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1、融资性担保公司及分支机构设立和变更工作指引（试行）一、融资性担保公司设立申请受理程序及要件（一）融资性担保公司向拟注册地工商行政管理部门申请核准企业名称，工商行政管理部门给予核发企业名称预先核准通知书。（二）主发起人向拟注册地监管部门提出设立申请，监管部门对申报材料及有关情况进行审核，自收到完整申请材料之日起1个月内出具初审意见。（三）主发起人在监管部门出具初审意见后，将申请材料上报区金融办（以下简称：自治区金融办）。（四）自治区金融办自收到完整申请材料之日起1个月内，按照相关程序做出批复意见，具备条件的颁发经营许可证。（五）主发起人应自自治区金融办批准文件印发之日起3个月内，凭批准文件和经营
2、许可证到工商行政管理部门办理登记，领取营业执照。（六）设立申请要件（见附件1）：1.申请书（附件11）。内容应载明拟设立融资性担保公司名称、注册地、注册资本和业务范围等事项。2.可行性研究报告。内容至少包括当地经济金融发展情况，设立的可行性和必要性，市场前景分析。3.股东名册及其出资额、股权结构。企业出资人名录（附件12）包括出资人名称、法人代码、成立日期、住址、注册资本、拟入股金额及占总股份比例；自然人出资人名录（附件13）包括出资人姓名、身份证号码及复印件、住所、拟入股金额及占总股份比例；社会组织出资人名录（附件14）包括出资人名称、法人代码、住所、注册资金、拟入股金额、占总股份比例及社会
3、组织主管部门同意向融资性担保公司出资入股的决议。注：自然人投资入股融资性担保公司，股东人数不得少于2名，应当符合以下条件：(1) 有完全民事行为能力。(2) 无犯罪记录和不良信用记录。 (3) 有较强的抗风险能力和资金实力，入股资金为自有资金且来源合法，不得以借贷资金入股，不得以他人委托资金入股。(4) 国家及自治区规定的其他审慎性条件。企业法人投资入股融资性担保公司，应当符合以下条件：(1) 在工商行政管理部门登记注册，具有法人资格。 (2) 法定代表人无犯罪记录和不良信用记录。(3) 企业法人有良好的社会声誉、诚信记录和纳税记录。(4) 有较强的经营管理能力，财务状况良好，入股前2个会计年
4、度连续盈利。 (5) 入股资金为自有资金且来源合法，不得以借贷资金入股，不得以他人委托资金入股。(6) 公司治理良好，内部控制健全有效。(7) 国家及自治区规定的其他审慎性条件。4.股东会或董事会决议。内容包括通过公司章程草案，任命董事、监事、高级管理人员的决议。5.公司章程草案。6.法定验资机构出具的验资报告（附银行进账单）。7.工商行政管理机关核发的企业名称预先核准通知书复印件。8.营业场所所有权或使用权的证明材料。9.持有注册资本5%以上的自然人股东应提供个人简历、身份证复印件、个人信用记录报告；持有注册资本5%以上的企业法人股东应提供企业基本情况介绍、营业执照复印件、近2年财务审计报告
5、、企业信用信息报告。10.拟任董事、监事、高级管理人员任职资格申请表（附件15），身份证复印件、学历证明、个人信用记录报告等（对融资性担保公司董事、监事、高级管理人员任职资格条件和管理的具体要求参照融资性担保公司董事、监事、高级管理人员任职资格管理暂行办法银监会2010年第6号令）。11.融资性担保公司承诺书（附件16）。12.经营发展战略和规划。内容应包括经营机制、目标市场、业务规模、盈利能力、利润分配预案、内控机制及准备金提取方案等。13.申请人联系方式（附件17）。14.监管部门的审核文件（附件18）。15.自治区金融办要求的其他文件。二、融资性担保公司分支机构设立申请受理程序及要件（一
6、）疆内融资性担保公司取得所在地监管部门出具的同意函；疆外融资性担保公司取得所在地省、自治区、直辖市级监管部门出具的同意函。（二）融资性担保公司向分支机构拟注册地工商行政管理部门申请核准企业名称，工商行政管理部门给予核发企业名称预先核准通知书。（三）融资性担保公司向分支机构拟注册地监管部门提出设立申请，拟注册地监管部门对申报材料及有关情况进行审核，自收到完整申请材料之日起1个月内出具初审意见。（四）融资性担保公司在监管部门出具初审意见后，将申请材料上报自治区金融办。（五）自治区金融办自收到完整申请材料之日起1个月内，按照相关程序做出批复意见，并核发经营许可证。（六）融资性担保公司应自自治区金融办
7、批准文件印发之日起3个月内，凭批准文件和经营许可证到工商行政管理部门办理登记，领取分支机构营业执照。（七）设立申请要件（见附件2）：1.申请书（附件21）。内容应载明拟设立融资性担保公司分支机构名称、注册地和业务范围等事项。2.融资性担保公司所在地监管部门出具的同意函。3.可行性研究报告。内容至少包括拟设分支机构所在地经济金融发展情况，设立的可行性和必要性，市场前景分析。4.融资性担保公司基本情况介绍、营业执照副本复印件及法人授权书、风险管理制度、近2年财务审计报告、资信评级报告。5.工商行政管理机关核发的企业名称预先核准通知书复印件。6.营业场所所有权或使用权的证明材料。7.拟任分支机构高级
8、管理人员任职资格申请表（同附件15），身份证复印件、学历证明、个人信用记录报告等。（具体要求参照融资性担保公司董事、监事、高级管理人员任职资格管理暂行办法银监会2010年第6号令）8.融资性担保公司承诺书（同附件16）。9.申请人联系方式（同附件17）。10.拟注册地监管部门的审核文件（附件22）。11.自治区金融办要求的其他文件。三、融资性担保公司或分支机构变更申请受理程序及要件（一）融资性担保公司及其分支机构分立、合并或注销等变更事项的，需向所在地监管部门提出变更申请，监管部门出具初审意见。（二）自治区金融办自收到完整变更申请材料和监管部门初审意见之日起1个月内，对申报材料进行审核，按照相
9、关程序做出批复意见，收缴、换发经营许可证。（三）融资性担保公司应自自治区金融办批准文件印发之日起1个月内，凭批准文件和经营许可证到工商行政管理部门办理变更手续。（四）申请要件（见附件4）：1.变更申请书（附件31）。内容应载明公司名称、注册地、注册资本、变更事项、变更原因等。2.股东会或董事会决议、公司章程修正案。3.公司基本情况介绍、营业执照副本复印件、财务审计报告、资信评级报告。4.变更具体事项要件。（1）变更名称需工商行政管理部门核发的企业名称变更预核准通知书。（2）变更营业场所需营业场所所有权或使用权证明，其中跨市迁址需迁出和迁入地监管部门的同意函，分支机构还需所属总公司关于迁址问题的
10、同意函。（3）变更高管人员需任职资格申请表（同附件15），身份证复印件、学历证明、个人信用记录报告。对融资性担保公司董事、监事、高级管理人员任职资格条件和管理的具体要求参照融资性担保公司董事、监事、高级管理人员任职资格管理暂行办法银监会2010年第6号令。（4）变更注册资本需法定验资机构出具的验资报告、自然出资人应提供个人简历、身份证复印件、个人信用记录报告、企业出资人应提供企业基本情况介绍、营业执照复印件、财务审计报告、企业信用信息报告。(5)变更股东需自然人提供个人简历、身份证复印件、个人信用记录报告、企业提供企业基本情况介绍、营业执照复印件、财务审计报告、企业信用信息报告。(6)融资性担
11、保公司及其分支机构分立、合并或注销需监管部门的审核文件。5.申请人联系方式（同附件17）。6.自治区金融办要求的其他文件。四、格式要求申请材料一式2份（自治区金融办和注册地监管部门各1份），采用活页装订的方式，纸张幅面为标准A4纸张规格（需提供原件的历史文件除外）。封面应标有“关于设立*融资担保股份有限公司（有限责任公司）的申请材料”、“关于设立*融资担保股份有限公司（有限责任公司）*分公司的申请材料”、“关于*担保公司变更*的申请材料”的字样，申请材料须列明材料目录，按规定顺序装订，用中文简体仿宋GB2312小三号字体书写，一般应双面印制。五、其它要求申请人在收到设立批复文件后3个月内完成筹
12、建及办理注册登记手续，领取营业执照后5日内，应向自治区金融办和所在地监管部门报告；申请人在收到变更批复文件后1个月内完成工商变更手续，领取新营业执照后5日内，应向自治区金融办和所在地监管部门报告。未到工商行政管理部门办理注册登记或变更营业执照的，不得办理任何融资性担保业务。附件：1. 设立融资性担保公司申请材料样本 2. 设立融资性担保公司分支机构申请材料样本 3. 融资性担保公司变更申请材料样本 4.设立融资性担保公司及分支机构流程图1个月3个月设立融资性担保公司流程图1个月拟注册地监管部门上报材料1.初审意见2.A自治区金融办（按规定程序）拟注册地监管部门担保公司发起人A：拟设立担保公司申
13、请材料1.申请书2.可行性研究报告3.股东名册及其出资额、股权结构4.股东会或董事会决议5.公司章程草案6.法定验资机构出具的验资报告（附银行进账单）7.工商行政管理机关核发的企业名称预先核准通知书8.营业场所所有权或使用权的证明材料9.持有注册资本5%以上的股东资信证明和有关材料10.拟任董事、监事、高级管理人员任职资格申请表和相关材料11.融资性担保公司承诺书12.经营发展战略和规划13.申请人联系方式批准文件拟注册地工商机关营业执照批准文件1个月3个月设立融资性担保公司分支机构流程图1个月拟注册地监管部门上报材料1.初审意见2.A自治区金融办（按规定程序）拟注册地监管部门或乌市经委担保公
14、司A：拟设立担保公司分支机构申请材料1.申请书2.融资性担保公司所在地监管部门出具的同意函3.可行性研究报告4.融资性担保公司基本情况介绍、营业执照副本复印件及法人授权书、风险管理制度、近2年财务审计报告、资信评级报告5.企业名称预先核准通知书6.营业场所所有权或使用权的证明材料7.拟任分支机构高级管理人员任职资格申请表和相关材料8.融资性担保公司承诺书9.申请人联系方式批准文件拟注册地工商机关营业执照批准文件附件1关于设立*融资担保股份有限公司（有限责任公司）的申请材料（参照样本） 发起人：年 月 日附件11关于设立*融资担保股份有限公司（有限责任公司）的申请自治区金融办：按照区融资性担保机
15、构管理暂行办法与区融资性担保公司及分支机构设立和变更工作指引的要求，*拟作为主发起人，与*等股东共同设立融资担保公司。拟设立机构名称： 住 所： 组 织 形 式： 机 构 性 质： 拟 注 册 资 本： 拟 业 务 范 围： 主发起人情况及出资比例，其他出资人出资金额及比例。特此申请，请予批复。申请人：年 月 日附件12企业出资人名录单位：万元 企业名称法人代码成立日期住 址注册资本拟入股金额占股本总额比例 %附：营业执照复印件附件13自然人出资人名录姓名身份证号码住所拟入股金额（万元）占股本总额比例%附：身份证复印件附件14社会组织出资人名录名称法人代码住所注册资金拟入股金额（万元）占股本总
16、额比例%附：社会组织主管部门同意向融资性担保公司出资入股的决议附件15融资性担保机构高管任职资格申请（备案）表申请人性别民族（照片）出生年月学历政治面貌户口所在地现家庭住址联系电话身份证号码在职单位单位地址现职务单位电话拟任职务简 历受 教 育 情 况年月起至年月学校、专业学位工 作 经 历年月起至年月单位职务有无犯罪记录有无不良信用记录本人及配偶负债情况 签 字：自治区金融办审核意见附件16融资性担保公司承诺书按照中华人民共和国担保法、区融资性担保机构管理暂行办法的有关规定， 公司现承诺如下：一、遵守中华人民共和国法律法规，依法合规经营，自觉接受管辖地监管部门的监管。二、不吸收公众存款，不发
17、放贷款，不受托发放贷款，不受托投资，不逃废债务，不开展任何违法违规经营活动。三、不以欺骗手段虚报注册资本，不随意抽走和挪用资本金，资金投向必须符合有关政策规定。四、如实向监管部门反应情况、提供信息资料、编制报表，不隐瞒真实经营情况，不编报虚假数字，不造假账。五、同业之间不搞非法竞争或不正当竞争，主动维护担保市场正常秩序。出资人签字：日期附件17申请人联系方式联系人：地 址：邮 编：电 话：手 机：传 真：网 址：附件18红头（ 文 号 ）关于对设立*融资担保股份有限公司（有限责任公司）的初审意见自治区金融办：经对*融资担保股份有限公司（有限责任公司）设立申请材料及有关情况的审查，认为其符合公司
18、法、区融资性担保机构管理暂行办法的相关要求，拟同意设立*融资担保股份有限公司（有限责任公司）。以上情况，请予以审定。年 月 日附件2关于设立*融资担保股份有限公司（有限责任公司）*分公司的申请材料（参照样本） 申请人：年 月 日附件21关于设立*融资担保股份有限公司（有限责任公司）*分公司的申请自治区金融办：按照区融资性担保机构管理暂行办法与区融资性担保公司及分支机构设立和变更工作指引的要求，*融资担保股份有限公司（有限责任公司）申请设立*分公司。设立分公司名称： 住 所： 经 营 地 域： 业 务 范 围： 特此申请，请予批复。申请人：年 月 日附件22红头（ 文 号 ）关于对设立*融资担保
19、股份有限公司（有限责任公司）*分公司的初审意见自治区金融办：经对*融资担保股份有限公司（有限责任公司）设立*分公司申请材料及有关情况的审查，认为其符合公司法、区融资性担保机构管理暂行办法的相关要求，拟同意设立*融资担保股份有限公司（有限责任公司）*分公司。以上情况，请予以审定。年 月 日附件3关于*担保公司变更*的申请材料（参照样本） 申请人：年 月 日附件31关于*担保公司变更*的申请自治区金融办：按照区融资性担保机构管理暂行办法与区融资性担保公司及分支机构设立和变更工作指引的要求，*担保公司申请变更*。机 构 名 称： 住 所： 注 册 资 本： 变 更 事 项： 变 更 原 因： 特此申请，请予批复。申请人：年 月 日
