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1、第七章 垄断资本主义的经济,第一节 垄断资本主义的基本经济特征第二节 国家垄断资本主义形成和实质第三节 国家垄断资本主义条件下国家对社会经济的调节,第一节 垄断资本主义的基本 经济特征,一、生产集中和垄断二、金融资本和金融寡头 三、垄断资本主义的国际特征,一、生产集中和垄断,1、垄断形成的 物质基础：第二次工业革命引起的生产集中和生产社会化。,到十九世纪末二十世纪初，一些发达资本主义国家生产集中已达到相当高的阶段。生产集中是指生产资料、劳动力和商品生产日益集中于少数大企业手中。所以，第二次工业革命及由此引起的生产集中和生产社会化为垄断的产生奠定了物质基础,2、垄断的形成：自由竞争 生产和资本的
2、集中 资本积累 扩大生产规模（股份公司）大资本吞并中小资本和中小资本的联合,生产集中发 展到一定阶段就必然引起垄断。生产集中发展到一定阶段，才有产生垄断的可能。生产集中达到一定阶段，也造成垄断的必要。,垄断，是指少数资本主义大企业通过协议联合起来共同控制商品的生产和销售。,垄断从十九世纪六七十年代产生，到二十世纪初确立,垄断组织形式：卡特尔：是生产同类商品的大企业通过协议而建立的垄断组织。特点是：瓜分市场、确定产量和价格。企业保留其独立性。,辛迪加：是由同一部门的少数大企业通过签订统一销售商品和采购原料协议而建立的垄断组织。商业上已不具独立的法律地位。,托拉斯：是由生产同类商品的大企业或生产上
3、有密切关系的大企业联合组成的垄断组织，是一种较高级的形式。参加托拉斯的企业完全丧失了生产、商业、法律上的独立性。整个托拉斯统一管理、统一生产、统一销售，参加者仅作为股东。,康采恩：是由不同部门多数企业联合组成的庞大垄断组织。特点是跨部门经营，实力雄厚企业为核心，参加者形式上是独立的。,战后垄断组织的主要形式是混合联合公司：是一种多样化经营的大型垄断公司，它从事在职能上关联不大的多种产品或多部门的经营。垄断组织的实质是为了获取高额垄断利润,混合联合公司与康采恩的区别：康采恩由多个垄断资本或企业组成，其中最大者为其主体；混合联合公司是由一家垄断资本独立组织的。康采恩从事的多部门生产和经营，在职能上
4、有一定联系，而混合联合公司不一定有联系。参加康采恩的多数企业在法律上是独立的，不受康采恩的直接领导和指挥；而混合联合公司和附属机构必须接受其直接领导和指挥。,4.垄断利润和垄断价格a.垄断利润：是垄断资本家凭借他们在经济上的垄断地位所获得的超过平均利润的高额利润。它是垄断价格与成本价格的差额。,垄断利润的来源：a、垄断企业内部工人创造商品的价值的一部分。b、本来应归垄断企业和其他劳动者所有的一部分价值。c、通过国家采购政府补给等再分配获得一定利润。d、剥削它国劳动人民获取的利润。,垄断利润是通过垄断价格实现的。,b垄断价格：是垄断组织凭借其垄断地位规定的旨在获取最大限度利润的商品价格。它包括垄
5、断高价和垄断低价。,领价制是指由同一部门中的最大垄断企业确定商品价格，其他企业跟随定价，又称“领头价格制”。,垄断价格不否定价值规律：a.垄断价格基础仍然是价格。b.从全社会看，商品的价格总额与价值总额还是相等的。,垄断本身不能创造一个价值原子,5、垄断和竞争：(1).垄断不能消除竞争：a.竞争是商品经济的产物，垄断并未改变商品经济。b.纯粹的垄断是不存在的，还有大量的非垄断企业。,(2)垄断条件下竞争的形式：垄断组织之间、垄断组织同非垄断组织之间、垄断组织内部的竞争等。,(3)垄断条件下竞争的特点：a.竞争的主体不同。b.竞争的目的不同。c.竞争的形式不同。d.竞争的结果不同。,(4)垄断条
6、件下的中小资本：中小资本存在和发展的主要表现：中小企业和中小资本的数量有了较大增加。中小企业日渐成为国民经济的重要组成部分。,中小企业存在和发展的原因：a.生产社会化和专业化的发展，垄断企业需要中小企业与之协作。b.新型产业的出现为中小企业的产生和发展提供了机遇。c.居民消费需求的变化。d.政府的扶持 返回,二、金融资本和金融寡头,1银行资本的集中和垄断：生产集中与垄断，使大企业存款激增和扩大再生产贷款大增，要求实力好的大银行竞争，大银行吞并中小银行，建立层层控制的组织网。大银行为避免两败俱伤，建立银行垄断同盟。,2金融资本的形成 工业垄断资本和银行垄断资本相互购买对方股票，相互渗透，彼此渗入
7、资本而逐渐融合。,金融资本就是垄断的银行资本和垄断的工业资本融合生长而形成的一种垄断资本。垄断资本主义阶段金融资本占统治地位。,3.金融寡头及其统治：金融寡头是指掌握大量金融资本、控制国民经济命脉和国家机器的少数最大的金融资本家和垄断资本家集团。,金融寡头是垄断资本主义的实际统治者。在经济上的统治主要通过“参与制”实现；在政治上的统治，主要通过人事结合实现。“参与制”是金融寡头通过掌握一定数量的股票控制额来控制企业的制度 返回,三、垄断资本主义的国际特征,1.资本输出：“自由竞争占完全统治地位的自由资本主义的特征是商品输出。垄断占统治地位的最新资本主义的特征是资本输出。”（列宁选集2第782页
8、。）资本输出的基础是垄断。,资本输出是指资本家、资本家集团或资产阶级国家政府对国外进行投资或贷款，把资本主义生产关系输出到国外。,(1).资本输出的必然性：,(2)借贷资本输出资本输出的形式 生产资本输出,借贷资本输出是由政府、银行或企业贷款给外国的政府、银行或企业，或购买国外的 债券，坐收利息。,生产资本输出是资本所有者在国外投资兴办各种企业，或者与当地政府和私人合资办企业，或者低价收买外国已有的企业。,3.资本输出的作用：（对输出国和输入国）对输出国 对输入国,2.国际垄断同盟的形成和发展：(1).国际垄断同盟及其形成：国际垄断同盟是指各国占据统治地位的大垄断组织为获取高额垄断利润，通过协
9、议分割世界市场的一种国际性经济同盟。,国际垄断同盟也是各国最大垄断组织在国际市场上竞争，最后为避免两败俱伤，通过缔结协议而形成的。其形式有国际卡特尔、国际辛迪加、国际托拉斯，其主要形式是国际卡特尔。,(2)战后国际垄断同盟的主要形式：跨国公司是发达资本主义国家垄断组织通过对外直接投资，在国外建立子公司或分支机构，从事跨国的生产、销售和其他经营活动，以获取高额利润的大型垄断公司。（它属于私人国际垄断组织）,跨国公司经营管理上的特点：a.国外子公司的业务活动在整个公司活动中占有重要地位，约占一半左右。b.它从全球战略出发来安排自己的经营活动，不局限于一地一时的得失。c.在组织上实行高度集中的管理体
10、制，以实现全球战略。,经济一体化是两个或两个以上的国家在社会再生产的某些领域内实行不同程度的 经济联合和共同的经济调节，向结成一体的方向发展。,按一体化的内容和程度：它分为低级形式和高级形式两种。低级形式是在流通领域形成的，如自由贸易区关税同盟等；高级形式是在国民经济一级水平上实行的国际联合。,1958年1月1日正式成立的欧洲经济共同体就是这样一个高级形式的，它属国家垄断资本主义的国际垄断同盟。,欧洲联盟是在欧洲经济共同体基础上于1994年1月1日正式形成的趋于经济集团，或叫区域一体化经济组织，它有25个国家，4.56亿人口，面积340万平方公里。国家有荷比卢法德意英爱丹西希葡瑞芬奥。,欧盟推
11、行货币一体化，实行单一货币欧元，1999年月1日，欧元面市，2002年1月1日正式启用，7月1日起为唯一法定货币，按照原规定：1欧元=0.788966英镑，或=6.47551法郎。,首次加入欧元区并符合马斯特里赫特条约的有11国：德法意奥卢比爱西葡芬荷为欧元创始国。英瑞丹持观望态度，不愿加入第一批，希腊因达不到趋同标准被排除在外。欧盟中央银行第一任行长为荷兰人杜依森贝赫。,(3)国际垄断同盟经济上分割和重新分割世界的斗争：按资本按实力进行。由于各国经济发展不平衡，实力对比关系不断变化，因而必然造成重新分割世界市场的斗争,3.垄断资本主义的殖民政策：新旧殖民主义的主要不同在于：旧殖民主义采取直接
12、军事占领方式，对殖民地半殖民地进行政治军事和文化的侵略；新殖民主义在形式上承认这些国家政治独立，而主要通过经济渗透的隐蔽方式。保持对这些发展中国家的控制。,推行新殖民主义的手段主要是：a.利用旧的国际经济秩序继续剥削发展中国家；b.通过国家垄断资本主义积极干预对外经济活动，加强对发展中国家的经济扩张；c.通过跨国公司的直接投资实行经济上兼并，力图控制这些国家的经济。,垄断资本主义的五个基本经济特征：a生产集中和垄断 b金融资本和金融寡头 c资本输出 d国际垄断同盟经济上分割世界 e资本主义列强分割世界领土,帝国主义的定义：1916年帝国主义是资本主义的最高阶段有3点：a.“帝国主义是资本主义的
13、垄断阶段”“帝国主义就其经济实质来说是垄断资本主义”。（列宁选集2，从实质上下定义）,b.“帝国主义是发展到垄断组织和金融资本的统治已经确立，资本输出具有突出意义，国际托拉斯开始瓜分世界，一些最大的资本主义国家已把世界全部领土瓜分完毕这一阶段的资本主义。”（同上,从特征上下定义）,c.“帝国主义是资本主义的特殊历史阶段。这个特点分三个方面:(1)帝国主义是垄断的资本主义；（2）帝国主义是寄生或腐朽的资本主（3）帝国主义是过渡的或垂死的资本主义.”返回,第二节 国家垄断资本主义 形成和实质,一、私人垄断向国家垄断发展的必然性 二、国家垄断资本主义的基本形式三、国家垄断资本主义的实质和特点,一、私
14、人垄断向国家垄断发展 的必然性,一般垄断向国家垄断发展的根本原因：是垄断条件下生产社会化和资本主义私人占有这个基本矛盾发展的必然结果。它表明，私人垄断已不适应在它下面发展起来的社会生产力，要求私人垄断向更高形式发展，采取国际垄断形式.,1、生产社会化的日益发展和资本主义经济发展不平衡的加剧，要求国家对整个国民经济进行调解和干预。随着科技进步，新部门不断出现，社会再生产各环节，国民经济各部门的内在联系遭到破坏，比例失调，要靠私人资本的力量和市场自发调节，难以解决结构失衡，比例失调，必须借助国家力量进行干预和调节。,2、资本主义生产与消费的矛盾加剧，市场问题日益严重，需要利用国家力量扩大国内外市场
15、，用以减轻经济的周期性波动。,3、私人垄断资本的有限积累无法满足现代生产和科学技术研究所需要的巨额资本，需要国家投资或资助。巨型企业投资大，周期长，风险大，利润少；资本有限，利益局限，要求以国家垄断资本的形式介入生产和科研。,4、激烈的国际竞争需要国家出面维护垄断资本在国际上的垄断地位和经济利益 返回,二、国家垄断资本主义的基本形式,1、国有垄断资本，是国家直接掌握和经营的资本即资本主义国家所有制经济，其组织形式是国有企业，通过两个途径建立：a、实行国有化，高价收购私人垄断企业；b、国家财政投资，直接兴办企业。,2、国家与私人共有垄断资本，即国家资本和私人资本联合的股份公司。其形成途径：a、通
16、过参与互相占有对方股票；b、国家与私人共同投资，开办合营企业；c、双方进行合并，形成合股垄断企业。返回,三、国家垄断资本主义的实质和特点,1、国家垄断资本主义的实质是垄断资本利用国家政权加强对劳动人民的剥削和掠夺，为垄断资产阶级获得垄断高额利润服务，维护资产阶级的利益和资本主义制度。,国家垄断资本主义仍然是资本主义。,2、国家垄断资本主义的特点：a、国家垄断资本主义条件下的国家政权，以总垄断资本家的身份参与社会资本的再生产过程。,b、国家垄断资本追求的是国家垄断利润，而非一般垄断利润。垄断资本家靠国家力量获取比普通垄断利润更高的利润，国家也为此进行干预和调节，它由国家和垄断组织共同榨取，共同瓜
17、分。,c、垄断资本对国家的依赖性进一步加深。它已不具有过去的独立运动性质，在生产各环节、资金运转、技术和产品的开发等方面，都需要国家从经济、政治、法律等方面给予强有力的支持和帮助。,D、国家政权与垄断资本在上层建筑和经济基础等方面紧密结合起来，在一定程度上促进了生产力的发展。返回,第三节 国家垄断资本主义条件 下国家对社会经济的调节,一、国家的财政调节：二、国家的货币调节 三、国家的收入调节 四、国家的计划调节,一、国家的财政调节：即财政政策调节,财政政策是国家运用财政指出与财政收入的方式，调节社会经济总量，促进社会供求平衡，实现社会经济发展目标的原则和方针。,财政政策主要用于调节客观比例关系
18、：通过财政收支直接影响社会再生产水平或国内生产总量，进而影响社会总需求和总供给。,财政政策也可调节局部比例关系：a、调整财政投资结构，影响区域经济结构和产业结构。b、通过财政补贴，资助某些私人垄断企业的发展，直接、间接补贴。c、进行采购订货调整部门企业的经营活动。返回,二、国家的货币调节,货币政策就是政府通过货币银行体系，对货币供应量、利率、汇率等的调控，以影响经济活动总水平的方针和原则。,资本主义国家中央银行主要采取三种手段调节货币供应量。1、存款储备金率：即储备金与存款总额之比。,存款储备金是银行为保证储户随时提取存款而必须保留的资金。这一比率由中央银行确定。,2、再贴现率：是商业银行向中
19、央银行再贷款时支付的利息率。,再贴现是商业银行与中央银行之间的贴现行为。商业银行将它接受的贴现票据到中央银行请求再贴现，也可将自己的票据拿到中央银行贴现。中央银行挂牌的贴现率可高也可低于市场贴现率即市场利率。票据主要指政府债券如国库券，也可以财产担保向中央银行贷款，扣除的贴现利息与票面金额的比率叫贴现率。,3、公开市场业务：是指在公开市场上，中央银行买进或卖出有价证券，政府债券和各种票据 返回,三、国家的收入调节,收入政策是政府根据既定目标制定的个人收入总量和结构，以及调节收入分配的基本方针和原则。它的主要内容是管制工资和物价。,收入政策的 目标有两个：一、是克服 物价与工资的螺旋式上涨二、是调节收入分配,其实质是垄断资本借助国家政权加强对工人剥削的一种手段。,实施收入政策的手段主要有三种：一是强制性收入政策，通过立法调节物价和工资。二是非强制性的指导线方法。三是收入指数化措施即名义收入与某种物价指数联系起来，名义工资随物价变动而变动。返回,四、国家的计划调节,经济计划是资产阶级国家有意识的影响经济发展规模速度、比例的指标体系。,经济计划主要包括三个方面：1、经济和社会发展的中长期预测，2、选择计划期内经济和计划发展的中长期目标，3、达到这些目标所采取的政策、措施。返回,
