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1、第六讲 项目风险识别,本讲目标：了解风险识别的特点和依据；掌握风险识别的几个关键要素、风险识别的过程和风险识别的成果；熟悉风险识别的工具和技术。,1,1、项目风险识别概述,风险识别的含义风险识别是项目管理者识别风险来源、确定风险发生条件、描述风险特征并评价风险影响的过程。风险识别需要几个关键的因素：(1)风险事件给项目带来积极或消极影响的事件。(2)风险源风险事件产生的源头。(3)风险触发条件导致风险发生的条件。(4)风险征兆实际的风险事件的间接表现。,2,风险识别的特点,(1)全员性。项目组全体成员参与并共同完成。项目风险可能发生在项目的任何任务上，并可能转化为影响较大的风险事件。(2)动态
2、性。根据项目内部条件、外部环境以及项目范围的变化情况，适时、定期进行项目风险的识别工作。(3)信息性。风险识别需要充分的信息。信息的全面性、及时性、准确性和动态性决定了项目风险识别工作的质量和结果的可靠性和精确性。(4)综合性。从参与人员、信息收集、识别方法等方面都体现了风险识别的综合性。,3,风险识别的依据,(1)风险管理计划(可以得到以下信息)：1)风险识别的范围；2)信息获取的渠道和方式；3)项目组成员在项目风险识别中的分工和责任分配；4)重点调查的项目相关方；5)项目组在识别风险过程中可以应用的方法及其规范；6)风险管理过程中应该何时由谁进行哪些风险重新识别；7)风险识别结果的形式、信
3、息通报和处理程序。,4,风险识别的依据,(2)项目规划项目规划中的项目目标、任务、范围、进度计划、费用计划、资源计划、采购计划及项目承包商、业主和其他利益相关方对项目的期望值等都是风险识别的依据。(3)历史资料本项目或类似项目的资料。资料复用。(4)风险种类考虑项目所在行业及应用领域的特征。,5,风险识别的依据,(5)制约因素与假设条件项目的前提和假设是否成立就隐含着项目的风险。例如审查范围说明书，能揭示出项目的成本、进度目标是否定的太高，而审查其中的工作分解结构，可以发现以前未曾注意到的机会或威胁；审查人力资源与沟通管理计划的人员安排，能够发现对项目的顺利进展有重大影响的人；审查项目采购与合
4、同管理计划中有关合同类型的规定和说明，可以找到潜在风险源。,6,2、风险管理识别过程,风险识别过程活动基本任务是将项目的不确定性转变为可理解的风险描述。识别项目风险过程一般分5步：确定风险识别的目标；明确最重要的参与者。参与方：项目发起人、项目组、设计项目组、施工项目组、承包商等。收集资料；估计项目风险形势。明确项目的目标、战略、战术以及实现项目目标的手段和资源，以确定项目及其环境的变数。明确项目的前提和假设。根据直接或间接的症状将潜在的项目风险识别出来。,7,成果,风险登记册风险识别过程的主要成果形成项目管理计划中风险登记册的最初记录。最终，风险登记册也将包括其他风险管理过程的成果。风险登记
5、册的编制始于风险识别过程，主要依据下列信息编制而成，然后可供其他项目管理过程和项目风险管理过程使用。,8,风险登记册,已识别风险清单。在此对已识别风险进行描述，包括其根本原因、不确定的项目假设等。风险可涉及任何主题和方面，如关键路线上的几项重大活动具有很长的超前时间；港口的劳资争议将延迟交货，并将拖延施工期；一项项目管理计划中假设由10人参与项目，但实际仅有6项资源可用。资源匮乏将影响完成工作所需的时间，同时相关活动将被拖延。潜在应对措施清单。在风险识别过程中，可识别出风险的潜在应对措施。如此确定的风险应对措施可作为风险应对规划过程的依据。风险根本原因。系指可导致已识别风险的根本状态或事件。风
6、险类别更新。在识别风险的过程中，可能识别出新的风险类别，进而将新风险类别纳入风险类别清单中。基于风险识别过程的成果，可对风险管理规划过程中形成的风险分解结构进行修改或完善。,9,3、风险识别的技术与工具,(1)文件审查 对项目文件(包括计划、假设、先前的项目文档和其他信息)进行系统和结构性的审查。项目计划质量，所有计划之间的一致性及其与项目需求和假设条件的符合程度，均可表现为项目中的风险指示器。(2)信息搜集技术 集思广益会德尔菲技术访谈根本原因识别优势、弱点、机会与威胁分析（SWOT分析，态势分析）,10,头脑风暴法简介,头脑风暴法又称智爆发，这是最常用的风险识别方法，它是借助于专家的经验，
7、通过会议，集思广益来获取信息的一种直观的预测和识别方法。头脑风暴法更注重想出主意的数量，而不是质量。鼓励队员有新奇或突破常规的主意。这种方法要求会议的领导者善于发挥专家和分析人员的创造性思维，通过与会专家的相互交流和启发，达到相互补充和激发的效应使预测的结果更加准确。头脑风暴法的做法是：当讨论某个问题时，由一个协助的纪录人员在翻动记录卡或黑板前做记录。首先，由某个成员说出一个主意，接着下一个出主意，这个过程不断进行，每人每次想出一个主意。如果轮到某位成员时没有主意，就说一声“pass”。协助记录人员会把这些主意记录在翻动记录卡或黑板上。这一循环过程一直进行，直到想尽了一切主意或限定时间已到。应
8、用头脑风暴法时，要遵循两个主要的规则：不进行讨论，没有判断性评价。,11,德尔菲技术,德尔菲技术是专家就某一专题达成一致意见的一种方法。项目风险管理专家以匿名方式参与此项活动。主持人用问卷征询有关重要项目风险的见解。问卷的答案交回并汇总后，随即在专家中传阅，请他们进一步发表意见。此过程进行若干轮之后，就不难得出关于主要项目风险的一致看法。德尔菲技术有助于减少数据中的偏倚，并防止任何个人对结果不适当地产生过大的影响。德尔菲是古希腊地名；最早出现在20世纪50年代末，是美国为了预测在其“遭受原子弹轰炸后，可能出现的结果”而发明的一种方法；方法的基本特征：本质上是一种反馈匿名函询法。其做法是，在对所
9、要预测的问题征得专家的意见之后，进行整理、归纳、统计，再匿名反馈给各专家，再次征求意见，再集中，再反馈，直至得到稳定的意见。,12,德尔菲技术,特点：匿名性：从事预测的专家彼此互不知道其他有哪些人参加预测，在完全匿名的情况下交流思想的。多次有控制的反馈：通过回答组织者的问题实现小组成员的交流。小组的统计回答：报告一个中位数和两个四分点，其中一半落在两个四分点内，一半落在之外。,13,风险识别的方法德尔菲法,经典德尔菲法程序,风险识别的方法德尔菲法,预测结果的表示德尔菲预测结果表：表中只需列出事件的名称、相应的中位数和四分点。直观图形式楔形图：楔形图的顶端表示中位数，底边长为最迟和最早时间间隔。
10、纵坐标上的数字为项目代号截角楔形图：顶点表示中位数，截角端点为上下四分点直方图：横坐标表示不同时间段，纵坐标表示赞同事件发生在相应时间段的专家的比例。,3、风险识别的技术与工具,(3)核对表分析 风险识别所用的核对表可根据历史资料，以往类似项目所积累的知识，以及其他信息来源着手制定。风险分解结构的最底层可用作风险核对表。使用核对表的优点之一是风险识别过程迅速简便，其缺点之一就是所制定的核对表不可能包罗万象。应该注意探讨标准核对表上未列出的事项。在项目收尾过程中，应对风险核对表进行审查、改进，以供将来项目使用。,16,项目融资风险检查表,17,3、风险识别的技术与工具,(4)假设分析 每个项目都
11、是根据一套假定、设想或者假设进行构思与制定的。假设分析是检验假设有效性(即假设是否成立)的一种技术。它辨认不精确、不一致、不完整的假设对项目所造成的风险。(5)图解技术 因果图系统或过程流程图 影响图,18,因果图,又被称做石川图或鱼骨图，用于识别风险的成因。,19,系统或过程流程图,显示系统各要素之间如何相互联系，以及因果传导机制。1个入口，一个出口；三种结构：顺序结构、选择结构、循环结构。,图1,图2,影响图,显示因果影响，按时间顺序排列的事件，以及变量与结果之间的其他关系的图解表示法。影响图是表示与求解不确定性问题的工具，由结点和有向弧组成的无环路的有向图，其中结点代表所研究问题中的主要变量，有向弧表示变量间的各种相互关系，它是根据决策者(或委托人)对问题的描述，结合专家的知识表示问题结构的一种直观图形，在图中明确地揭示出变量间的关系，尤其是变量间的条件独立和信息流向。,22,
