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1、安全风险辨识评价制度1目的为加强安全管理，消除或减少危害，辩识、评价生产、经营过程、活动中的健康、安全危害因素并提前采取预防措施，有效遏制重特大生产安全事故，特制定本制度。2适用范围本制度适用于公司的所有部门的所有活动，包括生产活动、设备设施、原料产品、安全防护、正常和异常活动、人为因素、违反操作规程和管理制度等安全风险的辨识、评价分级和控制管理。3职责3.1 各部门a）识别和评价管理范围内危险源；b）制定危险源的控制措施；C）管理范围内危险源的控制。3.2 安环部a）汇总评价各部门提报的危险源，确定公司危险源清单并进行分类;b）组织制定重大危险源的控制措施;C）监督检查危险源的控制情况；d）
2、跟踪验证所制定的控制措施的实施。4风险评价准则风险分级管控原则如下。4.1 A级：红色风险不可容许的（巨大风险），极其危险，必须立即整改，不能继续作业。只有当风险已降低时，才能开始或继续工作。如果无限的资源投入也不能降低风险，就必须禁止工作，立即采取隐患治理措施。4.2 B级：橙色风险高度危险（重大风险），必须制定措施进行控制管理。公司对重大及以上风险危害因素应重点控制管理，具体由安全主管部门和各职能部门根据职责分工具体落实。当风险涉及正在进行中的工作时，应采取应急措施，并根据需求为降低风险制定目标、指标、管理方案或配给资源、限期治理，直至风险降低后才能开始工作。4.3 C级：黄色风险中度（显
3、著）危险，需要控制整改。公司、部室（车间上级单位）应引起关注，负责C级危害因素的控制管理，所属车间、科室具体落实；应制定管理制度、规定进行控制，努力降低风险，应仔细测定并限定预防成本，在规定期限内实施降低风险措施。在严重伤害后果相关的场合，必须进一步进行评价，确定伤害的可能性和是否需要改进的控制措施。4.4 D级：蓝色风险轻度(一般)危险，可以接受(或可容许的)。车间、科室应引起关注，负责D级危害因素的控制管理，所属工段、班组具体落实；不需要另外的控制措施，应考虑投资效果更佳的解决方案或不增加额外成本的改进措施，需要监视来确保控制措施得以维持现状,保留记录。4.5 以下情形应直接确定为B级风险
4、：(1)开停车作业、非正常工况的操作；(2)同一爆炸危险区域内，现场作业人员10人以上的；(3)10人以上的检维修作业及特殊作业；(4)重点监控工艺主要装置；4.6 风险控制措施策划对4个级别的风险实施多种措施控制：A级红色风险,B级橙色风险，C级黄色风险，D级蓝色风险。公司应依次按照工程控制措施、安全管理措施、个体防护措施以应急措施等四个逻辑顺序对每个风险点制定精准的风险控制措施。5风险点识别和评价方法经研究公司决定以安全检查表法（SCL）对生产现场及其它区域的物的不安全状态、作业环境不安全因素及管理缺陷进行识别；以作业危害分析法（JHA）并按照作业步骤分解逐一对作业过程中的人的不安全行为进
5、行识别。风险评价方法采用风险矩阵法（LS）进行风险评价。5.1 作业风险分析法（风险矩阵）作业风险分析方法（风险矩阵），英国石油化工行业最先采用。就是识别出每个作业活动可能存在的危害，并判定这种危害可能产生的后果及产生这种后果的可能性，二者相乘，得出所确定危害的风险。然后进行风险分级，根据不同级别的风险，采取相应的风险控制措施。风险的数学表达式为：R=LSo其中：RT弋表风险值；LT弋表发生伤害的可能性；S一代表发生伤害后果的严重程度。赋值偏差发生频率安全检查操作规程员工胜任程度（意识、技能、经验）控制措施（监控、联锁、报警、应急措施）5每次作业无检查（作业）标准或不无操作规程或从不不胜任（无
6、上岗资格证、无无任何监控措施或有措施从未投用；或每月发生按标准检查（作业）执行操作规程任何培训I、无操作技能）无应急措施。4每季检查（作业）操作规程不够胜任（有有监控措施但不能度都标准不全或不全或很上岗资格证、满足控制要求，措有发很少按标准少执行操但没有接受施部分投用或有时生检查（作业）作规程有效培训1、操作技能差）投用；有应急措施但不完善或没演练。3每年发生变更后发生变更一般胜任（有监控措施能满足控都有检查（作业）后未及时上岗资格证、制要求，但经常被发生标准未及时修订或多数时候不按标准检查（作业）修订操作规程或多数操作不执行操作规程接受培训、但经验、技能不足，曾多次出错）停用或发生变更后不能
7、及时恢复；有应急措施但未根据变更及时修订或作业人员不清楚。2每年标准完善但操作规程胜任（有上岗监控措施能满足控都有偶尔不按标齐全但偶资格证、接受制要求，但供电、发生或曾经发生过准检查、作业尔不执行有效培训1、经验、技能较好,但偶尔出错）联锁偶尔失电或误动作；有应急措施但每年只演练一次。1从未标准完善、按操作规程高度胜任（有监控措施能满足控发生标准进行检齐全，严格上岗资格证、制要求，供电、联过查、作业执行并有记录接受有效培训、经验丰富，技能、安全意识强）锁从未失电或误动作；有应急措施每年至少演练二次。Cl事故发生的可能性（L）取值对照表E.2从偏差发生频率、安全检查、操作规程、员工胜任程度、控制
8、措施五个方面对危害事件发生的可能性进行评价取值，取五项得分的最高的分值作为其最终的L值。5.2 危害事件发生的严重程度(S)等级人员伤害情况财产损失、设备设施损坏法律法规符合性环境破坏声誉影响1一般无损伤一次事故直接经济损失在5000元以下完全符合基本无影响本岗位或作业点21至2人轻伤一次事故直接经济损失5000元及以上，1万元以下不符合公司规章制度要求设备、设施周围受影响没有造成公众影响3造成1至2人重伤3至6人轻伤一次事故直接经济损失在1万元及以上，10万元以下不符合事业部程序要求作业点范围内受影响引起省级媒体报道，一定范围内造成公众影响41至2人死亡3至6人重伤或严重职业病一次事故直接经
9、济损失在10万元及以上，IOO万元以下潜在不符合法律法规要求造成作业区域内环境破坏引起国家主流媒体报道53人及以上死亡7人及以一次事故直接经济损失在100万元及以上违法造成周边环境破坏引起国际主流媒体报道上重伤C.2事故发生的严重程度（S）取值对照表C.2从人员伤亡情况、财产损失、法律法规符合性、环境破坏和对企业声誉损坏五个方面对后果的严重程度进行评价取值，取五项得分最高的分值作为其最终的S值。5.3 C.3风险矩阵确定了S和L值后，根据R=LXS计算出风险度R的值，依据表C.3的风险矩阵进行风险评价分级。（注：风险度R值的界限值，以及L和S定义不是一成不变的，可依据具体情况加以修订，至少不能
10、低于国家或地方法规要求。）根据R的值的大小将风险级别分为以下五级：R=LXS=I725:关键风险（I级），需要立即停止作业；R=LXS=1316:重要风险（级），需要消减的风险；R=LXS=812:中度风险（m级），需要特别控制的风险；R=LXS=47:低度风险（IV级），需要关注的风险；R=LXS=13:轻微风险（V级），可接受或可容许风险。严12345重性S可能性L1123452246810336912154481216205510152025表C.3风险矩阵（R）5.4 安全风险等级判定准则及控制措施风风险等级应采取的行动/控制措施实施期险限度20A级（不可容忍）在采取措施降低危害前，不
11、能继续作业，对改进措施进行评估立刻2515B级（巨大风险）采取紧急措施降低风险，及时整改建立立即或运行控制程序，定期检查、测量及评估限期整16改9-C级（中等风险）采取措施及时整改、按操作规程加强培限期整12训及沟通改4D级（轻微或可可考虑建立操作规程、作业指导书等，限期整8容忍风险）但需定期检查并保存记录改6风险培训各车间部门应制定风险评估培训计划，组织员工对本单位的风险评估方法、评估过程及评估结果进行培训，并保留培训记录。7评价周期7.1 新建、改建、扩建项目应在项目施工前进行。7.2 固定生产场、施工及服务提供场所每年年底组织一次评价。8危害因素辨识、风险评价和风险控制的步骤8.1 划分
12、作业活动。8.2 辨识危害因素。8.3 确定风险。8.4 确定风险是否可接受。8.5 制订风险控制措施计划。8.6 评审措施计划的充分性。9危险和危害因素识别A.1物的不安全状态A.1.1装置、设备、工具、厂房等a）设计不良一强度不够；稳定性不好；密封不良；应力集中；一外型缺陷、外露运动件；缺乏必要的连接装置；构成的材料不合适；其他。b）防护不良没有安全防护装置或不完善；没有接地、绝缘或接地、绝缘不充分；缺乏个体防护装置或个体防护装置不良；没有指定使用或禁止使用某用品、用具；其他。C）维修不良废旧、疲劳、过期而不更新；出故障未处理；一平时维护不善；其他。A.1.2物料a）物理性高温物（固体、气
13、体、液体）；低温物（固体、气体、液体）；粉尘与气溶胶；运动物。b）化学性易燃易爆性物质（易燃易爆性气体、易燃易爆性液体、易燃易爆性固体、易燃易爆性粉尘与气溶胶、其他易燃易爆性物质）；自燃性物质;一有毒物质（有毒气体、有毒液体、有毒固体、有毒粉尘与气溶胶、其他有毒物质）；腐蚀性物质（腐蚀性气体、腐蚀性液体、腐蚀性固体、其他腐蚀性物质）；其他化学性危险因素。C）生物性致病微生物（细菌、病毒、其他致病微生物）；传染病媒介物；致害动物；致害植物；其他生物性危险源因素。A.1.3有害噪声的产生（机械性、液体流动性、电磁性）A.1.4有害振动的产生（机械性、液体流动性、电磁性）A.1.5有害电磁辐射的产生
14、电离辐射（X射线、Y离子、离子、高能电子束等）；非电离辐射（超高压电场、此外线等）OA.2人的不安全行为A.2.1不按规定的方法没有用规定的方法使用机械、装置等；一使用有毛病的机械、工具、用具等；选择机械、装置、工具、用具等有误；离开运转着的机械、装置等；机械运转超速；送料或加料过快；机动车超速；机动车违章驾驶；其他。A.2.2不采取安全措施不防止意外风险；不防止机械装置突然开动；没有信号就开车;没有信号就移动或放开物体；其他。A.2.3对运转着的设备、装置等清擦、加油、修理、调节对运转中的机械装置等；对带电设备；对加压容器；对加热物；对装有危险物；其他。A.2.4使安全防护装置失效一拆掉、移
15、走安全装置；一使安全装置不起作用；安全装置调整错误；一去掉其他防护物。A.2.5制造危险状态货物过载；组装中混有危险物；一把规定的东西换成不安全物；临时使用不安全设施；其他。A.2.6使用保护用具的缺陷不使用保护用具；不穿安全服装；保护用具、服装的选择、使用方法有误。A.2.7不安全放置一使机械装置在不安全状态下放置；车辆、物料运输设备的不安全放置；物料、工具、垃圾等的不安全放置；其他。A.2.8接近危险场所一接近或接触运转中的机械、装置；一接触吊货、接近货物下面；进入危险有害场所；上或接触易倒塌的物体；攀、坐不安全场所；其他。A.2.9某些不安全行为用手代替工具；没有确定安全就进行下一个动作
16、;从中间、底下抽取货物；一扔代替用手递飞降、飞乘；不必要的奔跑；作弄人、恶作剧；其他。A.2.10误动作货物拿得过多；拿物体的方法有误；一推、拉物体的方法不对；其他。A.2.11其他不安全行动A.3作业环境的缺陷A.3.1作业场所没有确保通路；工作场所间隔不足；机械、装置、用具、日常用品配置的缺陷；物体放置的位置不当；物体堆积方式不当；对意外的摆动防范不够；信号缺陷（没有或不当）;标志缺陷（没有或不当）。A.3.2环境因素采光不良或有害光照；通风不良或缺氧；温度过高或过低；压力过高或过低；湿度不当；给排水不良；外部噪声；自然危险源（风、雨、雷、电、野兽、地形等）OA.4安全健康管理的缺陷AAl
17、安全生产保障a）安全生产条件不具备；b）没有安全管理机构或人员；C）安全生产投入不足；d）违反法规、标准。A.4.2危险评价与控制a）未充分识别生产活动中的隐患（包括与新的或引进的工艺、技术、设备、材料有关的隐患）；b）未正确评价生产活动中的危险（包括与新的或引进的工艺、技术、设备、材料有关的危险）；c）对重要危险的控制措施不当。A.4.3作用与职责a）职责划分不清;b）职责分配相矛盾；C）授权不清或不妥；d）报告关系不明确或不正确。A.4.4培训与指导a）没有提供必要的培训（包括针对变化的培训）；b）培训计划设计有缺陷；C）培训目的或目标不明确；d）培训方法有缺陷（包括培训设备）；e）知识更
18、新和再培训不够；f）缺乏技术指导。A.4.5人员管理与工作安排a）人员选择不当无相应资质，技术水平不够；生理、体力有问题；心理、精神有问题。b）安全行为受责备，不安全行为被奖励；c）没有提供适当的劳动防护用品或设施；d）工作安排不合理没有安排或缺乏合适人选；人力不足；生产任务过重，劳动时间过长。e）未定期对有害作业人员进行体检。A.4.6安全生产规章制度和操作规程a）没有安全生产规章制度和操作规程；b）安全生产规章制度和操作规程有缺陷（技术性错误，自相矛盾,混乱含糊，覆盖不全，不实际等）；c）安全生产规章制度和操作规程不落实。A.4.7设备和工具a）选择不当，或关于设备的标准不适当；b）未验收
19、或验收不当；c）保养不当（保养计划、润滑、调节、装配、清洗等不当）；d）维修不当（信息传达,计划安排,部件检查、拆卸、更换等不当）；e）过度磨损（因超期服役、载荷过大、使用计划不当、使用者未经训练、错误使用等造成）；f）判废不当或废旧处理和再次利用不妥；g）无设备档案或不完全。A.4.8物料（含零部件）a）运输方式或运输线路不妥；b）保管、储存的缺陷（包括存放超期）；c）包装的缺陷；d）未能正确识别危险物品；e）使用不当，或废弃物料处置不当；f）缺乏关于安全卫生的资料（如MSDS）或资料使用不当。A.4.9设计a）工艺、技术设计不当所采用的标准、规范或设计思路不当；设计输入不当（不正确，陈旧，
20、不可用）；设计输出不当（不正确，不明确，不一致）；无独立的设计评估。b）设备设计不当，未考虑安全卫生问题；C）作业场所设计不当（定置管理，物料堆放，安全通道，准入制度,照明、温湿度、气压、含氧量等环境参数等）；d）设计不符合人机工效学要求。AAlO应急准备与响应a）未制订必要的应急响应程序或预案;b）未进行必要的应急培训和演习；c）应急设施或物资不足；d）应急预案有缺陷，未评审和修改。AAll相关方管理a）对设计方、承包商、供应商未进行资格预审；b）对承包商的管理雇用了未经审核批准的承包商；无工程监管或监管不力。c）对供应商的管理收货项目与订购项目不符；（给供应商的产品标准不正确，订购书上资料
21、有误，对可修改订单不能完全控制，供应商擅自更换替代品失察等造成）对产品运输、包装、安全卫生资料提供等监管欠妥;d）对设计者的设计、承包商的工程、供应商的产品未严格履行验收手续。A.4.12监控机制a）安全检查的频次、方法、内容、仪器等的缺陷；b）安全检查记录的缺陷（记录格式、数据填写、保存等方面）；c）事故、事件、不符合的报告、调查、原因分析、处理的缺陷；d）整改措施未落实，未追踪验证；e）未进行审核或管理评审，或开展不力；f）无安全绩效考核和评估或欠妥。A.4.13沟通与协商a）内部信息沟通不畅（同事、班组、职能部门、上下级之间）；b）与相关方之间信息沟通不畅（设计者、承包商、供应商、交叉作
22、业方、政府部门、行业组织、应急机构、邻居单位、公众等）；（上两条的信息包括：法规、标准，规章制度和操作规程，危险控制和应急措施，事故、不符合及整改，审核或管理评审的结果等。）C）最新的文件和资讯未及时送达所有重要岗位;d）通讯方法和手段有缺陷；e）员工权益保护未得到充分重视，全员参与机制缺乏。10风险消减和风险控制措施根据已识别的危害因素及其风险程度大小，按如下优先顺序排列，采取相应的风险消减、控制措施，并制订风险控制计划，将风险控制在可接受范围：10.1 消除风险来源。10.2 采用设备改造、工艺更改或工程项目降低风险。10.3 制订并执行相应作业指导书、安全操作规程。10.4 减少员工工作
23、的暴露时间。10.5 配备适宜的个人防护用品和防护措施。10.6 加强员工的培训，增强安全意识。10.7 风险削减、控制措施的实施要求10.8 对风险削减、控制措施分解至岗位，并在相关岗位的操作指导书中予以明确。10.9 进行日常的监督检查工作。10.10 明确项目风险削减、控制措施失效时所采取的应急措施。各部门负责组织风险削减措施的落实、实施和检查，确保风险削减措施的有效实施。并对风险分级管控实施效果进行考评。11危害因素辩识、风险评价及控制的动态管理11.1 公司对固定场所每年进行一次危害因素辨识和风险评价的确认，当发生重大安全事故、相关方对安全影响的投诉、法律法规有重大调整、本公司活动、
24、服务发生较大变化、设备有重大变化或公司内规划有重大变化等特殊情况时，应适时进行。11.2 安环部及各车间部门应时根据变化的情况对危害因素及危害因素造成的事故类别及后果包括人身伤害、伤亡疾病、财产损失、停工、违法、影响商誉、工作环境破坏、环境污染等等进行评价，事故类别包括物体打击、车辆伤害、机械伤害、起重伤害、触电、淹溺、灼烫、火灾、高处坠落、坍塌、容器爆炸、其它爆炸、中毒和窒息、其它伤害等。12风险评估组织与人员公司成立安全风险分级管控组织领导小组,对安全风险分级管控体系建设负全面领导职责。领导小组下设公司风险评估小组，负责安全风险分级管控具体实施工作，部署落实风险点辨识及风险评估计划，审核、
25、评估、汇总各部门提报的风险点辨识和分级管控措施内容。安环部负责公司风险评估小组综合监督、协调、管理及考核相关工作，并及时向安全风险分级管控领导小组汇报工作动态，公司鼓励全体员工参与危害与影响的识别，以增强员工参与风险管理的意识，为公司持续发展提供保障。13附则13.1 本制度由安环负责制定解释。13.2 本制度自正式下发之日起开始执行。14附件14.1 附件1:作业岗位清单14.2 附件2:岗位作业内容清单（含作业步骤）14.3 附件4:风险点（危险源）辨识结果信息统计表14.4 附件5:风险点（危险源）风险评价原始信息表14.5 附件6;风险等级分布信息表14.6 附件7:重大风险信息统计表
26、14.7 附件8:风险分级管控程序图附件1:作业岗位清单作业岗位清单序号车间岗位名称主要任务备注附件2:岗位作业内容清单岗位作业内容清单序号作业内容作业步骤作业目的备注附件3:风险点（危险源）辨识结果信息统计表公司风险点（危险源）辨识结果信息统计表序号作业内容作业步骤风险点可能诱发事故备注附件4:风险点（危险源）风险评价原始信息表公司风险点（危险源）风险评价原始信息表序号作业内容作业步骤风险点风险评价备注LSRD附件5:风险等级分布信息表公司风险等级分布信息表单位一车间二车间三车间五车间总计风险数比数比数比数比数比级别量例量例量例量例量例一级二级三级四级总计附件6:重大风险信息统计表公司重大风险信息统计表序重风险位控制措施补号大值置偿风工程措管理措个体防应急措措险施施护施JM施附件7:风险分组管控程序
