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1、1. 财政债券的发行对象是：非银行金融机构，综合性银行，各专业银行。2利率衍生工具包括：远期利率协议，利率期货，利率期权，利率互换。3. ADR的交易形式有：市场交易，取消。4.认股权证具有的要素是：认股数量，认股价格，认股期限。5. 针对中小企业板块的特点，设立初期做出发行制度，交易及监察制度，公司监管制度等制度安排。6.金融期货交易的大户报告制度是当会员或客户的持仓量达到交易所规定的数量时，必须向交易所申报有关：开户情况，交易情况，资金来源，交易动机。7.证券投资咨询机构的出现的意义是：符合增强证券专业化的要求，符合证券市场的公开、公平、公正原则。8.以下情形应在发生后10日内向中国证券业
2、协会报告：A从业人员取得执业证书后，辞职或不为原聘用机构所聘用B取得执业证书的从业人员变更聘用机构的+C从业人员在执业过程中违反有关证券法律、行政法规及中国证监会有关规定，受到聘用机构处分的D从业人员因某种原因与原聘用机构解除劳动合同的9. 迄今为止，我国N股基本上是以ADR的形式发行的。10. 公募证券必须采取公示制度，私募证券则无须采取公示制度。11. 无面额股票分割时不需办理面额变更手续。12. 零息票债券以低于面值的价格发行和交易，债券持有人实际上是以买卖(到期赎回)价差的方式取得债券利息。13. 1993年，中国投资银行被批准在境内发行外币金融债券，这是我国首次发行境内外币金融债券。
3、14. 交易所规定的大户报告限额大于限仓限额15. 即使是平价期权或虚值期权，也会以大于零的价格成交。16. 上证分类指数有A股指数、B股指数及工业类、商业类、地产类、公用事业类、综合类共7类。17. 评级机构对投资人只有道义上的义务，无法律上的责任。18. 与金融期货相比，金融期权的主要特征在于它仅仅是买卖权利的交换。19. 债权人的收益相对固定，不随发行者经营收益的变动而变动，并且可按期收回本金是指债券的安全性。20.券是指借款人在本国境外市场发行的，以第三国的货币为面值的国际债券。21. 我国基金法规定，基金管理公司的主要股东注册资本不得低于3亿人民币.22. 对未上市的股票估值，送股、
4、转增股、配股和增发新股，按估值日在证券交易所挂牌的同一股票的收盘价(开放式基金)或市场平均价(封闭式基金)估值.23. 若估值日无交易，则以最近一日收盘价(开放式基金)或市场平均价(封闭式基金)估值。24. 以募满发行额为止的中标者所投标的各个价位上的中标收益率作为中标者各自的最终中标收益率，各中标者的认购成本是不相同的招标方式是以收益率为标的的美式招标 。25. 我国公司法规定，监事会应在其组成人员中推选1名召集人。26. 债券年利息收入与债券面额之比率称为票面收益率，债券的年利息收入与买人债券的实际价格之比率称为直接收益率。27. 在公司章程中载明并获批准后，公司以一部分股本作为股息派发，
5、称之为建业股息。公司以应付票据等债务凭证作为股息，称之为负债股息。28. 一般情况下，长期附息债券多采用多种收益率的美式招标。一般情况下，短期贴现债券多采用单一价格的荷兰式招标。29. 上证所对原上证30指数进行调整和更名产生的指数是上证180指数。30. 我国的代办股份转让系统建立的时间是2001年6月29日。31. 以样本股的发行量或成交量作为权数计算的股价平均数是加权股价平均数。32. 债券发行的定价方式以公开招标最为典型。33. 申请上市的股份有限公司其公司股本总额必须不少于人民币5000万元。34. 公司将法定公积金转为资本时所留存该项公积金不得少于注册资本的25%。35. 我国目前
6、股票发行实行的是核准制配之以发行审核制和保荐人制度。36. 我国的代办股份转让系统撮合交易的方式是集合竞价。37. 上海证券交易所开始编制并公布上海证券交易所综合股价指数的时间是1991年7月15日。38. 证券公司内部控制指引发布的时间是2003年12月15日。39. 申请创新活动试点的经纪类证券公司必须符合的要求之一是，最近一年对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的10%，因证券公司发债提供的反担保除外。40. 根据规定，合格境外机构投资者中的保险公司必须经营保险业务达30年以上，实收资本不少于10亿美元，最近一个会计年度管理的证券资产不少于100亿美元。41. 有限责任公司的权力机构是股东会。42. 市场利率通过改变公司利息负担、改变资金流向、改变投资者融资成本途径影响股票价格。43. 期货交易的撮合方式分为：做市商方式，竞价方式。44. 期权价格受多种因素影响，但从理论上说，由内在价值，时间价值组成。45. 境外股东与境内股东共同出资设立基金管理公司应当经过筹建和开业两个阶段。46. 首次公开发行的股票，按成本价估值。47. 虚假陈述民事赔偿案中，如原告人数众多，可以推选2-5名诉讼代表人，每名诉讼代表人可以委托1-2名诉讼代理人。
