证券C、上市证券D、非上市证券专家解析：正确答案：A 题型：常识题 难易度：易 页码：3向少数特定的投资者发行、审查条

19、件相对较松、不采用公示制度的证券是私募证券。(39) 证券中介机构不包括（）。A、会计师事务所B、证券经营机构C、资信评级公司D、信托投资公司专家解析：正确答案：D 题型：常识题 难易度：易 页码：265证券中介机构不包括信托投资公司。(40) 我们通常所说的道-琼斯指数是指()。A、道-琼斯股价平均指数 B、道-琼斯工业股价平均指数 C、道-琼斯运输业股价平均指数 D、道-琼斯公用事业股价平均数 专家解析：正确答案：B 题型：常识题 难易度：易 页码：250平时所说的道-琼斯指数就是指道-琼斯工业股价平均数。(41) 储蓄国债（电子式）以电子记账方式记录债权，采取（）托管体制由各承办银行总行

20、和中央国债登记结算有限责任公司统一管理。A、四级 B、三级 C、二级 D、一级 专家解析：正确答案：C 题型：常识题 难易度：易 页码：91储蓄国债（电子式）以电子记账方式记录债权，采取二级托管体制由各承办银行总行和中央国债登记结算有限责任公司统一管理。(42) 我国证券法规定，证券市场内幕信息不包括（）。A、公司已公开的资产重组的信息B、公司分配股利或者增资的计划C、公司股权结构的重大变化D、公司债务担保的重大变更专家解析：正确答案：A 题型：常识题 难易度：易 页码：352内幕信息是指证券交易活动中，涉及公司的经营、财务或者对该公司证券的市场价格有重大影响的尚未公开信息。(43) 在全国银

21、行间同业拆借中心进行的债券远期交易，期限最短为（）。A、1天B、2天C、91天D、365天专家解析：正确答案：B 题型：常识题 难易度：易 页码：159在全国银行间同业拆借中心进行的债券远期交易，期限最短为2天，最长为365天。(44) 中国债券指数覆盖了交易所市场和银行间市场所有发行额在（）人民币以上，待偿期限在（）以上的债券，指数样本债券每月月末调整一次。A、100亿，1年B、50亿，2年C、50亿，1年D、100亿，2年专家解析：正确答案：C 题型：常识题 难易度：易 页码：248中国债券指数覆盖了交易所市场和银行间市场所有发行额在50亿人民币以上，待偿期限在1年以上的债券，指数样本债券

22、每月月末调整一次。(45) 上证基金指数的代码为(）。A、000001B、000011C、000002D、000012专家解析：正确答案：B 题型：常识题 难易度：易 页码：249上证基金指数的代码为000011。(46) 股份公司以新增发的股票或一部分库存股票作为股息，称之为（）。A、现金股息 B、股票股息 C、财产股息 D、负债股息 专家解析：正确答案：B 题型：常识题 难易度：易 页码：254股票股息是以股票的方式派发的股息，通常由公司用新增发的股票或一部分库存股票作为股息代替现金派发给股东。(47) （）是将各样本股票的发行量或成交量作为权数计算出来的股价平均数。A、加权股价平均数B、

23、简单算术股价平均数C、修正股价平均数D、股价指数平均数专家解析：正确答案：A 题型：常识题 难易度：易 页码：237加权股价平均数是将各样本股票的发行量或成交量作为权数计算出来的股价平均数。(48) 向特定的投资者发行、审查条件相对较松、不采用公示制度的证券是()。A、公募证券 B、私募证券 C、上市证券 D、非上市证券 专家解析：正确答案：B 题型：常识题 难易度：易 页码：3考察私募证券的定义。 (49) 股东大会作出修改公司章程的决议,必须经出席会议的股东所持表决权()以上通过。A、1/3 B、2/3 C、半数 D、3/4 专家解析：正确答案：B 题型：常识题 难易度：易 页码：65股东

24、大会作出修改公司章程的决议,必须经出席会议的股东所持表决权2/3以上通过。(50) 以下有关实物债券的表述中正确的是（ ）。A、一种以收款凭证的格式记载债权人认购数量的债券B、一种需借助投资者电脑账户作记录的债券C、一种具有标准格式实物券面的债券D、以某种货币为本位而发行的国债专家解析：正确答案：C 题型：常识题 难易度：易 页码：83常识题，考察实物债券的定义。(51) 基金管理公司为单一客户办理特定资产管理业务的，客户委托的出事资产不得低于（）万元人民币。 A、3000万元B、5000万元C、1亿元D、2亿元专家解析：正确答案：A 题型：常识题 难易度：易 页码：132基金管理公司为单一客

25、户办理特定资产管理业务的，客户委托的出事资产不得低于3000万元人民币。(52) 由于期货合约是介于现在和将来之间的一种合约，因此期货价格反映的是市场对（）的预期。A、未来期货价格B、目前现货价格C、未来现货价格D、目前期货价格专家解析：正确答案：C 题型：常识题 难易度：易 页码：161由于期货合约是介于现在和将来之间的一种合约，因此期货价格反映的是市场对未来现货价格的预期。(53) 权证发行时，履约担保的标的证券数量等于（ ）。A、权证上市数量+行权比例担保系数B、权证上市数量行权比例+担保系数C、权证上市数量行权比例担保系数D、权证上市数量/行权比例担保系数专家解析：正确答案：C 题型：

26、常识题 难易度：易 页码：180履约担保的标的证券数量=权证上市数量行权比例担保系数，履约担保的现金金额=权证上市数量行权比例担保系数行权价格。(54) 证券公司可以接受（）家期货公司的委托，从事期货IB业务。A、1B、2C、3D、4专家解析：正确答案：A 题型：常识题 难易度：易 页码：289证券公司申请介绍业务资格，应当符合的条件之三：全资拥有或者控股一家期货公司，或者与一家期货公司被同一机构控制，且该期货公司具有实行会员分级结算制度期货交易所的会员资格、申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定。(55) 股票本身没有价值，但股票是一种代表（）的有价证券。A、收益权B、财产权C、物权D、股

27、东权专家解析：正确答案：B 题型：常识题 难易度：易 页码：46股票本身没有价值，但股票是一种代表财产权的有价证券。(56) 交易者买入看涨期权，是因为其预期基础金融工具的价格在合约期限内将会（）。A、上涨 B、下跌 C、不变 D、无法确定 专家解析：正确答案：A 题型：常识题 难易度：易 页码：177交易者之买入看涨期权，是因为其预期基础金融工具的价格在合约期内将会上涨。(57) 财产股息是股份公司用（）作为股息分派给股东。A、公司财产B、现金C、股票D、现金以外的其他财产专家解析：正确答案：D 题型：常识题 难易度：易 页码：254财产股息是股份公司用现金以外的其他财产作为股息分派给股东。

28、(58) 交易双方在场外市场上通过协商，按约定价格在约定的未来日期（交割日）买卖某种标的金融资产或金融变量的合约是（ ）。A、金融远期合约B、金融期货合约C、金融现货合约D、金融期权合约专家解析：正确答案：A 题型：常识题 难易度：易 页码：158这是金融远期合约的定义。(59) 证券公司从事IB业务时，应当提供（）服务。A、协助办理开户手续B、代理客户进行期货交易C、代理客户进行期货结算D、代理客户进行期货交割专家解析：正确答案：A 题型：常识题 难易度：易 页码：290证券公司从事IB业务时，应当提供的服务包括：协助办理开户手续，提供期货的行情信息、交易设施等，其他答案均属于不得代理的内容

29、。(60) 对证券公司从事的创新业务，中国证监会依据审慎监管的原则予以（）。A、备案B、注册C、核准D、审批专家解析：正确答案：C 题型：常识题 难易度：易 页码：362对证券公司从事的创新业务，监管部门依据审慎监管的原则予以核准。多选题(61) 一般来说,下列说法正确的是( )。A、发行股票是股份公司筹措自有资本的手段 B、股票不属于债权证券，而属于物权证券 C、有价证券是财产价值的财产权利的统一表现形式 D、股票应具备公司法规定的有关内容，如果缺少规定的要见，股票就无法律效力 专家解析：正确答案：ACD 题型：常识题 难易度：易 页码：47考察股票的性质。股票既不属于债权证券，也不属于物权

30、证券。(62) 证券登记结算公司作为中央对手方，与证券公司之间完成（ ）。A、资金逐笔结算B、资金全额结算C、证券净额结算D、资金净额结算专家解析：正确答案：CD 题型：常识题 难易度：易 页码：376证券登记结算公司作为中央对手方，与证券公司之间完成证券和资金的净额结算。(63) 被采取市场禁入措施的人员应当遵循的规定包括（）。A、停止从事证券业务B、停止履行上市公司职务C、停止从事上市公司任何职务D、由其所在机构按规定的程序解除其被禁止担任的职务专家解析：正确答案：ABD 题型：常识题 难易度：中 页码：341被采取证券市场禁入措施的人员，应当在收到中国证监会作出的证券市场禁入决定后，立即

31、停止从事证券业务或者停止履行上市公司董事、监事、高级管理人员职务，并由其所在机构按规定的程序解除其被禁止担任的职务。(64) 作为有价证券，债券和股票具有的相同点是（）。A、都属于有价证券B、权利相同C、都是筹措资金的手段D、风险相同专家解析：正确答案：AC 题型：常识题 难易度：易 页码：84两者权利不同，风险不同。(65) 基金托管费的计提通常是（）。A、逐日计算并累计B、逐月计算并累计C、按月支付D、按季支付专家解析：正确答案：AC 题型：常识题 难易度：易 页码：135基金托管费逐日计算并累计、按月支付。(66) 深圳证券交易所在确定和调整深证成分股指数中的成分股时一般考虑的因素包括(

32、 )。A、公司股票在一段时间内的平均市盈率 B、公司的行业代表性及所属行业的发展前景 C、公司近年来的财务状况 D、公司的地区、板块代表性 专家解析：正确答案：ABCD 题型：常识题 难易度：易 页码：243深圳证券交易所选取成分股的一般考虑因素：公司股票在一段时间内的平均市盈率，公司的行业代表性及所属行业的发展前景，公司近年来的财务状况、盈利记录、发展前景及管理素质等，公司的地区、板块代表性等。(67) 中国证监会对证券公司信息披露方面的监管要求包括（）。A、证券公司的基本信息公示和财务信息公开披露B、证券公司须按照中国证监会的要求定期报送公司日常信息和年报信息C、对证券公司进行实时监控D、

33、年报审计监管专家解析：正确答案：ABD 题型：常识题 难易度：易 页码：281证监会对证券公司信息披露方面的监管要求包括：一是信息公开披露制度，即证券公司的基本信息公示和财务信息公开披露；二是信息报送制度，即证券公司须按照中国证监会的要求定期报送公司日常信息和年报信息；三是年报审计监管，将年报审计监管作为对证券公司非现场检查和日常监管的重要手段。(68) 股份有限公司申请股票在深圳证券交易所创业板市场上市，应当符合下列条件：（）。A、股票已公开发行B、公司股本总额不少于5000万元C、公司股东人数不少于200人D、公司最近3年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载专家解析：正确答案：ACD 题

34、型：常识题 难易度：中 页码：217公司股本总额不少于3000万元。(69) 下列有关沪深300股指期货合约说法正确的是（）。A、在中国金融期货交易所上市交易B、采用现金的交割方式C、最后交易日为合约到期的第一个周五D、最小变动价位为0.2点专家解析：正确答案：ABD 题型：常识题 难易度：易 页码：167最后交易日为合约到期的第三个周五，遇国家法定假日顺延。(70) 根据证券业从业人员执业行为准则，基金管理公司、基金托管和销售机构的从业人员的特定禁止行为包括（）。A、违反有关信息披露规则，私自泄漏基金的证券买卖信息B、在不同基金资产之间、基金资产和其他受托资产之间进行利益输送C、利用基金的相

35、关信息为本人或者他人谋取私利D、挪用基金投资者的交易资金和基金份额专家解析：正确答案：ABCD 题型：常识题 难易度：易 页码：381考察基金管理公司、基金托管和销售机构的从业人员的特殊禁止行为，除以上选项外还有“在基金销售过程中误导客户”。(71) 随着信用制度的发展，（）等融资方式不断出现，越来越多的信用工具随之涌现。A、商业信用B、个人信用C、国家信用D、银行信用专家解析：正确答案：ACD 题型：常识题 难易度：易 页码：20随着信用制度的发展，商业信用、国家信用、银行信用等融资方式不断出现，越来越多的信用工具随之涌现。(72) 证券公司设立子公司,需要满足的条件包括( )。A、最近12

36、个月各项风险控制指标持续符合规定标准 B、最近一年净资本不得于10亿元人民币C、具有较强的经营管理能力，设立子公司经营证券经纪、证券承销与保荐或者证券资产管理业务的，最近一年公司经营该业务的市场占有率不低于行业中等水平 D、最近一年净资本不得于12亿元人民币专家解析：正确答案：ACD 题型：常识题 难易度：易 页码：272考查设立分公司的条件。最近一年净资本不得于12亿元人民币。 (73) 计算净资本，要求证券公司保持充足、易于变现的流动性资产，可以满足紧急需要并抵御潜在的（）等，从而保证客户资产的安全。A、市场风险B、信用风险C、营运风险D、结算风险专家解析：正确答案：ABCD 题型：常识题

37、 难易度：易 页码：300计算净资本，要求证券公司保持充足、易于变现的流动性资产，可以满足紧急需要并抵御潜在的市场风险、信用风险、营运风险、结算风险等，从而保证客户资产的安全。(74) 下列有关附权证的可分离公司债券的表述正确的是（）。A、债券和认股权可以分离，独立转让B、认股权不可以跟债券相分离C、行权后，公司债券形态依然存在D、行权后，公司债券形态消失专家解析：正确答案：AC 题型：常识题 难易度：中 页码：104附权证的可分离型公司债券，债券与认股权可以分离，可独立转让。 附认股权证的公司债券与可转换公司债券不同，前者在行使新股认购权之后，债券形态依然存在，而后者在行使转换权之后，债券形

38、态随即消失。(75) 与基金业共同构成现代金融体系支柱的有（）。A、证券业B、期货业C、银行业D、保险业专家解析：正确答案：ACD 题型：常识题 难易度：易 页码：119与基金业共同构成现代金融体系支柱的有证券业、银行业、保险业。(76) 计算股票的理论价格需要考虑的因素包括( )。A、已实现的股息 B、预期股息 C、必要收益率 D、票面金额 专家解析：正确答案：BC 题型：常识题 难易度：中 页码：57股票理论价格的计算。 (77) 近年来我国金融债券品种逐渐多样化。例如，国家开发银行曾发行过（）。A、投资人选择权债券B、长期次级债券C、本息分离债券D、混合资本债券专家解析：正确答案：ABC

39、 题型：常识题 难易度：易 页码：99混合资本债券是由商业银行发行的。(78) 按基金的投资理念划分，证券投资基金可分为（）。 A、私募基金 B、主动型基金 C、公募基金 D、被动型基金 专家解析：正确答案：BD 题型：常识题 难易度：易 页码：126按基金的投资理念划分，证券投资基金可分为主动型基金和被动型基金。(79) 证券公司的资产管理业务包括（）。A、定向资产管理业务B、集合资产管理业务C、专项资产管理业务D、特定资产管理业务专家解析：正确答案：ABC 题型：常识题 难易度：易 页码：286证券公司的资产管理业务的3种类型。(80) 我国证券投资基金法规定，基金托管人需要具备的主要条件

40、是（）。A、设有专门的基金托管部门B、取得基金从业资格的专职人员达到法定人数C、有安全保管基金财产的条件D、有安全高效的清算、交割系统专家解析：正确答案：ABCD 题型：常识题 难易度：易 页码：133考察基金托管人应满足的条件。(81) 目前，我国证券法规定，证券公司可以采用的组织形式包括（）。A、私营合伙企业 B、有限责任公司 C、股份有限公司 D、私营独资企业 专家解析：正确答案：BC 题型：常识题 难易度：易 页码：265我国证券法的实施，完善了证券公司的相关制度，其规定我国证券公司的组织形式为有限责任公司或股份有限公司。(82) 关于中证全债指数，以下说法中正确的是（）。A、中证指数

41、有限公司于2007年12月17日发布中证全债指数B、该指数的样本债券种类是在上海证券交易所、深圳证券交易所及银行间市场上市的国债、金融债及企业债C、付息方式为固定利息付息和一次还本付息D、该指数采用加权平均综合价格指数公式计算专家解析：正确答案：ABC 题型：常识题 难易度：易 页码：247中证全债指数采用派许加权综合价格指数公式计算。(83) 证券市场禁入期间不得（ ）。A、担任上市公司监事B、担任上市公司董事C、担任上市公司高级管理人员D、从事证券业务专家解析：正确答案：ABCD 题型：常识题 难易度：易 页码：343证券市场禁入期间不得从事证券业务或者不得担任上市公司董事、监事、高级管理

42、人员。(84) 证券评级业务是指对下列评级对象开展资信评级服务()。A、中国证监会依法核准发行的债券、资产支持证券以及其他固定收益或者债务型结构性融资证券 B、在证券交易所上市交易的债券、资产支持证券以及其他固定收益或者债务型结构性融资证券，国债除外 C、在证券交易所上市交易的债券、资产支持证券以及其他固定收益或者债务型结构性融资证券，包括国债 D、以上都对 专家解析：正确答案：AB 题型：常识题 难易度：易 页码：309开展资信评级服务的对象：（1）中国证监会依法核准发行的债券、资产支持证券以及其他固定收益或者债务型结构性融资证券；（2）在证券交易所上市交易的债券、资产支持债券以及其他固定收

43、益或者债务型结构性融资债券，国债除外；（3）上述（1）、（2）项规定的证券发行人、上市公司、非上市公众公司、证券公司、证券投资基金管理公司；（4）中国证监会规定的其他评级对象。(85) 关于有价证券所具有的特征，以下说法正确的是（）。A、证券的风险与其收益成正比B、不同证券的流动性是不同C、有价证券本身具有收益性D、债券一般有明确的还本付息期限，股票可视为无期证券专家解析：正确答案：ABCD 题型：常识题 难易度：易 页码：3常识题，考察对有价证券的特征的理解。(86) 以下关于我国股票发行的描述,正确的有( )。A、我国股票发行主要采取公开发行并上市方式，同时也允许上市公司在符合相关规定的条

44、件下向特定对象非公开发行股票 B、我国现行法规规定，我国股份公司首次公开发行股票和上市后向社会公开募集股份采取对公众投资者上网发行和对机构投资者配售相结合的发行方式 C、战略投资者应当承诺获得配售的股票持有期限不少于6个月 D、询价对象应承诺获得网下配售的股票持有期限不少于3个月 专家解析：正确答案：ABD 题型：常识题 难易度：易 页码：208考察我国股票的发行。战略投资者应当承诺获得配售的股票持有期限不少于12个月。(87) 根据现行规定，证券业从业人员禁止从事的行为是（）。A、损害社会公众利益、所在机构或者他人的合法权益B、贬损同行或以其他不正当竞争手段争揽业务C、拒绝从事与其履行职责有利益冲突的业务D、违规向客户作出投资不受损失或保证最低收益的承诺专家解析：正确答案：ABD 题型：常识题 难易度：易 页码：380考察从业人员一般性禁止行为。(88) 以下关于亚洲债券说法正确的是（）。A、在亚洲地区发行和交易B、需求方来自包括亚洲各经济体在内的全球投资者C、用国际通用货币计价D、供给方大都来自亚洲经济体