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1、 证券客户调查表客户姓名：性别： 年龄： 职业： 学历： 毕业院校电话： 传真： 电子邮件： QQ: 住址： 调查人：李发展 执业证书全国统一编号:s05 日期： 1 您业余喜欢从事什么？ （ 可多选） A 健身 B 旅游。C 交友。D 读书。E 上网。 F2 您进行投资股票或者其他理财方式的投资经验是多久？A。从未有过投资经验 B.2年以内 C。3-5年 D。5年以上3 以下理财方式中，您最偏向哪一类？*A股票，期货等投资类 B基金，保险等保障类 C储蓄，黄金等储蓄类 D混合型理财 4 您目前在进行哪方面投资或已经开户？（可多选） A 黄金。 B 股票 。 C 期货。 D 保险 F 5 迄今
2、为止，您进行股票或者其他理财方式投资是否有所盈利？* A亏损较大 B 基本平衡 C 略有盈利 D 盈利丰富 6 您对您之前的投资盈利情况是否满意 A非常满意 B满意 C不满意 D 非常不满意 7 您一般投入多少资金在股市投资上面？* A 0-5万B 5-20万 C 20-50万 D 50万以上 8 您期望的股票投资年化收益率大概是多少?* A 能赚钱就好 B 一年0-20% C 年20-50% D 50%以上 9 您是否有时间盯盘，操作股票？* A 很有时间，随时都可以看盘买卖股票 B 比较有时间，能在收到资讯信息以后及时买卖股票 C比较没时间，工作时间内不允许买卖股票 D 非常没时间，一般都
3、是买了股票就放着 10 您身边的炒股朋友多吗？* A非常多，资产量惊人 B比较多 C一般 D比较少 11 您一般的操盘手法是如何？* A短线型，追求刺激，承受风险能力高 B中线型，寻求稳健增长 C中长线型，价值投资 D无固定手法，能赚钱就好 12 您对你之前的投资过程中自己的投资心态是怎么评价的？* A 心态较差，经常追涨杀跌，或者被套之后不舍得解套，导致亏损B不太关注股市资讯，不能有效把握市场动态C 基本满意，符合自己投资期望 D非常满意，投资盈利 13 111111如果您希望改善目前的投资情况，您最希望得到哪方面的帮助？* A来自证券公司的专业服务，比如股票资讯，市场动态等 B 来自理财经
4、理对您的一对一理财服务，基于理财经理的个人专业知识而提供的市场买卖期，个股推荐等 C来自于网络等媒体的一些民间投资资讯 D 与其他股民之间的交流 14 如果理财经理对您提供1对1的理财服务，您希望以下哪种方式？* A 当面交流 B 电子邮件，电话交流，QQ交流等 C 手机短信 D 理财经理创建一个平台例如QQ群等为客户群提供交流场所 15 理财经理对您提供服务时，您希望通过以下哪种方式？* A 本人需要股票资讯时才主动联系理财经理，其他时间不希望被打扰 B 理财经理主动发送有价值的股票资讯，并且在股市重要时期不定时主动联系您C 理财经理主动发送有价值的股票资讯，并且经常性的在QQ或者电话里面交
5、流股票心得 D 既有理财经理自发性的短信资讯服务，又能主动联系理财经理获取资讯 16 如果您在理财经理的帮助下获得不错的投资收益，您会追加投资吗？* A 会，闲置资金较多，股市有收益会追加投资B 会，不过要等到自己有更多的闲置资金C 不会 D 看情况而言17 近期您有哪些投资计划？(可多选） A 购买汽车。 B 购买保险。C 投资股票。D 投资期货。 E 投资黄金 F 投资基金 G 18 您需要哪些方面的帮助？（可多选） A 汽车。 B 保险。 C 股票。 D 期货。 E 黄金。F 基金 G 19. 您了解目前我们有哪些优惠措施 ？ （可多选） A 开户免费。B 开户收费。C 开户送大礼。D 证券转托管费报销。 20 非常感谢您的理解和配合，谢谢！ 请选择如果您在理财经理的帮助下获得不错的投资收益，您会追加投资吗？
