赢时胜资产财务估值系统概述.doc

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1、赢时胜资产财务估值产品概述目录1、 产品概述 . 22、 产品理念 . 3 2.1 稳定性优先 . 3 2.2 追求便捷性 . 3 2.3 保持及时性 . 3 2.4 重视安全性 . 33、 产品亮点与价值 . 4 3.1 统一界面风格 . 4 3.2 跨套帐数据管理 . 7 3.3 批量处理功能 . 8 3.4 地图导航功能 . 104、 产品功能 . 11 4.1 财务子系统 . 11 4.2 估值子系统 . 13 4.3 导入导出工具 . 13 4.4 运维平台 . 135、 产品对比分析 . 错误！未定义书签。6、 技术架构 . 14 6.1 ActiveX 技术. 14 6.2 软件

2、构件技术 . 14 6.3 COM 结构的应用 . 14 6.4 Web Service 技术 . 147、 产品实施 . 15 7.1 硬件配置方案 . 15 7.2 产品实施质量 . 168、 附件一（估值子系统功能清单）. 199、 附件二（财务子系统功能清单）. 221、 产品概述 赢时胜 FA 财务估值系统本着快速准确的反映基金资产净值和对各种投资业务的反映的原则，达到管理人对基金的财务状况和运行状况有着充分的了解，以及对各项财务指标和投资业务的全面监控；该解决方案充分考虑到证券投资基金、集合理财产品、集合信托产品的行业特色，从基金公司、证券公司、信托公司的业务需求及发展要求的基本点

3、出发，采用先进技术和成熟应用方案，实现对基金财务和业务的一体化管理。 通过对基金管理公司/证券公司/信托公司的证券投资基金、集合理财产品、集合信托产品的财务核算、资产估值、运作信息披露、TA 直销账户清算等各后台业务的规范定义，使各后台系统体系清晰、相互紧密结合。 通过模块化的程序设计满足各类投资类型的基金产品不断变化的业务发展的需要，力求灵活、方便、在最短时间内完成新增业务的扩展。充分考虑到未来投资产品业务的扩展，支持多市场、多币种、多家托管银行和对多个基金管理公司/证券公司/信托公司多支基金产品的核算，以及未来可能扩展的期货、外汇投资和代客理财的业务。业务术语解释： （1） 基金单位：指发

4、起人向不特定的投资者发行的表示持有人对基金享有资产所有 权、收益分配权和其他相应权利、义务的凭证。 （2） 基金资产总值：是指基金购买的各类证券价值、银行存款本息以及其他投资所 形成的价值总和。 （3） 基金资产净值：是指基金资产总值减去按国家有关规定可以在基金资产扣除的 费用后的价值总和。 （4） 单位基金资产净值：是指计算日基金资产净值除以除以计算日基金单位总数后 的价值。 （5） 软件构件：指软件系统中具有独立功能和可复用价值、可以明确辨识的构成部 分。系统的源代码、需求、需求规约、软件构架、文档、测试计划、测试案例和数 据等可以作为软件构件。软件构件应具备以下几个特征:自描述、可定制、

5、可集成， 具有连接机制。构件模型是关于开发可重用软件构件和构件之间相互通信的一组标 准描述，它定义了构件的本质属性，规定了构件接口的结构以及构件和软件构架之 间的交互机制。构件模型通常还提供创建和实现构件的指导原则。2、 产品理念2.1 稳定性优先 公司严格按照 CMMI-3 研发流程执行，2.2 追求便捷性 本产品针对各种基金产品的核算估值，分别按照基金产品的核算估值要求不同， 制定不同的业务流程，提高用户操作的简易性。2.3 保持及时性 本产品针对同时管理很多的基金产品，按照相同的参数设置和业务类型进行了 整合，可以进行同一个业务批量化操作。2.4 重视安全性3、 产品亮点与价值3.1 统

6、一界面风格 整个系统吸收 Microsoft 公司 Windows XP 操作系统和 Office 2007 的界面风格 和操作风格中多种元素，再结合系统的使用用户自身的特点，采用简明、快捷、美观 的统一界面风格，快捷键、右键功能都沿用 Windows 操作系统的操作习惯，例如：F3 功能键查询。 1、 手工录入数据 2、 参数设置3、 快速的搜索功能 a套帐、科目代码、下拉列表选择项的模糊查询功能4、 批量审核、复制功能3.2 跨套帐数据管理 1、 跨套帐录入数据 2、 多套帐同时录入3.3 批量处理功能 1、 系统参数批量设置2、 业务批量执行3.4 地图导航功能4、 产品功能 本产品包括

7、财务子系统、估值子系统、导入导出工具三个单独的系统，财务和估值 两个系统通过数据的共享性，实现系统之间无缝耦合性。4.1 财务子系统 财务子系统的功能包括：账务设置、凭证管理、账务处理、账簿管理、报表管理五大功能模块。 账务设置 主要实现资产核算的基本工作。以一个资产为帐套单位建立一个帐务系统。并对帐套中 的各种参数进行设置。包括建帐，资产名称，创建科目、定义科目核算的内容、建立常用的 摘要内容、设置币种种类及录入科目的期初数。 科目表设置： 1、 除了规定的一级科目，允许用户定义下级科目，并且支持凭证分录必要的变化或者允 许用户新建或修改凭证； 2、 各级科目代码是各基金独立，即用户能够轻易

8、分辨各基金的科目代码，比如可以给科 目代码加上基金代码作为前缀； 3、 如果用户需要在当前科目表增加新科目，科目编码可以和相关的凭证分录和帐簿信息 一起做出调整； 4、 能提供完整的科目以准确计算出 NAV。 凭证管理 主要对各科目核算的内容录入凭证数据。估值系统的自动凭证也会在生成后在此模 块中查询，修改，删除等。 1、 具有增加、修改、删除、审核、打印、汇总查询等功能。估值系统的自动凭证也会 在生成后在此模块中查询、修改、删除等； 2、 资产的凭证单独编号，不允许整个系统统一编号； 3、 每张凭证都检查借贷金额是否平衡，不平衡不允许保存并且提出警告； 4、 凭证登帐前允许用户单张或者批量审

9、核确认，用户也可以通过修改设置允许不审核 直接登帐； 5、 所有手工凭证在登帐前必须确认，必须提供给主管查看未审核凭证列表。 帐务处理 登帐 1、 主要对凭证的内容登帐汇总处理，能够一次按设定的月份及日期将所有科 目或所选的科目登记入帐； 2、 凭证登帐是在各总分类帐以及明细分类帐中登记各科目的余额及发生额 的过程。凭证在登帐以后才能保证总帐以及余额表的正确性。登帐过程中 的主要的输入数据流就是凭证资料，处理的结果直接反映到帐簿中，其实 质也就是一个对科目的余额表进行更新的过程； 3、 凭证登帐前允许用户单张或者批量审核确认，用户也可以通过修改设置允 许不审核直接登帐。 结帐 1、 月底结帐由

10、用户作主，而不是系统强制必须进行； 2、 月底不结帐不影响净值计算和其他的核算功能； 3、 提供年底结帐功能，在会计年度结束日结转所有科目； 4、 年底结帐功能按照中国证监会和财政部会计制度的要求自动把收入和费 用结转到本年利润科目； 5、 用户执行年底结帐前，系统必须先检查汇总的借贷试算平衡如果未能通 过借贷试算平衡，则系统给予用户提示并不允许结帐。 综合处理 1、 根据所选择的多个套帐进行多项业务处理，如：整理凭证、审核凭证、登 帐、结账等操作 2、 根据所选择的多个套帐进行报表的产生、打印、打出等操作 3、 在系统处理过程中，同时详细记录各项操作的日志 帐簿管理 1、 主要对科目的明细帐

11、，总帐进行管理； 2、 具有对明细帐、总帐进行查询和管理； 3、 显示与打印帐簿目录采用全仿真手工帐簿形式； 4、 智能化显示输出；自动调整栏目宽度；支持彩色打印； 5、 支持穿透式查询凭证，可直接从帐簿中查阅所有相关凭证。 报表管理 1、 系统能生成会计制度规定格式的所有财务报表。如资产负债表，损益表等； 2、 是一个通用的用户自定义报表系统。用户可以根据自己的要求建立基于帐务数据的 新报表； 3、 我们提供一套标准的财务报表，同时提供完整的报表编写功能，使用户可以在管理 要求或者会计制度改变时能够修改。4.2 估值子系统 估值子系统的功能包括：参数维护管理、数据接口管理、业务凭证管理、综合

12、处理管理、综合报表管理五大功能模块。 参数维护管理 数据接口管理 业务凭证管理 综合处理管理 综合报表管理4.3 导入导出工具 导入导出工具的功能包括：参数设置、数据导入导出两大功能模块，4.4 运维平台5、 技术架构5.1 ActiveX 技术 本产品的开发是一种基于 ActiveX 技术的以部件为基础的开发模式。由于 COM 技术的使用，客户服务器程序不再是一种固定的单向的关系，每一个部件都可以扮演客户或者是服务器的角色。因为客户服务器关系的两头的部件可以包含在同一台计算机上，所以部件可能是本地的也可能是远程的，工作站可以将对象引用跨越网络传给另一台计算机上运行的ActiveX 部件5.2

13、 软件构件技术 本产品基于软件构件的开发，它提供了一种自底向上的、基于预先定制包装好的类属元素构件来构造应用系统的途径，建立一个应用系统需要复用很多已有的构件模块，这些构件模块可能是在不同的时间、由不同的人员开发的，并有各种不同的用途。在这种情况下，应用系统的开发过程就变成对构件接口、构件上下文以及框架环境一致性的逐渐探索过程。 不仅能够避免大量重复工作，缩短开发周期，并且能够积累和共享有关问题域的知识，能够利用以前成功经验提高软件质量，使软件在可靠性、灵活性和标准化方面得到很大的改善。5.3 COM 结构的应用 各个模块的构架严格按照 COM 结构模型展开，每个模块在逻辑上将自身的需求分为三

14、种服务：用户服务、业务服务以及数据服务。其中业务服务也就是对于程序中业务规则的处理必须高度抽象化的和高度封装化的，对于业务规则的实现应尽可能集中在部件中来完成。业务规则作为一个概念层，它应该完全独立于用户和数据部分。5.4 Web Service 技术 本产品的操作日志和运行日志采用 Web Services 技术 ，一种 构建应 用程 序 的普通模型，并 能在所 有支 持 Internet 通 讯的 操作系 统上实 施运 行。Web Services 令基于组件的 开发和 Web 的结合达 到最佳 ，基 于组件 的对象 模型6、 产品实施6.1 硬件配置方案 1. 服务器的要求 财务估值系统

15、： 硬件环境： 最低配置 建议配置 CPU Pentium4 系列 PC 专业服务器 内存 1024 M 2048 M 或以上 硬盘 40 G 80G 以上 风险管理系统： 建议配置：IBM pSeries 系列 RS/6000 F85 2CPU，2GSDRAM ，36G2 内置硬盘 ， SCSI 32xCD，10/100M2 20/40G tape 或同档次的服务器。 2. 服务器端软件环境要求 操作系统 Windows 2000 Advanced Server Windows 2000 Server 3. 中心服务器 资产管理公司总部设置中心服务器，作为中心数据库服务器，应用服务器和 WE

16、B 服务器。中心服务器如是专业的服务器可采用高可靠性集群并配置磁盘阵列。采用磁带机备份，充分保证数据的安全性及系统的稳定性。 4. 各种业务信息数据备份方案 采用双机热备份方式，保证系统在发生崩溃时能够快速恢复。正常运行状态下，一台主机为活动正常运行，另一台主机为备份状态，出现异常时，活动主机的应用全部切换到备份主机上。 5. 客户端配置 各业务部门，分支机构由很多客户机组成，完成相应的业务功能，客户机的工作人员负责人机交互，完成数据的读入，录入，以及修改，查询等界面的操作，通过网络访问中心服务器。 对客户端要求如下 硬件环境： 最低配置 建议配置 CPU Pentium系列 Pentium4

17、 系列 内存 512 M 1024 M 或以上 硬盘 40 G 80 G 以上 对客户端软件环境要求如下： 操作系统 Win98、Win Me、Win2000 个人版、WindowsXP 网络协议 ： TCP/IP6.2 产品实施质量 为保证软件的质量，软件的开发严格按照软件工程的方法进行。软件生命分为五个阶段：需求分析、设计、编码、测试、维护。本软件系统严格按照这五个阶段进行。 1. 培训 前期培训 我公司在安装好本软件系统后，就开始展开对用户进行售后培训的工作。培训的内容包括本软件系统的软件安装、日常操作及维护、运行管理、软件功能、总体结构、数据库结构设计原则。 现场培训 我方在系统安装后

18、，现场验收之前对用户进行现场实地的操作使用培训。 2. 技术支持与维护 本公司有专门的技术支持部门，负责对用户进行全方位的售后技术支持工作。本公司的技术支持人员都是程序开发出身，具有较强的业务需求分析能力及开发能力，能在现场进行业务需求的增加、修改，及时的解决出现的问题。在接到用户的故障通知后立即响应，保证 2 小时内到现场解决问题，恢复系统正常使用。 3. 文档 在对整个系统进行维护的同时对文档进行维护。每一次维护和对系统的修改都将记录在案，并随时修改文档。 4. 安装 我们提供安装调试手册。安排安装调试进度、安装方法、调试方法、安装调试环境的准备，以及调试模拟数据的准备，其他需要的准备工作

19、。安装调试工作完全在双方代表在场进行。安装调试完成后，由我公司提供安装调试报告，内容包括安装调试结果，在安装调试中出现的问题及解决办法。 5. 测试 测试准备 采用手工测试，测试数据按照交易所、登记公司、证监会的要求进行模拟准备。 功能测试 功能测试是整个测试工作的核心，所有的功能测试必须通过，并满足业务需要。这样才能测试合格，否则有不符之处时，需提供问题报告，以便解决问题。 测试结果报告 功能测试完成以后，其结果可分两类： 测试结果与预期结果相符。这说明该部分功能或性能与需求规格说明书相符，验收测试合格。 测试结果与预期结果不符。这说明该部分功能或性能与需求规格说明书不符，需要提交一份问题报

20、告。 测试通过之后，由双方组织人员验收，提交验收报告。 6. 验收 验收步骤 对于整个系统，我们将按如下步骤进行验收和履行合同： 1. 在系统集成开发、安装调试等工作结束、准备投入使用前，我方提交测试、验收等说 明文件和有关文件，其中包括： 有关系统硬件、配件等的有关文档； 有关系统软件、软件开发工具等的有关文档； 有关应用系统，包括集成系统和应用软件等的有关文档。 2. 若在验收测试期间发现有任何不符合要求，或由于设计、开发、技术、安装等原因造 成失败，而导致测试验收工作不能完成的，我方将分析原因，提出改正方案，并尽快 安排下一次测试验收。验收程序 1. 我方提交有关系统的验收申请报告； 2

21、. 我方提交上述有关硬件、系统软件、应用系统等三方面的文档； 3. 成立有关系统验收的组织，验收人员由贵公司和我方有关人员共同组成； 4. 由系统验收小组制定测试验收的计划、数据、操作步骤等； 5. 完成有关文档的编制和审核； 6. 由系统验收小组根据系统实际运行结果和有关测试验收结果，及有关文档编制情 况作出系统验收评审报告。7、 附件一（估值子系统功能清单）功 功能 明细功能模块 备注能 分类模块参 市场 风险金设置数 公共 股票基本信息维 信息 股票基本信息护 交易所品种费率设定管 回购经手费设定理 权益数据维护 年度节假日设定 基金基本信息 市场基准参数表 银行间交易费用设置 银行存款利率 新股流通信息维护 资产 分红数据维护 基本 债券利息手工设置 信息 资产账户信息 设定记入头寸科目 基金交易席位信息 文件路.