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1、第二讲 工业化理论,一、工业化的涵义、理论基础及其模式二、工业化在经济发展中的作用 三、工业化发展战略,一、工业化的涵义、理论基础及其模式,（一）工业化的涵义：1、张培刚教授将工业化定义为：“国民经济中一系列基要的生产函数(或生产要素组合方式)连续发生由低级到高级的突破性变化(或变革)的过程”2、印度经济学家撒克把工业化定义为脱离农业的结构转变，即农业在国民收入和就业中的份额下降，制造业和服务业份额上升。,3、美国发展经济学家钱纳里的定义：工业化就是指制造业产值份额的增加过程，工业化水平用制造业在国民生产总值中的份额来衡量。4、流行的定义：工业化指工业在国民收入和劳动人口中的份额连续上升的过程
2、。,（二）工业化的理论基础,1、恩格尔消费规律2、刘易斯二元经济发展模式 3、贸易条件恶化论 4、联系效应论,（三）工业化的模式,1、自由市场经济模式 2、不完全的市场经济模式 3、计划经济模式,二、工业化在经济发展中的作用,（一）工业化与经济增长1、罗斯托6个阶段的经济增长理论：第一、传统社会阶段 第二、为“起飞”创造前提阶段 第三、起飞阶段 第四、走向成熟阶段 第五、大众高消费阶段 第六、追求生活质量阶段,第一、传统社会阶段,牛顿（16421727）以前：没有现代科技；资源大多配置在农业；僵硬的社会机构，阻碍经济变革。,第二、为“起飞”创造前提阶段,西欧：17世纪末18世纪初经济上：金融机
3、构出现，交通运输业扩张；农业提供积累，统一市场，财政制度；政治上：国家稳定科技上：现代科学思想开始转变为新的生产力。目前大多数贫穷国家正处在这个阶段,第三、起飞阶段,新工业扩张，利润用于再投资；推动其他工业和城市地区的扩张；一部分人收入大幅增加，有很高储蓄率；新的企业家阶层扩大；新技术扩散；一二十年后，社会基本经济结构和政治结构发生根本性改变，使之适应于维持一个稳定的经济增长率。,起飞时间：英国：18世纪末法国、美国：19世纪中叶德国：18501875日本：18751900加拿大：19世纪末20世纪初,第四、走向成熟阶段,起飞之后再经过五六十年的稳定增长进入成熟阶段：吸收和使用现代技术成果的能
4、力大大加强；新工业加速扩张，老工业衰落；经济结构不断发生变化；,对外贸易越来越频繁；1020的国民收入用于投资，产出持续超过人口增长；新的思想和体制代替旧的思想和体制德国、英国、法国、美国大约在19世纪末之后经过了这一阶段。,第五、大众高消费阶段,人均收入远远超过基本需要；城市人口和白领阶层所占比例大；日益增加的资源用于社会福利和社会安全；耐用消费品产业和服务业成为经济中的主导部门；小汽车得到普及。美国：20世纪50年代完成这一阶段；西欧和日本：20世纪50年代进入这一阶段。,第六、追求生活质量阶段,追求休闲娱乐，不是把收入增长看得最重要。,(二)工业化与产业结构的变化,1、工业与产业结构 工
5、业产业结构可以理解为各工业产业在工业总生产中的所占比重及其结合的状态。划分工业结构可以从不同角度进行。最常见的划分方法有：(1)按产品的最终使用方向将工业分为生产资料工业和消费资料工业两大部门，与此相近的划分是将工业区分为重工业和轻工业，前者包括冶金及金属材料、运输机械、机器制造、化学工业，后者包括食品、纺织、皮革、家具等。,(2)按行业划分包括制造业、采矿业和电力、燃气及水的生产和供应业等部门，其中最主要的是制造业部门。包括纺织、食品加工、卷烟、机械制造、皮革、家具、电子、家用电器、钢铁、玻璃、化学、塑料、冶炼、精密仪器制造等28类。所以，狭义的工业实际上就是指制造业。,目前世界通用的制造业
6、分类标准将工业划为下列部门：(1)食品饮料、烟草加工；(2)纺织、服装、制革；(3)林木加工与木制品；(4)造纸和印刷出版；(5)化工、药品、石油加工、煤炭加工、橡胶制品、塑料；(6)非金属矿产品；(7)冶金工业；(8)金属制品、机械和设备。,产业结构指各产业部门之间、各产业部门内部、各行业及企业间的构成及相互制约的联结关系。产业结构有狭义和广义之分。前者指产业间的关系结构，后者不仅包括产业间的关系结构，还包括产业间不同企业间相互关联的结构。,2、工业化进程中产业结构演变的一般规律,克拉克的研究表明：随着经济的发展，人均国民收人水平的提高，劳动力首先由第一产业向第二产业转移；当人均国民收入水平
7、进一步提高时，劳动力便向第三产业转移。这一产业结构演变的基本趋势人们称之为“配第一克拉克定理”。,克拉克认为，劳动力从第一产业转向第二、三产业的原因是由经济发展中各产业间出现收入(附加值)的相对差异造成的。人们总是从低收入的产业向高收人的产业移动。这不仅可以从一个国家经济发展的时间序列分析得到印证，而且还可以从处于不同发展水平上的国家在同一时点横截面比较中得到类似结论。,(三)工业化的发展阶段,工业化发展阶段的划分，国际上有多种标准，反映出研究者的不同研究角度和研究目的。其中比较有影响力的有HB钱纳里的3大6小阶段论、WW罗斯托的6阶段论、WG霍夫曼的4阶段论、ME波特的4阶段论、联合国工发组
8、织和世界银行的4阶段等，而人们最常用的是HB钱纳里的划分标准。,1、HB钱纳里的3大6小阶段论 钱纳里等人在工业化和经济增长的比较研究中，借助多国模型，将经济发展分为准工业化阶段(初级产品生产阶段)、工业化实现阶段(包括工业化初级阶段、工业化中级阶段、工业化高级阶段)和后工业化阶段(包括发达经济初级阶段、发达经济高级阶段)等3大6小阶段。,钱纳里等人认为工业化的程度一般可由国内生产总值中制造业份额的增加来度量。在准工业化阶段，占统治地位的是初级产品的生产活动，主要是农业生产活动。这一阶段，虽然制造业的增长速度一般会高于初级产品生产的增长速度，但由于过低的收入水平所决定的对工业制成品的有限需求难
9、以使制造业成为总产出的主要来源。在工业化实现阶段，制造业对经济增长的重要性发生了变化，制造业占国内生产总值的比重基本呈持续上升态势，而初级产品份额则急剧下降(由38降至9以下)。,从工业化中级阶段开始，资本积累对经济增长的贡献开始超过劳动力，并且在整个工业化阶段，全要素生产率基本维持着上升态势。在后工业化阶段，收入水平较高，制造业的需求弹性将减少，制造业对经济增长的贡献也由工业化的高级阶段开始下降，第三产业比重上升，在GDP中的比重达到50以上，出现了“经济服务化”现象。,2、联合国工发组织和世界银行的4阶段论,（1）同农业关系密切的以轻工业为中心的消费资料发展阶段 一般来说，工业化是从轻工业
10、起步的,发达国家的产业革命首先是发生在纺织工业中。大多数发展中国家的工业化，也是从轻工业开始的。在发展的初期，纺织、食品加工、卷烟、酿造等产业部门从农业中分化出来。但少数的后起国家，如前苏联、中国等国的工业化，表现的工业产业结构演化同一般过程存在明显的偏差。,（2）以重工业为中心的发展阶段 产业革命直接推动了重工业部门的发展进程。在以纺织、食品为中心的轻工业发展的基础上，能源钢铁、机器制造、化工等部门迅速发展起来。随着工业化的进展，重工业在工业中的比重迅速上升。目前发达国家的重工业比率大都在6065之间，但大多数发展中国家的这一比率只在3040左右。,（3）第三阶段，是在重工业化的过程中，工业
11、结构的“高加工度化”，即工业结构表现为以原材料工业为中心的发展阶段向再次加工、组装工业为中心的发展阶段演进。这一阶段建立在能源、钢铁等工业发展的基础之上，一系列高加工度的工业如电视机、空调、洗衣机、电冰箱、汽车制造等产业迅速发展起来。,如果说第二阶段的工业发展主要是资本资料的发展，对人民生活没有直接影响的话，那么第三阶段的工业化则直接发展了一系列耐用消费品的生产，使人民的消费数量和消费质量有了质的提高。,（4）第四阶段，是工业结构向集约化发展的阶段。这个发展阶段的趋势不仅表现为工业各部门采用愈来愈复杂的、高级的技术、工艺，实现自动化，而且表现为以技术密集为特征的尖端工业的勃兴。,这一阶段，精密
12、仪器制造、航空、航天、核工业、电子计算机等工业迅速发展，被描述成“工业化社会”向“高工业化社会”或“超工业化社会”、“信息社会”的转变过程。这一阶段，科学技术日益成为工业结构演进的最重要的推动力量。,3、霍夫曼定理或霍夫曼法则,霍夫曼比率=消费品工业净产值/资本品工业净产值。霍夫曼选择了有代表性的8类产品进行观察分析，这8类产品分为消费品工业和资本品工业两大类。消费品工业包括：（1)食品、饮料、烟草等；(2)布匹、制鞋；(3)皮革制品；(4)家具等。资本品工业包括：(1)生铁、有色金属；(2)机械；(3)车辆；(4)化工等。,为了进行观察分析，他提出一个基准霍夫曼比率，即消费品工业净产值与资本
13、品工业净产值之比；以公式表示为：霍夫曼比率=消费品工业净产值资本品工业净产值。,霍夫曼根据上述比率，将工业化过程分为四个阶段。第一阶段，消费品工业占优势；第二阶段，资本品工业迅速发展，消费品工业优势地位渐趋下降；第三阶段，资本品工业继续快速增长，消费品工业与资本品工业达到平衡；第四阶段，资本品工业占主要地位，认为这个阶段实现了工业化。,如果从工业化发展过程的资源结构角度看，整个工业化过程可以区分为：(1)劳动密集型工业为主的阶段；(2)资本密集型工业为主导工业部门的阶段；(3)技术密集型工业为主导工业部门的阶段。,工业结构演变的一般趋势是根据大多数国家经济发展的实践得出的经验规律。由于各国国情
14、的巨大差异，对这个一般发展趋势不能绝对化。大国和小国、内陆和海洋国家、矿产资源丰富的国家和自然资源稀缺的国家、国内市场广阔和国内市场狭小的国家，其工业结构肯定不同，其工业结构、演变过程也会在一定程度上偏离上述一般过程。,同时，即使同样是资源丰富的大国，采取的社会制度也会使工业化过程的时间和结构演变趋势发生巨大差异。如中国、前苏联充分利用计划经济的优势，在工业化开始阶段，即将资源优先投入重工业部门的发展，建立起较完整的现代化工业产业结构；从而使重化工业、高技术工业迅速发展起来。,但即使如此，工业产业结构演变规律的作用也同样不可忽视。如果一个发展中国家的工业产业进化顺序不正常地前后错位，产业结构就会畸重或畸轻，产业间形成瓶颈，影响进一步的经济发展。如改革前中国的工业，重工业过重，轻工业过轻，导致人民生活提高没有和工业化发展同步、协调。只是在改革之后，这一缺陷才逐步得到矫正。,三、工业化发展战略,（一）平衡增长战略；（二）不平衡增长战略；（三）平衡增长战略与不平衡增长战略 的比较。,
