TL9000质量管理体系要求手册3 0.docx

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1、Quality Management SystemRequirements Handbook管理体系要求手册湖 g.rfl-l-TLWOO电信业优质供方领导人论坛目 录第1章引言第2章结构第3章TL9000管理第4章质量管理体系4.1总要求4.2文件要求第5章管理职责5.1管理承诺5.2以顾客为关注焦点5.3质量方针5.4策划5.5职责、权限与沟通5.6管理评审第6章资源管理6.1资源提供6.2人力资源6.3基础设施6.4工作环境第7章产品实现7.1产品实现的策划7.2与顾客有关的过程7.3设计和开发7.4米购7.5生产和服务提供7.6监视和测量装置的控制第8章测量,分析和改进8.1总则8.2

2、监视和测量8.3不合格品控制8.4数据分析8.5改进附录A： TL9000认可机构实施要求附录B： TL9000认可机构工作规则附录C：认证指南附录D：转换途径，审核天数和要求来源附录E：保持TL9000认证的替代方法附录F：与顾客沟通指附录G： TL9000认证机构审核员的资格和经验要求术语表参考书目录（尾注参考书）第1章 引言TL9000手册（TL9000质量管理体系要求手册及TL9000质量管理体系则量手册） 是专门为电信业设计的，以便将该工业的质量管理体系要求及测量文件化。TL9000质量管理体系要求手册为电信产品（硬件、软件和服务）的供方建立了一 套通用的质量管理体系要求。这些要求以

3、现行的包括ISO9001在内的工业标准 为基础。TL9000质量管理体系测量手册规定了一套最低限度的业绩测量方法 选择的测量方法用来度量进展并评价质量管理体系的实施结果。1.1目标 TL9000的目标是：.培育能有效地和高效地保护电信产品（硬件、软件和服务）的完善和 使用的质量管理体系；.建立并保持一套通用的质量管理体系要求；.规定有效成本和以业绩为基础的测量以指导进展并评价质量管理体系实施 的结果；.推动持续改进；.增强顾客及供方之间的关系；.促进工业的符合性评定过程。1.2 目的 TL9000的目的是为电信产品（硬件、软件和服务）的设计、开发、生产、交付、安装及维护定出质量管理体系要求。T

4、L9000还包含了业绩为基础的 测量，用以衡量这些产品量化的可靠性和质量性能。长期目标包括成本和 以业绩为基础的测量。1.3实施的电信产品的供方，他们的顾客，服务提供者，和最终用户均能从实施TL9000效益中获益。预计有以下效益：.为用户服务的不断改进；. 顾客-组织关系得到改善；. 质量管理体系要求的标准化；. 外部审核和现场访问的有效管理；. 统一的成本和以业绩为基础的测量；. 全面降低成本提高竞争力；. 管理增强，组织业绩改善；TL9000测量的工业基准。1.4与ISO“QuEST论坛”和其它各种要求及标准保持相容性。TL9000在ISO9001:9001及其它 2000的框架上建立起一

5、套电信专用的要求。在制定TL9000时所参考的一 要求的关系些标准和要求请看参考书目录。TL9000和其它要求的关系的特点是：TL9000包含ISO9001: 2000, ISO9001将来的任何修正都会被包括进来；.符合TL9000就相当于符合相应的ISO9001要求；. “QuEST论坛”的目的就是，一旦符合了 TL9000就毋需符合其它的电信 质量管理标准。1.5顾客沟TL9000要求组织要建立并保持一个和它的顾客基础沟通的过程；见5.2.C.2通“顾客沟通程序”。此外，见附件F “顾客-供方沟通指南”。1.6TL9000 “QuEST论坛”负责TL9000手册的编制、出版、发行及维护。

6、在首次发行后， 手册的编制 对手册的更改请求要交给Quest论坛管理人员转交给手册相应章节的负责 和保持人，在下一次修订时予以考虑。更改请求/反馈表可以Quest论坛网站获得(http:/www.questforum.org/index.htm)。对TL9000手册的一切修改要按照论坛的规章制度由有投票权的会员投票最后 批准。TL9000手册的再发行由QuEST论坛决定，但是离上一次发行日期不能 超过五年。当QuEST论坛认为标准中有些对TL9000的必需的更改会影响到第 三方认证，此时就要使用附录或类似的沟通机制通知工业界关于TL9000标准的 纠正和更新。1.7修订的当出版本手册的新版本时

7、，所有更改于出版日期生效，除非手册中注明。新实施手册可以在出版时立刻使用。寻求或维持认证的组织可以在新版本发出后持续使用手册以前的版本12个月。在那时，旧版本作废并不再为任何认证或监 督活动使用。第2章 结构2.1总的结构TL9000采用分层结构（见图2.1-1） 国际标准一ISO9001： 2000 通用的TL9000要求专用的硬件、软件及服务质量管理体系要求 通用的TL9000测量方法专用的硬件、软件及服务质量管理体系测量方法TL90000 模型国际标准ISO9001_通用的TL9000要求硬件特殊 要求软件特殊 要求服务特殊_要求通用TL9000测量方法.硬件特殊测量要求软件特殊测量要求

8、服务特殊测量要求_图 2.1-1： TL9000 模型2.2章节的 ISO9001： 2000被用作手册的基础。所有ISO9001原文的引文都放在方框中结构用斜体表示。对于TL9000来说，术语“产品“就像用在ISO9000系列标准中那样包含了硬件、软件或服务。释义和补充的质量管理体系要求都经过协调并以简明的文字印出。除版权属其他人所有的材料外，“quest论坛”保留对内容的绝对控制。第4-8章包含的是可以审核的要求。TL9000的每一项专用要求都加上了一个标 识，用来限定这个要求的有关范围。下表即为这些标识：符号说明例如C通用（H、S及V）5.2.C.1HS硬件与软件7.1.HS.1HV硬件

9、与服务6.2.2.HV.1SV软件与服务（无）H仅用于硬件7.3.2.H.1S仅用于软件7.1.S.1V仅用于服务7.3.3.V.1词汇“必须”（shall）指强制要求。词汇“应该”（should）指首选方法。组织选择其它方法必须能够表明他们的方法满足TL9000的意图。当使用“典型”（typical）及“例如（examples）这种词汇时，应该为特定 的货品或过程选择合适的可供选样的方案。标明“注”（NOTE）的段落用于指南，毋需审核用X标明的尾注代表来自参考书目中的原始资料，不可审核（见“参考书目 和尾注参考”）。2.3术语 国际标准ISO9000: 2000 “质量管理及质量保证一基础和

10、术语”中包含了用 于本手册的术语的标准定义。这些定义在本手册的所有章节中都被认为是规定 条款的一部分。供应链术语使用如下：供方 组织 顾客为了与ISO9001: 2000术语一致，术语“组织”替代了术语“供方”，这是以 前TL9000适用的单位使用的称谓。术语“供方”替换了以前的术语“分承包 方”。TL9000第3版中使用的 ISO9001: 2000 术语TL9000第2.5版以前使用的ISO9000： 1994 术语组织供方供方分承包方第3章 TL9000的管理3.1认证范围ISO9001:2000:1.2应用本标准规定的所有要求是通用的，旨在适用于各种类型、不同规模和提供 同产品的组织。

11、当本标准的任何要求因组织及其产品的特点而不适用时，可以考虑对其进 删减。除非删减仅限于本标准名章中那些不影响组织提供满足顾客和适用法律法 规要求的产品的能力或责任的要求，否则不能声称符合本标准。3.2认证/注 寻求认证的公司必须与其认证机构（认证/注册机构）协调,确定其TL9000认册选择证范围。在认证证书上必须清楚地描述范围，并且必须包括如下内容：a）认证组织的鉴定，可以包括一个整个公司，一个组织单元，单元组 合，一个或几个设施，或一个有限定义的产品线。b）与认证组织有关系的认证专业是硬件（H），软件（S），&（V）， 或下表3.2.1定义的任何组合。ISO对硬件，软件和服务的定义如下：硬件

12、通常是有形的，并且其数量是可计数的特性。流程性材料通常是 有形的，其数量是连续的特性。硬件和流程性材料经常指货物。软件由信息组成，通常是无形的，并能够以方法、学报或程序来表示。服务是必需在供方和顾客之间接触的至少一项活动的结果，通常是无 形的。在TL9000中，“通用（common）”是指“硬件，软件，和服务”c）TL9000要求和测量手册的适用的版本（Rxx/Ryy）d）与最高等级产品族（也就是1-接线器，3-传输器，7-服务）有关 的认证，根据TL9000质量管理体系测量手册中表A-1定义的名称和编 号。TL9000HR3.0/R3.0TL9000SR3.0/R3.0TL9000VR3.0

13、/R3.0TL9000H, SR3.0/R3.0TL9000H, VR3.0/R3.0TL9000S,VR3.0/R3.0TL9000H,S,VR3.0/R3.0认证机构可以在发出的证书上使用TL9000标志(见图3.4.-1)表3.2.1确定了认证的类型和TL9000手册中要求的部分(如尾注“X”)专业类型TL9000要求的符合性要求测量方法ISO(斜体)通用(C)硬件(H)软件(S)服务(V)通用(C)硬件(H)软件(S)服务(V)TL9000HXXXXXTL9000SXXXXXTL9000VXXXXXTL9000H, SXXXXXXXTL9000H, VXXXXXXXTL9000S,VX

14、XXXXXXTL9000H,S,VXXXXXXXXX表3.2.-1:专业领域的认证要求组织证明其符合TL9000要求的方法是由一经认可的TL9000认证机构成功地 完成第三方认证审核，每隔3年，被注册组织的100%的范围和所有适用的 TL9000要求和测量方法都必须经过评定。对那些有成熟的质量管理体系的公司还有替代方法来保持注册(见附录E, “保持TL9000注册的替代方法”)。3.3转换途“Quest论坛”承认现有质量管理体系的成就。这种成就将会促进向径TL9000 转换。当前实施的质量管理体系会在向TL9000转换的过程中加以考虑。在附录D, “转换途径、审核天数和要求来源”中有一个矩阵规

15、定了符合TL9000 所需的步骤。3.4认证注 由一个经认可的TL9000认证机构的电信工业成员可以公开宣称,他们的质量管册的公布TL9000注册或按TL9000认证。公布TL9000认证注册的具体规定如下：.经认证注册的单位有权在信纸、宣传小册子及其他宣传材料上使用TL9000标志（见图3.4-1, TL9000标志）；.TL9000证书号应该与TL9000标志联合使用。.当要求提供TL9000认证证书的复印件时，认证大纲必须作为附件包括。.TL9000标志不得用于生产出来的产品、包装、商业样品或其它关于产品合 格的声明；.只可按证书规定的范围提及TL9000认证注册；.标志可以用于旗帜、建

16、筑物或车辆上；.组织不得出版或传播其上打有TL9000标志的产品图像；.当认证/注册的撤回时，证书持有者必须立即停止使用和散发带有TL9000标志的信纸及宣传材料并终止拥有注册资格；.对TL9000标志的不当使用有可能成为撤消认证证书的依据；.证书持有者必须遵守认可机构及颁发证书的认证机构的要求；.产品可以被宣传成是按TL9000认证的质量管理体系生产出来的。/QuestFORUM图34LTL900。标志3.5注册实“QuEST论坛”为认可机构建立了一些要求用来确认认证机构的资格。体的资格Quest论坛规定了为进行TL9000认证的认证机构所必须满足的要求(见附(再)取得录A, “TL9000

17、认可机构实施要求”)。第三方注册见附录C,“注册指南”。3.6认可机经认可的认证机构对组织的质量管理体系进行TL9000认证。对认证机构构的认可是由“Quest论坛”承认的认可机构进行的。认可机构负责检验认 证资格及认证过程，以确认认证机构具有经过充分训练和认证经验的人 员、必要的组织结构和程序、以及一些其它的特点，这些特点在附录B“TL9000认证机构实用编码”中规定。被承认的认可机构的名单可以在 QuESTT 论坛网址找到：(http： /www.questforum.org/)。3. 7认证机认证机构负责验证组织已经实施了符合TL9000的质量管理体系。在履行构这种职责的同时，认证机构必

18、须遵守自己的程序、认可机构的要求、和附件B，“TL9000认证机构实用编码”、和附录G “TL9000认证机构审核员 要求的资格和经验”。一个认证机构必须被一个被“QuEST论坛”承认 的认可机构完全承认。被承认的认证机构的名单可以在Quest论坛网址 找到： (http： /www.questforum.org/)o3.8培训“Quest论坛”负责保证提供合适的培训，以帮助应用者正确的、一致的理解 和应用TL9000质量管理体系。所有培训认证机构审核员的培训提供者必须是 由“QuEST论坛”批准的。第4章 质量管理体系41总要求组织应按本标准的要求建立质量管理体系，形成文件，加以实施和保持，

19、并持续改进其有效 性。组织应：a）识别质量管理体系所需的过程及其在组织中的应用（见2）；b）确定这些过程的顺序和相互作用；c）确定为确保这些过程的有效运行和控制所需的准则和方法；d）确保可以获得必要的资源和信心，以支持这些过程的运行和对这些过程的监视；e）监视、测量和分析这些过程；f）实施必要的措施，以实现对这些过程策划的结果和对这些过程的持续改进。组织应按本标准的要求管理这些过程。针对组织所选择的任何影响产品符合要求的外包过程，组织应确保对其实施控制。对此类外 包过程的控制应在质量管理体系中加以识别。注：上述质量管理体系所需的过程应当包括与管理活动、资源提供、产品实现和测量有关的 过程。4.

20、2 文件要求4.2.1总则质量管理体系的文件应包括:a) 形成文件的质量方针和质量目标；b) 质量手册；c) 本标准所要求的形成文件的程序；d) 组织为确保其过程的有效策划、运行和控制所需的文件；e) 本标准所要求的记录(昭.2.4)。注1：本标准出现“形成文件的程序”之处，即要求建立该程序，形成文件， 加以实施和保持。注2：不同组织的质量管理体系文件的多少与详略程度取决于：a) 组织的规模和活动的类型；b) 过程及其相互作用的复杂程度；c) 人员的能力。注3：文件可采用任何形式或类型的媒体。4.2.2质量手册组织应编制和保持质量手册，质量手册包括：a) 质量管理体系的范围，包括任何删减的细节

21、与合理性(见2)；b) 为质量管理体系编制的形成文件的程序或对其引用；c) 质量管理体系过程之间的相互作用的表述。4.2.3文件控制质量管理体系所要求的文件应予以控制。记录是一种特殊类型的文件，应依据 4.2.4的要求进行控制。必须编制形成文件的程序，以规定以下方面所需的控制：a)b)c)d)e)f)g)文件发布前得到批准，以确保文件是充分与适宜的；必要时对文件进行评审与更新，并再次批准；确保文件的更改和现行修订状态得到识别；确保在使用处可获得适用文件的有关版00本；确保文件保持清晰、易于识别；确保外来文件得到识别，并控制其分发；防止作废文件的非预期使用，若因任何原因而保留作废文件时，对这些

22、文件进行适当的标识。4.2.3.C.1顾客提供文件及资料的控制一如果顾客提供的论据和资料影响到产 品的设计、验证、确认、检验、试验或服务，则组织必须建立和保持一个形成 文件的程序来控制所有这些文件和资料（例如，网络结构、拓扑、容量、安装 终端分配及数据库）。4.2.4记录控制U必须建立并保持记录，以提供符合要求和质量管理体系有效运行的证据。记录 应保持清晰、易于识别和检索。应编制形成文件的程序，以规定记录的标识、 贮存、保护、检索、保存期限和处置所需的控制。第五章管理职责5.1管理承诺最高管理者应通过以下活动，对其建立、实施质量管理体系并持续改进其有效性的承诺提供证据：a) 向组织传达满足顾客

23、和法律法规要求的重要性；b) 制定质量方针；c) 确保质量目标的制定；d) 进行管理评审e) 确保资源的获得。5.2以顾客为关注焦点最高管理者应以增强顾客满意为目的，确保顾客的要求得到确定并予以满足(.见1和8.2.1)。5.2. C.1顾客关系开发一最高管理者应积极参与建立并维护组织与顾客之 间的相互受益的关系。5.2. C.2顾客沟通程序一组织必须建立并保持形成文件的程序来与选定的 顾客沟通。形成文件的程序必须包括：a) 选择顾客的策略及标准；b) 组织和顾客分享的共同期望和改进产品质量的方法；c) 在规定的时间间隔内与顾客联合评审共享的期望的状况，以及跟踪 问题解决情况的方法。45.2.

24、 C.2-注1：众所周知组织不可能对所有顾客提供同样程度的沟通。沟通 的程度取决于顾客的业务量、问题的历史、顾客的期望以及其它因素。(参 见附录F，“与顾客沟通指南”)。5.3质量方针最高管理者应确保质量方针：a）与组织的宗旨相适应；b）包括对满足要求和持续改进质量管理体系有效性的承诺；c）提供制定和评审质量目标的框架；d）在组织内得到沟通和理解；e）在持续适宜性方面得到评审。5.4策划5.4.1质量目标最高管理者应确保在组织的相关职能和层次上建立质量目标，质量目标包括满足产品要求所 需的内容见7.1a。质量目标应是可测量的，并与质量方针保持一致。5.4.1.C.1质量目标一质量目标必须包括在

25、TL9000质量管理体系测量手册中规定的TL9000测 量的目标。5.4.2质量管理体系策划最高管理者应确保：a）对质量管理体系进行策划，以满足质量目标以及1的要求。b）在对质量管理体系的变更进行策划和实施时，保持质量管理体系的完整性。5.4.2. C.1长期和短期质量策划一组织的质量策划行为应包括长、短期计划，其目的是改进质 量及提高顾客满意。完成这些目标的表现必须加以监视并报告。这些计划必须涉及：a）周期时间；b）顾客服务c）培训d）成本e）交付承诺；f）产品可靠性5.4.2. C.1 -注1：最高管理者应该证明他们积极主动参与了长期和短期质量策划。5.4.2. C.2顾客输入一对于质量策

26、划活动，组织必须实施征求及考虑顾客对质量策划活动输 入的方法。组织应该与顾客一起建立共同的质量改进计划。45.4.2. C.3供应输入一对于擀量策划活动，组织必须实施征求及使用供方质量策划活动输入 的方法。45.5职责、权限与沟通5.5.1职责和权限最高管理者应确保组织内的职责、权限得到规定和沟通。5.5.2管理者代表最高管理者应指定一名管理者，无论该成员在其他方面的职责如何，应具有以下方面的职责 和权限：a）确保质量管理体系所需的过程得到建立、实施和保持；b）向最高管理者报告质量管理体系的业绩和任何改进的需求；c）确保在整个组织内提高满足顾客要求的意识。注：管理者代表的职责可包括与质量管理体

27、系有关事宜的外部联络。5.5.3内部沟通最高管理者应确保在组织内建立适当的沟通过程，并确保对质量管理体系的有效性进行沟通。5.5.3. C.1组织成绩反馈一组织应通知其员工关于质量成绩以及顾客满意程度。5.6管理评审5.6. 1总则最高管理者应按策划的时间间隔评审质量管理体系，以确保其持续的适宜性、充分性和有效性。评审应包括评价质量管理体系改进的机会和变更的需要，包括质量方针和质量目标。必须保持管理评审的记录（见24）。5.6.2评审输入管理评审的输入必须包括以下方面的信息:a）审核结果；b）顾客反馈；c）过程的业绩和产品的符合性；d）预防和纠正措施的状况；e）以往管理评审的跟踪措施；f）可能

28、影响质量管理体系的变更；g）改进的建议。5.6.3评审输出管理评审的输出应包括与以下方面有关的任何决定和措施:a）质量管理体系及其过程有效性的改进；b）与顾客要求有关的产品的改进；c）资源需求。第6章资源管理6.1资源提供组织应确定并提供以下方面所需的资源:a）实施、保持质量管理体系并持续改进其有效性；b）通过满足顾客要求，增强顾客满意。6.2人力资源6.2.1总则基于适当的教育、培训、技能和经验，从事影响产品质量工作的人员必须是能够胜在的6.2.2能力、意识和培训组织必须：a）确定从事影响产品质量工作的人员所必要的能力；b）提供培训或采取其他措施以满足这些需求；c）评价所采取措施的有效性；d

29、）确保员工认识到所从事活动的相关性和重要性，以及如何为实现质量目标作出贡献;e）保持教育、培训、技能和经验的适当记录（见2.4）。6.2.2.C.1内部课程开发一当组织开发内部培训课程时，必须建立并维护策划、开发和实施这些课程的程序。46.2.2.C.2质量改进观念一对产品的质量有直接影响的员工，包括最高管理者，都必须在持续改进、解决问题及顾客满意等基本概念方面的接受培训。6.2.2.C.3培训要求和意识一对所有对产品质量有直接影响的岗位必须规定出培训要求。必须使员工意识到培训的机会。46.2.2. C.4 ESD培训一所有参与易受（ESD）伤害产品的搬运、贮存、包装、防护和交付的员 工，在开

30、始工作之前都必须接受（ESD）防护的培训。6.2.2. C.5高级质量培训一组织必须提供适当等级的高级质量培训。高级质量培训的实例可 包括统计技术、过程能力、统计抽样、数据收集和分析、问题识别、问题分析及纠正和预防措施等。6.2.2.C.6培训内容一在有潜在危险情况存在的地方，培训内容应该包括:a）任务的执行；b）人员的安全c）危险环境的意识；d）设备防护。6.2.2. HV.1操作工资格一组织必须建立对所有有关过程的操作工资格和再确认资格要求。这些要求至少必须提出雇员教育、经验、培训、和证实的技术。组织必须与所有影响到的雇 员沟通这些信息。6.3基础设施组织应确定、提供并维护为达到产品符合要

31、求所需的基础设施。适用时，基础设施包括:a）建筑物、工作场所和相关的设施；b）过程设备（硬件和软件）；c）支持性服务（如运输或通讯）。6.4工作环境组织应确定并管理为达到产品符合要求所需的工作环境。6.4.C.1工作区域一用于产品的搬运、贮存和包装的区域必须干净、安全且有条理以确保它 们不会对质量或人员的业绩带来不利影响。第七章产品实现7.1产品实现的策划组织必须策划和开发产品实现所需的过程。产品实现的策划应与质量管理体系其他过程的要 求相一致（见4.1）。在对产品实现进行策划时，组织应确定以下方面的适当内容：a）产品的质量目标和要求；b）针对产品确定过程、文件和资源的需求；c）产品所需求的验

32、证、确认、监视、检验和试验活动，以及产品接收准则；d）为实现过程及其产品满足要求提供证据所需的记录。策划的输出形式应适合于组织的运作方式。注1：对应用于特定产品、项目或合同的质量管理体系的过程（包括产品实现过程）和资源作出规定的文件可称之为质量计划。注2：组织也可将7.3的要求应用于产品实现过程的开发。7.1. C.1生命周期模式一组织必须建立并保持一整套覆盖其产品生命周期的指南。适当时，这套指南必须包含产品在概念、定义、开发、生产、运行、维护及（如果需要）处置中的过程、活动及任务，跨越（spanning）产品的生命。”7.1. C.2新产品介绍一组织必须为总可用性建立并保持介绍新产品的形成文

33、件的程序。7.1. C.2-注1：新产品介绍计划应该包括以下各种计划的条款：质量和可靠性预测研究、样件 生产、要求和产量研究、销售和服务人员培训及新产品引入后的评价。7.1. C.3灾害恢复一组织必须建立并保护灾害恢复的方法以确保组织在产品整个生命周期内 重新和修复产品的能力。7.1. C.4最终策划一组织应为保质期和服务组织终止生产或支持产品建立并维护一套文件化的程序。该程序文件应包括：睥a)b)c)d)e)资料档案复制件的可获得性。戚7.1.C.4产品生命结束策划一组织必须为因操作和服务组织产品的制造和/或支持中断，建立 并维护文件化的程序。形成文件的程序应该包括：在某一段时间之后全部或部

34、分停止支持；将产品文件及软件存档；对未来任何遗留的支持方面的事项的责任；如适用的话，向新产品的转换；7.1.HS.1-注1：技术状态管理计划一组织必须建立并保持技术状态管理计划，它应该包括:a)b)c)d)e)f)技术状态管理活动的标识和范围；完成这些活动的进度；技术状态管理工具；技术状态管理方法和形成文件的程序；妥派给他们的组织和职责；每一个技术状态项目需要的控制水平；g)将各个项目置于技术状态管理下的起始点。见1_97.1. HS.1 -注1：规定通用技术状态管理任务和职责的通用作业指导书不需要重复地作为专用 的文件化的技术状态管理计划的一部分。7.1.S.1估算一组织必须建立并保持一个在

35、项目策划，实施和变更管理时用来估算和追踪项目参数的方法F7.1.S.1-注1：需要考虑的项目因数应该包括产品规模、复杂性、做出的努力、人员配备、进度、成本、质量、可靠性和生产力。山 7.1.S.2计算机资源一组织必须建立并保持用于目标计算机估计和追踪关键性的计算机资源 的方法。这些资源例如存贮器的利用、吞吐量、实时性能及1/0通道。口7.1.S.3支持软件及工具管理一组织必须确保内部开发的用于产品生命周期的支持软件及工 具采用适当的质量方法。所要考虑的工具包括：设计及开发工具、实验工具、技术状态管理工具及文件管理工具。山7.1. V.1服务提供计划一负责提供或执行服务但不负责该服务的设计开发的

36、供方必须符合7.3.1. C.1项目计划要求。7.2与顾客有关的过程7.2.1与产品有关的要求的确定组织必须确定：a）顾客规定的要求，包括对交付及交付后活动的要求；b）顾客虽然没有明示，但规定的用途或已知的预期用途所必需的要求;c）与产品有关的法律法规要求；d）组织确定的任何附加要求。7.2.2与产品有关的要求的评审组织必须评审与产品有关的要求。评审应在组织向顾客作出提供产品的承诺之前进行（如： 提交标书、接受合同或订单及接受合同或订单的更改），并必须确保：a）产品要求得到规定；b）与以前表述不一致的合同或订单的要求已予解决；c）组织有能力满足规定的要求。评审结果及评审所引起的措施的记录应予保

37、持（见2.4）。若顾客提供的要求没有形成 文件，组织在接受顾客要求前应对顾客要求进行确认。若产品要求发生变更组织应确保相关文件得到修改并确保相关人员知道已变更的要求，注：在某些情况下，如网上销售，对每一个订单进行正式的评审可能是不实际的。而代之 对有关的产品信息，如产品目录、产品广告内容等进行评审。7.2.2.C-注1：合同评审过程应包括：a）产品验收策划和评审b）产品验收后发现问题的处理，包括顾客的投诉和索赔；c）在保证期或维修合约有效期间有责任删除和/或修正不符合项目。7.2.2. C-注2：适当时，产品验收计划应该包括：a）验收评审过程；b）验收标准；d）试验程序文件；e）试验情况；f）

38、试验情况；g）所用资源；h）跟踪和解决问题的方法；i）要求的验收试验报告。戚7.2.3 顾客沟通组织应对以下有关方面确定并实施与顾客沟通的有效安排：a）产品信息；b）问询、合同或订单的处理，包括对其修改；c）顾客反馈，包括顾客抱怨。7.2.3. C. 1问题通知一组织必须建立和保持形成文件的程序，在有影响服务的问题出现时通知 可能会受到影响的顾客。见1_97.2.3. C.2问题的严重程度一组织必须在对顾客的影响的基础上确定顾客所汇报问题的严重 程度，这要依照本手册术语表中的对关键、严重和一般问题报告的定义。应根据这种严重程度来确定组织做出反应的及时程度。小7.2.3. C.2-注1：顾客和组

39、织应该共同确定解决顾客报告问题的优先顺序。7.2.3. C.3问题的升级（escalation）一组织必须建立和保持形成文件的升级程序以解决顾客 汇报的问题。口7.2.3. C.4顾客反馈一组织必须建立和保持文件化的程序以及向顾客对其问题报告提供反 馈。7.2.3. H.1组织的回收程序一组织必须建立并保持形成文件的程序以识别和回收不适合继续 服务的产品。7.3设计和开发7.3.1设计和开发策划组织应对产品的设计和开发进行策划和控制。在进行设计和开发策划时，组织必须确定：a）设计和开发阶段；b）适于每个设计和开发阶段的评审、验证和确认活动；c）设计和开发的职责和权限。组织必须对参与设计和开发的

40、不同小组之间的接口进行管理，以确保有效的沟通，并明确职 责分工。随设计和开发的进展，在适当时，策划的输出应予更新。7.3.1. C.1项目计划一组织必须建立并保持一个以规定的产品生命周期模式为基础的项目计 划。该计划应包括：a）项目的组织结构b）项目的作用和职责c）与内部或外部组织的接口；d）安排进度、跟踪、解决问题及提出报告的方法；e）与项目活动有关联的预算报告、人员配备和进度安排；f）准备使用的方法、标准、形成文件的程序及工具；g）涉及的有关计划（例如：开发、试验、技术状态管理和质量）；h）项目专有的环境和物质资源的考虑（例如：开发、用户文件、试验及运行）；i）在产品生命周期中，顾客、用户

41、及供方的参与（例如：联合评审，非正式会议以及批准）；j）项目质量的管理；k）风险管理及应急计划（例如在技术、成本及进度方面）；l）绩效、安全、保安及其它关键的要求；m）项目专有的培训要求；n）要求的认证；o）专利权、使用权、所有权、保证期及特许权；p）项目后分析。口07.3.1. C.1 -注1：项目计划和任何有关计划可以是一个独立的文件或另一个文件的一部分或几 个文件的组合。7.3.1. C.1 -注2：对所有开发项目都通用的、规定任务和职责的通用作业指导书毋需重复作为 项目计划的一部分。7.3.1.C.2要求的可追溯性一组织必须建立并保持一种通过设计和试验追溯文件化要求的方 法。107.3

42、.1. C.2-注1：组织应该对项目计划中识别的所有有关方，建立传播产品要求和要求更改的 沟通方法。7.3.1. C.3试验策划一试验计划必须形成文件并记录结果。试验计划应该包括：a）试验范围（例如：单位、特性、集成、系统、验收）b）需要完成的试验类型（例如，功能试验、边界条件试验、可用性试验、性能实验、回归试验、相互可操作性试验）；c）对要求的可追溯性；d）试验环境（例如，相关顾客环境、操作使用）；e）试验覆盖范围；（试验验证产品功能的程度，有时以新实验功能的试验程序；f）预期结果；g）数据定义及数据库要求；h）试验设定，试验情况（输入、输出、试验准则）及形成文件的试验程序；i）外部试验的使

43、用；1）报告和解决缺陷的方法。山7.3.1.C.3注1：试验可以在几个层次上进行。7.3.1.S.1集成策划一组织必须开发一项计划并将之文件化，用来将各软件组件集成到产品 中去以确保它们按设计相互作用。这项计划必须包含：a）方法和形成文件的程序；b）职责；c）集成的进度；d）试验要求。7.3.1.S.2迁移策划一当计划将一个系统，或软件产品，从一个旧环境转换到一个新环境去 时，组织必须制定一个转换计划并将之文件化。该计划应该包含：a）转换的要求分析和定义；b）转换工具的开发；c）产品和数据的转换；d）转换的执行；e）转换的验证；f）未来对旧环境的支持。曲7.3.2 设计和开发输入a）b）c）d

44、）必须确定与产品要求有关的输入，并保持记录（见2.4）。这些输入应包括:功能和性能要求；适用的法律法规要求；适用时，以前类似设计提供的信息；设计和开发所必需的其他要求。、能必须对这些输入进行评审，以确保输入是充分性与适宜性。要求必须完整、清楚，并且不 自相矛盾。7.3.2.C.1顾客和供方输入一组织必须建立并保持一些方法以在开发新的或经修订的产品要 求过程中征求并利用顾客及供方的输入。7.3.2.C.2设计和开发要求一设计和开发要求必须加以规定并形成文件，并应该包括:a）质量和可靠性要求；b）产品的功能和性能；c）业务的、组织的及用户的要求；d）安全的、环境的和保安的要求；e）可安装性、使用性及维修性的要求；f）设计约束条件；g）试验要求。107.3.2.H.1要求的内容一设计要求必须包括，但不