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1、国际大型工程项目风险管控措施分析马泽方摘要：在国际大型工程项目的进行中，企业面临着各种各样的风险，风险之间交错复杂，容易令企业造成损失。企业要管理风险，最重要的是要能识别风险，提高企业的风险识别和评估能力是一个企业进行风险管理控制的重要因素。其次对于各种不同风险，应在风险分析和评估后根据公司对于风险的偏好和承受程度采取相应的策略：风险回避、风险预防、风险转移、风险自留策略等。关键词：国际工程项目;风险分析;风险管理 前言随着中国综合国力的增强，中国企业，尤其是国有大型企业的实力已经比较强大，能够参与到国际大型工程项目的承包竞争中。由于国际工程项目具有复杂性、周期长、风险大等特点，所以工程的风险
2、的管理控制十分重要。工程项目风险管理就是对工程项目在寿命周期内可能遇到的风险进行识别、估计、评价，采取风险应对措施，以最低成本实现工程项目的最大保障。在整个工程项目的管理中，风险管控应该贯彻整个项目的始终。一、国际工程项目的风险在国际工程的进行中，面临着各种各样的风险，风险之间交叉分错，十分复杂。本文根据项目外部环境和内部管理分为两类1外部环境风险1.1政治风险在国际工程项目的风险中，政治风险是一种主要的风险，它是工程项目所在国的政治、经济、宗教等社会背景对工程带来的风险，主要是指战争、内乱、政权更替、国有化没收外资、拒付债务、政府干预等。政治风险具有一定的特殊性，一旦发生往往无法挽救，且后果
3、严重。1.2经济风险1.2.1通胀风险通胀风险在经济政局不稳定的国家是一种常见的经济风险，它是指工程所在国的物价飞涨，导致人工和材料成本上升，超出既定的预算，最终使得项目不具有盈利性，更甚会导致项目亏损。1.2.2 汇率风险汇率风险是指国际工程项目的业主一般要求用工程所在国的货币给承包商支付工程款，而且由于国际大型工程的施工期长，汇率在此工程期间发生大幅度变化的风险加大，这对国际承包商来说当需要用美元支付设备和材料款时，就有可能会产生巨额汇兑损失。1.3政策法律风险它指的是工程建设过程中，公司注册国或者工程所在国的法律政策发生改变并对工程造成不良影响的风险。比如公司注册国的材料出口的税率的提高
4、就有可能造成工程成本的上升；所在国的国家环保政策的要求或变化，使得工程的后续成本加大甚至工程停工整顿导致工程延期1.4资源供应风险它主要指工程所在国出现国际制裁或被实施禁运措施，导致工程所需的资源供应出现问题，不能按时完成工程，导致整个工程延期，出现赔偿等。1.5自然风险自然风险是指工程项目所在地发生人力不可抗拒的自然灾害给工程项目建设带来的风险，如沙尘暴、地震、洪水等。自然灾害的发生具有不确定性，来的比较突然，往往会给工程项目建设带来意想不到的困难。导致整个工程项目的成本上升。2. 内部管理风险2.1合同风险承包合同确定发包与承包双方的权利与义务，也确定了不确定风险在发包和承包双方的划分，是
5、受法律保护的契约性文件。承包合同一般采用FIDIC合同条款，这就要求承包方理清其中的条款，防止出现纰漏。如根据FIDIC条款，在EPC合同模式下，合同文件存在缺陷的风险由承包商来承担，如果合同文件存在错误、遗漏、不一致或相互矛盾等，业主不承担由此造成的费用增加和工期延长的责任，即使有些数据是由业主提供的。2.2投标报价风险它是指在由于国际承包工程市场竞争异常激烈，为了增大中标机率，承包商不断压缩利润空间，并且在投标前没有仔细考察施工环境，最后导致施工困难大，工程延期且预算超支等风险。2.3工程建设风险工程建设过程中包括对工程、合同、人员、设备、材料等多方位的管理，任何一个方面出现疏忽都会给工程
6、建设带来不可预计的风险。其中最重要的是质量风险，Wenzhe Tang（2007）统计的中国工程项目风险中，质量风险的发生排在第一位。2.4 技术风险技术风险是指工程采用的技术标准和工程所在地的技术标准有差异，在最后工程验收时不能够达标，致使工程延期造成损失。二、风险管控措施由于风险控制的重要性，国际大型工程项目的风险管理应该是一个完整的体系，并融入整个项目工程的管理体系。这样才能更好的对风险进行管理控制。在整个工程项目的管理中，风险管控应该贯彻整个项目的始终。1. 投标报价阶段工程项目风险管理应用的最佳时机是投标报价阶段，一些企业与项目不愿意承担或不能承受的风险可以通过合同形式转移，风险也可
7、以通过成本价格的形式体现到合同价中。2. 工程施工阶段2.1提高风险的管理意识在工程开始前，应做好风险管理意识的培训，让管理者能够充认识到风险管理在整个项目实施中的重要性。建立专业的、完善的风险管理部门，聘请专业人员从整体到细节把握工程可能出现的风险。并将风险控制的利益量化后对风控人员进行奖励2.2增强风险识别和评估能力Uher和Toakley等认为国际工程项目风险管理过程中至关重要的一步就是风险识别。它是指在风险事故发生之前，人们运用各种方法系统的、连续的认识所面临的各种风险以及分析风险事故发生的潜在原因。通过风险识别，可以更加准确和完整的发现风险及其诱发的原因，进一步从根源上杜绝风险的发生
8、。风险识别是工程项目风险管理中一项经常性的工作，不是一次就可以完成的，应当在项目的自始至终定期进行。风险识别是否全面、深刻，直接影响风险管理的决策质量，进而影响整个风险管理的最终结果。风险识别的方法有很多种，从主观信息源有：头脑风暴法、情景分析法、专家调查法；从客观信息源有：核对表法、流程图法、财务报表法。Raz T, Michael E(2001)和 Terry.Lyons , Martin.Skitmore（2004）都认为头脑风暴法和核对表法是最有效和最常用的风险识别的方法。Terry.Lyons和Martin.Skitmore（2004）通过分析发现风险的评估在风险管理过程中同样占有十
9、分重要的地位。风险评估是指，在风险事件发生之前或之后（但还没有结束），该事件给工程项目各个方面造成的影响和损失的可能性进行量化评估的工作，即量化测评某一事件或事物带来的影响或损失的可能程度。通过风险评估过程可以能够大致知道某种风险带给工程项目的损失，从而更有侧重性的进行风险管理。2.3不同风险采取不同的管控措施国际工程中出现的风险各不相同，不能仅仅采用一种或几种策略去应对。应在风险分析和评估后根据公司对于风险的偏好和承受程度采取相应的策略：风险回避、风险预防、风险转移、风险自留策略。2.3.1风险回避风险回避是指考虑到影响预定目标达成的诸多风险因素，结合决策者自身的风险偏好性和风险承受能力，从
10、而做出的中止、放弃某种决策方案或调整、改变某种决策方案的风险处理方式。当风险管理团队经过风险分析和评估，发觉在施工的某一操作方式存在使公司出现不能承受的损失的可能，即使这个概率比较低，管理团队也应该选择采取另一种方法进行处理。采用风险回避策略最好在操作或者项目未开始之时，在操作开始后再进行更改成本可能会非常昂贵。风险回避策略使承包方的风险概率降至零，避免了可能的风险损失，但是回避风险的同时在很大程度上意味着企业放弃了获得收益的机会；其次，因为风险无时不在。无处不在，绝对的风险回避不大可能实现。所以对于风险回避的应用主要在无法承受风险事件带来的损失时。例如某些采购风险的预防就采用自重策略：在承包
11、方通过风险分析与评估，认为采购风险过大，通过协商由业主负责部分大型设备的供应，虽然客观上减少了合同额，但是有效地规避了难以控制的设备安装与交付的风险。2.3.2风险预防风险预防是指在损失发生前为了消除或减少可能引发损失的各种因素而采取的一种风险处理方式。如在国际工程项目中，可以对所有的参加建设的员工进行安全措施培训就是一种风险预防。可以通过中国大使馆经商处、当地的中介代理或咨询机构了解详细的政治、经济、政策、文化和人文情况。例如考虑穆斯林斋月对项目的影响，在原来工期的基础上适当延长以避免影响项目工期；通过当地的法律事务所和会计事务所了解法律、金融、劳工、财税方面的政策，以便对项目实施方案进行相
12、应的的调整。但是应该认识预防风险涉及一个现时成本与潜在损失比较的问题：只有在潜在损失远大于采取预防措施所支出的成本，才应采用预防风险手段。否则就是得不偿失。1) 汇率风险的预防A 尽量争取合同中支付的货款和工程项目的贷款为同种货币；B 与银行签订远期汇率合同或者购买汇率期货进行套保；C 正确把握外币筹资和支付的时机，尽量降低成本D 可以采用不同币种的债务债权并存来弥补汇率风险2) 通胀风险的预防A 可以与主要材料供应商签订保护伞协议，预付部分订金，选择多种备用渠道或者在资金允许的情况下，对关键特殊材料做好储备。B 提前预留部分资金弥补通胀风险造成的资金缺口3) 合同风险的预防要认真分析研究合同
13、条款对双方债、权、利的规定，对可能导致风险发生的问题要在合同谈判时据理力争，对不清楚或概念模糊的条款必要要求予以滑清，修改或补充合同中的有关条款，完善合同条文。使合同能体现双方责权利的平衡。4) 技术风险的预防要认真进行实地调查和对当地技术的了解，应了解公司自身的技术是否能够达到当地的技术标准，并且尽可能按照比当地技术标准高一个等级进行施工。5) 支付风险的预防对于业主不能按时支付的风险，承包商应该十分注意。预防的措施有：建立专业的索赔团队、注意业主的资金流状况、合同中尽量争取业主找到担保人。2.3.3风险转移风险转移是指通过合同或非合同的方式将风险转嫁给另一个人或单位的一种风险处理方式。风险
14、转移并不意味着一定是将风险转移给了他人，由于各方的优劣势不一样，对风险的承受能力也不一样，在某些环境下，风险转移者和接受风险者会取得双赢。风险转移的方式有以下几种：1)2)3) 待添加的隐藏文字内容3工程保险工程保险被认为是国际工程项目的主要风险转移手段，一般招标文件中业主均指定了承包商必须投保的险种，通常情况下国际承包工程保险有工程全险、设备险和第三方责任险。但是国内企业承包海外工程的投保率仅为三到四成，这就加大了项目的风险。所以在国际工程建设中应加强对工程保险的认识和投保。4) 工程的发包和分包总承包商通过对分包商的发包，根据具体合同条款的签订、合同计价方式的选择，能够有效转移风险。2.3
15、.4风险自留风险自留是指项目风险保留在风险管理主体内部，通过采取内部控制措施等来化解风险或者对这些保留下来的项目风险不采取任何措施的一种风险控制手段。它根据承包商的风险承受度而不同。由于风险和利益总是相伴相随的，在对风险进行正确分析和评估的基础上，对自身可以承受的风险可以考虑自留。但有些不能识别的风险也被自留了下来，折旧要求承包商建立良好的风险应急措施。常用的措施有：将损失摊入经营成本、建立意外损失基金、建立专业自保公司2.4建立信息化、现代化风险管理系统国际工程风险管理是一项复杂的工作，提高信息化管理水平，有助于工程风险的动态管理和跟踪监控。利用网络化计算机的即时通讯和信息共享功能，能够加强
16、工程项目风险信息收集工作，掌握工程项目风险的规律，建立较完善的风险管理体系。2.5 风险经验总结与分享在每次工程完结后，都应该总结分析该工程过程中风险控制的得与失，并和国内的同行进行分享和探讨，在每次分析中完善和提高自身的风控能力。并积极学习国外成熟的风险控制措施，早日与国际同步。三、结语随着我国企业开始承包更多更大的国际工程项目，风险管理已经成为一项必不可少的程序。建立全面的贯彻工程项目始终的风险管理系统是成熟的风险管理的关键。本文概括了国际工程项目可能面临的各种风险和相应的管理控制措施。希望能够通过这些总结对企业在承包国际工程项目时有所帮助。参考文献1 Raz T, Michael E.
17、Use and benefits of tools for project risk management, International Journal of Project Management, 2001, vol.19, pp.9 172 Terry Lyons, Martin Skitmore, Project risk management in the Queensland engineering construction industry: a survey, International Journal of Project Management 2004, Vol 22, pp
18、. 51-61 3 Uher TE, Toakley AR. Risk management in the conceptual phase of the project development cycle, International Journal of Project Management 1999, Vol 17; No 3, pp. 161-70. 4 Wenzhe Tang, Risk Management in the Chinese Construction Industry, Journal of construction engineering and management, December, 20075 刘强，江涌鑫；国际工程项目风险管理框架与案例分析J，项目管理技术 2009年12期6 刘进，葛燕锋；国际工程项目投资风险管理，建设监理，2008年06期7 王守清；国际工程项目风险管理案例分析，施工企业管理，2008年02期8 文海鸥；浅析国际工程项目风险管理，中小企业管理与科技，2011年09期9 吴之明，裴文林；国际工程风险管理与保险风险理念、分析和对策，工程经济，2003年7期10 张领护；浅谈国际承包工程公路工程项目的风险分析与对策，中国电子商务，2010年03期11 周磊；浅议涉外(中东地区)工程项目的风险及对策，甘肃科技，2009年23期
