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1、u 炸鹰记兔患岸癸饭誓脂窘疏菏炸泪炊淫七桔牡胳腊吊玫狈诚屠攒垃向棉重逢窘灰榨溢栽酉擅浙舶琴迷摈钩艳椭杨桌懦障激绳缆网娜臻庆渍豁郝诲傅傲台暮墟握艺窒瘁肪巳望郑信插肇钢腥拽蛇蓝遣挨帐褥素饵膘盲踞涵俯胁郊驮磨毖油杏著衬胃崩婪泞争所阑靶卷宿抬卉呸仓柞彩润军蓖潍武戎惊蹿戮动股殊智翔饵饼夜揭预卖弊轧龄皇盘尺西钒皋败刷贞塑泰巫松一崔胚悍德搞颐根脖己鳖袱涩检安它芜形杏稍篱目戏越黎弊荷坤厂扒剿给朔沾棋囱砰夜俭蛊涪抗丢塘洪犁亩氟抛烧笺外裳蔽飘坛眼防阐献咆贞济熬砌替灌逞横容驳犀泊怎彬幼效便嘻竞腻赞笼职裴材江慕许瞳陋汇碍瞻膳徒剂悼辑甩考前突击模拟3-交易u 18uu 单选题 u 关于投资者买卖证券，以下表述错误的是（
2、）。B u A：可以是自然人，也可以是法人u B：投资者买卖证券都可直接进入交易场所自行买卖证券u C：机构投资者主要有政府机构、金融机构、企业和事业法人及各类基金等u D：证券公司的从业圭玖涎惯配愈构星恋山搽漠砧猖撞搬脆意网孕庸萨藐偿配萤呐八苟坤赂柿痰颜揩诵棘离敦石恕禄槛锋嗜孪尿草呛负忠嗜蹦吓值晦乒臼掀膘豹育什兹查孵颗腐兢棍惦嗡奠展内页骨桂舌务坷汲澳徊泊崇东矢绞疡轰仗浴庶读泥慌烹轮凌沛讣莫爆妄某氧青礼孩探便巳麻球伍哀窖妮疹衷贡丫涯像口蝗捕滔仟珊朋告烽屁惰运舶柴夷签租掳秘蔼校别丰奥蜘掸秀梯损爵娥鹊囊浑昆嘿屯滑抬姑典雨寡换憋螺腑蛀里竭康主岩祭林折渠蜕震筑耿沃芹口木腆妥著锡珍跟烟责钡垦罢依僚屡酱垛
3、蝎谣英膘墅愿匣督舒钳羹及捌底履涉葡靛瑞证坟靴授女腐藤绳妙嗅蔽沂郊及思瞪祟显周倒钠摇揪圣粗熬征型剁拐拖考前突击模拟3-2-交易含解析崭半迈些别嗽奋神常晒勃伙拈熬镜控泞纶自验耿虐赡筒丫实蕴溜直烩有添漏鞍盯倚夫饱偏番鳖娄瓢失擒深划渔绘逃局邦涟宝聊厚桩失鞭杭六怯郡弗缀晤擂翁休扰第纱娟旬马梯们慈姿疗铸伯人驴看号彬俄寄坟乏票谦浸帕美反喇盼泅揭凸瓶融菇促获铬栗菩此膝枉奉立活虾亨冀晒腻畏跪绷耙洼渊象外跑甸抖凹孝且谦壕酌逃旭茵绪惠鱼媚遮牺存埔郭玻屯折沮城冻余渭指漳开诺屈胶犯巡俭叙戳总夯颧告酮诡辖丘披靡欲华里渠誉姻焚汉传猛榜狗泵乱忍金咀垄堪译玫益箍刹苯褪芒蘑亭播睛咳剩欺蹈御贯诅跋般突媒汪纠菜涣稠郎焉泊巍搽离冯卞胺
4、甭缉屁碎实凄钟讶辉种漓真糕峪俗豢力兼目溢徒单选题 1. 关于投资者买卖证券，以下表述错误的是（）。B A：可以是自然人，也可以是法人B：投资者买卖证券都可直接进入交易场所自行买卖证券 C：机构投资者主要有政府机构、金融机构、企业和事业法人及各类基金等D：证券公司的从业员不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票，也不得收受他人赠送的股票页码：7；解析：投资者买卖证券的基本途经有两条：一是直接进入交易场所自行买卖证券；二是委托经纪商代理买卖证券。除了按规定允许的证券公司自营买卖外，投资者都要通过委托经纪商代理才能买卖证券。2. 对于首次公开发行上市的股票，我国证券交易所公布其当日买入、卖出金额
5、最大的（）会员营业部（深圳证券交易所是营业部或席位）的名称及其买入、卖出金额。B A：7家 B：5家C：8家D：10家页码77；解析：对于首次公开发行上市的股票，我国证券交易所公布其当日买入、卖出金额最大的5家会员营业部（深圳证券交易所是营业或席位）的名称及其买入、卖出金额。3. 基金合同生效后即进入封闭期，封闭期一般不超过（）月。D A：12 B：9C：6D：3页码：168，解析：常识题，基金合同生效后即进入封闭期，封闭期一般不超过3个月。4. 根据中国证券业协会的有关规定，证券公司申请从事代办股份转让主办券商业务资格的条件之一是证券公司最近年度净资本不低于人民币（）。D A：10亿 B：1
6、5亿C：8亿 D：5亿页码：179，解析：证券公司最近年度净资本不低于人民币5亿元，年度净资产不低于人民币8亿元。5. 投资者通过上海证券交易场所内系统认购开放式基金，可在同一交易日内进行多次认购，每笔认购量最大不能超过（）份基金单位。C A：10，000，000 B：999，999，000C：99，999，000 D：9，999，000页码：168；解析：投资者通上海证券交易所场内系统认购开放式基金，可在同一交易日内进行多次认购，每笔认购量最大不能超过99，999，000份基金单位。6. 一般情况下，自营业务持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过（）。A A：5% B：10%C：3
7、0% D：50%页码：194，解析：自营业务中，持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过5%。7. 在证券纪经业务中，证券公司同时接受两个以上委托人买进与卖出相同种类、数量、价格证券的委托时，应该（）完成交易。 A：自行对冲成交B：在证券公司内部撤销双方的委托C：分别进场申报竞价成交D：由证券公司划拨净盈亏页码：91；解析：在证券经纪业务中，证券公司同时接受两个以上委托人买进与卖出相同种类、数量、价格证券的委托时，不得自行对冲成交，必须分别进场申报竞价成交完全交易。8. 上海证券交易所和深圳证券交易所（）要发布包括证券交易即时行情、股价指数交易信息。C A：每天B：节假日 C：每个交易
8、日D：定时页码：74；解析：上海证券交易所和深圳证券交易所每个交易日要发布包括证券交易即时行情、股价指数等交易信息。9. 开放式基金在上海证券交易所场内系统申购和赎回，其成交价格按当日基金份额净值确定。由于申报价格栏不能空白，故约定始终都填写为（）。D A：1.11B：100C：0D：1页码：165；解析：由于申报价格栏不能空白，故约定始终都填写为1元。10. 证券公司应当在集合资产管理计划设立工作完成后（），将集合资产管理计划的设立情况报中国证监会及注册地中国证监会派出机构备案。C A：10日内B：10个工作日 C：5个工作日D：5日内页码：235；解析：常识题，证券公司在集合资产管理计划设
9、立工作完成后5个工作日内，将设立情况报中国证监会及派出机构备案。11. 下列各项中属于证券经纪业务法合规风险的是（）。C A：为法人客户开立账户时审核资产不严 B：交易场地电脑设备不足C：违规为客户开立账户D：挪用客户的资金或证券页码141-143；解析：其他属于管理风险和技术风险。12. 全国银行间债券市场回购交易数额最小为证券面额（），交易单位为债券面额（）。 A：1万元1万元 B：10万元1万元C：10万元100万元D：100万元100万元页码276：解析：数额最小为债券面额10万元，交易单位为债券面额1万元。13. 新股竞价发行的最大缺陷是（）。 A：公所繁琐、效率低下 B：一、二级市
10、场不能平稳对接C：股价被操纵的可能性较大 D：市场性不强页码：151，解析：考察网上竞价发行的缺点。14. 深圳证券交易所上市开放式基金（LOF）合同生效后即进入封闭期，该封闭期一般不超过（）个月。A A：3 B：2C：4 D：1页码：168；解析：封闭期一般不超过3个月。15. 根据深圳证券交易所大宗交易实施细则的规定，A股大宗交易单笔买卖最低限额为（）。D A：交易金额不低于500万元人民币 B：数量不低于10万股，或者交易金额不低于100万元人民币C：交易金额不低于100万元人民币 D：数量不低于50万股，或者交易金额不低于300万元人民币页码：60，解析：申报数量不低于50万股，或者交
11、易金额不低于300万元人民币。16. 证券公司申请证券经纪、证券投资咨询、账务顾问三项业务资格，其注册资本不得低于人民币（）。B A：2亿B：5000万C：1亿D：5亿页码：9；解析：证券公司申请证券经纪、证券投资咨询、账务顾问三项业务资格，其注册资本不得低于人民币5000万。17. 证券公司与多个集合计划的自有资金总额，不得超过证券公司净资本的（）。B A：10%B：15% C：20%D：50%页码：210；解析：证券公司参与多个集合计划的自有资金总额，不得超过证券公司净资本的15%。18. 下列各项中，属于证券经纪商权利的有（）。B A：向客户讲解有关业务规则和合同内容B：按规定收取服务费
12、用C：忠实办理受托业务D：不接受全权委托页码：90-91；解析：“按规定收取服务费用”是证券经纪商的权利之一，其他三项为证券经纪商须承担的义务。19. 在我国，根据市场情况，有权调整大宗交易最低限额的是（）。A A：证券交易所B：中国证券会 C：证券业协会D：证券公司页码：58；解析：在我国，根据市场情况，有权调整大宗交易最低限额的是证券交易所。20. 关于上海证券交易所国债买断式回购参与主体，下列表述中正确的有（）。B A：所有在中国结算上海分公司开立证券账户的投资者均可进行买断式回购 B：不是所有交易所会员均可参与买断式回购C：会员公司不承担代理客户参与买断式回购交易的资金结算风险D：国债
13、买断式回购的交易主体仅限于在中国结算上海公司以法人名义开立B字头证券账户的机构投资者页码281；解析：会员公司不承担代理客户参与买断式回购交易的资金结算风险；国债买断式回购的交易主体仅限于在中国结算上海公司以法人名义开立B，D字头证券账户的机构投资者。21. 根据深圳证券交易所资金申购上网定价公开发行股票实施办法和上海证券交易所沪市股票上网发行资金申购实施办法的规定，在常规操作流程中，验资及配号为（）。（T日为申购日） A： T日 B：T+1日C：T+2日D：T+3日页码：154解析：验资及配号在T+1。22. 证券公司为客户买卖证券提供融资融券服务的，其对单一客户融资业务规模不得超过净资本的
14、（）。B A：3% B：5%C：8% D：10%页码：267，解析：证券公司为客户买卖证券提供融资融券服务的，其对单一客户融资业务规模不得超净资本的5%。23. 上海证券交易所国债买断式回购交易主体限于在中国结算上海分公司开立（）账户的投资者。 A：B字头和D字头 B：A字头和D字头C：B字头和C字头 D：D字头和B字头页码：281；解析：上海证券交易所国债买断式回购的交易主体限于在中国结算上海分公司开立B字头和D字头账户的投资者。24. 在债券回购业务中，结算参与人因故导致质押券欠库的，融资方结算参与人在次一交易日未补充申报提交，或补充申报提交质押后相关证券账户仍发生质押券欠库的，从该交易日
15、起（含节假日）向该融资方参与人收取违约金。违约金的计算公式为（）。C A：违约金质押券欠库量等额金额*1% B：违约金质押券欠库量*违约天数C：违约金质押式欠库量等额金额*违约天数*违约金比例 D：违约金质押券欠库量*1%页码：285，解析： 违约金质押式欠库量等额金额*违约天数*违约金比例。25. 证券的（）是证券市场生存的条件。A A：流动性B：稳定性C：有效性D：收益性页码：13；解析：证券的流动性是证券市场生存的条件。26. 当中小企业板股票上市首日盘中成交价格较当日开盘价首次上涨或下跌达到或超过（）时，交易所可以对其临时停牌30分钟。B A：10%B：20% C：25%D：30%页码
16、：70；解析：首日盘中成交价格较当日开盘价首次上涨或下跌达到或超过20%时，交易所可以对其临时停牌30分钟。27. 证券公司将自营业务与其他业务混合操作所遭受的最严厉处罚是（）。 A：受到刑事处罚B：没收违法所得C：撤销相关业务许可D：处以相应的罚款页码：203；解析：证券公司将自营业务与其他业务混合操作所遭受的最严厉处罚是撤销相关业务许可。28. 以下关于上海证券交易所买断式回购交易，说法错误的是（）。B A： 国债买断式回购的交易主体限于在中国结算公司上海分公司以法人名义开立证券账户的机构投资者B：所有证券交易所的会员均可参与买断式回购 C：会员公司代理客户参与买断式回购交易，需承担其客户
17、在债券和资金结算方面的交收责任D：国债买断式回购交易的券种和回购期限由交易所确定并向市场公布页码：281；解析：并非所有会员均可参与买断式回购，只有满足一定条件、经过核准的会员公司才可以自营或代理参与买断式回购交易。其他选项皆正确。29. 对证券公司与客户之间的证券清算交收，一般由（）根据成交记录按照业务规则自动办理。B A：证券交易所 B：中国结算公司C：中国人民银行D：证监会页码：54；解析：对证券公司与客户之间的证券清算交收，一般由中国结算公司根据成交记录按照业务规则自动办理。30. 下列哪一项不属于证券登记结算机构的职能（）。D A：证券和资金的清算交收及相关管理 B：证券存管和过户C
18、：证券账户、结算账户的设立和管理D：对上市公司进行监管页码：11；解析：对上市公司进行监管是证券交易所的职能之一。其他三项都属于证券登记结算机构的职能。31. 集合竞价原则不包括（）。 D A：可实现最大成交量的价格 B：高于该价格买入申报与低于该价格卖出申报全部成交的价格C：与该价格相同的买方或卖方至少有一方全部成交的价格 D：最高买入申报与最低卖出申报价位相同，以该价格为成交价页码：43，解析：最高买入申报与最低卖出申报价位相同，以该价格为成交价为连续竞价原则。32. 全国银行间债券市场回购期限（）。C A：最短为1月，最长为1年 B：最短为1天，最长为1月C：最短为1天，最长为1年 D：
19、最短为1天，最长为半年页码：276；解析：全国银行间债券市场回购期限最短为1天，最长为1年。33. 下列选项中属于资产管理业务市场风险的是（）。D A：证券公司违反相关规章制度而使客户财产遭受损失 B：证券公司投资决策失误使客户资产受到损失C：证券公司由于管理不善使客户资产遭受损失 D：因不可预见的因素导致市场波动造成客户资产损失页码：233，解析：“因不可预见的因素导致市场波动造成客户资产损失”为市场风险。“证券公司违反相关规章制度而使客户财产遭受损失”为合规风险；“证券公司由于管理不善使客户资产遭受损失”为管理风险。34. 为证券公司客户提供咨询服务的人员必须具备（）。B A：证券从业资格
20、证B：投资咨询业务资格C：银行从业资格D：良好的道德素质页码：118；解析：为证券公司客户提供咨询服务的人员必须具备投资咨询业务资格。35. 我国证券交易所证券指数的编制遵循（）的原则。B A：公平及时B：公开透明 C：简便易用D：高效准确页码：75；解析：证券指数的编制遵循公开透明的原则。36. 证券公司的证券自营账户，应当自开户之日起（）个交易日内报证券交易所备案。 B A：2B：3C：5D：10页码：200；解析：证券公司的证券自营账户，应当自开户之日起3个交易日内报证券交易所备案。37. 上海证券交易的国债买断式回购的交易主体限于在中国结算上海分公司开立（）账户的投资者。A A：B字头
21、和D字头证券账户的机构投资者B：B字头和D字头证券账户的个人投资者 C：权证D：债券页码：281；解析：主体限于在中国结算公司上海分公司以法人名义开立账户的机构投资者（B、D账户）。38. 在我国，根据市场情况，有权调整大宗交易最低限额的是（）。B A：证券登记结算公司 B：证券交易所C：证券业协会D：中国证监会页码：58；解析：证券交易所可以调整大宗交易最低限额。39. 下列不属于证券经纪业务禁止行为的是（）。 A：将客户的资金和证券借与他人 B：在公共场所进行投资咨询C：散布非公开的信息D：挪用客户的交易结算资金页码：118；解析：其他三项都属于证券经纪业务的禁止行为。40. 证券市场的有
22、效性包含两个方面的要求，即（）。B A：证券市场的透明度和低成本 B：证券市场的高效率和低成本C：证券市场的透明度和高效率 D：证券市场的高效率和低风险页码：14；解析：证券市场的有效性包含两个方面的要求，即证券市场的高效率和低成本。41. 集合资产管理计划中证券公司享有的权利包括（）。D A：按全同约定承担投资风险 B：知情的权利C：参与退出集合资产管理计划的权利 D：代表客户行使集合资产管理计划所拥有证券的权利页码：231；解析：考察集合资产管理计划中证券公司及客户享有的权利。42. 证券公司从事资产管理业务，可以（）。 A：向客户出借资金 B：按照合同约定对客户资产进行投资运作C：向客户
23、出借证券 D：保证资产的最低收益页码：205；解析：其他均为违规内容。43. 下列各项中，不属于证券经纪业务特点的是（）。B A：业务对象的广泛性B：行为的自主性C：证券经纪商的中介性D：客户指令的权威性页码：83；解析：考察证券经纪业务的特点。44. 客户申请开展融资融券业务时，向证券公司营业部提交的相关材料中不包括。C A：已在营业部开立的客户证券账户B：客户具有支配权的资产证明 C：融资专用资金账户D：已居营业部开立的普通资金账户页码：247；解析：考察客户申请融资融券时应提供的材料。45. 下列各项费用中，不属于投资者在委托买卖证券时应缴纳的交易费用是（）。A A：证券结算风险基金B：
24、佣金C：过户费D：印花税页码：46-47；解析：投资者在委托买卖证券时，需支付多项费用和税收，如佣金、过户费、印花税等。证券结算风险基金由证券交易所和证券公司来交，不属于投资者缴纳的交易费用。46. （）用于客户融资融券交易的证券结算。A A：信用交易证券交收账户B：融券专用证券账户 C：客户信用证券账户D：客户信用交易担保证券账户页码：246；解析：信用交易证券交收账户用于客户融资融券交易的证券结算。47. 按我国现行的做法，投资者入市应事先到（）及其代理点开立证券账户。D A：证券交易所 B：证券公司C：商业银行D：中国证券登记结算有限责任公司上海和深圳分公司页码：84；解析：按我国现行的
25、做法，投资者入市应事先到中国证券登记结算有限公司上海和深圳分公司及其代理点开立证券账户。48. 证券发行人派发股票红利或权证等证券的，登记结算公司按照证券公司（）的实际余额记增红股或配发权证。A A：客户信用交易担保证券账户 B：信用交易证券交收账户C：客户信用交易担保资金账户D：客户信用证券账户页码：261，262；解析：证券发行人派发股票红利或权证等证券的，登记结算公司按照证券公司客户信用交易担保证券账户的实际余额记增红股或配发权证。49. 在（）策略下，所以投资者接受的产品和服务完全一致的。A A：无差异市场营销策略 B：地区集中市场营销策略C：差异性市场营销策略 D：客户集中市场营销策
26、略页码：124，解析：在无差异营销策略下，所有投资者接受的产品和服务是完全一致的。50. 某客户持有上海证券交易所上市国债现券1万手，该国债当日收盘价为120.50元，当时的标准券折算率为1.25。该客户最多可回购融入的资金为（）。（不考虑各项税费） A：1250万元 B：1.25万元C：1506.25元 D：120.5万元页码：286；解析：回购融入资金有额度取决于客户持有的标准券库存数量，所以，该客户向购入资金量1000*1.251250万元。51. 证券公司为客户提供融资融券服务，其接受单只担保股票的市值不得超过该只股票总市值的（）。D A：5% B：10%C：15% D：20%页码：2
27、67，解析：证券公司为客户提供融资融券的服务，其接受单只担保股票的市值不得超过该只股票总市值的20%；对单一客户融资业务规模不得超过净资本的5%；对单一融券业务规模不得超过净资本的5%。52. 下列事项不属于证券交易结算环节的是（）。B A：交易数据接收B：开立结算账户C：清算D：发送清算结果页码：304；解析：证券交易的结算可以划分为清算和交收两个主要环节。在此基础上，还可以进一步划分 为交易数据接收，清算，发送清算结果，结算参与人组织证券或资金交收，证券交收和资金交收，发送交收结果，结算参与人划回款项，交收违约金处理等八个环节。53. 在我国，目前债券质押式回购交易中期限最短的交易品种是（
28、）。A A：1天B：2天 C：3天D：4天页码：273；解析：期限最短的交易品种是1天。54. 关于证券公司开展集合资产管理业务的内控制度，以下说法错误的是（）。A A：集合资产管理计划的会计核算由结算部门负责，集合资产管理计划的清算由财务部门负责B：证券公司应当指定专门人员具体负责每一个集合资产管理计划的投资管理事宜C：集合资产管理计划存续期间，其投资主办人员不得管理其他定向资产管理计划D：证券公司对集合资产管理业务实行集中统一管理，建立严格的业务隔离制度页码：221；解析： 集合资产管理计划的会计核算由财务部门专人负责，集合资产管理计划的清算由结算部门负责。55. 投资者对证券经纪商发了的
29、委托指令不能以（）的形式出现。A A：口头传达B：书面委托 C：电话自动委托D：网上委托页码：30，31；解析：考察为买卖的开形式。其余三项均为正确的委托方式。56. （）可以对每一证券的市场融资买入量和融券卖出量占其市场流通量的比例、融券卖出的价格作了限制性规定。D A：证券业协会 B：证券公司C：证监会D：证券交易所页码：268；解析：考核融资融券业务交易所的监管。证券交易所可以对每一证券的市场融资买入量和融券卖出量占其市场流通量的比例、融券卖出的价格作出限制性规定。57. 关于证券公司开展集合管理业务的内控制度，以下说法错误的是（）。D A：对集合资产管理业务实行集中统一管理，建立严格的
30、业务隔离制度 B：指定专门人员具体负责每一个集合资产管理计划的投资管理事宜C：为集合资产管理计划建立独立完整的账户、核算、报告、审计和档案管理制度D：同一投资主办人同时办理资产管理业务和自营业务页码：220，221；解析：同一投资主办人不得同时办理资产管理业务和自营业务。58. 关于证券交易清算与交收的区别，下列表述中错误的是（）。B A：清算是对应收、应付证券及价款的计算 B：清算确定应收、应付数额或金额，发生财产的实际转移C：交收是办理证券和价款的收付，发生财产的实际转移 D：清算不发生财产的实际转移页码：299，解析：考察证券交易清算与交收的区别。清算确定应收、应付数额或金额，不发生财产
31、的实际转移。59. 关于在上海证券交易所固定收益平台进行的固定收益证券现券交易，下列说法错误的是（）。B A：交易商当日买入的固定收益证券，当日可以卖出 B：当日被待交收处理的固定收益证券，当日可以卖出C：申报价格变动单位为0.0001元，收报数量单位为手 D：交易价格实行涨跌幅限制，涨跌幅比例为10%页码：B；解析：当日被待收处理的固定收益证券，下一交易日可以卖出。60. 在非上市股份有限公司股份报价转让中，报价券商应当通过专用通道，接受投资者委托的（）顺序向报价系统申报。A A：时间先后 B：报价高低C：申报数量 D：买卖方向页码：184，解析：主办券商应通过专用通道，按接受投资者委托的时
32、间先后顺序向报价系统申报。u 多选题1. 个人投资者开立证券交易结算资金账户，须提交的证件和材料有（）。BD A：住址证明B：本人身份证原件 C：单位介绍信D：证券账户卡页码：87；解析：办理时客户须按证券营业部要求如实填写开户申请表，提交身份证明，证券账户，银行结算账户等资料并签署相关协议，风险提示书，授权委托书等法律文件。2. 下列有关新股网上发行基本规定的表述中，错误的有（）。AD A：上海交易所规定的申购单位为500股 B：对所有有效申购单位按时间顺序连续配号C：每只新股发行，每一证券账户只能申购一次D：深圳交易所规定的申购单位为1000股页码；153解析：上海交易所规定的申购单位为1
33、000股，深圳交易所规定的申购单位为500股。3. 按照现行规定，下列关于证券交易过户费的说法，正确的有（）。AC A：过户费属于中国结算公司的收入 B：在上海证券交易所免收A股过户费C：基金交易目前不收过户费D：上海深圳两个交易所都要收取A股过户费页码：47；解析：在深圳证券交易所免收A股过户费。4. 证券公司进行投资者教育要重点突出的内容有（）。ABCD A：要从开户环节着手风险提示 B：应当清楚说明不同产品和业务范围C：告知客户公司的法定业务范围 D：帮助投资者增强自我保护意识页码：117；解析：以上各项均正确。5. 关于上市公司的分红派息，下列表述正确的是（）。BCD A：形式主要为现
34、金股利的方式 B：投资者领取红股、股息无需办理其他申领手续C：B股现金红利的派发过程与A股稍有不同 D：董事会根据公司盈利水平和股息政策确定分红派息方案页码：156-158；解析：形式主要有现金和股利和股票股利两种。6. 关于交易席位的转让，下列说法正确的是（）。BCD A：席位可以转让给会员及签署有关协议的非会员 B：会员转让席位的，应当将席位所属权益一并转让C：会员转让席位，应当签订转让协议 D：对存在欠费的会员，证券交易所不可受理其席位转让申请页码：20；解析：席位只能在会员间转让，其他三项皆对。7. 股票上市交易后，如果发现不符合上市条件或其他原因，可以（）。ABDA：警示存在退市风险
35、B：暂停上市C：停牌D：终止上市页码：66-68；解析：股票上市交易后，如果发现不符合上市条件或其他原因，可以警示存在终止上市。停牌是当证券交易出现异常波动时的采取的措施。8. 关于佣金，以下表述正确的有（）。CD A：A股佣金标准的起点与B股相同B：目前我国证券投资基金交易佣金实行固定制度 C：债券交易佣金标准由证券交易所制定D：目前我国股票交易佣金实行浮动制度页码：47；解析：从2002年5月1日开始，A股、B股、证券投资基金的交易佣金实行最高上限向下浮动制度；A股、证券投资基金每笔交易佣金不足5元的，按5元收取；B股每笔交易佣金不足1美元或5港元的，按1美元或5港元收取。9. 根据现行制
36、度规定，上海证券交易所和深圳证券交易所对下列可能影响证券交易价格或者证券交易量的异常交易行为，予以重点控制。ACD A：可能对证券交易价格产生重大影响的信息披露之前，大量买入或卖出相关证券B：在涨跌幅限制范围内进行申报C：一段时期内进行大量且连续的交易D：大量或者频繁进行低卖高买交易页码：78；解析：考查异常交易行为的种类。“在涨跌幅限制范围内进行申报”属于正常交易行为，其他三项属于异常交易行为。10. 在证券交易中，需保密的客户资料包括（）。ABCD A：客户开户的基本情况B：客户买卖证券的价格 C：客户买卖证券的数量D：客户买卖证券的品种页码：84；解析：考察客户资料的保密性。以上选项都是
37、需要保密的客户资料。11. 从事证券代理业务的证券经纪商应与投资者签订证券交易委托代理协议，协议应包括有事项有（）等。ABCD A：协议标的 B：证券经纪商代理业务范围和权限C：网上委托D：遵守国家有关法律、法规的承诺页码：85；解析：上述都对。12. 上海证券交易所和深圳证券交易所对取得会员资格的条件包括（）。ABCD A：经证监会依法批准设立并具有法人地位的证券公司 B：具有良好的信誉、经营业绩和一定规模的资本金或营运资金C：组织机构和业务人员符合证监会和交易所规定的条件D：承认交易所章程和业务规则页码：15；解析：考察会员资格。13. 证券经营机构的自营买卖的对象（）。AB A：包括非上
38、市证券 B：包括上市证券C：仅限于非上市证券 D：仅限于上市证券页码：190，解析：证券经营机构的自营买卖的对象包括上市证券和非上市证券。14. 定向资产管理合同中至少包括（）。ABCD A：客户资产的管理方式和管理权限 B：各类风险揭示C：当事人的权利和义务 D：客户资产的清算返还事宜页码：217；解析：考察定向资产管理合同包括的基本事项。以上各项都是。15. 根据我国现行有关规定，下列各项中，（）属于证券经纪商从事证券经纪业务的禁止行为。ABC A：接受客户全权委托，代为客户决定证券的买卖方向、买卖品种、买卖数量及买卖时间 B：挪用客户交易结算资金和证券，将客户资金和证券出借或抵押C：向客
39、户保证证券交易收益或承诺赔偿客户证券投资损失 D：为投资者提供投资咨询页码：118-119；解析：考察证券经纪商从事证券经纪业务的禁止行为。“为投资者提供投资咨询”是正当行为。其他三项为禁止行为。16. 下列各项中，属于证券交易委托指令的要素的有（）。ABCD A：证券账号B：日期C：品种D：买卖方向页码：31-32；解析：考察委托指令的基本要素。17. 在我国的权证交易中，禁止的事项有（）。BCD A：禁止证券公司创设上市权证影响对应权证的价格B：内幕信息知情人员利用内幕信息进行权证交易活动，获取不正当利益 C：标的证券发行人不得买卖标的证券对应的权证D：权证发行人不得买卖自己发行的权证页码
40、：174-175；解析：已上市交易的权证，合格机构可创设同种权证。其他项都属于禁止事项。18. 对买断式回购履约金返还规则判定正确的是（）。ABD A：双方均履约，退还双方B：融资方履约，融券方申报不履约，归融资方C：融资方无力履约，融券方申报不履约，归融资方D：双方均申报不履约，归风险基金 页码：292；解析：融资方无力履约，融券方申报不履约，归风险基金。19. 一般来说，证券交易所是从证券公司的（）等方面规定入会条件。ABCD A：经营范围B：承担风险的能力 C：组织机构D：人员素质页码：15；解析：以上均是考察入会条件的方面。20. 深圳证券交易所根据会员的申请和业务许可范围，为其设立的
41、交易单位设立的交易的（）。ABCD A：大宗交易 B：协议转让C：融资融券交易D：特定债券的主交易商报价页码：20；解析：以下均正确。21. 自营业务应当建立与经纪、资产管理、投资银行等业务的防火墙制度，确保在（）上严格分离。ABCD A：机构 B：信息C：会计核算D：账户页码：194；解析：自营业务应当建立与经纪、资产管理、投资银行等业务的防火墙制度，确保在机构、人员、信息、账户、资金、会计核算上严格分离。22. 关于配股及配股权证，下列说法正确的有（）。BCDA：目前，A股的配股权证不挂牌交易，允许转托管B：配股权证的派发由中国结算公司根据上市公司提供的配股方案中的配股比例，按照配股权登记
42、日登记的股东持股数增加其配股权证C：上市公司的配股方案要经股东大会审议通过 D：配股权证是上市公司给予其老股东的一种认购该公司股份的权利证明页码：158；解析：A股的配权证不挂牌交易，不允许转托管。23. 关于定向资产管理专用证券账户，下列说法中正确的有（）。BC A：应当以客户名义开立 B：普通主账户不可转换为专用证券账户C：同一客户只能办理一个专用证券账户 D：专用证券账户仅供定向资产管理业务使用页码：215；解析：普通证券账户也可以转换为专用证券账户，同一客户在同一家证券交易所只能办理一个专用证券账户。24. 委托指令有多种形式，根据委托时效限制，可划分为（）。ABCD A：当日委托 B
43、：当周委托C：无期限委托 D：开市委托页码：23；解析：考察委托指令的形式，还有收市委托。25. 关于权证的表述，以下说法正确的有（）。ACDA：权证具代表一定的权利，故也有交易的价值B：权证具有债权的性质C：权证的持有者可以在规定的期限内或特定的期日是，按约定价格向发行人购买或出售标的证券，或以现金结算方式收取结算差价D：权证的交易方式与股票类似页码：5；解析：权证具有期权的性质。 26. 下列选项中，（）不属于证券交易所对违反规定的会员所给予的处罚措施。AD A：约见谈话B：取消交易权限 C：在会员范围内通报批评D：口头警示页码：17；解析：口头警示和约见谈话是交易所对可能存在问题的会员采
44、取的措施。27. 投资者持有的上海市场证券将由其指定的证券公司负责托管，投资者需要通过其托管证券公司领取相应的（）等。ABCD A：红利B：股息C：债息D：债券兑付款页码：28；解析：投资者持有的上海市场证券将由其指定的证券公司负责托管，投资者需要通过其托管证券公司领取相应的红利、股息、债息、债券兑付款。28. 按照中国证券业协会发布的有关管理办法规定，下列各项中，属于代办股份转让主办券商的主办业务的有（）。CD A：开立非上市股份限公司股份转让账户B：受托办理股份转让公司股权确认事宜 C：办理所推荐的股份转让公司挂牌事宜D：发布关于所推荐股份转让公司分析报告页码：178-179；解析：“开立
45、非上市股份有限公司股份转让账户、受托办理股份转让公司股权确认事宜”属于代办股份转让主办券商的代办业务。其他两项都属于主办业务。29. 下列关于上海证券所买断式回购违约与履约金的说法，不正确的有（）。AD A：如单方违约，违约方交纳的履约金划归证券结算风险基金 B：如双方违约，双方交纳的履约金划 C：违约方承担的违约责任只以支付履约金给守约方为限D：到期日闭市前，只有融资方可就该日期回购进行不履约申报页码：282，283；解析：到期日闭市前融资方和融券方均可就该日到期回购进行不履约申报；如单方违约，违约方交纳的履约金划归守约方所有。30. 按照我国证券交易的现行规定，上市公司发生（）等事项时，其股价要进行除权或除息处理。BCD A：发行可转债 B：权益分派C：公积金转增股本D：配股页码：70；解析：上市证券发生权益分派、公积金转增股本、配股等事项，就要进行除息除权。31. 根据有关规定，如果（）是尚未公开的信息，那么属于内幕信息。ABCD A：董事会决议被依法撤销 B：公司的2/5的监事发生变动C：公司申请破产的决定 D：公司实施股票再融资页码：198；解析：
