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1、三标准施工招标文件合同条款 与FIDIC施工合同条件支付条款比较分析,Company Logo,主要内容,Company Logo,(一)预付款支付与偿还,标准施工招标文件(2007)预付款用于承包人为合同工程施工购置材料、工程设备、施工设备、修建临时设施以及组织施工队伍进场等。是否有?金额多少?如何支付和扣还?-在专用合同条款中约定。第十二条 工程预付款结算应符合下列规定:(一)包工包料工程的预付款按合同约定拨付,原则上预付比例不低于合同金额的10,不高于合同金额的30,对重大工程项目,按年度工程计划逐年预付。计价执行建设工程工程量清单计价规范(GB505002003)的工程,实体性消耗和非
2、实体性消耗部分应在合同中分别约定预付款比例。,Company Logo,FIDIC施工合同条件 分动员预付款和永久工程的设备和材料款预付(1)动员预付款 是否有?金额多少?如何支付和扣还?-在专用合同条款中约定。但通用条件针对预付金额不少于合同价22%的情况规定了管理程序.,Company Logo,(2)用于永久工程的设备和材料款预付 通用条件的条款规定:订购物资经工程师确认合格后,按发票价值的80%作为材料预付的款额,包括在当月支付的工程进度款内.双方也可在专用合同条款中修正这个百分比.(一般6090%)-合同条件为包工包料,Company Logo,(二)中间支付,索赔,Company
3、Logo,1 计量与支付,FIDIC合同条件下,实际付款按照计量的实际工程量计算.通用条款12.1/12.2规定:工程师可以要求进行实际测量,也可以根据图纸等技术文件及相关记录进行测量.对承包商来说,应注意确认记录的时限.实际工程量:实际测量的“净数量”(指工程量计算规则对应的确实数量)。理解错误举例:砼结构规范允许2厘米的偏差,那么测量工程就应该按图纸尺寸+(-)2厘米来计算形成“净数量”;砼灌注桩工程按操作规程的超灌也形成“净数量”这类工程规律及国家规范允许的偏差及要求的超灌,就不是合同要求的净数量,而是承包商的措施要求。计量时都不予考虑,费用由承包商投标时在综合单价内综合考虑。,Comp
4、any Logo,一般来说,FIDIC合同招投标在清单前附中,会专门列入工程量计算规则,规则都是专业协会推荐的标准版本,但允许测量师自行按实际情况调整相应计算规则。合同可以使用自定义工程量计算规则,给合同操作带来了便利。当然,也存在投标各方难以意见统一的问题,但招投标过程都有澄清会议,可以把这些事情一一解决。,Company Logo,“标准文件”:已标价工程量清单中的单价子目工程量为估算工程量。结算工程量是承包人实际完成的,并按合同约定的计量方法进行计量的工程量。钢筋计算中争议 计价规范“按设计图示钢筋长度(平面图示法)乘以单位理论质量计算”与实际测量值差异可能较大 钢筋用量大,单价高,学习
5、FIDIC实际测量是否更好?,Company Logo,“标准文件”分别规定了单价子目计量和总价子目计量的内容,可根据选定的合同形式,分别适用第17.1.4项或第17.1.5项。“标准文件”中规定的发包人支付时限(21天)明显短于FIDIC规定(56天)FIDIC施工合同条件合同可约定工程师签证的最小金额;规定了延期付款利息利率 FIDIC给予了工程师更充分的权利;给予了业主更充分的时间核查及融资;,Company Logo,2 价格调整,FIDIC关于价格调整条款有:第12.3款 估价 对每一项工作,该项合适的费率或价格应该是合同中对此项工作规定的费率或价格,或者如果没有该项,则为对其类似工
6、作所规定的费率或价格.但是在下列情况下,对这一项工作规定新的费率或价格将是合适的:a)该项工程测出的数量变化超过工程量表或其他资料表中所列数量的10以上;此数量变化与该项工作上述规定的费率的乘积,超过中标合同金额的0.01;此数量变化直接改变该项工作的单位成本超过1;合同中没有规定该项工作为“固定费率项目”。,Company Logo,b)此工作是根据第13款变更与调整的指示进行的;合同中对此项工作未规定费率或价格且由于该项工作与合同中的任何工作没有类似的性质或不在类似的条件下进行,故没有一个规定费率或价格适用第13.7款 法规变化引起的调整第13.8 费用变化引起的调整 第n期间现行费用指数
7、-支付证书相关期期最后一天之前第49天,Company Logo,“标准文件”,16.价格调整16.1 物价波动引起的价格调整约定的付款证书相关周期最后一天的前42 天的各可调因子的价格指数;16.2 法律变化引起的价格调整在基准日后,因法律变化导致承包人在合同履行中所需要的工程费用发生除第16.1 款约定以外的增减时,监理人应根据法律、国家或省、自治区、直辖市有关部门的规定,按第3.5 款商定或确定需调整的合同价款。,Company Logo,3 变更,FIDIC:变更项目的费率和单价均由工程师最终确认“标准文件”:15.3.2 变更估价(3)除专用合同条款对期限另有约定外,监理人收到承包人
8、变更报价书后的14 天内,根据第15.4 款约定的估价原则,按照第3.5 款商定或确定变更价格。,Company Logo,3.5 商定或确定3.5.1 合同约定总监理工程师应按照本款对任何事项进行商定或确定时,总监理工程师应与合同当事人协商,尽量达成一致。不能达成一致的,总监理工程师应认真研究后审慎确定。3.5.2 总监理工程师应将商定或确定的事项通知合同当事人,并附详细依据。对总监理工程师的确定有异议的,构成争议,按照第24 条的约定处理。在争议解决前,双方应暂按总监理工程师的确定执行,按照第24 条的约定对总监理工程师的确定作出修改的,按修改后的结果执行。,Company Logo,FI
9、DIC:如果承包人的建议节省了工程费用,承包人应得到一定报酬,其额度为节省费用的一半.“标准文件”:15.5.2 承包人提出的合理化建议降低了合同价格、缩短了工期或者提高了工程经济效益的,发包人可按国家有关规定在专用合同条款中约定给予奖励。,Company Logo,4 索赔,FIDIC第20.1款:承包商索赔应在知道或应当知道索赔事由之日起的28天内提出,如果超过该28天的期限,雇主将免除该有关索赔的全部责任。不仅如此,即使索赔通知在28天内发出,承包商还应在前述已知或应知索赔事由之日起的42天内,或在经工程师认可的其他期限内递交索赔报告,如属持续性事件或情况,则应每月递交中期索赔报告,并应
10、在事件或情况产生影响结束后28天内或在承包商建议并经工程师认可的其他期限内递交最终报告,提供索赔的详细依据。承包商只能得到其能证明的有依据的索赔。,Company Logo,“标准文件”:(2)承包人应在发出索赔意向通知书后28 天内,.(3)索赔事件具有连续影响的,承包人应按合理时间间隔继续递交延续索赔通知,说明连续影响的实际情况和记录,列出累计的追加付款金额和(或)工期延长天数;,Company Logo,(三)竣工结算与最终支付,1 何时提交竣工决算报告?FIDIC:工程师颁发移交证书后84天内“标准文件”:竣工验收报告经发包人认可后28天内2工程师是否开具最终支付证书?业主何时支付结算
11、款?FIDIC:颁发缺陷责任证书后56天内,承包人提交最终报表和结清单,工程师收到后28天内发最终支付证书;业主收到最终支付证书56天内最终付款.,Company Logo,“标准文件”:缺陷责任期终止证书签发后,承包人可按专用合同条款约定的份数和期限向监理人提交最终结清申请单,并提供相关证明材料。监理人收到承包人提交的最终结清申请单后的14 天内,提出发包人应支付给承包人的价款送发包人审核并抄送承包人。发包人应在收到后14 天内审核完毕,由监理人向承包人出具经发包人签认的最终结清证书。发包人应在监理人出具最终结清证书后的14 天内,将应支付款支付给承包人。-FIDIC给予了工程师更充分的权利
12、;给予了业主更充分的时间进行资料记录和签证的核查,为业主有效控制造价提供了时间上的支持;,Company Logo,3 业主承担违约责任FIDIC:按投标书附件中规定的利率,从应付日起支付全部未付款额利息“标准文件”:发包人不按期支付的,按专用合同条款的约定支付逾期付款违约金。,Company Logo,(四)合同解除(合同终止)时的支付,FIDIC规定了五种终止合同情况:由业主终止由承包商终止业主自愿终止由于不可抗力导致的双方自主选择终止根据法律解除履约 并详细规定了在各种情况下业主或承包商终止合同所必须满足的条件及合同终止时的支付办法.,Company Logo,“标准文件”:因不可抗力解
13、除合同承包人违约发包人违约FIDIC规定更加完整明细,Company Logo,(五)工程保险,FIDIC第18.1款规定,业主与承包商都可以作为投保方。若承包商作为投保方办理保险,应按中标前双方商定的保险条件来办理,并经过业主批准。若投保方为业主,则业主办理保险的条件应与合同专用条件规定一致。第18.2款对工程和承包商设备的保险中规定,除非专用条件中另有规定,承包商在应对可能由于履行合同引起并在履约证书颁发前发生的任何物质财产的损失及任何人员的死亡或伤害投保、对其自身雇用的人员投保外,还负有为工程、生产设备、材料和承包商文件投保的责任。保险的方式应为保证共同有权从保险人处得到赔偿的各方联名名
14、义投保方式、保险赔偿金在各方间保有或分配,惟一用于修正损失或损害。,Company Logo,(六)保函及担保,FIDIC附有:投标保函履约保函预付款保函维修期保函等;“标准文件”:预付款担保履约担保 另FIDIC规定业主有提供给承包商资金安排的义务(雇主应在收到承包商的任何要求28天内,提出其已做出并将维持的资金安排的合理证明,说明雇主能够按照合同价格和付款条款的规定,支付合同价格。如果雇主想要对其资金安排作任何重要改变,应将其改变的详细情况通知承包商。),Company Logo,“标准文件”无 这种资金安排能使业主按照合同价款的支付规定及时支付工程款。能有效防止建设方在资金不足的情况下工
15、程盲目上马,最终导致工程款不能及时支付、三角债泛滥的情形。使得合同双方的责任和权利达到平衡,使建设工程施工合同的履行效益得到整体提高。,Company Logo,四 工程总承包合同管理中的价款支付,(一)工程总承包概述 1 基本概念 工程总承包是业主项目管理中的一种承发包方式。工程总承包是指从事工程总承包的企业(以下简称工程总承包企业)受业主委托,按照合同约定对工程项目的勘察、设计、采购、施工、试运行(竣工验收)等实行全过程或若干阶段的承包。,Company Logo,2 总承包的基本模式及选择思路,基本模式 设计采购施工总承包(EPC)交钥匙工程总承包(Turnkey)设计-建造工程总承包(
16、DB)选择思路 一般说来,设计采购施工/交钥匙适合于石油、化工、电力、冶炼和交通等部门的项目。这些项目对建设的技术要求较高,决定了采用设计采购施工/交钥匙合同方式要比其它方式好得多。除非业主具有专业知识并懂得建设程序。,Company Logo,高技术项目,例如生物制药、微电子、医疗设备等项目也特别适合采用设计施工合同。因为这类项目有技术秘密要保守,善长此类项目施工的承包商也不多。我国的一些大公司,例如中国寰球化学工程公司、中国成达化学工程公司等在海外就承包过若干这样的大项目。有些简单、重复的项目,不论大小,只要无须业主过细地参与设计和施工过程,也适合采用设计施工合同。例如成片的住房、快餐店、
17、停车场、仓库等。,Company Logo,从字面上理解,EPC是英文Engineering,Procurement and Construction的缩写。Engineering就是“设计”的意思。当“设计”理解时,Engineering与同样可理解为“设计”的Design的含义大不相同。一般说来,Engineering指根据制造、加工等方面的科学与工程原理对机器、设备、装置、系统等的机理与流程等方面进行设计;而Design指对建筑物、构筑物的空间划分、功能布置、各部分之间的联系,以及外观进行设计和审美与艺术的处理。从这种区别中可以看出,设计采购施工合同一般不适合建筑工程的采购。,Compa
18、ny Logo,DB工程总承包的适用范围虽然很广,但在下列三种情况下一般较少采用:(1).标志性建筑。这类项目的建筑造型艺术和工程细部处理要求往往较高,项目的造价和进度等经济因素一般不作为优先考虑。所以没必要以总承包方式进行工程建设。(2).新型(式)建筑。这类项目在结构形式的选择和处理有许多不确定因素,且建筑材料和施工工艺、方法不同与普通建筑。如果采用总承包方式,业主和承包商的风险都很大。(3).大型土方工程、道路工程等设计工作量少的项目。,Company Logo,国内:发包方式单一,以DBB为主.过度分标的招投标状况不仅增加了社会成本,更不利于建筑企业向大型化、规模化发展。现有的不少大建
19、筑企业在实际上也常是分散经营的联合体,削弱了对国内大建设项目的投标实力,也削弱了他们在国际建设市场的竞争能力。2003年,建设部作了推动-“关于培育发展工程总承包和工程项目管理企业的指导意见”,但进展缓慢.国外:目前发包方式是多样化,包括:DBB、DB、EPC、CM等。,Company Logo,启示:,交易制度应随具体工程、建设环境、业主的能力和经验而设计。交易制度改革的方向:有利于降低交易成本、有利项目管理的专业化发展、有利于形成一个正确的导向。交易制度:这里主要指工程产品交易层面上的规制,包括招标机制、发包方式、合同类型、业主方管理方式的选择。,Company Logo,(二)FIDIC
20、合同综述 1999年,FIDIC联合会对原版本内容进行调整修订后。重新编制出了新的合同范本系列,共分四册:(1)施工合同条件1999年第1版(简称新红皮书)推荐用于由业主(或由业主委托咨询工程师单位)设计的建筑或工程项目,由承包方按业主提供的设计进行工程施工。在合同中还可包含由承包商设计的土木、机械、电气和(或)建筑物的某些部分。,Company Logo,(2)设计采购施工(EPC)/交钥匙工程合同条件1999年第1版(简称银皮书)推荐用于以交钥匙方式提供全部工厂设备、基础设施项目或其他类型的开发项目。由承包商进行全部设计、采购和施工(EPC),提供一个配套完善的设施和“转动钥匙”即可运行。
21、(3)生产设备和设计施工合同条件1999年第版(简称黄皮书)推荐用于电气和(或)机械设备的供货(包括产品设计)以及建筑物或工程的设计和施工。由承包商按照业主要求进行设计和提供生产设备和(或)其他工程)(4)简明合同格式1999年第一版(简称绿皮书)推荐用于资金小的工程项目,可以包括全部或部分由承包商设计的土木、机械、电气和(或)建筑物的合同。,Company Logo,生产设备和设计施工合同条件(黄皮书),由通用条件,专用条件与投标函、合同协议书和争端裁决协议书格式三部分组成,其通用条款共20条167款。其第5条和第12条与施工合同条件不同,其他通用条款相同。第5条,第12条分别是:“5、设计
22、,5.1设计义务一般要求,5.2承包商文件,5.3承包商的承诺,5.4技术标准和法规,5.5 培训,5.6竣工文件,5.7操作和维修手册,5.8设计错误”。“12、竣工后试验,12.1竣工后试验的程序,12.2延误和试验,12.3重新试验,12.4未通过竣工的试验”。与通用条件相对应的是第二部分专用条件20条。第三部分是投标书,合同协议书和争端裁决协议书格式。,Company Logo,设计采购施工(EPC)/交钥匙工程合同条件(银皮书),EPC由通用条件、专用条件编写指南与投标函、合同协议书和争端裁决协议格式三部分组成。其通用条件共20条166款,其通用条件第3条、第5条、第12条与施工合同
23、条件相比有明显不同:“3、雇主的管理,3.1雇主代表,3.2其他雇主人员,3.3委托人员,3.4指示,3.5确定”。“5、设计,5.1设计义务一搬要求,5.2承包商文件,5.3承包商的承诺,5.4技术标准和法规,5.5培训,5.6竣工文件,5.7操作和维修手册,5.8设计错误”。,Company Logo,“12、竣工的试验,12.1竣工和的试验的程序,12.2延误的试验,12.3重新试验,12.4未能通过竣工后试验”。其第10条与之比较也少了“需要复原的地表”。第二部分专用条件编写指南与专用条件相对应,也是20条。其第三部分投标函、合同协议书和争端裁决协议书格式是通用、一致的。,Compan
24、y Logo,(三)工程总承包合同管理中的价款支付,1 合同价格的确定EPC/DB合同一般采用总价合同(常为固定总价),合同的价格先由总承包商根据合同范围进行工程项目费用估算(包括成本、利润、管理费和风险费用等),然后向业主投标报价,中标并签订合同后,此价即作为该项目的固定总价。,Company Logo,2 总承包商承担的主要风险,EPC总承包商承担的主要风险有:(1)承包商承担了全部“设计风险”和“外部自然力的风险”。第17.3款业主的风险:1)战争、敌对行动(不论宣战与否)、入侵、外敌行动;2)工程所在国内的叛乱、恐怖活动、革命、暴动、军事政变或篡夺政权、内战;3)承包商人员、及承包商和
25、分包商的其他雇员以外的人员在工程所在国内的骚动、喧闹或混乱;4)工程所在国的军火、爆炸性物质、离子辐射或放射性污染,由于承包商使用此类军火、爆炸性物质、辐射或放射性活动的情况除外;5)以音速或超音速飞行或其它飞行装置产生的压力波。,Company Logo,对比新红皮书和新黄皮书中的条款,业主的风险删去了以下三项:6)雇主使用或占用永久工程的任何部分,合同中另有规定的除外;7)因工程任何部分设计不当而造成的,而此类设计是由雇主的人员提供的,或由雇主所负责的其他人员提供的;8)一个有经验的承包商不可预见目无法合理防范的自然力的作用。从上面的对比来看,业主的风险明显减少,包括发生最频繁的“设计风险
26、”7)和“外部自然力”8)两项。这两项风险自然转嫁到了总承包商身上。,Company Logo,(2)承包商承担了“经济风险”EPC合同条件的一般规定中删去了因为物价上涨或汇率波动调整合同价格的规定,这就意味着一般情况下,承包商要承担在新红皮书和新黄皮书中由业主承担的“经济风险”。(3)承包商承担了所有“不可预见的困难”发生时的风险EPC合同条件第4.12款不可预见的困难中规定:“(a)承包商被认为已取得了可能对投标文件或工程产生影响或作用的有关风险、意外事故及其它情况的全部必要的资料;(b)在签订合同时,承包商应已经预见到了为圆满完成工程今后发生的一切困难和费用;(c)不能因任何没有预见的困
27、难和费用而进行合同价格的调整。,Company Logo,”而在新红皮书和新黄皮书的相应条款中第4.12款不可预见的外部条件中却规定:“如果承包商在工程实施过程中遇到了一个有经验的承包商在提交投标书之前无法预见的不利条件,则他就有可能得到工期和费用方面的补偿。”,Company Logo,(4)承包商承担了因为业主提供的现场数据不准确而带来的风险EPC合同条件第4.10款现场数据中明确规定:“承包商应负责核查和解释(业主提供)此类数据。业主对此类数据的准确性、充分性和完整性不负担任何责任”,而在新红皮书和新黄皮书的相应条款中的规定则比较有弹性:“承包商应负责解释此类数据。在可行的范围内(考虑到
28、费用和时间),承包商应被认为已取得了可能对投标文件或工程产生影响有关或作用的风险、意外事故及其他情况的全部必要资料。”,Company Logo,3 支付方式,DB:执行总价合同分阶段支付,需工程师核查工程量并签订支付证书后才付款EPC:项目管理采纳双方当事人的方式,无工程师介入,业主付款方式按照合同支付,无新红皮书和新黄皮书规定的工程师核查工程量并签订支付证书后才付款的规定.,Company Logo,4 变更与索赔,传统的DBB模式只要求承包商严格“照图施工”,业主与承包商的职责分工明确,风险分担相对均衡,因此工程变更的界定、变更工程量以及价款的确定比较明了;而在总承包模式下,业主参与项目
29、实施的深度越来越浅,承包商参与的业务范围越来越广,业主希望由承包商来承担工程建设过程中的绝大部分风险,工程变更范围、工作量和工程质量标准的不确定性增大,许多工程变化会被当作承包商风险来看待,承包商的索赔机会减少,工程变更的界定更加复杂,这给承包商对变更的确认及索赔带来了困难,Company Logo,变更,由于工程变更内容的复杂性,工程变更至今尚没有一个公认的确切定义。目前,国外研究文献对工程变更的定义通常包括以下几种:工程变更是指导致对项目初始范围,实施时间或价款调整的任何事件。工程变更是指对工程初始范围的所有改变。工程变更是指增减原合同范围或是影响完成原合同范围的时间和成本的更改或项目工序
30、的改变。上述这几种定义都是对工程变更概念总体性的概括,涵盖了工程变更的几项主要内容。而在FIDIC红皮书和黄皮书中,对变更的含义和原因则作了更为详细的陈述:如果工程师认为有必要对工程或其中任何部分的形式、质量或数量作出任何变更时,他应有权指示承包商进行而承包商也应进行下述任何工作:,Company Logo,FIDIC红皮书和黄皮书的变更,a.增加或减少合同中所包括的任何工作的数量;b.省略任何这类工作(但被省略的工作由业主或其它承包商实施者除外);c.改变任何这类工作的性质或质量或类型;d.改变工程任何部分的标高、基线、位置和尺寸;e.实施工程竣工所必需的任何种类的附加工作;f.改变工程任何
31、部分的任何规定的施工顺序或时间安排。,Company Logo,FIDIC银皮书的变更,在EPC工程总承包(FIDIC银皮书)下的工程变更的重要依据则是功能描述书,故EPC模式下的工程变更一般涉及对功能描述书内容的实质性修改。功能描述书是指业主在招标时提供的对建设任务从其使用功能上进行的描述,它是合同文件的重要组成部分,一般由八部分内容组成:一般要求、城建要求、基地要求、建筑总体构思、对建筑组成部分的要求、有关鉴证要求、审查与评标方法、建设任务描述附件。工程变更涉及业主要求的改变,即是对反映在功能描述书上的业主要求:描述工程的目标(竣工工程的功能、范围、质量和范围要求,要求承包商提供的物品)、
32、设计和其它技术标准的改变。,Company Logo,工程变更价款的确定,在DBB模式以及DB模式下,变更工程的费率或价格,是工程师和承包商双方协商的焦点。除非合同另有规定外,工程师应根据对应FIDIC合同条款中相关规定,确定或同承包商商定变更项目的计量方法、费率和价格,进而最终确定变更项目的合同价格。原则DBB中已介绍.,Company Logo,EPC模式下,工程合同多为固定总价合同,且FIDIC银皮书通用条款中并没有直接规定如何因劳务费用和物价波动进行调整,更没有像在新红皮书中给出调价公式,所以变更工程的费率或价格便成为业主和承包商双方协商的焦点。业主应按照确定条款的要求,商定或确定对合
33、同价格和付款计划表的调整。,Company Logo,EPC模式下的工程变更价款的确定方法,Company Logo,如果由于劳务费用和物价波动而进行变更价款调整时,由于EPC合同条件的通用条款中并没有调价公式,应按照专用条件的规定进行计算。例如:在国内某配煤中心EPC工程承包过程中,承发包双方就在EPC合同条件专用条款部分针对材料费用波动作了如下规定:(1)当工程施工期间非主要建筑材料价格上涨或下降的,其差价均由承包人承担或收益;当工程施工期间第一类主要建筑材料价格上涨或下降幅度在10%以内的,其差价由承包人承担或受益,超过10%的部分由发包人承担或受益;当工程施工期间第二类主要建筑材料价格
34、上涨或下降幅度在5%以内的,其差价由承包人承担或受益,超过5%的部分由发包人承担或受益。,Company Logo,(材料费占单位工程费2%以下的各类材料为非主要建筑材料;材料费占单位工程费2%以上,10%以内的各类材料为第一类主要建筑材料;材料费占单位工程费10%以上的各类材料为第二类主要建筑材料)。(2)主要建筑材料差价的取定:应以工程所在地造价管理部门发布的材料指导价格为基准(缺指导价的材料以双方确认的市场信息价为准),差价为施工期同类材料加权平均指导价格与合同工程基准期(招标工程为递交投标文件截止日期前28天)当月的材料指导价格的差额。,Company Logo,施工期材料加权平均指导价按下列公式计算:施工期材料加权平均指导价=(每月实际使用量当月材料指导价)/同类材料总用量(3)因发包人原因造成工期延误的,延误期间发生的材料价格上涨差额由发包人承担;因承包人原因造成工期延误的,延误期间发生的材料价格上涨差额由承包人承担,Company Logo,索赔,“新黄皮书”和“银皮书”下承包商的明示索赔条款“新黄皮书”和“银皮书”下承包商的隐含索赔条款 见WORD,谢谢!,