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1、内审检查表（专卖）受审核部门/区域：专卖办编制日期：依据：ISO9001：标准，公司质量手册，相关管理规定审核员：序号审核项目标准条款审核方式审核记录1专卖内管内管办是否规定了各相关岗位的职责与权限？5.5.1询问主任，抽查相关人员询问，同时核对公司岗位职责文件。2与监管部门之间是否建立了内管联席制度？5.5.3查阅相关资料以及记录，实施内部沟通的有关证据。3内管办是否按规定对生产经营人员进行培训、教育？6.2.2查阅部门培训计划、培训记录，确定培训实施的情况。看是否对培训效果进行评价。查阅培训证据（如记录、教材等），看是否完成了计划的内容。4“两烟”生产经营监管是否到位？8.2.3查阅日常监
2、管记录，看监管是否到位。5预警处理是否及时，是否规范正确？8.3在内管系统上随机抽取5条预警，看卷烟预警是否在3个工作日内处理完毕，烟叶预警是否在一周内处理完毕。6市场监管专卖办是否规定了各相关岗位的职责与权限？5.5.1询问主任，抽查相关人员询问，同时核对公司岗位职责文件。7市场监管与同级部门之间是否建立了信息交互制度？5.5.3查阅相关资料以及记录，实施内部沟通的有关证据。8在专卖管理服务中，对与顾客提出的意见、建议、投诉是否及时处理？7.2.3查阅相关记录及处理情况。看是否及时进行处理。9在市场检查过程中，对管理服务对象是否存在吃、拿、卡、要等行为，是否在检查中损坏财物？7.5.4随机抽
3、取5户零售户，询问是否有收受礼品、财物，检查中损坏物品等行为。10顾客对专卖管理人员的满意度是否达到要求？8.2.1随机抽取5户零售户，看是否对专卖管理人员有无抱怨、投诉，并进行满意度调查。 11案件、证件管理是否制定相关管理制度？5.3查阅相关制度。12是否制定年度打假方案？5.4.2查阅方案，看方案制定是否切合本地区实际，是否具有可操作性。13查看案件处理是否规范？7.5.1随机抽查5份卷宗，看处理是否做到事实清楚、证据确凿、定性准确、处理恰当、手续完备、程序合法。14涉案卷烟出库入库流程？7.5.1询问综合管理员是否根据先行登记保存通知书将涉案卷烟入库，同时填写出入库台账；查看相关记录：
4、先行登记保存通知书入库台账；15案件、证件管理烟草专卖零售许可证办理流程是否符合规范？7.5.1询问案件（证件）审理员烟草专卖零售许可证申请与受理、审批与发放工作步骤；询问实地考查程序、发放程序是否规范，手续是否齐全，符合时效；抽查2份许可证卷宗。16队伍建设专卖办是否按规定对人员进行培训、教育？6.2.2查阅部门培训计划、培训记录，确定培训实施的情况。看是否对培训效果进行评价。查阅培训证据（如记录、教材等），看是否完成了计划的内容。17是否落实专卖执法器材？6.3查看是否按标准配备电脑、车辆、办案器材等，查阅器材管理台帐。18考评工作专卖办是否按要求开展目标考核考评，是否统一使用规范表格，考核考评资料是否按照PDCA循环模式收集归档？8.3查阅相关资料是否符合PDCA标准。19对考核结果是否进行分析？8.4查阅考核资料，对查出的问题是否进行分析，分析原因是否到位。20对考核考评中存在的问题是否进行了改进？8.5.1查阅考核资料，看是否对存在的问题进行改进，查看改进结果等记录。21对考核考评中存在的问题是否提出了相应的改进措施？8.5.2查阅改进资料，看是否对问题制定相应的改进措施，是否有针对性。22专卖办是否制定预防措施，以消除潜在不合格的原因，防止不合格的发生？8.5.3查阅相关资料，是否确定潜在不合格及其原因，评价防止不合格发生的措施的需求。
