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1、第七章竞争与垄断,第七章 竞争与垄断,政治经济学,本章结构,一、竞争的功能二、竞争引起垄断三、垄断利润和垄断价格四、垄断没有消除竞争五、有效竞争与反垄断政策,第七章 竞争与垄断,政治经济学,一、竞争的功能,1.积极作用：首先，为经济利益主体提供一种公平的机制；其次，在全社会范围内形成优胜劣汰的机制，提高资源配置效率。最有效率的企业优先使用有限资源；最有效率的企业提供社会所需的产品再次，促进社会生产力的发展。技术创新的动力注：竞争在市场经济条件下的积极作用是有条件的。,一、竞争的功能,2.消极影响：过度竞争第一，扭曲资源配置，导致生产能力过剩，造成资源浪费；第二，阻碍价格机制作用的正常发挥（同类
2、商品的企业数目多消费者愿意接受的价格低于平均价格；生产者库存增加降价销售）第三，损害了企业或产业的创新能力加大竞争成本，导致产业利润率过低（市场竞争环境）。,二、竞争引起垄断,自由竞争引起生产集中，生产集中发展到一定阶段就自然而然引起垄断。（列宁）资本主义自由竞争发展垄断阶段的必然规律;资本主义发展的客观规律。垄断是竞争的结果。,二、竞争引起垄断,1.竞争引起生产、资本集中：同一部门内不同企业的竞争分化（价值规律）不同部门企业间的竞争（争夺投资领域；生产经营多角化）组建集团企业、跨行业多角化经营注：资本集中是竞争的结果，同时又因为科技进步和信用制度的完善而不断得到强化。技术基础：科技进步（如，
3、汽车、钢铁、石油化工等部门）杠杆/手段：信用和股份公司,二、竞争引起垄断,2.生产集中发展到一定阶段必然引起垄断,一是，因为生产集中达到很高程度时，垄断的形成便有了可能性容易达成协议；二是，因为生产高度集中后，也产生了垄断的必要性第一，在市场需求有限且大企业生产能力迅速膨胀的情况下，大企业为保持和扩大利润，有必要结成垄断组织，瓜分市场份额。第二，自由竞争受到限制，中小企业难以与之相抗衡，在一定程度上造成竞争的困难，从而导致垄断的趋势。第三，势均力敌的少数大企业之间，为避免因过度竞争而造成的两败俱伤，必然寻求某种妥协；背离协议,垄 断,少数企业凭借其控制的巨额资本、足够的生产经营规模和市场份额，
4、通过协定、同盟、联合、参股等方法，操纵与控制一个或几个部门的商品生产和流通，以获取高额利润。（P少数大企业，为了获得高额利润，通过协议和联合，对某一部门或若干部门的生产、销售和价格进行行操纵和控制的状况。（P185）注：垄断是通过一定的垄断组织形式实现的。不管形式如何，本质都是通过联合达到独占和瓜分商品生产和销售市场，操纵垄断价格，以攫取高额垄断利润。,垄断的类型：按垄断主体存在的不同领域,1.行政垄断：含义：由政府的行政命令人为形成的排他性行为。计划体制或转型国家的常态2.经济垄断：1）含义：是在市场竞争过程中自发形成的较强控制力或可以采取的排他性行为。2）分类：自然垄断固定成本极高，边际成
5、本极低（如城市的供水、供电等公共事业部门）。技术垄断对技术专利排他性占有和使用市场垄断排他性的控制要素和产品市场（如，南非的钻石公司德比尔）,不完全竞争市场类型：,按照垄断程度的差别，划分为：完全垄断：寡头垄断：垄断竞争：完全竞争：特征厂商数目、产品差异度、进出壁垒,三、垄断利润与垄断价格：,1.垄断利润：是垄断企业凭借其垄断地位，获得的超过平均利润的高额利润（长期-自由竞争下的超额利润是暂时的）。2.垄断价格：实现途径1）含义：垄断组织依靠自己在经济上的垄断地位所制事实上的能够带来垄断利润的价格。（=成本价格+垄断利润）2）种类：垄断高价：高于商品价值出售商品垄断低价：低于商品价值购买原材料
6、或低价倾销（挤占竞争对手、处理过剩和滞销商品）,三、垄断利润与垄断价格：,2.垄断价格：实现途径3）制约因素：第一，商品的需求；第二，商品的供给。“进入阻止价格”第三，产品成本。权衡价格和产量，符合长期利润最大化目标4）经济影响：扭曲资源配置，降低经济效率。垄断价格会阻断价格在合理配置资源过程中的作用,主要表现：第一，存在过剩的生产能力，即供过于求的状况，导致社会资源浪费（没有充分利用）；达成限产协议第二，产业部门的生产能力不足，即存在供不应求的状况；高进入壁垒第三，虽然垄断并没有消除竞争，但垄断价格的形成，使寡头企业间的竞争压力大大减小，从而改善经营管理和推动技术革新的动力也相应减弱,四、垄
7、断没有消除竞争,垄断能否消除竞争？,存,并,四、垄断没有消除竞争,1.原因：P186垄断作为竞争的对立面产生，但垄断并不能削除竞争，反而使竞争变得更加剧烈。因为：第一，垄断没有消除产生竞争的经济条件（商品经济）；第二，垄断必须通过竞争来维持。,四、垄断没有消除竞争,2.垄断竞争与自由竞争的区别,竞争的目的不同；竞争的手段不同；竞争的主体和内容不同竞争激烈程度和后果的不同；竞争的范围不同。,平均利润或超额利润,高额的垄断利润,传统的经济手段,政治的和军事的特殊手段,国内，经济领域,国内到国外，由经济到政治、军事、文化,四、垄断没有消除竞争,3.基本形式：具体表现1）垄断资本与非垄断资本间的竞争。
8、2）垄断资本之间的竞争,说明：在垄断条件下，仍存在着非垄断部门的中小企业间的竞争。经济地位、利润水平、市场行为,五、有效竞争与反垄断政策,既要使竞争机制正常而有效地发挥作用，又能防止垄断的弊害，其关键是实现有效竞争。,注：应避免“非此即彼，即不是竞争就是垄断”的偏颇认识。,为实现有效竞争，政府必须通过公共政策来规范竞争秩序，制约垄断的结构与行为。如，对自然垄断业进行价格管制；反垄断法；,五、有效竞争与反垄断政策,思考题：,1.,垄断资本和非垄断资本之间的竞争：,主要手段有：第一，依靠进入壁垒排挤中小企业；第二，通过转包等形式控制中小企业；实行直接控制，纳入自己的生产体系，有利于提高利润率第三，
9、通过买方垄断掠夺中小企业。压低供应品的价格,垄断资本之间的竞争：,同一部门内部企业之间的竞争表现之一：价格竞争（价格协议秘密削价公开的价格战卡特尔或其他垄断勾结形式）表现之二：非价格竞争（如，促销、产品质量、服务等）和市场外竞争（如，争夺原材料、技术专利、熟练工人、优惠信贷等）表现之三：改进生产技术和经营管理以降低成本不同部门之间垄断企业的竞争。两方面：一是垄断企业在相关垄断部门间的竞争；二是垄断企业在非垄断部门内的竞争,案例：微软的垄断案搭售,1.美国的判决：原告：美国司法部（世界上最有力的监管机构）微软把因特网浏览器与视窗操作系统捆绑销售，阻止其他软件公司进入市场;被告：微软公司（比尔盖茨
10、，世界上最富有人）将具有新特点的产品融入到老产品中是技术进步自然而然的一个部分。判决：2000年，认定微软存在垄断行为，并下令拆分（销售操作系统和销售应用软件）；2002年11月双方达成和解（政府同意捆绑销售，但对其行为进行了限制，并罚款）评论：从表面上看，协议内容并不偏袒被告，但实际却对微软有利（其股价在判决书公布后几小时攀升了7%）。2.欧盟的判决：原因：将Windows Media Player媒体播放器和Windows操作系统捆绑销售。判决：到2004年3月，不允许捆绑销售，并对微软予以6亿美元的高额罚款（微软不服，继续上诉，正在处理中）美国政府态度：站在微软一边（司法部认为，欧盟的判
11、决不利于创新）。,完全垄断：纯粹的理论假说,含义：指某个产业（市场）上，卖方只有一家企业，其产品没有替代品，新企业进入为不可能的市场结构。成因：第一，关键性资源为一家企业所拥有南非的钻石公司（“钻石恒久远，一颗永留传”）第二，政府给予个人或企业排他性生产某种产品的权利专利、版权第三，自然垄断固定成本极高，边际成本极低,寡头垄断：,含义：指由少数几家企业组成的市场结构（产品相似或相同）客观经济现象。成因：第一，长期竞争的必然结果。第二，产业的技术特点决定。规模经济或范围经济（如，石油、钢铁、汽车等）第三，在需求约束下产业内的企业自觉调节供求矛盾的结果。,垄断竞争：,含义：是一种介于垄断与竞争之间
12、，既具有某些竞争的特点，又具有某些垄断特征的市场结构。特征：第一，企业数量众多第二，自由进入或退出第三，产品差别（虽同类，但不完全替代）非价格竞争,政府的公共政策：实现有效竞争的手段,1）直接规制政策含义：指政府针对公共生产部门和某些具体产业部门实施的、带有分类指导性质的具体规范与制约措施。法律主要内容：进入规制；数量规制；价格规制（自然垄断业）；产品与服务质量规制；设备规制等。,政府的公共政策：实现有效竞争的手段,2）反垄断政策：含义：指通过立法（反垄断法）对垄断行为进行规范与制约。约束力较强内容：预防性政策如，保护中小企业及企业合并审察制度；事后调节政策如，对垄断企业实行肢解、分立；惩罚性政策如，禁止或限制企业间的共谋、卡特尔和不正当的价格歧视,政府的公共政策：实现有效竞争的手段,2）反垄断政策：作用：第一，限制生产过度集中；第二，限制企业间的勾结行为弊端：反垄断法事实上未能阻止垄断组织迅速膨胀及各种形式的企业勾结、联合的发展。其实施与否往往取决于政府的需要。如，微软的垄断案。,
