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1、第3章 项目风险识别,3.1 概念内涵,3.1.1 风险识别含义1.概念：项目风险识别(Risk Identification)是项目风险管理的基础和重要组成部分,是对存在项目中的各类风险源或不确定性因素，按期产生背景、表现特征和预期后果进行界定和识别，对项目风险因素进行科学分类。简而言之，就是确定何种风险事件可能影响项目，并将这些风险的特性整理成文档，进行合理分类。2.风险识别需要确定的三个相互关联的因素：1)风险来源(Risk Sources)：时间、费用、技术、法律等；2)风险事件(Risk Event)：积极或消极影响的事件；3)风险征兆(Risk Symptoms)：风险征兆触发器，
2、是指实际事件的间接表现。,3.1.2 风险识别的作用风险识别是风险管理的基础，风险识别是制定风险应对计划的依据，其作用表现为以下几点：1)风险识别可以帮助我们找出最重要的伙伴，为以后管理活动打下基础；2)风险识别为风险分析提供必要的信息，是风险分析的基础性工作；3)通过风险识别可以确定被研究的体系或项目的工作量；4)风险识别是系统理论在项目管理中的具体体现，是项目计划与控制的重要基础性工作；5)通过风险识别，有利于项目组成员树立项目成功的信心。,3.1.3 项目风险识别的特点项目风险识别具有以下的特点：,全员性,系统性,动态性,信息性,综合性,项目组全体成员（含项目经理和项目组个别人）,项目寿
3、命过程中的风险都属于风险识别范围,实时变化，贯穿于项目全过程中,信息全面性、及时性和动态性,风险识别和识别的工具和技术都具有综合性,特点,3.1.4 项目风险识别的依据1.风险管理计划项目风险管理计划是规划和设计如何进行项目风险管理的过程，它定义了项目组织及成员风险管理的行动方案及方式，指导组织如何选择风险管理方法。项目风险管理计划是项目组进行风险识别的首要依据。2.项目规划项目规划中的项目目标、任务、范围、进度计划、费用计划、资源计划、采购计划及项目承包商、业主方和其他利益相关方对项目的期望值都是项目风险识别的依据。3.历史资料项目风险识别的重要依据之一是历史资料。4.风险种类风险种类指那些
4、可能性对项目产生的正面或负面影响的风险源。主要有技术风险、质量风险、过程风险、管理风险、组织风险、市场风险及法律法规变更。,5.制约因素和假设条件项目建议书、可行性研究报告、设计等项目计划或规划性文件一般都是在若干假设、前提条件下估计或预测出来的。项目必然处于一定的环境之中，受到内外许多因素的制约。,3.2 识别过程风险识别过程是描述发现风险、确认风险的主要活动和方法。分别从两个视角描述：1）外部视角详细说明过程输入、机制、控制和输出；2）内部视角详细说明用机制将输入转变为输出的过程活动。3.2.1 风险识别过程目标项目风险识别的标准：1)项目小组及项目利益相关输入已觉察到的风险；2)有时间采
5、取行动时，及时识别风险；3)揭示风险和风险来源；4)捕捉风险，并以文档方式记录。,3.2.2 风险识别过程定义,风险识别,项目资源项目需求 控制（约束条件）风险管理能力,风险规划输出不确定性 过程输入知识顾虑问题,风险核对清单风险评估 风险管理表单风险数据库过程机制（方法、技巧、工具或其他手段,风险来源列表风险征兆风险类别风险场景过程输出,3.2.3 风险识别过程活动项目风险识别过程活动的基本任务是将项目的不确定性转变为可理解的风险描述，作为一种系统过程，风险识别有其自身的过程活动。识别项目风险过程一般分为五步：,确定目标,明确最重要的参与者,收集资料,估计项目风险形势,根据症状将潜在的项目风
6、险识别出来,1.项目风险识别过程图,产品描述,WBS,资源计划,历史资料,其他计划,工作启动,风险来源表风险分类及分组风险症状项目管理其他方面的要求,明确风险识别目标,人员确定与分工,收集资料,估计项目风险形式,检查表/德尔菲法/头脑风暴法/SWTO法/敏感性分析/系统分析法/因果分析法/情景分析法/WBS法/实验法/经验判断法,风险识别的依据,风险识别成果,风险识别技术与工具,2.收集资料风险识别首要组织工作：明确风险识别的目标，并确定参与项目风险识别的人员。项目风险识别收集资料分类：(1)项目产品或服务的说明书(2)项目的前提、假设和制约因素1)项目范围管理计划；2)人力资源与沟通管理计划
7、；3)项目资源需求计划；4)项目采购与合同管理计划；(3)与本项目类似的案例1)查看项目档案；2)阅读公开出版资料；3)采访项目参与者；,3.项目风险形式估计（1）风险形式估计的目的明确项目目标、战略、战术以及实现项目目标的手段和资源，减少许多不必要的风险分析。（2）风险形式估计的内容参见P65表3-11)项目及其分析；2)对行动路线有影响的各方面分析；3)分析阻碍项目的行动路线；4)项目行动路线的比较。,3.3 识别技术和工具在项目风险识别过程中，一般需要借助一些技术和工具，这样不但识别风险的效率高而且操作规范，不容易产生遗漏。3.3.1 检查表检查表（Checklist）是管理中用来记录和
8、整理数据的常用工具。目的：进行风险识别时，将项目可能发生的许多潜在的风险列于一个表上，供识别人员进行检查核对，用来判别某项目是否存在表中所列或类似的风险。内容：1)项目成功或失败的原因；2)项目其他方面规划的成果；3)项目产品或服务的说明书；4)项目组成员技能；5)项目可用资源；,制定过程：(1)准确描述问题，意见统一；(2)确定收集者和资料来源（包括四点）；(3)设计方便实用的检查表。3.3.2 流程图流程图是一种项目风险识别时常用的工具。1.作用：1)帮助项目识别人员分析和了解项目风险所处的具体项目环节，项目环节之间存在的风险以及项目风险的起因和影响；2)发现和识别项目风险发生在项目何处以
9、及项目流程中各个环节对风险影响的大小。,2.绘制流程图的步骤：1)确定工作过程的起点（输入）和终点（输出）；2)确定工作过程经历的所有步骤和判断；3)按顺序连接成流程图。3.流程图与网络图的区别：1)流程图的特色是判断点，网络图不能出现闭环和判断点；2)流程图用来描述工作逻辑步骤，而网络图用来排定项目工作时间。,预先分析法1.概念内涵预先分析法(PHA,Preliminary Hazard Analysis)是指每一项活动开始之前，对项目存在的风险因素类型、产生条件、风险的后果预先做一概略分析。优点：在活动开始前，发现风险因素，立即采取防范措施，以避免考虑不周而造成的损失。适合对象：特别适合新
10、开发项目。做好风险因素预先分析的关键：对与生产目的、工艺过程、原材料、操作条件和环境条件要有充分的了解，通过预先分析，要力图找出可能造成损失的所有风险因素。为了使风险因素不致遗漏，而且预测和识别工作又能有条不紊地进行，必须按系统、子系统一步一步地进行分析。,2.预先分析法的运用过程(1)分析项目发生风险的可能类型；1)有害物质；2)外力作用；3)能量失控；(2)深入调查项目风险源；(3)系统识别风险转化条件；(4)合理划分风险等级。,3.3.4 头脑风暴法1.概念：头脑风暴法：它是通过营造一个无批评的自由的会议环境，使与会者畅所欲言，充分交流、互相启迪，产生出大量创造性意见过程。2.方式及作用
11、：方式：头脑风暴法以共同目标为中心，参会人员在他人的看法上建立自己的意见。作用：它可以充分发挥集体的智慧，提高风险识别的正确性和效率。3.过程过程：人员选择 明确中心议题，并醒目标注 轮流发言并记录 发言终止 对意见进行评价,3.3.5 情景分析法1.情景分析法的基本含义情景分析法：就是通过有关数字、图标和曲线等，对项目未来的某个状态或某种情况进行详细的描绘和分析，从而识别引起项目风险的关键因素及其影响程度的一种风险识别方法。2.情景分析法的主要功能(1)识别项目可能引起的风险性后果，并报告提醒决策者；(2)对项目风险的范围提出合理的建议；(3)就某些主要风险因素对项目的影响进行分析研究；(4
12、)对各种情况进行比较分析，选择最佳结果。,3.情景分析法的主要过程,疑因评估,征兆鉴别,仔细检查,诊断,筛选,监测,3.3.6 德尔菲法(Delphi)1.概念：德尔菲法是一种反馈匿名函询法，也叫专家调查法。2.操作：预测问题征得专家意见 整理、归纳、统计 匿名反馈给专家 再次征示意见 再次集中 再反馈.得到稳定的意见3.应用步骤：1)挑选企业内部、外部的专家组成小组，专家们不会面，彼此互相不了解；2)要求每位专家对所研究的问题进行匿名分析；3)所有专家都会收到一份全组专家的集合分析答案，并要求所有专家在这次反馈的基础上进行重新分析，如有必要，该程序可重复进行。,3.3.7 SWTO分析法1.
13、概念：SWTO分析法是一种环境分析方法。SStrength 优势WWeakness 劣势OOpportunity 机遇TThreat 威胁SWTO分析的基准点：对企业内部环境之优劣的分析，在了解企业自身的特点的基础上，判明企业外部的机会和威胁，然后对环境做出准确的判断，继而制定企业发展的战略和策略。2.作用：1)把外界的条件和约束同组织自身的优缺点结合起来，分析或项目或企业所处的位置；2)可随环境变化做动态系统分析，减少决策风险；3)是一种定性的分析工具，可操作性强；4)可以与多米诺法结合起来，针对机遇、挑战、优势、劣势为各战略决策打分。,3.步骤,III优势优势列出自身优势,IV劣势具体列出弱点,I机会列出现有的机会,4.要点(注意事项)1)SWTO分析重在比较；2)SWTO形式简单，但实质是一个长期累积的过程；3)SWTO分析必须承认事实，尊重事实，需要量化。,
