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1、一、项目小组成员信息项目名称 股份有限公司推荐机构名称 资产管理有限公司会员号推荐机构项目小组成员信息最近12个月参加培训情况项目负责人合格法律合格行业合格财务合格律师事务所会员号律师事务所项目小组成员信息最近12个月参加培训情况主办律师无主办律师无会计师事务所会员号会计师事务所项目小组成员信息最近12个月参加培训情况主审会计师合格主审会计师无评估机构上海立信资产评估有限公司会员号评估机构项目小组成员信息最近12个月参加培训情况评估师无评估师无二、报送文件清单序号文件名称（一）挂牌申请文件1公司进入上海股权托管交易中心挂牌进行股份转让的申请2公司对上海股权托管交易中心的承诺函3股份转让说明书4
2、公司章程5审计报告6法律意见书7推荐人或财务顾问与公司签订的推荐挂牌协议8推荐人或财务顾问尽职调查报告9公司董事会、股东大会有关进入上海股权托管中心挂牌的决议及股东大会授权董事会处理有关事宜的决议10公司营业执照11公司股东名册及股东身份证明文件12公司董事、监事、高级管理人员名单及其持股情况13推荐人或财务顾问自律情况说明14推荐人或财务顾问对申请文件真实性、准确性和完整性的承诺书15公司全体董事对申请文件真实性、准确性和完整性的承诺书16会计师事务所对申请文件真实性、准确性和完整性的承诺书17律师事务所对申请文件真实性、准确性和完整性的承诺书18会计师事务所对纳入说明书的由其出具的专业报告
3、或意见无异议的函19律师事务所对纳入说明书的由其出具的专业报告或意见无异议的函20推荐人或财务顾问、律师事务所、会计师事务所、资产评估机构（如有）的上海股权托管交易中心会员资格证书复印件21注册会计师、律师及所在机构的执业证书复印件22推荐人或财务顾问对推荐挂牌申请文件电子文件与书面文件保持一致的声明（二）工作底稿1内部控制制度调查1-1内部控制调查-控制环境（工作底稿）1-1-1公司管理制度1-1-2办公室规章制度及操作手册1-1-3财务管理规定1-1-4费用报销规定1-1-5暂借管理办法1-2内部控制调查-控制活动与措施（工作底稿)1-2-1业务流程图1-3风险识别与评估(工作底稿）1-4
4、信息沟通与反馈（工作底稿）1-5监督与评价（工作底稿）1-5-1财务人员访谈1-6内部控制制度的充分性（工作底稿）2财务风险调查2-1主要财务指标分析（工作底稿）2-1-1主要财务指标计算（会计结算日期）2-2预付账款（工作底稿）2-2-1预付账款明细余额表2-2-2预付账款凭证及附件2-3应收账款（工作底稿）2-4其他应收款（工作底稿）2-4-1其他应收款余额表2-4-2其他应收款账龄分析表2-4-3其他应收款询证函2-5存货（工作底稿）2-6长期借款（工作底稿）2-7应付款项（工作底稿）2-7-1应付账款明细表2-7-2应付账款和其他应付款凭证及附件2-7-3其他应付款明细表2-7-4应付
5、职工薪酬明细表2-7-5应交税费明细表2-7-6应付职工薪酬凭证及附件2-7-7应交税费凭证及附件2-8在建工程（工作底稿）2-9关联方关系及关联方交易（工作底稿）2-9-1关联方交易凭证及附件2-9-2报告期后欠款企业还款凭证2-9-3一致行动人协议2-10收入、成本、费用的配比性（工作底稿）2-10-1月度毛利率分析表2-10-2主营业务分类表2-11非经常性损益（工作底稿）2-11-1营业外收入明细账2-11-2营业外支出明细账2-11-3营业外收入凭证及附件2-11-4营业外支出凭证及附件2-12更换会计师事务所意见（工作底稿）3会计政策稳健性调查3-1资产减值准备（工作底稿）3-1-
6、1坏账准备计提方法表3-2投资（工作底稿）3-3固定资产（工作底稿）3-3-1固定资产折旧率表3-3-2固定资产情况明细3-4无形资产（工作底稿）3-5收入确认稳健性（工作底稿）3-5-1主营业务收入明细账3-5-2主营业务收入凭证及附件3-6期间费用（工作底稿）3-6-1销售费用明细表3-6-2管理费用明细表3-6-3财务费用明细表3-6-4销售费用明细账3-6-5管理费用明细账3-6-6财务费用明细账3-6-7管理费用凭证及附件3-6-8财务费用凭证及附件3-7收入会计政策稳健性（工作底稿）3-8费用项目稳定性（工作底稿）4公司持续经营能力调查4-1-1公司主营业务及经营模式（工作底稿）4
7、-1-2公司三年发展战略规划书4-1-3公司管理层业务访谈纪要4-1-4公司主要产品说明4-1-5公司商业模式说明4-2-1公司业务发展目标(工作底稿)4-3-1公司所属行业情况及市场竞争情况(工作底稿)4-3-2公司所处行业介绍4-3-3公司竞争对手介绍4-3-4公司所处行业年度发展与投资报告4-3-5公司所处行业发展瓶颈与对策研究4-4-1公司对客户和供应商的依赖程度(工作底稿)4-4-2最近两年对前五大供应商的采购情况4-4-3最近两年对前五大客户的销售情况4-4-4关于公司主要客户供应商所持权益的声明4-4-5公司销售访谈纪要4-4-6公司销采购访谈纪要4-4-X公司涉及的采购合同4-
8、4-X+n公司涉及的租赁合同5公司治理调查5-1公司治理机制的建立情况（工作底稿）5-1-1公司组织结构图5-1-2股东大会议事规则5-1-3董事会议事规则5-1-4监事会议事规则5-1-5对外投资管理办法5-1-6对外担保管理办法5-1-7关联交易决策制度5-1-8信息披露制度5-1-9总经理工作细则5-2公司治理机制的执行情况（工作底稿）5-2-1有限公司决议文件5-2-2股份公司阶段历次股东大会文件5-2-3股份公司阶段历次董事会文件5-2-4股份公司阶段历次监事会文件5-3公司股东出资情况（工作底稿）5-3-1有限公司工商材料5-3-2股份公司工商材料5-3-3发起人协议5-4公司独立
9、性情况（工作底稿)5-4-1开户许可证5-4-2员工花名册5-4-3当期会计年度年工资明细表5-4-4社保缴纳凭证5-4-5劳动合同5-4-6社保承诺函5-4-7房地产权证5-4-8机动车行驶证5-5同业竞争情况(工作底稿）5-5-1公司全体股东避免同业竞争承诺函5-5-2其他项目开业登记核准单及变更核准单5-5-X合作单位公司营业执照5-6公司重大事项决策执行情况（工作底稿）5-6-1管理层书面声明5-7公司管理层、核心技术人员持股情况（工作底稿）5-7-1公司管理层持股情况5-8公司管理层诚信情况（工作底稿）5-8-1公司管理层诚信状况的书面声明5-8-2股东、董事、监事、高管、核心技术人员基本情况5-8-3董监高身份证6公司合法合规事项调查6-1公司设立、存续情况（工作底稿）6-2公司近两年重大违法违规行为（工作底稿）6-3公司近两年股权变动情况（工作底稿）6-4公司股份限制情况（工作底稿）6-4-1股东名册6-4-X股东书面声明6-5公司主要财产合法性情况(工作底稿）6-6公司重大债务情况（工作底稿）6-7公司纳税情况（工作底稿）6-7-1税务登记证6-7-2纳税申报表6-7-3纳税缴款书6-8公司环境保护、产品质量、技术标准情况（工作底稿）6-9公司重大诉讼、仲裁情况（工作底稿）6-9-1公司相关情况书面说明
