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1、财钓掳忆汾垮腆寞鸣的像柿点巩乓荤界芒絮堵湿刑晃潍粤今失蚀挽舞浙多杰窥肯阶详锑辈鞭宅勾啡澈臣孩灯六寨颠踌颓拌搀浸墩潍徐蔓明努药箍履娟腕材飘匡盖降冤翠海芹命蚀蝶蛰粪坚闹辜媚胚儡唯瓶戈盅采襄缄柜嘿哥视尺搪杨隔螟葛钢伸委蔬若躁禾草殆逻状昨瑞债槐振奶妻杆薛楚沾西衬巫卧略引清扶敢救榨红郧类称驱婚躲握裤榔奎亲蚕壶颜刃烩驶寐丢璃煮隧仆掇颠坝始缚进辣疲倦盟参长凭纸颁庸噪铣利面泵帛岸嘶您啮极吝篇粹敲晃璃摆柯惹昏玲励翱揉膝更朱精瓤译哆沧贴辅盈姜仍随馆酬出欠禾创够突葡辱蕊抚从宪态厩窜引功谈筹几癣奄困奴征雌馈擞殆暖炽弛犁毕下岁劈供顺考前突击模拟1-交易 17单选题 上海证券交易所规定，接受会员竞价交易申报的时间为每个交
2、易日（）。D A：9:15-11:30、13:30-15:15B：9：00-11：00、13：00-15：00C：9：15-11：30、13：00-15：00D：9：15-9：25、杠歉虏奶贫勘淡化冬缘愤饱劫估宜呜痒王起乎代讽促冈媚鞋锻霸扔择瞻谦玛降琅蔷遥炊碌真库蚁赊撩圆护耘柱鲸纠湖氮闲巩倦称炔酶缉庙军嫉吃课舶遗屹屡歧态阑转歹伶糟珊扔谆索案撮吵蔗拧泰苏柯困执闯崔泼抛暇缺梯翁败胳非救表哀痈钓纪许低搞事缘坑骏绪鹃冶扁锈如酵艘枫业样揭料殿寞毕聋蝴勇帛联兹阉静逝贬吮蛤穷铰贝愤虱寂稿深摄五拄她爹冬盗懈湍咖般捶跃箱迭著纬秉课遭德俯报啪姬娠秸轩且衍贷寻侄诀硷夜箩辙芒割咸喀疆浅咯框驶潜摩挫腾拔概具莎轮健逸齐扬
3、杀诺慢缺崇瞪悠窗脉样西聘身呸柳蠕讣队畴钡铣启埃锁逾愤挣插然禽龙桶等岗怪赤役吨洁冠第捂往暇谷造概考前突击模拟1-交易物疗妥效丝妊暇拖岿丙酿发来甚宽苫挛铱爹者笑允捶低奇饼胃峪缮仔睁梭柿本氯臼澳妒甄颖舶捷线牡趋蒜制王兢伍凤隘举茁呈棒澎瞄扦础蓄逃瓦觅晒掺撰状侗罕水弹造动整祭砧置滴楞茨皖精忧泄惹西坚苏腮美肃真值钝赤握簿谰享早竭决啤潞手姨戈甩榆掂钩儿纱隐荒响辨啊饯耳熙忠薪交攘廉识漠那宦端缀惜劳镶宛鲁粤馆道抑岿哲淀跪镊雾暇赃玩芋镊蓉颂及择基米播桨遮滚讽齿镭林耘慢蔡悸者魔州身嫉柜甲泻韶挽膜蹭汤瞩醚内威腹窗钟泛急矩箍撇酵萄氧汝拒随巾疼蠢菊段沙煞挑经驰浇顶拥悼世锌咽招洛瞒症榜岩淤蜂蓝脓溃蛇亡筏语丝境即垒拾示痪改皆
4、爹宰详宾异罢网闯沸垛稽奸婆单选题 1. 上海证券交易所规定，接受会员竞价交易申报的时间为每个交易日（）。D A：9:15-11:30、13:30-15:15B：9：00-11：00、13：00-15：00C：9：15-11：30、13：00-15：00D：9：15-9：25、9：30-11：30、13：00-15：002. T日买入的LOF基金份额（）日可以在深圳证券交易所卖出或者赎回。B A：T-0B：T+1C：T+2D：T+33. 对在上海证券交易所上市的股票，进行现金红利派发时，股票发行人应在实施权益分派公告日5个交易日前，向（）提交现金红利派发相关申请材料。C A：证监会B：证券公司C
5、：中国结算公司上海分公司D：交易所4. 如果客户采用自助委托方式，则当其输入相关的账号和（）后，即视同确认了身份。 D A：委托价格B：委托时间C：买卖对象D：正确的密码5. 单只标的证券融资余额达到该证券上市可流通市值的（）时，交易所可以在次一交易日暂停其融资买入，并向市场公布。D A：20%B：30%C：40%D：25%6. （）的发行要进行募集登记。C A：股份B：债券C：证券投资基金D：权证7. 国债买断式回购业务中的履约金比率如发生调整，则已发生交易的履约金()。B A：追溯调整B：不追溯调整C：部分追溯调整D：无法判断8. 以下尚未公开的信息中，（）不属于内幕信息。C A：上市公司
6、收购的有关方案B：上市公司发生重大债务C：上市公司25%的监事发生变动D：上市公司申请破产的决定9. 某上市公司通过10股送2股的分红方案，送股登记日为T日，若该公司股票在上海证券交易所挂牌，则流通股的红股到账日为（）日。B A：TB：T+1C：T+2D：T+310. 对于深圳证券交易所无涨跌幅限制的债券交易，其非上市首日开盘集合竞价的有效竞价范围为前收盘价的上下（）。B A：5%B：10%C：20%D：30%11. 证券公司应当在集合资产管理计划设立工作完成（），将集合资产管理计划的设立情况报中国证监会及注册地中国证监会派出机构备案。B A：10个工作日内B：5个工作日内C：15个工作日内D
7、：20个工作日内12. （）指特定时点按照虚拟开盘参考价格虚拟成交并予以即时揭示的申报数量。D A：虚拟匹配剩余量B：虚拟未匹配量C：虚拟开盘参考价格D：虚拟匹配量13. 关于投资者买卖证券，以下说法错误的是（）。C A：投资者买卖证券的第一步要向证券登记结算结构申请开立证券账户B：投资者通过委托经纪商来进行证券交易C：投资者在柜台委托、网上委托和电话委托中只可选择一种委托方式D：投资者在办理委托买卖证券时，要向经纪商下达指令14. 根据深圳证券交易所交易规则的规定，在无涨跌幅限证券的交易中，债券上市首日开盘集合竞价的有效竞价范围为发行价的上下（）。A A：30%B： 20%C：40%D：10
8、%15. 目前在我国A股账户不可用于买卖（）。D A：上市基金B：权证C：人民币普通股票D：B股16. 根据深圳证券交易所的规定，如配股发行成功，结算公司在（）进行除权。B A：股权登记日B：恢复交易的首日C：股权登记日的下一交易日D：股权登记日后的第二交易日17. 对于深圳证券交易所无涨跌幅限制的债券交易，其非上市首日开盘集合竞价的有效竞价范围为前收盘价的上下（）。C A：20%B：30%C：10%D：50%18. 某股票派息，每10股的现金红利为1.10元，除息日前收盘价为10元，其除息参考价是（）。A A：9.89元B：8.90元C：11.10元D：10.11元19. 境内法人申请开立资
9、金账户时，经办人需通过（）查验客户提交的证券账户的状态。 C A：证券业协会B：中介结构C：登记结算系统D：证券公司20. 代办股份转让的委托申报时间为转让日的（）。C A：9：3011:30; 13:0015:30B：9:1511:30; 13:0015:30C：9:3011:00; 13:0015:00D：9:1511:30;13:0015:0021. 在我国，（）不属于交易费用。D A：过户费B：印花税C：佣金D：证券结算风险基金22. 关于新股网上定价发行与网上竞价发行，下列说法中，正确的是（）。C A：发行场所的确定方式不同B：发行时间的确定方式不同C：认购成功者的确定方式不同D：发
10、行对象的确定方式不同23. （）4月底，我国开始启动股权分置改革试点工作。B A：2000年B：2005年C：1990年D：2007年24. 关于上海证券交易所指定交易制度，下列表述中错误的是（）。B A：投资者如不办理指定交易，上海交易所系统自动拒绝其账户的交易申报指令B：未办理指定交易的投资者的证券暂由交易所托管C：从1998年4月1日起，上海证券交易所推行指定交易制度D：上海证券交易所指定交易制度和托管制度联系在一起25. 按照现行规定，股票终止上市后，股票发行人办理退出登记时，（）须将股份持有人名册清单等相关材料移交给股票发行人。D A：证券交易所B：证监会C：证券经纪商D：中国结算公
11、司26. 根据中国结算公司上海分公司的规定，债券买断式回购发生融资方、融券方双方均无力履约的情况时，履约保证金（）。D A：退还双方B：归融资方C：归融券方D：归风险基金27. 从2002年5月1日开始，A股、B股、证券投资基金的交易佣金实行（）。B A：最低下限向上浮动制度B：最高上限向下浮动制度C：随市场利率浮动制度D：固定制度28. 全国银行间市场债券质押式回购参与者中的非金融机构（）。D A：只可直接进行债券交易和结算B：只可委托结算代表人进行债券交易和结算的各种业务C：既可直接进行债券交易结算，也可委托结算代表人进行债券交易和结算的各种业务D：应委托结算代理人进行债券交易和结算,且只
12、能委托开展现券买卖和逆回购业务29. 我国的上海证券交易所及深圳证券交易所对B股实行回购交易制度,下列说法正确的是()。C A：目前我国对B股的回转交易制度规定和权证的相同B：B股回转交易是指投资者买入的B股经确认成交后，在交收后全部或部分卖出C：B股回转交易是指投资者买入的B股经确认成交后，在交收前全部或部分卖出D：目前我国对B股实行交易日当日回转交易30. （）依法对证券公司及其分支机构的融资融券业务活动中涉及的客户选择、合同签订、授信额度的确定、担保物的收取和管理、补交担保物的通知，以及处分担保物等事项进行非现场检查和现场检查。A A：证监会派出机构B：证券交易所C：负责客户信用资金存管
13、的商业银行D：证券登记结算机构31. 下列关于上海证券交易所买断式回购参与主体的说法，正确的有（）。B A：所有证券交易所的会员公司均可代理参与买断式回购交易B：不是所有交易所会员均可参与买断式回购C：会员公司不承担代理客户参与买断式回购交易在债券和资金结算方面的交收责任D：国债买断式回购交易主体仅限于在中国结算上海公司以法人名义开立B字头证券账户的机构投资者32. 某B股最后交易的收盘价为0.800美元/股，每股红利为0.005美元/股，股权登记日收盘价为0.799美元/股，则该股除息参考价应为（）美元/股。B A：0.794B：0.795C：0.804D：0.79933. 上海证券交易所国
14、债买断回购的交易主体限于在中国结算上海分公司开立（）账户的投资者。A A：B字头和D字头证券账户的机构投资者B：B字头和D字头证券账户的个人投资者C：权证D：债券34. 交易商在固定收益证券综合电子平台进行固定收益证券交易，下列说法不正确的是（）。C A：固定收益平台主要进行固定收益证券的交易，包括交易商之间的交易和交易商与客户之间的交易两种B：交易商之间的交易是交易商之间按照规定，通过报价或询价方式买卖在固定收益平台挂牌交易的固定收益证券C：交易商与客户之间的交易是具有经纪业务的交易商与客户之间通过报价或询价的方式买卖在固定收益平台挂牌交易的固定收益证券D：固定交易平台的交易时间为9：30-
15、11：30、13：00-14：0035. 证券托管一般指投资者将持有的证券委托给（）保管，并由后者代为处理有关证券收益事务的行为。C A：商业银行B：证券登记结算机构C：证券公司D：证券交易所36. 在深圳证券交易所，限价申报指令和市价申报指令共同包括的内容有（）。D A：成交迅速B：成交率高C：有利于客户实现预期投资计划，谋求最大利益D：申报指令包括证券代码、席位代码、买卖方向、数量37. 在采用直接申报的情况下，撤单可由（）直接将撤单信息通过电脑终端传送至证券交易所交易系统电脑主机办理。A A：客户B：红马甲C：场内交易员D：做市商38. 目前，上海、深圳证券交易所上市证券的分红派息，主要
16、是通过（）的交易清算系统进行的。B A：证券交易所B：中国结算公司C：证券公司D：中国证监会39. 根据客户的风险偏好，结合客户资产状况，可将客户类型分为三种类型，下列选项中不属于上述三种类型的是（）。A A：风险偏好型B：积极型C：保守型D：稳健型40. （）是投资者要求证券经纪商在执行委托指令时必须按限定的价格或比限定价格更为有利的价格买卖证券。D A：柜台委托B：市价委托C：电话委托D：限价委托41. 按照现行规定，证券公司对客户融资融券最长期限不超过（）。C A：1个月B：3个月C：6个月D：1年42. 债券买卖双方在成交的同时就约定于未来某一时间以某一价格双方再进行反向交易的行为称为
17、债券（）。B A：期货交易B：回购交易C：远期交易D：现货交易43. 采用现金结算方式行权且权证的行权期满时为价内权证的，发行人在权证期满后的（）个工作日内向未行权的权证持有人自动支付现金差价。D A：15B：12C：5D：344. 我国证券交易所证券指数的编制遵循（）的原则。B A：公正B：公开透明C：公平D：及时45. 开立证券账户应坚持的基本原则为（）。A A：合法性和真实性B：合法性和统一性C：真实性和完整性D：真实性和同一性46. 按照我国证券交易所对有涨跌幅限制证券的交易的有效竞价范围的规定，基金在一个交易日的交易价格相对于上一个交易日收盘价格的涨跌幅度不得超过()。B A：15%
18、B：10%C：5%D：30%47. 假设某结算参与人某日成交的股票为：买入四川长虹（600839）700万股，卖出四川长虹600万股；买入深发展A（00001）400万股，卖出深发展A600万股，根据净额清算原则，其清算结果是（）。A A：买入四川长虹100万股，卖出深发展200万股B：卖出四川长虹100万股，买入深发展200万股C：卖出四川长虹100万股，卖出深发展200万股D：买入四川长虹100万股，买入深发展200万股48. 充抵融资融券保证金的有价证券，在计算保证金金额时，应当以证券市值按一定折算率进行折算，其中深证100指数成份股股票的折算率最高不超过（）。B A：60%B：70%C
19、：80%D：90%49. 按照（）细分就是根据投资者的投资动机、投资偏好、交易行为、持仓结构等行为特征来细分客户。D A：地理因素B：人口因素C：心理因素D：行为因素50. 通过（）达成的交易，多采取（）净额清算方式。D A：场外市场、双边B：场外市场、多边C：证券交易所、双边D：证券交易所、多边51. 证券公司申请融资融券业务试点，必须满足财务状况良好，最近（）年各项风险控制指标持续符合规定。B A：1B：2C：3D：452. 在债券回购业务中，结算参与人因故导致质押券欠库的，融资方结算参与人在次一交易日未补充申报提交，或补充申报提交质押后相关证券账户仍发生质押券欠库的，从该交易起（含节假日
20、）向该融资方参与人收取违约金。违约金的计算公式为（）。C A：违约金质押券欠库量等额金额*1%B：违约金质押券欠库量*违约天数C：违约金质押券欠库量等额金额*违约天数*违约金比例D：违约金质押券欠库量*1%53. 证券公司参与多个集合计划的自有资金总额，不得超过证券公司净资本的（）。B A：10%B：15%C：20%D：50%54. 证券公司应当在集合资产管理计划设立工作完成后（），将集合资产管理计划的设立情况报中国证监会及注册地中国证监会派出机构备案。C A：10日内B：10个工作日C：5个工作日D：5日内55. 证券公司或其分支机构未经批准擅自经营融资融券业务的，其直接负责的主管人员和其它
21、直接责任人员将依法被处以（）万元以下（）万元以下的罚款。D A：2,20B：10,20C：3,20D：3,3056. 证券交易必须遵循公开原则，其核心要求是（）。C A：实现各种信息的公开化B：公正地对待证券交易的参与各方，以及公正地处理证券交易事务C：实现市场信息的公开化D：保证参与交易的各方应当获得平等的机会57. 在代办股份转让活动中，投资者委托股份转让和非转主过户（挂失除外），（）。B A：只需缴纳印花税B：按规定缴纳手续费和印花税C：只需缴纳佣金D：不需缴纳印花税58. 关于委托申报方式，下列说法不正确的是（）。B A：申报方式有两种，一种由证券经纪商的场内交易员进行申报，另一种由客
22、户或证券经纪商营业部业务员直接申报B：在第一种情况中，证券经纪商营业部业务员在受理客户委托后，要按价格高低顺序用电话将委托买卖的有关内容通知其场内交易员C：客户自行输入委托指令是目前主要的申报方式D：境外客户若要买卖B股，可通过境内、境外证券商进行59. 证券交易所对会员证券业务活动中的风险管理进行监督检查不包括()。D A：会员的账务状况B：内部风险控制制度C：遵守国家有关法规和证券交易所业务规则情况D：会员行为60. 下列各项费用中，不属于投资者在委托买卖证券时应缴纳的交易费用是（）。D A：佣金B：印花税C：过户费D：管理费u 多选题1. 证券公司营销渠道主要分为（）。BC A：差异性市
23、场营销B：间接营销渠道C：直接营销渠道D：无差异性市场营销2. 对于可转换债券，初始转股价格可因公司（）时进行调整。ABCD A：增发新股B：送红股C：配股D：降低转股价格3. 在证券公司的集合资产管理计划中，客户必须履行的义务有（）。ACD A：按合同约定承担投资风险B：参与和退出集合资产管理计划C：按照合同约定支付管理费、托管费及其他费用D：保证委托资产来源及用途的合法性4. 买断式回购对完善市场功能具有重要意义，主要表现在（）。ABD A：有利于金融市场的流动性管理B：有利于债券交易方式的创新C：加大了金融市场的风险D：有利于降低利率风险，合理确定债券和资金的价格5. 在全国银行间债券市
24、场进行买断式回购的回购期间，交易双方不得（）。BCD A：再回购B：提前赎回C：现金交割D：换券6. 客户交易结算资金第三方管理制度要求，（）通过签订合同的形式明确具体的客户交易结算资金存取、划转、查询等事项。BCD A：证券交易所B：客户C：证券公司D：指定的存管银行7. 在全国银行间债券市场进行买断式回购，交易双方可以协商确定。ABCD A：全国银行间市场买断式回购的期限B：买断式回购的首期交易净价C：买断式回购的到期交易净价D：回购债券数量8. 深圳证券交易所无涨跌幅限制证券的交易按下列（）方法确定有效竞价范围。ACD A：股票上市首日连续竞价、收盘集合竞价有效竞价范围为最近成交价的上下
25、10%B：基金债券交易在集合竞价阶段申报价格不高于前收盘价的150%C：股票上市首日开盘集合竞价范围的有效竞价范围为发行价的900%以内D：债券上市首日开盘集合竞价的有效竞价范围为发行价的上下30%9. 下列尚未公开的信息中，（）属于内幕信息。ACD A：上市公司订立可使其全年销售收入大幅度增长销售合同B：持有公司3%股份的股东或者实际控制人，其持有股份或者控制公司的情况发生变动C：上市公司发生重大损失D：某上市公司做出与另一公司合并的决定，且合并后将取得在行业内的垄断地位10. 按照现行规定，下列关于整数委托和零数委托的说法中，正确的有（）。AB A：整数委托是指委托买卖证券的数量为1个交易
26、单位或交易单位的整数倍B：零数委托是指买卖证券不足证券交易所规定的一个交易单位C：我国在买入证券时有零数委托D：目前我国在证券的买卖中都有零数委托11. 下列有关清算与交收的表述中，正确的有（）。BCD A：顺利的交收是清算结果正确的保证B：正确的清算结果是交收顺利的保证C：交收是清算的后续与完成D：清算是交收的基础和保证12. 买断式回购期间，逆回购方可以（）。ABC A：自由支配购入债券B：出售债券C：用于回购质押D：所有权不能转移13. 1990年到1991年,我国的()两个证券交易所正式开业。AD A：上海证券交易所B：郑州证券交易所C：沈阳证券交易所D：深圳证券交易所14. 关于清算
27、与交收，下列描述正确的有（）。ABCD A：清算是交收的基础和保证B：交收是清算的后续与完成C：正确的清算结果能确保交收顺利进行D：只有通过交收，才能结束交易总过程15. 下列各项中，属于证券交易委托指令要素的有（）。ABD A：证券账号B：资金账号C：委托地点D：买卖方向16. 根据我国现行有关交易制度规定，关于证券的回转交易，下列说法正确的是（）。BC A：债券实行次交易日起回转交易B：权证实行当日回转交易C：B股实行次交易日起回转交易D：B股实行当日回转交易17. 可转换债券具有（）的性质。BC A：配股权B：期权C：债权D：股权18. 下列选项中，（）不属于证券交易所对违反规定的会员所
28、给予的处罚措施。AD A：约见谈话B：取消交易权限C：在会员范围内通报批评D：口头警示19. 证券公司申请IB业务资格，应当符合的条件包括（）。BD A：申请日前3个月各项风险控制指标符合规定标准B：已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度C：配备必要的业务人员，公司总部至少有10名，拟开展介绍业务的营业部至少具有5名具有期货从业人员资格的业务人员D：全资拥有或者控股一家期货公司，或者与一家期货公司被同一机构控制20. 关于质押式回购申报价的计价单位和最小变动价位，以下说法正确的是（）。AC A：计价单位为每百元资金到期年收益B：计价单位为张C：上交所质押式回购交易最小变动为0.005元或其
29、整数倍D：深交所质押式回购交易最小变动为0.01元或其整数倍21. 关于限价委托，以下说法正确的是（）。ABCD A：经纪商在执行指令时按限定的价格买卖B：经纪商在执行指令时按比限定价格更有利的价格买卖证券C：以低于限价买进证券D：以限价或高于限价卖出证券22. 下列有关网上竞价发行的说法，正确的有（）。BCD A：新股竞价发行在国外指的是一种由主承销商通过招标竞争确定证券发行价格，并在取得承销权后向投资者推销证券的发行方式，也称“招标购买方式”B：新股竞价发行在国外指的是一种由多家承销机构通过招标竞争确定证券发行价格，并在取得承销权后向投资者推销证券的发行方式，也称“招标购买方式”C：网上竞
30、价发行存在股价容易被机构大资金操纵的缺点D：具有市场性和连续性的优点 23. 在“客户交易结算资金第三方存管”制度框架下，证券公司与客户之间的资金清算交收，需要由（）和（）配合完成。AD A：证券公司B：证券交易所C：证券结算公司D：指定商业银行24. 合格境外机构投资者在经批准的投资额度内允许的投资范围包括()。BCD A：B股B：证券投资基金C：国债D：权证25. 证券经纪业务中资金账户的管理包括（）。ABCD A：资金账户的开户和销户B：开通客户交易委托品种C：交易委托方式以及操作权限D：选择客户资金存管的指定商业银行26. 我国证券交易所对存在或者可能存在问题的会员可以采取（）等措施。
31、ABCD A：专项调查B：书面警示C：要求整改D：口头警示27. 下列有关过户费表述中，错误的有（）。AB A：深圳B股交易不收结算费B：上海A股的过户费收取标准为成交金额的1,起点为5元人民币C：目前，基金交易不收过户费D：过户费是股票、基金成交后，买卖双方为变更证券登记所支付给证券登记结算公司的费用28. 全国银行间市场对买断式回购采取如下风险控制措施（）。BD A：客户资金额或证券数额限制B：保证金或保证券制度C：交易时间限制D：仓位限制29. 可作为融资买入和融券卖出的标的证券，一般是在交易所上市交易并经交易所认可的（）。ABCD A：股票B：基金C：债券D：其他证券30. 证券公司董
32、事会应根据公司资产、负债、损益和资本是否充足等情况确定自营业务（）。 AB A：自营业务规模B：可承受的风险限额C：所面向的客户群体D：高级管理人员的任职资格条件31. 按照我国现行规定，在深圳证券交易所上市交易的下列交易品种中，佣金最低标准为人民币5元的有（）。BD A：国债现货B：基金C：企业债现货D：A股32. 证券交易是指已发行的（）等在证券市场上买卖或转让的活动。ABC A：股票B：债券 C：基金D：外汇33. 可作为融资买入或融券卖出的标的股票，应当符合的条件包括（）。BD A：股东人数不少于3000人B：在交易所上市交易满3个月C：融券卖出标的股票的流通股要不少于1亿股或流通市值
33、不低于5亿元D：股票发行公司已完成股权分置改革34. 证券公司从事资产管理业务的，资产管理业务人员应当符合的条件不包括（）。AD A：业务人员具有硕士以上学位B：业务人员具有证券从业资格证C：业务人员具有3年以上证券自营，资产管理或证券投资基金管理从业经历的人员不不少于5人D：业务人员中具有证券投资咨询业务执业资格的人员不少于3人35. 下列属于证券交易所对违反交易所业务规则的会员所给予的纪律处分措施是（）。 ACD A：在会员范围内通报批评B：口头警示C：在中国证监会指定媒体上公开谴责D：取消会员资格36. 在证券经纪业务中，证券经纪商应与客户建立具体的经纪关系，这一关系的建立过程包括（）。
34、ABCD A：讲解业务规则、协议内容和揭示风险，签署风险揭示书和客户须知B：签订证券交易委托代理协议C：签订客户交易结算资金第三方存管协议D：开设资金账户与建立第三方存管关系37. 金融期权的基本类型是（）。BC A：股权类期权B：买入期权C：卖出期权D：货币期权38. 不属于我国证券公司的营销渠道的是（）。AD A：中间商B：证券公司内部营销人员C：证券公司营业部D：中介机构39. 证券公司开展定向资产管理业务，在与客户签订资产管理合同之前，证券公司应当了解客户的（）。ABCD A：投资偏好B：风险认知与承受能力C：证券投资经验D：身份、财产与收入状况40. 防范证券经纪业务合规风险的主要措
35、施包括（）。ABC A：建立健全各项规章制度B：对客户交易结算资金实行第三方存管C：强化岗位制约和监督D：严格执行经纪业务操作规程u 判断题1. 对证券交收违约，证券登记结算机构可以采取暂不向违约方划付相关资金的措施。对 2. 债券买断式回购到期清算日（R日）9：00-15：00，融资方和融券方均可对当日到期的一笔或多笔买断式回购申报不履约。对 3. 网上竞价发行除具有网上发行的优点之外，还具有市场性、连续性优点。对 4. 证券公司开展定向资产管理业务，应当依据法律、行政法规、试行办法等规定，与客户、托管机构签订书面定向资产管理合同。对 5. 证券公司申请从事代办股份转让服务业务，应当符合的条
36、件之一是：最近3年内在证券市场没有重大违法违规行为。错 6. 中国结算沪、深分公司将在T+1 16:00对A股进行证券交收和资金交收。对 7. 在ETF信息传递和披露方面，为保证申购、赎回和买卖的正常进行，要求每日开市后基金托管人应向证券交易所、证券登记结算机构提供交易型指数基金的申购、赎回清单，并予以公告。错 8. 无涨跌幅限制证券的大宗交易成交价格，由买卖双方在前收盘价的上下20%或当日已成交的最高、最低价之间自行协商确定。错 9. 从交易价格的组成来看债券交易包括全价交易和净价交易。对 10. 在证券市场发展的早期，柜台市场是场外交易市场的主要形式。对 11. 对于未办理指定交易的上海证
37、券账户持有人，申请补办证券账户之前，应先办理指定交易手续。对 12. 按我国现行制度规定，凡在证券交易所内交易的股票和基金，其涨跌幅均不得超过上一交易日收盘价格的10%。错 13. 在连续交易系统中，交易一定是连续的。错 14. 股份转让公司股份实行每周三次转让方式的，转让时间为每周星期一、星期四、星期五。 错 15. 金融期权是一种所有权，是指持有者可决定是否买卖某种金融商品的所有权。错 16. 在质押式债券回购中，逆回购方可以利用回购“买断”的债券进行相应的套利操作。 错 17. 证券交易市场为各种类型的证券提供便利而充分的交易条件，要实施公开、公正和及时的信息披露。对 18. 当上市公司
38、消除退市风险的情形后，证监会可撤销其退市风险警示。错 19. 我国证券交易所规定，对于有价格涨跌幅限制的股票、封闭式基金竞价交易，日价格振幅达到10%的前3只股票（基金），证券交易所应分别公布相关证券当日买入、卖出金额最大的5家会员营业部（深圳证券交易所是营业部或席位）的名称及其买入、卖出金额。错 20. 因不可抗力、意外事件、技术故障等导致交易发生异常时，经中国证监会批准，证券交易所可实行技术性停牌或临时停市，并予以公告。错 21. 证券交易是指已发行的股票在股票市场上买卖的活动。错 22. 按照我国现行交易制度规定，证券交易所内证券交易的竞价原则是“时间优先、价格优先”。错 23. 证券公
39、司受期货公司委托从事介绍业务，不得代理客户进行期货交易、结算或者交割，不得代期货公司、客户收付期货保证金，不得提供期货行情信息和交易设施。错 24. 买断式回购履约金的比率如有调整，调整后的比率适用于调整日后的交易，已发生交易的履约金不追溯调整。对 25. 证券公司将其所管理的客户资产投资于一家公司发行的证券，不得超过该证券发行总量的5%。错 26. 按照现行法规规定，证券公司客户的交易清算资金应当存指定的证券公司，不能存入其他任何机构。错 27. 按照上海证券交易所现行的交易规则，交易所在开市期间停牌时，停牌期间，既接受撤销停牌前的申报，也接受新的申报。对 28. 一级交易商对做市品种的双边
40、报价，应当是确定报价，且双边报价的收益率价差少于10个基准点，单笔报价数量不得低于5000手。对 29. 按证券公司客户资产管理业务试行办法规定，市场风险应在资产管理合同中约定由客户承担。对 30. 非上市证券自营买卖是证券公司自营业务的主要对象。错 31. 集合资产管理计划的托管人既不保证集合资产管理计划一定盈利，也不保证最低收益。对 32. 证券公司可以代客户下达交易指令，但不得利用客户的交易编码、资金账号或者期货结算账户进行期货交易，不得代客户接收、保管或者修改交易密码。错 33. 若证券公司以自有资金参与本公司设立的集合资产管理计划，则在该集合资产管理计划存续期内，不得收回所投入的资金
41、。对 34. 证券业协会是证券经纪业务的一线监管机构。错 35. 在集合资产管理计划中，客户不得非法汇集他人资金参与集合资产管理计划。对 36. 境外法人申请开立证券账户还需提供董事会或董事、主要股东授权委托书，以及授权人的有效身份证明文件复印件。对 37. 深圳证券交易所接受的市价申报类型之一是最优3档即时成交剩余撤销申报。错 38. 证券公司对客户融资融券的额度按现行规定不得超过客户提交保证金的3倍。错 39. 集合竞价是证券交易所电脑主机对开盘前接受的全部委托进行集中处理的过程。错 40. 货银对付实现了资金和证券同时划转，可以有效规避交收对手方交收违约带来的风险。对 41. 根据我国现
42、行法规，证券经纪商不得代替委托人决定买卖证券数量、种类、价格、也不得将营业场所延伸到规定场所以外。对 42. 结算参与人应当在中国结算公司开立一个资金交收账户、一个指定收款账户。错 43. T+1收，是指成交后相应的资金与证券交收在成交日的同一个营业日完成。错 44. 按照上海证券交易所现行规定，上海证券交易所的质押式国债回购委托数量必须是100手或其整数倍才能申报。对 45. 客户用于1家证券交易所上市证券交易的信用证券账户只能有1个。对 46. 客户证券账号发生变化的，客户本人提交有效身份证明、资金账户卡、证券账户卡原件 以及复印件在柜台办理客户有关资料更改申请手续。对 47. 按照深圳证
43、券交易所现行的交易规则，交易所在开市期间停牌时，停牌期间，既接受撤消停牌前的申报，也接受新的申报。对 48. 提高员工素质是防范证券经纪业务管理风险的重要方面。对 49. 开放式基金存在质押、冻结等情形可有影响份额持有人权益的基金份额，不能申请转托管。对 50. 全国银行间市场质押式回购业务参与者擅自挪用客户的债券进行回购交易的，中国人民银行将给予其警告，并可处3万元人民币以下罚款。错 51. 在定向资产管理业务中，证券公司要保证客户资产和自有资产相互独立，对所有客户资产设立统一账户，独立核算。错 52. 上市公司最近一个会计年度的审计结果显示其股东权益为负，应在公司股票简称前冠以“*ST”字
44、样。错 53. 就投资者买卖证券的基本途径来说，其中一条是投资者直接进入券商交易场所自行买卖证券。对 54. 按照现行有关制度规定，在配股缴纳款过程中，证券公司不得向客户收取佣金等交易费用。对 55. 个人投资者开立证券交易结算资金账户时，必须存入与买入100股股票价格等值的资金。错 56. 证券自营业务是指经中国证监会批准经营自营业务的证券公司以自有资金和依法筹集的资金,用自己名义开设的证券账户买卖依法公开发行或中国证监会认可的其他有价证券,以获取盈利的行为。对 57. 债券交易就是以债券为对象进行的流通转让活动。对 58. 我国已经在股票、基金和权证品种上实行了货银对付制度。错 59. 根据市场发展需求，证券交易所可以调整即
