10 危险源识别与风险评价管理标准().doc

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1、 Q/HD华能济南黄台发电有限公司企业标准Q/HD-203.02-2014危险源识别与风险评价管理标准2014-06-30发布 2014-06-30实施华能济南黄台发电有限公司 发 布目 次前 言21范围32规范性引用文件33术语和定义34职责45流程与风险分析56管理内容与方法66.1 危险源辨识66.2 风险评价86.3 控制措施106.4重大危险源116.5信息更新126.6 检查与考核127相关/支持性文件138记录139附录13附录A（规范性附录）：危险源辨识与风险评价管理标准流程图14附录B（资料性附录）：危险源辨识考虑因素15附录C（规范性附录）：作业活动一览表17附录D（规范性

2、附录）：危险源辨识与风险评价调查表18附录E（规范性附录）：不可接受的风险清单19前 言 为了辨识本企业生产、管理活动中工作场所的危险源，评价其风险程度，确定不可接受的职业健康安全风险，并制定、实施有效的风险控制措施，增强职工职业健康安全意识，实现对全厂生产、管理活动中危险源的有效控制，特制定本标准。本标准自发布之日起实施，原Q/HD-203.02-2013危险源辨识与危险评价管理标准同时作废。本标准由安监部提出。本标准由安监部归口。本标准起草单位：安监部本标准主要起草人：李新华 审 核：孙克涛 审 定：李 刚 批 准：王喜春本标准由安监部负责解释。本标准所代替标准的历次版本发布情况：Q/HD

3、-203.02-2002危险源辩识、风险评价与风险控制程序Q/HD-202.06-2004危险源辩识、风险评价与风险控制程序Q/HD-203.01-2007危险源辨识、风险评价与风险控制管理标准Q/HD-203.01-2011危险源辨识、风险评价与风险控制管理标准Q/HD-203.01-2012危险源辨识与危险评价管理标准Q/HD-203.02-2013危险源辨识与危险评价管理标准危险源识别与风险评价管理标准1 范围 本标准规定了华能济南黄台发电有限公司危险源辨识与风险评价管理工作的管理职责、流程与风险分析、管理内容与方法、检查与考核、记录和报告的要求。本标准适用于华能济南黄台发电有限公司发电

4、、供热、设备检修安装、多经和物业活动中工作场所的危险源辨识和风险评价的管理。2 规范性引用文件 下列文件对于本文件的应用是必不可少的。凡是注日期的引用文件，仅注日期的版本适用于本文件。凡是不注日期的引用文件，其最新版本(包括所有的修改单)适用于本文件。中华人民共和国主席令第70号 2002-11-01 中华人民共和国安全生产法中华人民共和国主席令第52 号 2011-12-31 中华人民共和国职业病防治法GB18218-2009 危险化学品重大危险源辨识GB13861-2009 生产过程危害和有害因素分类与代码 GB/T 28001：2011 职业健康安全管理体系规范GB6441-1986 企

5、业职工伤亡事故分类代码卫生监发200263号职业危害因素分类目录安监管协调字200456号 关于开展重大危险源监督管理工作的指导意见华能安2007341号 华能集团公司电力安全作业规程（电气部分）（试行）华能安2007342号 华能集团公司电力安全作业规程（热力和机械部分）（试行） 华能集团公司安全生产工作规定华能集团公司防止电力生产重大事故重点要求（试行）Q/HB-G-08.L01-2009华能集团公司华能电厂安全生产管理体系要求Q/HB-G-08.L02-2009华能集团公司华能电厂安全生产管理体系管理标准编制导则HSDFDZD-55-SC01 2009-3-31 华能山东发电有限公司安全

6、生产工作规定HSDFDZD-56-SC02 2009-3-31 华能山东发电有限公司安全生产监督规定 3 术语和定义下列术语和定义适用于本标准：3.1 危险源可能导致人身伤害和（或）健康损害的根源、状态或行为，或其组合。3.2 危险源辨识识别危险源的存在并确定其特性的过程。3.3 风险发生危险事件或有害暴露的可能性，与随之引发的人身伤害或健康损害的严重性的组合。3.4 风险评价对危险源导致的风险进行评估、对现有控制措施的充分性加以考虑以及对风险是否可接受予以确定的过程。3.5 可接受的风险根据组织法律义务和职业健康安全方针已被组织降至可容许程度的风险。3.6 事件 发生或可能发生与工作相关的健

7、康损害或人身伤害（无论严重程度），或者死亡的情况。 注一：事故是一种发生人身伤害、健康损害或死亡的事件。 注二： 未发生人身伤害、健康损害或死亡的事件通常称为“未遂事件”。 注三：紧急情况是一种特殊类型的事件。3.7 相关方 工作场所内外与组织职业健康安全绩效有关或受其影响的个人或团体。3.8 工作场所 在组织控制下实施工作相关活动的任何物理地点。4 职责4.1 厂长4.1.1 对全厂危险源辨识与风险评价工作负领导责任。4.1.2 保证危险源辨识与风险评价工作所需的资金投入。4.2 生产厂长（副总工程师）4.2.1领导全厂各部门对电厂的各项活动及其作业场所进行危险源辨识与风险评价，确认危害识别

8、与风险评价的结果，批准不可接受的风险清单。4.2.2审批全厂职业健康安全目标和管理方案。4.2.3 审批全厂重要风险的控制、减少、消除的措施和潜在不可接受风险的应急处理措施。4.3 安监部4.3.1 负责定期组织全厂进行危险源辨识、风险评价的组织实施和汇总工作。4.3.2 确定全厂不可接受的风险，并编制清单。4.3.3 组织建立重大危险源管理制度，建立重大危险源档案，并按政府有关规定进行重大危险源的备案和注销。4.3.4负责监督落实全厂重要风险（包括职业病风险）的控制、减少和消除措施，负责组织编制安全技术劳动保护措施。4.4 黄泰集团安生部4.4.1 负责定期组织多经系统进行危险源辨识、风险评

9、价的组织实施和汇总工作。4.4.2 确定多经系统不可接受的风险，并编制清单。4.4.3负责监督落实多经系统重要风险（包括职业病风险）的控制、减少和消除措施。4.5 策划部4.5.1 负责将针对全厂不可接受的风险制定的管理目标、方案或控制措施纳入全厂生产经营计划，报送厂领导批准，并下达至各部门。4.5.2 负责组织制定、落实全厂重要风险（包括职业病风险）的控制、减少和消除措施，包括全厂反事故技术措施。4.6 市场营销部4.6.1 按照绩效目标责任制考核办法，对全厂重要风险（包括不可接受的风险）的管理目标、方案或控制措施的落实情况，组织监督、考核。4.6.2 对安监部上报的全厂作业活动一览表、危险

10、源辨识与风险评价调查表等进行备案，并利用质安环管理体系内、外审机会组织对危险源辨识活动进行检查、指导。4.7 各部门4.7.1负责本部门内生产、管理活动中工作场所的危险源辨识、风险评价，制定控制措施，编制清单，并报安监部或黄泰集团安生部审查；4.7.2 负责本部门相关危险源及不可接受风险控制措施的落实工作。5 流程与风险分析5.1 管理流程图危险源识别与风险评价管理流程图：见附录A。5.2 控制点5.2.1危险源辨识：定期对电厂的各项活动及其作业场所中的危险源（隐患）进行识别，保证识别的覆盖范围、方法适用。5.2.2风险评价：规定风险评价的方法、准则和步骤，确定风险等级并进行排序。5.2.3确

11、定不可接受的风险：用“LEC”法或是非判断法确定不可接受的风险，编制不可容许风险清单。5.2.4控制措施：根据风险评价结果，制定控制、减少、消除风险的措施；对潜在的不可容许风险应制定相应的应急处理措施。5.2.5重大危险源：建立重大危险源档案管理制度，并确保相关登记资料完整、齐全；依照危险级别不同分别由相应的机构进行监督，并制定相应的监控措施。电厂建立和修改重大危险源清单时应履行审批手续，并向属地安全监管机构报备。对于在重大危险源评价中发现的问题，应及时制订整改计划。经过整改、重新评价后，对已不属于国家规定的重大危险源的，应及时向属地安全监管机构提出申请，予以注销。5.2.6信息更新：危险源及

12、其风险信息应及时更新。5.3 风险分析5.3.1 危险源辨识：由于危险源辨识覆盖范围不全面，辨识方法不正确的原因，可能造成危险源辨识出现遗漏的情况，可能导致危险源辨识与风险评价不正确、不准确的风险，造成不能制定全面、有效的控制措施来降低风险程度的后果。5.3.2 风险评价：由于风险评价方法、准则和步骤不正确的原因，可能造成风险评价结果不准确的情况，可能导致不能正确确定风险等级并进行排序的风险，造成不能制定恰当的控制措施而使风险失控的结果。5.3.3 确定不可接受的风险：由于确定不可接受的风险不准确的原因，可能造成重大危险源辨识出现遗漏的情况，可能导致控制重大危险源的能力降低的风险，造成风险失控

13、而导致不安全事件发生的后果。5.3.4 控制措施：由于控制措施制定不正确的原因，可能发生风险得不到有效地控制、减少和消除的情况，可能导致对潜在的不可接受的风险不能制定出相应的应急处理措施的风险，造成风险失控的结果。5.3.5 重大危险源：由于未对重大危险源进行辨识或对重大危险源辨识不正确的原因，可能发生未建立重大危险源档案或未采取相应的控制措施的情况，可能导致重大危险源失去监控的风险，造成人员及设备的不安全情况发生的结果。5.3.6 信息更新：由于没有及时更新危险源及其风险信息的原因，可能造成新的危险源辨识与辨识出现遗漏的情况，可能导致风险评价失准的风险，造成控制措施不到位而使风险失控的后果。

14、 6 管理内容与方法6.1 危险源辨识6.1.1 每年1月份安监部组织全厂各部门开展危险源辨识与风险评价工作。6.1.2 危险源辨识范围6.1.2.1 本企业生产、管理活动中常规和非常规的活动；6.1.2.2 所有进入工作场所的人员（包括内部职工、分包方和参观者）的活动；6.1.2.3 工作场所的设备、设施，无论是本企业提供的还是其他组织提供的,应包括：1） 锅炉；2） 压力管道；3） 压力容器；4） 危险建（构）筑物；5） 具有火灾、爆炸、中毒危险的设施； 6） 易燃、易爆、有毒物质的贮罐（区）； 7） 易燃、易爆、有毒物质的库区。6.1.2.4 各部门按照本标准6.2.3要求编制作业活动一

15、览表（见附录C），用于识别确定本部门的作业活动及作业场所、涉及人员，主要包括“地点/活动”、“厂房/设施/设备”、可能造成职业伤害的“有关人员”等；同时对各项作业活动及活动场所的危险有害因素进行初步识别，填入“重要信息”栏。6.1.3 危险源辨识时应考虑的几种情况6.1.3.1 三种时态：过去、现在、将来 过去：以往遗留的和过去发生的职业健康事故等。 现在：组织现在存在的职业健康问题。 将来：企业计划中的活动可能产生的职业健康问题，如新项目、新产品、新工艺可能带来的职业健康风险等。6.1.3.2 三种状态：正常、异常、紧急 正常：在日常的生产活动服务中可能产生的职业健康风险。 异常：机组开机、

16、停机、检修等可以预见到的情况下产生的职业健康风险。 紧急：火灾、爆炸、危险品大规模泄漏、设施和仪器故障、停电等突发情况。6.1.3.3 五种因素：物理因素、化学因素、生物因素、心理生理因素、行为因素（见附录B）6.1.4 危险源辨识中重点考虑的内容6.1.4.1 国家法律、法规中明确规定的特殊作业人员、特种行业工种。6.1.4.2 国家法律法规明确规定的危险设备、设施及工程。6.1.4.3 具有接触有毒有害物质的作业活动。6.1.4.4 具有易燃易爆特性的作业活动。6.1.4.5 高空作业、特殊设备。6.1.4.6 过去发生过事故仍未采取措施的。6.1.4.7 相关方有合理抱怨等。6.1.5

17、危险源辨识方法6.1.5.1 员工座谈法：召集有关安全管理、专业技术和作业人员讨论分析存在的危险源。6.1.5.2 现场观察法：对作业活动人员操作、场所条件、设备运行、工艺条件、安全管理进行现场查看。6.1.5.3 信息法：收集本行业本企业曾经发生过的事故原因进行统计分析。6.1.5.4 预先危险源辨识法：新工艺、新设备、新系统及设备检修后投用前或发生误操作存在的危险源。6.1.6 危险源类别6.1.6.1 一般分为两大类： 第一类危险源指可能意外释放的能量或危险物质； 第二类危险源指导致能量或危险物质约束或限制措施破坏或失效的各种因素。6.1.6.2 一起事故发生是两类危险源共同作用的结果，

18、第一类危险源的存在是发生事故的前提，第二类危险源的出现是第一类危险源导致事故的必要条件，它们分别决定事故的严重程度和可能性大小，两类危险源共同决定危险源的危险程度。6.1.7 危险源辨识的主要任务6.1.7.1 辨识可能引发事故后果或职业病危害的作业场所、作业活动和设备、设施；6.1.7.1.1 根据本厂生产特点，各部门要重点从主要生产系统、辅助系统以及作业环境等方面进行危险源的识别。6.1.7.1.1.1 生产设备存在的危险：指生产设备由于制造的原因或运行一段时间后失去其原有的功能构成的影响，生产中不能满足运行、检修规程的需要。6.1.7.1.1.2 工具、附件不符合要求：指未按生产及检修的

19、要求配备必要种类、数量的工具、附件或布局不合理，或使用效果达不到相应的安全要求。6.1.7.1.1.3 防护装置不全：指转动部位的安全罩、电气接地接零、防雷防爆、泄漏等装置缺乏或有缺陷。6.1.7.1.1.4 存在危险能量或物资：指使用或生产易燃、易爆、辐射、有毒、窒息、强腐蚀性等危险物质。6.1.7.1.1.5 作业环境的危险：1） 温度、湿度、噪声不符合要求；2） 照明、能见度、视线不符合要求；3） 作业场地狭小或存在坠落、滑跌、碰撞等危险性；4） 安全通道（含人行道、车行道、行车吊车道及消防通道）不符合要求；5） 空气质量不良（有辐射、有害气体或粉尘超标）；6） 自然条件存在危险（台风、

20、地震、雷电、地基沉降、空气腐蚀等）；7） 其他。6.1.7.2 依据生产过程危害和有害因素分类与代码（GB13861-2009）、企业职工伤亡事故分类代码（GB6441-1986）、职业危害因素分类目录（卫生监发200263号）等有关标准和规定，结合6.1.7.1项内容辨识可能引发事故后果或职业病危害的危害因素。 6.1.7.3 各部门按照本标准6.2.3要求填写危险源辨识与风险评价调查表（见附录D），将根据作业活动一览表识别确定的本部门涉及的作业场所、作业活动和设备、设施，以及可能引发事故后果或职业病危害的危害因素，填入危险源辨识与风险评价调查表。 6.2 风险评价各部门在危险源辨识的基础之

21、上，根据法律、法规及行业标准，分析、预测和评价存在的危险因素所导致特定危险事件的危险程度及其可容许性，进行风险评价。6.2.1 风险评价的依据6.2.1.1 事故发生的可能性：发生的可能性越大，风险越大。6.2.1.2 暴露于危险环境的频繁程度：频繁程度越大，风险越大。6.2.1.3 事故产生的后果：后果越大，风险越大。6.2.2 风险评价的具体方法。6.2.2.1 是非判断法符合下列其中之一者判为重大职业健康安全风险：1） 违反职业健康安全法律、法规要求的；2） 潜在尚未发生但后果极为严重的；3） 相关方产生抱怨的；4） 直接观察到可能导致事故的危险，且无适当控制措施。6.2.2.2 作业条

22、件风险评价法（以下简称“LEC”法）作业条件危险评价法是用于系统危险性有关的三种因素（L、E、C）指标值之积来评价系统人员伤亡危险的大小。这三种因素是：L 发生事故的可能性大小；E 人体暴露在这种危险环境中的频繁程度； C 一旦发生事故会造成的损失后果；D 是L、E与C的乘积，表示风险等级。 其简化公式是：D = LECL发生事故的可能性分数值事故发生的可能性10完全可能预料6相当可能3可能，但不经常1可能性小，完全意外0.5很不可能，可以预想0.2极不可能0.1实际不可能E人体暴露在这种危险环境中的频繁程度分数值暴露在这种危险环境中的频繁程度10连续暴露6每天工作时间内暴露3每周一次，或偶然

23、暴露2每月一次暴露1每年几次暴露0.5非常罕见地暴露C发生事故产生的后果分数值发生事故产生的后果100大灾难，许多人死亡40灾难，数人死亡15非常严重，一人死亡7严重，重伤3重大，致残1引人注目，需要救护D风险性分值D值危险程度危险等级320极其危险，不能继续作业5160320高度危险，要立即整改470160显著危险，需要整改32070一般危险，需要注意220稍有危险，可以接受16.2.3 危险源辨识和风险评价的步骤6.2.3.1 生产、管理、物业、热力公司各部门根据本部门的生产、管理活动范围，组织本专业人员和员工代表对所涉及的所有作业和管理活动逐一分析，识别存在的危险源，填写本部门作业活动一

24、览表、危险源辨识与风险评价调查表交安监部汇总、审核。6.2.3.2 黄泰集团公司各部门根据本部门的经营、管理活动范围，组织填写本部门作业活动一览表、危险源辨识与风险评价调查表交黄泰集团安生部汇总、审核。黄泰集团安生部将汇总后的作业活动一览表、危险源辨识与风险评价调查表交安监部。6.2.3.3 安监部汇总全厂作业活动一览表、危险源辨识与风险评价调查表，交市场营销部备案。6.2.3.4 当外包工程立项时，各外包工程主管部门及时组织对其活动中可能产生的危险源进行辨识。6.2.4 不可接受风险的确定6.2.4.1 不可接受风险的确定方法：“LEC”法评价为3级、4级、5级的确定为不可接受的风险。6.2

25、.4.2 下述情况可直接确定为不可接受的风险：1） 不符合法律、法规及其它要求；2） 曾经发生过事故仍未采取有效控制措施；3） 相关方有合理抱怨或要求；4） 直接观察到可能导致事故的危险，且无适当控制措施。6.2.4.3 安监部根据各部门上报的危险源辨识与风险评价调查表，汇总形成全厂危险源辨识与风险评价调查表，经安监部组织评审确定本厂的不可接受的风险，形成不可接受的风险清单（见附录E），报生产厂长批准。6.3 控制措施6.3.1 不可接受的风险清单经生产厂长批准后，返回到各部门；各部门根据本部门相关不可接受的风险分解、制定本部门的治理及防范控制措施。6.3.2 风险控制措施的选择原则：选择风险

26、控制措施应遵循消除风险降低风险个人防护的程序进行。6.3.3 风险控制措施实行分级管理和监督：6.3.3.1 对全厂范围内的工作，由策划部负责组织编写反事故技术措施，安监部负责组织编写安全技术劳动保护措施，各部门根据设备划分及职责分工做好分管工作；6.3.3.2 部门范围内的工作，控制措施的制定落实由部门负责人负责组织，安监部负责监督；6.3.3.3 班组范围内的工作，控制措施的制定落实由班（组）长负责组织，各部门主任、专业主任（主管）、专工、安全员负责监督。6.3.4 降低风险的方法1） 终止风险避免或减少在危险中的暴露；2） 处理风险控制损失；3） 容忍风险降为可接受的风险；4） 转移风险

27、参加保险。6.3.5 风险控制措施1） 消除，如停止使用剧毒性物质或以无危害物质取代；2） 替代，如改用危害性较低的物质；3） 工程控制措施，如隔离人员或危险；实施紧急应变措施；以及工程技术控制，如：通风、机械安全防护、隔音等；4） 标志、警告和（或）管理控制措施，如培训教育；加强管理控制，如：安全守则、工作许可、监督检查等；5） 个体防护装备。6.3.6 风险控制措施的策划、实施6.3.6.1 策划部、安监部及各部门根据风险评价的结果，策划风险控制措施，风险控制措施包括：1） 用职业健康安全目标和管理方案进行控制对“LEC”法评价出的3级、4级、5级风险要由策划部、安监部制定职业健康安全目标

28、和管理方案，并结合全厂生产经营管理工作计划、安全技术劳动保护措施计划、反事故技术措施计划等相关文件管理和控制风险，各部门组织落实，市场营销部对管理目标、方案或控制措施的落实情况，组织相关职能部门进行监督、考核。2） 运行控制对“LEC”法评价出的3级以下风险由各部门确定运行控制措施，并按措施要求进行管理。3） 应急措施对于潜在的不可接受的风险由安监部组织各部门制定应急预案，并按照应急管理标准进行管理。6.3.7 不可接受风险及其风险控制措施的再评估6.3.7.1 针对评价出的不可接受风险，安监部组织相关部门结合现有风险控制措施，制订出新的风险控制措施，在不产生新的职业安全健康风险的前提下，使不

29、可接受风险降低风险等级，达到可接受程度，实现风险的有效控制。6.3.7.2 针对制定了控制措施的不可接受风险，要由安监部组织进行再评估，确定其是否达到可接受程度。6.4 重大危险源6.4.1 按照危险化学品重大危险源辨识（GB18218-2009）、关于开展重大危险源监督管理工作的指导意见（安监管协调字200456号）要求，安监部结合危险源辨识与风险评价工作，组织开展重大危险源辨识工作。6.4.2 安监部负责建立重大危险源管理制度，并确保相关登记资料完整、齐全；依照危险级别不同分别由相应的机构进行监督，并制定相应的监控措施。6.4.3 安监部建立和修改重大危险源清单时应履行审批手续，并向属地安

30、全监管机构报备。6.4.4 对于在重大危险源评价中发现的问题，安监部应及时监督责任部门制订整改计划并落实到位。经过整改、重新评价后，对已不属于国家规定的重大危险源的，应及时向属地安全监管机构提出申请，予以注销。6.4.5 重大危险源的监督管理细则执行重大危险源安全管理标准。6.5 信息更新6.5.1 危险源辨识与风险评价每年1月份由安监部组织集中评审一次，各部门根据评审结果确定是否对危险源及其风险信息进行更新。6.5.2 出现以下情况之一时，各相关责任部门需重新对危险源进行辨识和对风险进行评价：1） 适用的职业健康安全法律、法规及其他要求发生变化时；2） 实际危险源发生变化时，如重要生产设备变

31、更时；生产过程发生变更时；产品及工艺发生变更时；新建、改建、扩建项目，生产条件变更时；采用新技术、新工艺、新设备或原设备及系统有重大改进时； 3） 当相关方提出合理要求和抱怨时，以及管理评审、内审、外审要求时；发生事故事件且不符合整改要求时； 4） 发现不可接受的风险有遗漏时。6.5.3 对新增加危险源的识别与评价、重大危险源的确定、风险控制方法执行6.16.4条。6.6 检查与考核6.6.1 本标准由安监部、市场营销部负责检查与考核。 6.6.2 未及时组织部门、班组进行危险源辨识与风险评价的，考核责任部门300元。6.6.3 部门未及时上报作业活动一览表、危险源辨识与风险评价调查表或内容不

32、全的，考核责任部门300元。6.6.4 风险评价方法不恰当造成辨识错误的，每次考核部门300元。6.6.5 对于评价出的不可接受的风险，没有及时制定控制措施或制定了措施、但是未进行实施的，考核责任部门500元。6.6.6 未及时对危险源辨识和评价进行更新的，考核责任部门300元。6.6.7 因对危险源辨识和危险评价不认真，造成危险源长期存在，造成不安全事件的，按照安全生产考核管理标准和绩效目标责任制考核办法执行。7 相关/支持性文件华能黄台发电有限公司适用法律法规识别、获取与传达管理标准华能黄台发电有限公司安全工器具管理标准华能黄台发电有限公司安全技术劳动保护措施与反事故技术措施管理标准华能黄

33、台发电有限公司危险化学品管理标准华能黄台发电有限公司危险作业安全管理标准华能黄台发电有限公司特种设备及特种作业人员安全管理标准华能黄台发电有限公司应急管理标准华能黄台发电有限公司重大危险源安全管理标准华能黄台发电有限公司安全生产考核管理标准华能黄台发电有限公司绩效目标责任制考核办法华能黄台发电有限公司全厂生产经营管理工作计划8 记录序号记录编号记录名称保存地点保存期1Q/HD.JL-203.02-001作业活动一览表安监部黄泰集团安生部各部门一年2Q/HD.JL-203.02-002危险源辨识与风险评价调查表安监部黄泰集团安生部各部门一年3Q/HD.JL-203.02-003不可接受的风险清单

34、安监部黄泰集团安生部市场营销部各相关部门一年9 附录附录A（规范性附录）：危险源辨识与风险评价管理标准流程图附录B（资料性附录）：危险源辨识考虑因素附录C（规范性附录）：作业活动一览表附录D（规范性附录）：危险源辨识与风险评价调查表附录E（规范性附录）：不可接受的风险清单附录A（规范性附录）：危险源辨识与风险评价管理标准流程图 附录B（资料性附录）：危险源辨识考虑因素危险源辨识考虑因素1 物理因素1.1 设备设施缺陷：强度不够、刚度不够、稳定性差、密封不良、应力集中、外形缺陷、外露运动部件、制动器缺陷、控制器缺陷等。1.2 防护缺陷：无防护、防护装置缺陷、防护不当、支撑不当、防护距离不够等。1

35、.3 电危害：带电部位裸露、漏电、雷电、静电、电火花等。1.4 噪声危害：机械性噪声、电磁性噪声、流体动力性噪声等。1.5 振动危害：机械性振动、电磁性振动、流体动力性振动等。1.6 电磁辐射：电离辐射（X射线、射线、质子、中子、高能电子束等）、 非电离辐射（紫外线、激光、超高压电场等）。1.7 运动物危害：固体抛射物、液体飞溅物、反射物、岩土滑动、堆积物滑动、气流卷动、冲击等。1.8 明火。1.9 能造成灼伤的高温物质：高温气体、高温固体、高温液体等。1.10 能造成冻伤的低温物质：低温气体、低温固体、低温液体等。1.11 粉尘与气溶胶。1.12 作业环境不良：安全过道缺陷、照明不足、有害光

36、照、通风不良、缺氧、给排水不良、强迫体位、涌水、高/低温作业、气压过高、气压过低、湿度过大、自然灾害等。1.13 标志缺陷：无标志、标志不清、标志不规范、标志选用不当、标志位置缺陷等。1.14 信号缺陷：无信号设施、信号选用不当、信号位置不当、信号不清、信号显示不准等。1.15 其他物理因素。2 化学因素2.1 易燃易爆性物质：易燃易爆性气、固、液及粉尘等。2.2 自燃性物质。2.3 有毒物质：有毒气、液、固体、有毒粉尘与气溶胶等。2.4 腐蚀性物质：腐蚀性气、液、固体等。2.5 其他化学因素。3 生物因素3.1 致病微生物：细菌、病菌、病毒、原生虫等。3.2 传染病媒介物。3.3 致害动物。

37、3.4 致害植物。3.5 其他生物因素。4 心理、生理因素4.1 负荷超限：体力、听力、视力负荷超限。4.2 健康状况异常。4.3 从事禁忌作业。4.4 心理异常：情绪异常、冒险心理、过度紧张等。4.5 辨识功能缺陷：视觉、感觉等功能缺陷等。4.6 其他心理、生理因素。5 行为因素5.1 指挥错误：指挥失误、违章指挥等。5.2 操作错误：违章操作、误操作等。5.3 监护失误。5.4 其他行为因素。附录C（规范性附录）：作业活动一览表作 业 活 动 一 览 表 Q/HD.JL-203.02-001 部门： :序号地点/活动厂房/设施/设备重要信息有关人员备注12345678910 编写： 日期：

38、 审核： 日期：附录D（规范性附录）：危险源辨识与风险评价调查表 危 险 源 辨 识 与 风 险 评 价 调 查 表Q/HD.JL-203.02-002 部门： :序号作业场所、作业活动和设备、设施危险因素及可能导致的事故风 险 评 估风险评估结果现有控制措施备注是非判断（判别依据ad）LECD风险等级是否可接受123456789101112 编写： 日期： 审核： 日期： 审定： 日期：注：是非判断依据为：a 违反职业健康安全法律、法规要求的；b 潜在尚未发生但后果极为严重的；c 相关方产生抱怨的。d 为直接观察到可能导致事故的危险，且无适当控制措施的。附录E（规范性附录）：不可接受的风险清单 不 可 接 受 的 风 险 清 单Q/HD.JL-203.02-003 单位/部门: :序号作业场所、作业活动和设备、设施危险因素及可能导致的事故责任部门控制措施风险再评估风险再评估结果是非判断（判别依据ad）LECD风险等级是否可接受12345678910 编制： 审核： 审定： 批准： 日期：注：是非判断依据为：a 不符合法律、法规及其它要求的；b 为曾经发生过事故仍未采取有效控制措施的；c 为相关方有合理抱怨或要求的；d 为直接观察到可能导致事故的危险，且无适当控制措施的。