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1、 专卖管理员中级技能鉴定复习要点01 零售许可撤回、撤销和注销办理的程序Xp1撤回是指因法定事项的出现行政许可机关依法取消本机关已作出的行政许可事项决定。撤销是指由于行政行为具有瑕疵，因而予以纠正，以使法律关系恢复原来状态。行政许可注销是指基于特定事实的出现，而由行政机关依据法定程序收回行政许可证件或者公告行政许可失去效力的程序行为法定条件：撤回：因情势变迁导致行政许可与公共利益发生冲突;办理的主体。作出零售许可决定的烟草专卖; 撤销：在取得或决定准予烟草专卖行政许可的过程中存在违法行为且撤销后不会对公共利益造成重大损害。办理的主体。作出零售许可决定的烟草专卖局或其上级机关；根据烟草专卖许可证
2、管理办法第四十六条规定，烟草专卖许可证的发证机关或者其上级烟草专卖行政主管部门发现有下列情形之一的，可以根据利害关系人的请求或者依职权撤销烟草专卖许可，收回烟草专卖许可证：滥用职权、玩忽职守审批发放烟草专卖许可证的。（滥用职权、玩忽职守）超越职权审批发放烟草专卖许可证的。（超越职权）违反法定程序审批发放烟草专卖许可证的。（违反法定程序）对不具备申请资格或不符合申领条件的申请人审批发证的。（对不具备申请资格或不符合申领条件的申请人）依法可以撤销烟草专卖许可证的其他情形。（依法可撤销其他情形）注销：出现了使烟草专卖许可失去效力的特定事实。办理的主体。作出零售许可决定的烟草专卖局烟草专卖许可证有效期
3、限届满未延续的；烟草专卖许可证核定的经营主体为自然人，自然人死亡或者丧失民事行为能力的；烟草专卖许可证核定的经营主体为法人或者其他组织依法终止的；因不可抗力导致经营主体无法继续从事烟草专卖品生产经营业务的；法律、法规规定的应当注销烟草专卖许可证的其他情形。办理程序：撤回：（1）告知被许可人；（2）填写撤回审批表，报审批机关负责人批准；（3）制作并送达行政许可撤回决定书；（4）办理注销手续（收回正副本）；（5）无法收回予以公告；（6）造成财产损失的应予以补偿.(协助记忆：告知、报批、决定、送达文书（注销、收回）、补偿 )；撤销：（1）对违法情况进行调查核实；（2）填写撤销审批表，报审批机关负责人
4、批准；（3）制作并送达行政许可撤销决定书；（4）办理注销手续（收回正副本）；（5）无法收回予以公告；（6）因撤销损害被许可人的合法权益，依法赔偿。（协助记忆：调查核实 、报批、决定、送达文书（注销、收回）、赔偿）；注销：（1）对相关情况进行调查核实；（2）填写注销审批表，报审批机关负责人批准；（3）制作并送达行政许可注销决定书；（4）收回正副本；（5）无法收回予以公告。（协助记忆：调查核实 、报批、决定、送达文书、收回）02 违反烟草专卖许可证管理办法处罚时的注意事项Yp71.事实认定方面：在对违法事实进行调查时，必须全面、清楚。2.证据提取方面：在证据提取过程中，必须充分且有针对性。3.处罚
5、程序方面：在对违法行为进行处罚时，程序必须合法。如对隐瞒有关情况或者提供虚假材料提出烟草专卖行政许可申请的违法行为，作出不予受理或者不予发证决定时，必须书面通知，并告知其相关权利；如对不及时办理烟草专卖许可证变更、注销手续的违法行为进行处理时，烟草专卖行政主管部门在作出罚款处罚前，应当事先向被处罚人发出责令改正通知书，被处罚人在责令改正的规定期限内拒不改正的，烟草专卖行政主管部门才可进行罚款等。03 暂停烟草专卖业务、进行整顿与取消从事烟草专卖业务资格的程序 XP9按照合法性、合理性及公平性原则处理有关事项（1）调查取证在作出处理决定前，烟草专卖行政主管部门应当对持证人不符合烟草专卖法律法规及
6、其他相关规定条件的情况及违法事实进行调查，在相关事实调查清楚，并取得充分证据后，由承办人员制作调查终结报告，提出初步处理意见，报部门负责人审核。（2）审批和决定在履行事先处理告知程序后，承办部门应当制作处理意见审批表，报行政机关负责人审批，并及时制作相关处理决定书。（3）送达和转告承办部门应依法将处理决定书送达持证人，并及时将处理情况转告卷烟供货部门。在作出取消从事烟草专卖零售业务资格决定时，还应将处理结果转告当地工商行政管理部门。（4）后期监管和处理在作出相关处理后，烟草专卖监督管理部门应当加强对被处理人后期的监督管理。对被责令停业整顿的持证人，专卖监督管理人员应当随时了解其整改的现状，并在
7、整改结束后及时提出恢复营业或取消其烟草专卖零售业务资格的意见，报本单位行政机关负责人审批。有关部门在行政机关负责人审批后，及时将整顿处理结果反馈给卷烟供货部门。如对持证人作出取消烟草专卖零售业务资格决定的，烟草专卖行政主管部门应当及时办理注销手续，依法收回烟草专卖零售许可证正、副本，并将处理结果及时反馈给卷烟供货部门和工商行政管理部门。法定条件：（1）经检查不符合法定条件的；（2）买卖、出租、出借或者以其他形式非法转的；（3）一年内被处罚两次以上的；（4）被一次性查获假烟、走私烟50条以上的；（5）被追究刑事责任的；（6）不执行行政处罚决定的；（7）被吊销营业执照的；（8）擅自出售烟草制品的；
8、（9）法律、法规、规章规定的其他情形。协助记忆：有合法、合理、公平性原则，步骤：调查取证（初步意见、审核）、（履行告知后）报审批与决定、送达与转告（卷烟供货部门、如是取消资格还须当地工商行政管理部门）、后期监管和处理（整改情况及恢复或取消及反馈）04 烟叶收购资格审批的程序 X P14根据烟草专卖法实施条例第十八条规定，烟叶由烟草公司或其委托单位依法统一收购，烟草公司或其委托单位根据需要，可以在国家下达烟叶收购计划的地区设立烟叶收购站（点）收购烟叶。设立烟叶收购站（点），应当经省级烟草专卖行政主管部门批准，未经批准，任何单位和个人不得收购。审批的程序1.申请 由拟设立烟叶收购站（点）所在地县级
9、烟草公司提出，填写烟叶收购资格证明申请表后，连同其他材料交同级烟草专卖行政主管部门审查。2.审查 同级烟草专卖行政主管部门收到申请后，由专卖监督管理部门对申请人的申请资格及提交的材料进行审查。经审查，如申请单位符合设立烟叶收购站（点）的资格条件及提交的申请材料符合有关规定，签署意见交审查机关负责人核准签名，并及时上报省级烟草专卖行政主管部门审批。3.审批 省级烟草专卖行政主管部门收到审查机关上报的申请材料后，应会同相关业务部门进行书面复查，及时作出相应处理。如申请单位提交的新办申请材料齐全且符合法定形式、审查机关的审查结果正确合理，应及时作出准予设立烟叶收购站（点）的决定，下达批复或下发烟叶收
10、购资格证明。（程序简记：申请（拟设立烟叶收购站所在县公司，填表交同级局审批）、审查（同级审查及负责人签字报省局）审批（省局会同相关业务部门书面调查）。05 准运证的申办程序 ZP151.申请人资格要求。一般情况下依法持有生产经营类烟草专卖许可证的法人企业，具备烟草专卖品准运证的申请资格；但非独立法人的县级营销部、卷烟生产点运输烟叶的，要由其上属具有法人资格的企业提出烟草专卖品准运证办理申请。工业企业中，具有法人资格的企业可以指定烟草专卖品准运证申办人；商业企业中，由有法人资格的企业指定烟草专卖品准运证申办人。烟草专卖品准运证申请人应指定相对固定的申办人员，并将申办人员的基本情况告知烟草专卖品准
11、运证签发机关。签发机关在受理申请前，应对申办人的身份作以下审查：（1）申办人所代表的企业是否具有法人资格，以此确定申请人是否具备独立申请办理烟草专卖品准运证的资格；（2）申办人所提交的身份证明是否已在签发机关备案，以此确定申办人是否为申请人企业工作人员。2.申办材料要求。申办烟草专卖品准运证应当提交以下材料：（1）申请人的委托书和申办人身份证明；（2）合法有效的购销合同（调拨单）、电子交易合同或拍卖成交确认书；（3）烟草专卖品准运证申办单。烟草专卖品准运证申办单应包含以下内容：所申请执行购销合同（调拨单）的种类；所申请执行购销合同（调拨单）的编号；调出单位；调入单位；烟草专卖品品名及规格、数量
12、；运输方式及工具；申请期限；申请经办人和批准人签名；已加盖的申请人公章；备注。申办烟草专卖品准运证的方式一般分为书面申请和电子申请两种类型。06 准运证的受理与审查 X P161.申办准运证应提交以下资料：（1）申请人的委托书和申办人身份证明；（2）合法有效的购销合同（调拨单）、电子交易合同或拍卖成交确认书；（3）烟草专卖品准运证申办单。烟草专卖品准运证申办单应包含以下内容：所申请执行购销合同（调拨单）的种类；所申请执行购销合同（调拨单）的编号；调出单位；调入单位；烟草专卖品品名及规格、数量；运输方式及工具；申请期限；申请经办人和批准人签名；已加盖的申请人公章；备注。2.审查内容：首先明确是否
13、属于本局有权签发准运证的范围。（1）申办材料是否真实。申办人提出申请，必须有真实、准确的意思表示，不能含糊其辞，使烟草专卖品准运证的签发机关难以判断。（2）申办材料是否完整。申办人提交的申请材料，要符合申办条件的规定，即应当持有烟草专卖品准运证申办单、申请人的委托书和本人身份证明、合法有效的购销合同或者调拨单以及其他应当具备的证明材料原件，缺一不可。（3）申办材料是否在规定期限内提出。申办人提出申办申请，应当在购销合同或者调拨单生效之后、失效之前，并在申请人的委托期限内。协助记忆：（1）申办材料是否真实。（2）申办材料是否完整。（3）申办材料是否在规定期限内提出。（购销合同或者调拨单生效之后生
14、效之前，并在申请人的委托期限内）07 准运证审批机关、时限和操作步骤YP221.审批的机关（1）审批功能的级别划分审批功能分三级管理，分别是国务院烟草专卖行政主管部门、省级烟草专卖行政主管部门和地市级烟草专卖行政主管部门。（2）经办与审批的角色分工经办人：是指对申请人提起申办烟草专卖品准运证的申请，进行合同（调拨单）查询及申请资料初审的人。审批人：是指对申请人提起申办烟草专卖品准运证的申请，能够决定是否同意烟草专卖品准运证签发和作废等事项的人。2.审批的程序烟草专卖品准运证管理办法规定，烟草专卖行政主管部门应当按照下列程序签发烟草专卖品准运证：（1）对申办人提交的相关材料进行审核；（2）符合办
15、理烟草专卖品准运证条件的，经主管领导批准后，由专人负责办理；（3）不符合办理烟草专卖品准运证条件的，不予签发，应当通知申办人，并说明理由。3.审批的时限（1）对符合办理烟草专卖品准运证条件的，烟草专卖行政主管部门应当在收到全部申请材料之日起1个工作日内办理，并将烟草专卖品准运证交付申办人。（2）如遇计算机故障、不可抗力等特殊情况，经主管办理烟草专卖品准运证的负责人批准后，可以自收到办理申请之日起3个工作日内办理完毕，并将烟草专卖品准运证交付申办人。08 准运证制作机关、时限和操作步骤XP261.制作的机关根据申办烟草专卖品准运证的类型和申办单位性质的不同，烟草专卖品准运证的制作机关分为不同部门
16、：（1）交易类型准运证制作机关确定原则工商交易：工业企业、货物所在地地市级烟草专卖行政主管部门、省级局可进行烟草专卖品准运证制作。烟草专卖品准运证的审批机关决定工业企业是否可以本地制作烟草专卖品准运证。商商交易：卷烟商业企业不能制作烟草专卖品准运证。卷烟商业交易要根据商商交易和退货合同开具的烟草专卖品准运证只能由审批机关制作。进出口：运输进口烟草专卖品（除烟叶）的烟草专卖品准运证由进口口岸驻地烟草专卖行政主管部门制作。（2）拍卖类型准运证制作机关确定原则烟草拍卖行、货物所在地市级烟草专卖行政主管部门、省级烟草专卖行政主管部门都可以进行烟草专卖品准运证制作，但只能由其中一个单位打印。省级烟草专卖
17、行政主管部门有权确定是否允许烟草拍卖行制作烟草专卖品准运证。（3）非交易类型准运证制作机关确定原则企业、货物所在地市级烟草专卖行政主管部门、省级烟草专卖行政主管部门、国务院烟草专卖行政主管部门都可以进行烟草专卖品准运证制作，但只能由其中一个单位打印。2.制作的时限企业打印制作烟草专卖品准运证，应在审批同意后的4日内完成；4日内未完成烟草专卖品准运证打印制作的，应由审批机关打印制作。准运证制作日期必须在合同有效期范围内。超过合同有效期，即使是审批同意的准运证也无法制作。烟草专卖品准运证有效期自烟草专卖品准运证打印制作之日起计算。09作废准运证的步骤和注意事项 X P31作废准运证的步骤：根据产生
18、作废的原因和作废时间不同，审批机关作废准运证的程序分为地市级烟草专卖行政主管部门、省级烟草专卖行政主管部门或国务院烟草专卖行政主管部门办理烟草专卖品准运证作废程序：（1）地市级烟草专卖行政主管部门作废烟草专卖品准运证程序地市级烟草专卖行政主管部门在开证当天作废烟草专卖品准运证的，由经办人员在“国家烟草专卖局证件管理系统”作废页面详细填写作废原因，经主管领导批准后，完成作废手续。（2）省级烟草专卖行政主管部门作废烟草专卖品准运证程序属于由省级烟草专卖行政主管部门作废烟草专卖品准运证情形的，申办人应提交以下材料：申明作废理由并加盖本单位公章的书面申请；需方单位出具的未收到该份烟草专卖品准运证所记载
19、烟草专卖品的证明材料；所在地市级烟草专卖行政主管部门的审查意见。因工作人员工作失误造成准运证作废的，应写出书面检查并由单位领导签署意见。省级烟草专卖行政主管部门证件管理人员审查上述材料后提出办理意见，报局领导审批。同意作废的，应在审批当日完成作废；不同意作废的，应将上述材料退还申办人，并说明理由。（3）国务院烟草专卖行政主管部门作废烟草专卖品准运证程序属于由国务院烟草专卖行政主管部门作废烟草专卖品准运证情形的，申办人应先向省级烟草专卖行政主管部门提交以下材料：申明作废理由并加盖本单位公章的书面申请；需方单位出具的未收到该份烟草专卖品准运证所记载烟草专卖品的证明材料；所在地市级烟草专卖行政主管部
20、门的审查意见。因工作人员工作失误造成准运证作废的，应写出书面检查并由单位领导签署意见。省级烟草专卖行政主管部门审查上述材料，出具审查意见后，报国务院烟草专卖行政主管部门审批。国务院烟草专卖行政主管部门签发的烟草专卖品准运证需要作废的，申办人直接向国务院烟草专卖行政主管部门申请，并应提交相关证明材料。注意事项：根据作废的时间或制作错误次数的不同，可以办理准运证作废手续的机关分别为申办单位和审批机关。（1）申办单位作废准运证的范围：申办单位因打印错误可自打印起1小时内将第一份作废后，进行第二次打印；但如果申办单位制作的第二份烟草专卖品准运证仍然出错的，或第一次打印错误且超过1小时未打印的，申办单位
21、必须携带有关资料到原审批机关申请打印。（2）审批机关作废准运证的范围：审批机关作废专卖品准运证不受1小时内只能出错2次的限制，但要遵守作废准运证有关规定地市级烟草专卖行政主管部门可以在当天作废烟草专卖品准运证，省级烟草专卖行政主管部门可以在准运证有效期内作废准运证，超过烟草专卖品准运证有效期的须报国务院烟草专卖行政主管部门审批。协助记忆：办理机关：申办单位和审批机关。1 申办单位因打印错误，1小时内作废后方可打印第二份，第二份仍错或第一次打印超过1小时未打印，须到原审批机关打印。2审批机关作废不受1小时内只能出错两次的限制（地市级可以当天作废，省级可以准运证有效期内作废准运证，超过须报国务院审
22、批）10 检查证申领、换领与补领的条件和程序 Y P34申领：烟草专卖管理人员直接从事烟草专卖管理工作，需要申领检查证的，可向检查证核发机关提出申请。（1）年满18周岁且具有完全民事行为能力；（2）具有高中以上文化程度；（3）能坚持原则品行端正、忠于职守、遵纪守法；（4）未受行政记大过以上的行政处分或刑事处罚；（5）直接从事烟草专卖工作；（6）熟悉烟草专卖有关法规，并通过法律知识和业务知识考试；（7）身体健康，品貌端正适宜在执行岗位工作者；（8）省级以上烟草专卖行政主管部门规定的其他事项。同时烟草专卖管理人员持有检查证不具有被暂扣、收回的情形。换领：烟草专卖管理人员已持有的检查证，因检查证时限
23、到期、职务、单位变动和污损、残缺不能辨认，应当向检查证核发机关提出换领检查证的申请。补领：烟草专卖管理人员已持有的检查证灭失的，应当向检查证核发机关提出补领检查证的申请。申领、换领、补领的一般程序要求（步骤）： (1)申请人填写相应的审批表，并提交国家局规定的申请材料，经所在单位签署意见并加盖公章后，逐级报地市局；(2)地市局应在收到申请材料之日起5个工作日内完成审核。经审核同意的，报经省级局审批；经审核不同意的，在上述期限内向申请人单位说明理由；(3)省级局应当在收到申请材料之日起10个工作日作出审批决定。补领的特殊要求对于出现检查证灭失情形的，由于涉及需要在检查区域内公示原检查证件失效，因
24、此烟草专卖管理人员应当在发现后及时向所在单位报告，并在发现证件灭失或者应当发现证件灭失后15日内，在原检查证确定检查范围的县级以上公开发行的报纸上发布遗失声明。11 检查证使用情况审查及处置 X P39-40审查 (1)使用年限，有效期最长为5年，届满由县级收回，交省局销毁，报国家局备案，申领、换领、补领归档后保存为5年；(2)使用人员的档案建立和检查证内卡申领审查，国务院烟草专卖行政主管部门在收到申领“检查证内卡”材料之日起15个工作日内，做出准予核发或者不予核发的决定（内卡比例105%），并通知申请单位。（3） 烟草专卖管理人员检查证的使用情况审查，主要围绕使用检查证行为的合法性、保管妥善
25、性和非烟草专卖管理人员的禁止性行为的审查。针对不同情况采取不同的处置方式（制止性惩戒措施）暂扣检查证情形：（1）超出核准的检查范围使用检查证；（2）执行公务时未依法主动出示检查证；（3）在不履行公务时擅自出示检查证；（4）在接受验证核查时不积极配合；（5）未能妥善保管以致检查证损毁，或者涂改检查证，将检查证转借他人行为。收回检查证情形：（1）不能妥善保管，以致造成严重后果；（2）在执行公务时出现不规范行为，且情节严重的；（3）烟草专卖管理人员出现某种情形，不再或不宜从事专卖管理工作的。12 处理举报和投诉的处理 Y P43举报投诉处理程序：接待、受理登记、初审、调查处理、归档和答复。处理举报的
26、注意事项：（1） 程序上注意事项：来电接待，应保持举报电话畅通，在铃声响3声前接听电话，“您好”，其次告知对方接听人员单位、部门名称和本人姓名；同时做好记录准备。（2） 接待中注意三个环节：仔细聆听；耐心答复；准确告知；（3） 行动时注意事项：反应快速；处理准确；服务热情；（4） 严格遵守举报投诉受理工作纪律，做到公平公正，严格保密。13 联合执法检查的总结 X P45（1）标题（2）正文 基本情况、成绩和做法；存在问题； 今后打算（3）注意事项 实事求是。祥略得当突出重点 内容有鲜明个性联合执法检查的实施：（事先安排；按规定程序；烟草带头作用；做好协调工作）（1）按照联合执法工作方案的安排，
27、由执法检查组具体实施检查方案。（2）按照规定的程序进行检查。（3）烟草专卖执法人员要发挥主观能动性和牵头、带头作用。（4）要做好与其他执法部门的协调和配合。14-16 市场监管对象的识别(X)信息采集(X)信息维护(Y) P48-501、市场资料分类：（1）许可证管理类（2）零售户违法经营类，（3）内部专卖管理监督类，（4）零售户经营情况类，（5）其他情况类 、市场监管对象识别分类（1）烟草专卖品生产企业（2）烟草专卖品批发企业（3）烟草制品零售商（4）烟草专卖品进出口业务企业零售商特征：以公民法人其他组织为主体的各类企业，但外商投资商业企业或者个体工商户除外、合法持有烟草专卖零售许可证、主要
28、从事卷烟雪茄烟、烟丝等烟草制品的零售业务、在零售许可证规定的地域范围从事经营活动市场监管信息采集：基础信息采集：a.企业名称或者个体工商户字号；b.法定代表人或负责人姓名；c.经营地址；d.专卖许可经营的内容或范围；e.烟草专卖许可证号及有效期限。（联想许可证里的项目记忆）特殊信息：生产企业：a.生产烟草专卖品所用原辅材料的购进情况；b.计划生产数量；c.实际生产数量；d.所生产专卖品的销售情况；e.违法违规生产经营及处理情况。批发企业：a.烟草专卖品的购进情况；b.烟草专卖品的销售情况；c.违法违规经营及处理情况。零售商（零售企业）：a.烟草制品的购进情况；b.日常经营情况；c.零售许可证的
29、使用情况；d.违法违规经营及处理情况。进出口业务企业：a.日常购销情况；b.违法违规经营及处理情况采集方法：日常检查 专项检查 举报和投诉 市场调研 信息网络信息维护方法（1）市场监管员通过日常检查、专项检查、举报投诉、市场调研、信息网络等方式采集到市场监管对象信息，在认真进行归纳和整理后，上报专卖监督管理部门；（2）专卖监督管理部门信息管理员或证件管理员进行认真审查后，提出信息维护意见上报专卖监督管理部门负责人进行审核；（3）专卖监督管理部门负责人审核后，将审核意见反馈给信息管理员和证件管理员进行维护调整。17 市场检查总结的撰写 X （注意表格和文字的转换）P49检查日志（X） 主要内容：
30、 a.检查日期 b.检查地域 c.检查户数 d.检查情况（详尽） e.市场分析（透彻） f.问题建议（中肯） g.检查人员18-19 专卖管理信息分析的内容（Z）信息分析的基本要求(Y) P58-59市场分析是了解、认识和掌握市场规律的重要工具，是专卖管理中不可缺少的一个环节，也是控制市场的重要手段。内容包括: （1）零售户经营态势的分析（2）辖区卷烟销量的分析（3）卷烟销售结构的分析基本要求: 讲求实效,注意采取科学方法方法: 信息的定性分析方法 信息的定量分析方法 比较法 概率统计法相关关系法综合法信息分析的一般步骤包括以下六个步骤：（选择课题；搜集资料；鉴别筛选；分类整理；分析研究；成果
31、表达） 选择课题；搜集课题相关的信息；鉴别筛选所得信息的可靠性、先进性和适用性，并剔除不可靠或不需要的资料；分类整理，对筛选后的资料进行形式和内容上的整理：利用各种信息分析研究方法进行全面的分析与综合研究；成果表达，即根据课题要求和研究深度，撰写综述、述评报告20 零售业态识别的方法 X P62（1）分析关键要素对收集到的业态分类基础信息进行进一步的整理分析。重点分析对零售业态划分起着关键性作用的条件、依据、标准等信息。经营商品的品种 经营场所和规模 经营方式 目标客户情况、店堂设施的情况、主要的服务（2）做出业态判断 P63根据采集分析的信息和确定的特征标志，对应国家标准零售业态分类，将某一
32、零售经营者的经营形态划分到具体的业态类别之中。对于关键要素存在交叉的经营形态，应当根据主要特征进行识别。对于发现存在不符合国家现行标准的经营形态，不能划分为一类零售业态，可以进行关注和分析研究。21 我国各种烟草零售业态的标志特征 Y P63方法一：（1）食杂类（无明显品牌形象、4个基本特点：居民区及农村地区、100以内平方、柜台和开架结合、12小时、无信息系统或初级）（2）便利店（应急食品如食品日用小百货，商业中心区、居民区车站等公共活动区、100平方米左右、自选结算收银处统一进行、16小时、信息程度较高、连锁。（3）超市，（出口付款形式、面积20-6000平方米大型在6000以上、自选销售
33、（烟草制品柜台销售、出入口分设在收银统一结算）（4）商场（若干大类商品，20006000平方米之间、市、县商业中心历史聚地、柜台和自选结合、王府井百货商场）（5）烟酒商店（烟、酒）（6）娱乐服务类，（下午、晚上、可以叫点购买）（7）其他类（书报，农具，文具，水果、特产、干货，修车、理发、内供）方法二：（表格形式）零售户业态经营品种经营场所经营规模（面积）经营方式及服务时间管理模式食杂店以销售烟、酒、饮料、休闲食品及日杂货为主，独立、传统的无明显品牌形象的零售业态多位于各种居民区内、传统商业区内、农村地区一般在100平方米以内采取柜台销售与自选(开架)销售相结合方式，服务时间一般在12小时以上一
34、般无管理信息系统或具备初级信息管理系统便利店以开架自选为主，销售小容量应急性的食品、日用小百货等，以满足顾客便利性需求为主要目的的零售业态多位于商业中心区、居民区、交通要道、车站、医院等公共活动区附近一般在100平方米左右采取自选销售方式，结算在收银处统一进行，服务时间16小时以上管理信息化程度较高、采取单体或连锁经营方式超市以开架自选、消费者在出口付款为形式，满足消费者一次性购全大众化适用品需求的零售业态多位于市、区（县）商业中心、居民区、交通要道、城郊结合部附近一般在200-6000平方米之间，大型综合超市一般在6000平方米以上采取自选销售方式(烟草制品采取柜台销售方式)，出入口分设，在
35、收银台统一结算。服务时间不低于12小时。管理信息化程度较高；采取单体或连锁经营方式商场在一个建筑物内,经营若干大类商品;实行统一管理,分区销售；满足顾客对时尚、中高档商品多样化选择需求的零售业态。多为于市、区（县）商业中心、历史形成的商业集聚地。至少在2000平方米以上，多在6000至20000平方米之间。采取柜台销售与自选(开架)销售相结合方式。服务时间一般在12小时以上。管理信息化程度较高。烟酒商店以销售烟草制品、酒类商品为主的零售业态。多位于市、区（县）商业中心、居民区或百货店、购物中心内。大多在200平方米以下。采取柜台销售与自选(开架)销售相结合方式。服务时间一般在12小时以上。管理
36、信息化程度不一、采取单体或连锁经营方式。娱乐服务类以提供餐饮、住宿、休闲、娱乐等服务场所的业态。多位于市、区（县）商业区以及城郊结合部。营业面积不等。多以商品部、吧台售卖为主，也可点叫购买。服务时间一般在下午及夜间。管理信息化程度较高。其他类以经营各类非烟草制品为主的其他商品零售或服务形式，并不能归入上述6类业态的其他零售业态。以经营传统食品为主的零售专业店，如土（水）特产、水果、干货店等。其他零售专业店，除烟酒、食品之外，零售其他某一类商品的专业店，如文具、书报、农具等。其他小型服务性行业，并难以归入娱乐服务类，如修车行、理发店等。持证内供，不对外营业，如政府、部队、监狱内部供应等。22 卷
37、烟经营户零售业态分类信息的分析X P65（1）获取卷烟零售户业态分类基础信息获取卷烟零售户业态分类基础信息是指将通过与零售户直接沟通、查阅相关资料、与周边居民、消费者和附近零售户沟通、实地观察等的方式获得的信息进行综合占有和把握。（2）分析关键信息a.识别信息 b.经营信息 c.模式信息 d.区位信息原则：a.完整性原则 b.准确性原则 c.客观性原则 d.协调性原则（3）总结特征进行识别通过基础信息的收集和关键信息的分析，针对具体的零售户总结出其经营形态的基本特征，对照烟草零售业态分类标准进行识别，建立零售户业态登记档案。23 无证生产烟草制品的确认及处罚 X P90无证生产烟草专卖品是指无
38、烟草专卖生产企业许可证的生产企业擅自从事烟草专卖品生产的行为。无证生产烟草专卖品的构成要件为：（1）主体要件。无证生产烟草专卖品的违法主体是无烟草专卖生产企业许可证的公民、法人或者其他组织。（2）客体要件。无证生产烟草专卖品行为的客体是国家对烟草专卖品的生产管理制度，违法标的是烟草专卖品。（3）客观要件。该违法行为的客观表现为烟草专卖品的生产行为，即无烟草专卖生产企业许可证的生产企业擅自从事烟草专卖品生产的行为。具体表现形式：无烟草专卖生产企业许可证生产卷烟；无烟草专卖生产企业许可证生产雪茄烟；无烟草专卖生产企业许可证生产烟丝；无烟草专卖生产企业许可证生产复烤烟叶。认定依据：烟草专卖法第十二条
39、、烟草专卖法实施条例第二十一条。无证生产烟草制品的处罚无烟草专卖生产企业许可证生产烟草专卖品的行政法律责任：无烟草专卖生产企业许可证生产烟草制品的，由烟草专卖行政主管部门责令关闭，没收违法所得，处以生产烟草制品价值一倍以上两倍以下的罚款，并将其违法生产的烟草制品公开销毁。无烟草专卖生产企业许可证生产卷烟纸、滤嘴棒、烟用丝束或者烟草专用机械的，由烟草专卖行政主管部门责令停止生产，没收违法所得，处以违法生产的烟草专卖品价值一倍以上两倍以下的罚款，并将其违法生产的烟草专卖品公开销毁。处罚依据：烟草专卖法第三十二条、烟草专卖实施条例第五十六条。法律责任：责令关闭，没收违法所得，处以生产烟草制品一倍以上
40、两倍以下的罚款，并将违法生产的烟草专卖品公开销毁。24 情报分析方法 X P72情报分析方法有不同的层次，有哲学方法，一般科学方法和具体科学方法。涉烟情报分析方法表现为：方法主体和对象的特定性方法的工具性方法的多样性和开放性分析方法层次的不同，将涉烟情报分析方法分为思维方法和操作方法两类。1.逻辑思维方法（1）比较法（2）分析与综合法（3）推理2.数据整合方法关联图技术，物品流程图技术，事件流程图技术，行为流程图等多项技术。线索型涉烟情报具体分析的步骤:首先，应把来源不明，事实不清，内容怪异，显然不能使用的线索剔除，留待调查后再作处理。然后，根据其使用价值、内容涉及的范围、作用等进行分类线索型
41、情报分析的主要方法:线索内容与日常信息的关联分析。即：线索反映的内容何事、何时、何地、何情、何因、何物、何人（简称“七何”）简记“七何”“人物时地因事情”线索关联内容的初步查证。线索反映内容信息、初步查证信息的汇总和判断。情报分析方法 X（简化）1.逻辑思维方法（1）比较法；（2）分析与综合法；（3）推理。2.数据整合方法3.线索型涉烟情报的具体分析25 证据法理分类识别 Z P751.证据的不同形式分：-言词证据和实物证据言词证据：又称人证，是指通过人的语言、文字表现出来的证据，如证人证言、当事人陈述、鉴定结论。实物证据：以实物形态表现出来的证据，包括物证、书证、视听资料。2.证据来源分：-
42、原始证据和传来证据原始证据：直接了解案件情况的证人证言、当事人陈述。传来证据：如从了解案情的人听到的有关案情的陈述、书证原件的复印件、物证的照片。3.证据与案件主要事实的不同关系，可分为：-直接证据和间接证据直接证据：当事人的陈述、熟悉全部或主要案件事实的证人证言、能够单独反映案件主要事实的视听资料等。间接证据：需与其他证据结合，才能证明案件主要事实的证据。26 询问技巧 X P77 询问原则：合法原则、实事求是、重证据、重调查研究，不轻信陈述原则，严禁透供、指供的原则。 询问步骤：一是表明身份，出示证件；二是了解被询问人的基本情况；三是告知被询问人权利和义务，包括被询问人有陈述申辩权，对询问
43、笔录提出修改、补充权必须如实做证义务等；四是对被询问人提问。 询问前准备：（1）确定合适的询问人；（2）了解案件情况；（3）制定询问计划。 询问技巧：（1）试探性发问；（2）简单发问；（3）委婉发问；（4）迂回发问；（5）直接发问；（6）跳跃发问；（7）循序渐进发问。 询问笔录：首部；正文；尾部。 制作要求：（1）如实记录，正确综合；（2）略记提问，详记陈述；（3）被询问人的重要表情动作应该记录；（4）语言准确避免含糊；（5）询问人与记录人默契配合；（6）笔录应该字迹清晰；（7）完善尾部。形式言词证据先行登记保存单、询问笔录、鉴定结论、其他部门开具的材料证明实物证据检查（勘验）笔录、现场（实物
44、）照片、违法卷烟来源原始证据检查（勘验）笔录、询问笔录、违法卷烟、先行登记保存单传来证据现场（实物）照片、鉴定结论、其他部门开具的材料证明与案件主要事实的不同关系直接证据先行登记保存单、检查（勘验）笔录、询问笔录间接证据其他部门开具的材料证明27 查帐方法 Y P80查账是指烟草专卖行政主管部门通过对企业账证及有关资料的检查，查证违法事实的一种检查方式。烟草专卖行政执法人员进行查账，是查处违法案件获取证据的重要手段之一。检查总账检查损益表检查银行对账单检查发票存根检查企业的仓库保管账注意:第一、查“死账”与查“活账”相结合第二、查账与外调相结合第三、查账与询问当事人相结合28 委托鉴定 X P
45、81物证鉴定(主要指各类烟草制品真伪鉴定)。在案件查处过程中申请鉴定时必须委托省级烟草质量检测站或其授权委托机构检测。在委托鉴定时，在当事人在场的情况下对物品抽样取证，封存后提交检验机构，向鉴别检验机构提供鉴别检验样品来源说明等资料，提供的鉴别检验样品应满足鉴别检验的需要。鉴别检验机构接受委托的，应与委托方签订鉴别检验委托书，明确委托事项。有异议的15日内向原鉴别检验机构申请复检.仍有异议的 机构的主管部门申请仲裁性鉴别检验，并由主管部门组织仲裁。书证鉴定一般鉴定:可以委托原始书证的制作人进行辨认鉴别后由其作出书面结论(公安司法机关)发票鉴定:可以委托税务机关进行鉴定。填写的内容，则可采取寻找同号码的其他联做比较印章鉴定：管辖关系主管机关商标：商标持有人会计鉴定：（会计师事务所） 要求： 出具委托鉴定书；列明鉴定事项；注明鉴定时间要求；应委托法定有权鉴定机构鉴定。29 行政处罚案件移送条件 Y P83移送的主要类型： 内部移送、外部移送 部分移送、全案移送移送的条件：烟草专卖行政主管部门发现查获案件不属于自己管辖根据地域管辖的规定，违法行为发生地不在本烟草专卖行政主管部门管辖地域范围内，应将案件移送违法行为发生地烟草部门管辖。根据级别管辖规定，应由上级烟草部门管辖的，应移送上级管辖根据一法一条例关于职能管辖的规定，移送工商或者海关管辖 无零售许
