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1、银行内控合规部驻办事处运行情况的报告一、合规办事处基本情况驻合规办事处，现有职工21人，设三个科室，综合科3人，现场审计科14人，非现场审计科2人，其中：中共党员14人，占20%；本科以上学历17人，占85%；国际注册内部审计师4人，占19%。 二、合规办事处工作运行情况审计办事处翻牌为合规办事处之后，全体员工的精神面貌，工作热情，都发生了较大变化，进取心，上进心，责任心，事业心都比较强烈。克服了那种审计办要解体，审计人员去向不明等复杂不安的心理。从下半年开始，办事处人员共参加省市行培训22人次，完成总行集中审计和内控评价抽调任务4人次，100余天；完成省行内控综合评价项目14个支行，参与审计
2、人员15人次，34天；出具审计报告14个，审计工作底稿105个；提出整改意见82条。完成省行其他审计核查和案件排查任务2个，出具核查报告和排查报告2个；完成二级分行委托的审计项目4个，出具审计报告7个。组织反洗钱业务培训一次，参加人员120人。1、加强内部管理，树立良好的内控合规机构形象；一是建立规章制度，约束员工行为；为了保证合规办事处工作正常开展，切实加强合规办事处日常工作管理，最大限度地发挥人、财、物的作用，依据上级行的相关制度，结合本办事处实际，制定了多项管理办法和规章制度，使办事处员工学习有计划，工作有标准，组织有纪律。二是规范公文及档案管理，提升办事处管理层次；为了达到档案管理规范
3、化、制度化、保密化，办事处委派专人负责文件收发归档、审计资料归档工作，设立了专门的档案库，制定了档案管理制度，明确了档案归档内容、归档期限以及档案移交、调阅、销毁要求和手续，并达到了“三防”“五无”，即防火、防潮、防盗；无火患、无虫蛀、无霉烂、无鼠咬、无失窃要求。严格文件收发，实施档案调阅审批制度。对以前年度归档未加封的档案，重新进行整理、装订、加封，确保了归档资料的规范、完整、保密。并做到纸质文档，电子文档双备份。2、加强队伍建设，创建学习型合规机构；审计办事处成立三年来，员工的政治、业务素质得到极大提高，但是随着农业银行股份公司的成立，特别是审计办事处翻牌为内控合规办事处之后，从组织机构、
4、管理模式和工作职责上都有较大变化。因此，加强合规队伍建设，创建学习型合规机构就成为办事处日常工作的重要组成部分。首先，利用一个月的时间组织大家学习总省行近年来的各类业务文件50余份。其次，组织员工学习农总行【】400号关于内控合规部门组织机构改革的通知，让大家了解合规办事处的性质和工作职责，以便尽快的适应工作需要。再次，鼓励员工积极参加内外部审计师考试和后续教育学习以及省市行举办的各类业务培训班。第四，以饱满的热情，参与并高质量地完成总省行布置的论文研讨和调研活动。3、发挥审计监督与合规服务职能，组织合规人员积极参与省行和驻在行审计项目与合规检查；今年以来，圆满完成总、省行内控合规部门安排的审
5、计（核查）项目和驻在行委托的审计项目12个。一是年1月份开展了对分行年业务指标经营真实性审计；二是年2月份，历时15天时间开展了对分行年“各类审计”发现问题整改情况的后续审计；三是年3月19日至26日对省行营业部于洪支行孔泉、闻久占两位副行长离任审计；发现财会业务违规问题9个，涉及金额4054万元。对闻久占副行长离任审计，发现信贷业务违规问题1个，涉及业务5笔，金额562.7万元。发现内部控制与自律监管方面的违规问题3个。四是年4月7日至年4月15日对朝阳分行北塔支行谭明树行长离任审计。共发现违规问题6个，涉及业务102笔，金额946.5万元。其中：发现信贷方面的违规问题1个，涉及业务19笔，
6、金额210.5万元；发现财会方面的违规问题4个，涉及业务83笔，金额736万元；发现电子银行方面的违规问题1个。五是年5月25日对省行营业部刘万刚副总经理和省行营业部南湖支行江海南行长离任审计。六是年5月5日至20日完成了信访举报建昌支行副行长韩汝良有关问题的核查工作。七是年8月24至11月16日，支持总行抽调赴江西集中审计3人次。八是支持总行抽调赴重庆内控评价1人次九是完成省行组织的年丹东市行和锦州、铁岭等支行的内控综合评价工作十是完成市农行案件风险排查工作；十一是完成分行委托的“会计内控、利率执行、固定资产管理、财务管理”等专项审计项目；待添加的隐藏文字内容3十二是完成对绥中、渤海、连山、
7、建昌、兴城等支行储蓄所撤并事宜的审计。与此同时，办事处还抽调2名同志参加省行组织的中国农业银行辽宁省分行内控合规管理工作三、五、十年发展规划、内控合规办事处规章制度实施细则的编写工作。三、合规办事处目前存在的问题和建议内控合规办事处运行半年来，无论在合规业务和管理体制上还存在着一些问题：1、办事处无文件书生系统，文件传递不及时，省市行文件办事处不能及时接收，影响合规业务的正常开展；2、办事处目前仍未产生实质科级干部，原省行人事处和审计处临时指派的负责人已三年多，与其他办事处相比，严重影响工作积极性，对日常工作的开展也有一定影响，请示省行尽快启动和操作。3、反洗钱工作职能，省行对基层行不明确，有的在保卫部门，有的在运营部门，工作开展协调不畅； 4、审计办事处成立三年来，没有参加省市行的评先选优活动，办事处员工的争先意识受到削弱。5、省行应该授权内控合规办事处信贷系统和财务会计系统的查询权利，以便对非现场数据的及时分析和检索。省行驻内控合规办事处年11月24日
