《质量管理项目管理质量指南.docx》由会员分享，可在线阅读，更多相关《质量管理项目管理质量指南.docx（28页珍藏版）》请在三一办公上搜索。
1、引用号质量管理一一项目管理质量指南第一版1997.12.15ISO10006(E)北京中科项目管理研究所翻译20.09国际标准ISO10006第一版1997.12.15引用号ISO10006(E)质量管理一项目管理的质量指南目录前言3引言41.范围52 .引用标准53 .定义54 .项目特征51.1 1总则61.2 项目管理61.3 组织61.4 项目阶段和项目过程65 .项目管理过程的质量65.1 1总则75.2 2策划过程75.3 3依赖性管理过程85.4 与范围有关的过程95.5 与时间有关的过程105.6 与成本有关的过程125.7 与资源有关的过程125.8 与人员有关的过程135.
2、9 与沟通有关的过程145.10 10与风险有关的过程155.11 与采购有关的过程156 .总结项目经验17表1项目管理过程说明18附录A项目管理的质量惯例一一引用IS09000族标准20附录B发展评价用于质量21附录C文献目录22前言ISO（国际标准化组织）是由各国标准化团体（ISO成员团体）组成的世界性的联合会。制定国际标准的工作通常由ISO的技术委员会完成。各成员团体若对某技术委员会确立的项目感兴趣，均有权参加该委员会的工作。与ISO保持联系的各国际组织（官方的或者非官方的）也可以参加工作。在电工技术标准化方面，ISO与国际电工委员会（IEO）保持密切合作关系。由技术委员会通过的国际标
3、准草案提交各成员团体表决，至少需取得75%参加表决的成员团体的允许，才干作为国际标准正式发布。国际标准ISO10006是由IS0/TC176/SC2国际标准化组织质量管理和质量保证技术委员会质量体系分委员会制定的。本标准中的附录A-C仅供参考。引言本国际标准提供在项目管理中对项目执行起重要作用，并对于达到质量标准具有影响的质量体系要素、概念和惯例的指南。本标准是ISO9004-1的补充。本指南力图具有广泛的通用性，合用于各种规模（从小到很大，从简单到复杂）的多种类型的项目。本指南力图合用于在项目管理中具有实践经验，并且他们的组织正在应用包含在ISO9000族标准中的惯例确有需要的人们，也合用于
4、在质量管理方面具有经验，并且在把他们的知识和和经验应用到项目中，要求与项目组织进行沟通的人们。不可避免地，某些小组会发现在指南中的材料对他们来说没有必要如此详细，然而他们应当记住，其它读者可能要依靠这些材料。人们业已认识到，在项目管理中，质量应用有两个方面:项目过程的质量和项目产品的质量。这两方面中的任何一个达不到要求，都可能对项目产品、项目产品的利益相关者及项目组织产生重大影响。这也强调了达到质量要求是一项管理职责，要求项目组织的各层次都对质量做出承诺，对相应的过程和产品负责。项目的过程和产品质量的产生和保持要求一个系统性的方法。这个方法目标是确保客户已经明确的和隐含的需要得到理解和满足，其
5、它利益相关者的需要也进行了评价，并且组织的质量方针在项I=I管理的实施中也已经纳入。质量管理-一项目管理中的质量指南1 .范围本指南以项目管理过程为构架讨论其应用。本国际标准合用于各种复杂程度的项目，规模小的或者大的、工期短的或者长的、在各种不同环境下进行的和各种类型的项目产品（包括硬件、软件、加工材料、服务或者其组合）。为使本指南合用于具体项目，可能需要进行剪裁。本国际标准不是对于项目管理本身的指南。2 .引用标准下列标准所包含的条文，通过在本标准中引用而构成本标准的条文。本标准发布时所颁布的版本均为有效。所有标准都会被修订，因此，鼓励依据本标准达成协议的各方尽可能使用下列标准的最新版本。I
6、EC和ISO成员均保存有现行有效的国际标准。ISO8402:1994质量管理和质量保证术语。ISO9004-1:1994质量管理和质量体系要素第一部份:指南注:附录A、B、C包括了更详细的信息及在项目管理中达到质量标准的补充参考材料。3 .定义本标准采用ISo8402中的定义及下列定义。3.1 项目由一系列具有开始和结束日期、相互协调和控制的活动组成的，通过实施而达到满足时间、费用和资源等约束条件目标的独特的过程。注1:一个单个项目可以是一个大项目结构的组成部份。注2:对某些类型的项目，项目的目标和产品特性要随项目的发展逐步精确和确定。注3:一个项目的结果可以是一个或者几个项目产品。注4:组织
7、是暂时的，并且只存在于项目寿命期内。注5:项目活动之间的相互关系可能是复杂的。3.2 项目产品在项目产品范围中定义，并要提交给顾客的产品。注:随项目的发展，项目范围可能要修改。3.3 项目计划为达到项目目标而对其所需工作进行总体安排的文件。注1：项目计划通常应包括或者引用项目的质量计划。注2:项目计划也包括其它计划，如组织结构、资源、进度和预算。3.4 利益相关者在供方组织及其运作环境中工作中具有共同利益的个人或者群体。ISO90001:1994,第3.5条。- 1:在这个定义中，供方组织是指该项目组织。- 2:利益相关者可包括：- 顾客，项目产品的接受者；消费者，如项目产品的一个使用者；-
8、业主，如发起该项目的组织：合伙人，如合资企业的项目合作者：- 提供资金者，如金融机构：一承包商，为项目组织提供产品的组织：- 社会，如司法或者执法机构和泛博公众；- 内部人员，如项目组织的成员。- 3:利益相关者间的利益可能会有冲突。3.5 过程将输入转化为输出的一组内部相关的资源和活动ISO8402:1994,第1.2条。注1:资源可以包括:管理、服务、人员、资金、设施、设备、技术和方法。注2:项目过程包括项目管理过程。3.6 发展评价依据对项目过程和项目产品规定的准则，在项目寿命周期内适当的时点对完成的项目活动的输出所进行的评定。注:依据评价的结果，可能需要修订项目计划。4 .项目特性4.
9、1 总则本章阐述对应用本标准重要的那些项目特性。4.2 项目管理项目管理包括，在一个连续的过程中为达到项目目标，对项目所有方面所进行的规划、组织、监测和控制。质量管理过程和目标（见ISO8402）合用于所有项目管理过程。4.3 组织本标准中，发起组织是指决定开展项目并将该项目分配给某项目组织的组织。项目组织是从事项目具体工作完成该项目的组织。项目组织可以是发起组织的一部份，可通过合资或者国际合作等形式组成。4.4 项目阶段和项目过程一个项目是一个过程，该过程可以划分为许多互相依赖的子过程。以一种有序的和循序渐近的方法（在某些情况下）完成子过程序列可能要求将子过程划分为阶段。对负责项目的组织来说
10、，“划分阶段”提供了一种监控目标实现和评定相关风险的方法，以逐步实现承诺。在项目寿命期内可能会浮现严重的阶段重迭。为便于讨论项目管理中的质量指南，本标准采用了一种过程方法。项目过程已经被划分为2类:项目管理过程和项目产品有关的过程（这些过程仅仅与项目产品有关，如设计、生产和验证）O项目管理过程中的质量指南在本标准中讨论，与项目产品有关的过程质量指南已经包括在ISO9004-1中。注:本标准中，术语“过程”也包括子过程。5 、项目管理过程中的质量5.1 总则表1列出并总结了合用于大多数项目的项目管理过程。但对某一具体项目，不一定包括本标准所讨论的所有过程，且有可能须增加某些其它过程。项目管理过程
11、是按它们相互之间联系的密切程度分组的，例如，所有与时间有关的过程分在一组。这样项目管理过程就分为10组。第一组是战略过程，该过程合理地设定项目目标。第二组论述其它各过程之间内部依赖性的管理。此外8个组是与范围、时间、成本、资源、人员、沟通、风险和采购有关的各过程。项目管理的每一个过程在各条款中描述，每一个条款包括过程说明和过程的质量指南。5.2 战略过程战略过程是确定方向的过程，该过程组织、管理项目中其它过程的实现。在为项H确定方向的过程中，应考虑下列对项目管理质量有重要影响的概念：-满足顾客和其它利益相关者的明确的和隐含的需要是最重要的；个项目是按一系列规划好，并互相关联的过程来实施的；-过
12、程和产品二者质量焦点是都必须满足项目的目标；-管理要负责为质量创建一个环境；-管理要负责持续不断地进行改进。本条款给出了战略过程中考虑这些概念的指南。在其它各过程中如何考虑这些概念的指南在5.3-5.11中给出。战略过程质量的实现取决于在所有过程中是否都考虑了这些概念。5.2.1 满足顾客和其它利益相关者的明确的和隐含的需要是最重要的应清晰地理解顾客和其它利益相关者的需要，以确保所有过程都是针对并满足这些需要的。应确定与所有利益相关者的沟通渠道，并在整个项目的过程中适时反馈。应当解决利益相关者需求间的矛盾。通常，当顾客的需求与其它利益相关者的需求发生矛盾时,应首先考虑顾客的需求。矛盾的解决应经
13、顾客允许。应正式形成利益相关者协议。在整个项目发展中，应持续地关注利益相关者需求的变化，包括新的利益相关者的需求变化。应界定项目目标以满足认可的要求，如果需要，应随项目发展予以修订。项目目标应描述要完成什么，并以时间、成本和产品特性来表述，如果可能的话，且尽可能采用可以度量的指标。5.2.2 一个项目是按一系列规划好、并互相关联的过程来实施的项目的各过程，各过程的负责人及他们的职责和权限应当确定，并形成文件。应为项目各过程确定方针。最终产品及其元部件结构应当考虑，以确保识别各过程。过程的依赖性应当定义、协调并综合在一起。设计过程时应把产品寿命周期中较迟浮现的过程考虑在内，如与维护保养有关的过程
14、。获得外部物资和服务的策略应当和它们对项目组织的影响一并考虑。应当确定发起组织和项目组织之间的关系、职责和权限的划分，并形成正式文件。也要考虑它们和其它利益相关者之间的关系、职责和权限。为评定项目状态，应制定发展评价计划（见附录B）o需要时，为修订项目计划提供信息。5.2.3 过程和产品二者质量焦点是都必须满足项目的目标为满足项目目标，重点应放在项目管理过程的质量和项目产品的质量上。ISO9000族标准描述了许多过程及与产品有关的质量惯例，如文件、审核和过程控制，这些方法匡助实现项目目标。合用于项目过程的典型惯例见附录A。5.2.4 管理要负责为质量创建一个环境发起组织和项目组织的管理者应相互
15、合作，共同创建质量环境。创建这种环境的方式方法应包括：一提供一种组织机构，并且进行支持，以满足项目目标；-依据数据和有关事实根据的信息作决策； 为项目发展评价提供保证，并将其结果用于质量管理（见附录B）； 使项目的所有人员参预实现项目过程和项目产品的质量； 与承包商和其它组织建立互利关系。应指定有能力的人员并采用恰当的工具、技术、方法和实施惯例去实施、监测及控制过程，实施纠正和预防措施及改进过程。应及早任命项目经理。项目经理是个有明确的财务职责、权限，责任的人，负责管理项目。授予项目经理的权限应与其职责相适应。注:项目经理的职衔随项目不同而不同。5.2.5管理要负责持续不断地进行改进对提出项目
16、的组织而言，管理的责任是从经验中学习，不断地探索，改进它的项目各过程的质量。为了学习经验,项目管理本身应看做一个过程而不是一个孤立的活动。应建立一个系统来采集和分析项目实施期间产生的信息，以持续地改进过程。对项目组织而言，管理的责任是不断地改进自己的过程和活动的质量。要对自身评定、内部审核及可能的外部审核作出规定，并考虑所需的时间和资源。注:ISO9004-4给出了质量改进指南。5.3依赖性管理过程项目由许多过程组成，通常一个过程中的任何一个活动都会影响其它过程。项目经理负责对项目过程的相互依赖性进行的全面管理。相互依赖性管理过程如下：-提出项目并制订项目计划:评价顾客和其它利益相关者的要求，
17、编制项目计划并提出其它过程；- 交互管理:项目实施期间，对相互影响的因素进行协调；- 变更和技术状态管理:预测变更并在各过程中管理变更；- 关闭:结束过程并获得反馈信息。5.3.1提出项目和制订项目计划必须要编制包括一个质量计划的项目计，划，并随项目发展更新计划，保持最新状态。项目计划的详细程度由项目的规模及其复杂程度而定。项目计划应涉及到已经形成文件的顾客及其它利益相关者的要求和项目目标。各要求的提出的来源也应当形成文件，以便具有可追溯性。产品特性和如何对其进行测量和评定应当明确，并纳入项目计划中。如果项目的目的是实现合同要求，合同应进行评审。项目提出阶段，发起组织应找出以前做过的与现项目最
18、相似的项目，以便尽可能地利用以前项目的反馈信息。项目计划应确定项目的各过程及其意图，并形成文件。应建立项目组织的质量体系，并应包括利于促进持续质量改进的内容。因为质量是好的项目管理的组成部份，因此项目的质量体系也应当是项目管理体系的组成部份。在质量计划中质量体系应形成文件。项目组织应尽可能采用，必要时可进行修改，发起组织的质量体系和程序。质量计划应引用发起组织和质量体系文件的合用部份，当其它利益相关者对质量体系有具体要求时，应当确保建立起来质量体系应满足项目需求。项目计划开辟应包括在项目其它过程实现的结果，应对这些计划的一致性进行评审，并解决不一致的部份。项目计划应列出进度评审计划（见附录A“
19、评审”）和记录保存计划。评审应包括质量体系评审和项目计划评审及其对满足项目目标的适应性评审。为了进行发展度量和控制应提供一个基线，并且提供待完成的工作量，应制定发展评价的进度计划（见附录B）,并纳入项目计划中。应确定项目整个过程中的质量惯例（见附录A）,如文件化、验证、记录、可追溯性、评审和审核要求。为监控发展，应确定性能指标，并规定进行定期评定。评定工作应利于采取预防和纠正措施，并确保项目环境变化时项目目标仍然正确。项目计划中应确定沟通渠道，应特殊注意以下沟通渠道： 与顾客及其它利益相关者的联系； 项目组织与各发起组织的联系和报告渠道； 项目组织内部各职能部门间的联系。5.3.2 交互管理为
20、便于过程间有计划地进行联系，需要对项目的交互活动实施管理。管理工作应包括制订交互管理程序、召开相关职能部门的项目会议、解决职责矛盾或者变更带来的风险等问题，利用如挣得值法分析之类的技术度量项目执行情况，进行发展评价以评定项目状态，并为剩余工作制订计划（见附录B）。发展评价也应用来识别潜在的交互渠道。应注意到交互渠道通常风险较大，需要专门协调处理时是非常重要的。项目沟通是项目协调中的关键因素，在5.9中讨论。5.3.3 变更管理变更管理包括变更需求及变更影响的识别及文件准备，以及对过程和产品变更的评审和批准。变更管理包括:对项目范围变更的管理及对项目计划变更的管理。授权变更之前应分析变更意图，变
21、更幅度及变更带来的影响，如变更对项目目标产生影响，则应经顾客及其它有关利益各方允许。变更管理包括对相互衔接的项目过程的变更协调及解决矛盾。变更管理程序应包括文件控制。注1:变更管理的详细指南也可参考ISO9004-10注2:技术状态管理指南见ISo10007o5.3.4 关闭（结束）项目实施过程中应确保项目所有各过程按计划结束，并将纪录编辑成册，按规定时间保存。只要项目关闭，无论何种理由，都应对项目的执行进行全面评审。应考虑所有有关记录，包括来自发展评价及利益相关者的信息。对来自顾客及其它利益相关者的反馈应予特别注意，并尽可能将其量化。在评审的基础上，应编写相应的报告，重点突出能为其它项目所利
22、用的经验。应将项目关闭的消息正式通知有关的利益相关者。5.4与范围有关的过程本标准中，“范围”包括项目产品的说明，项目产品的特性及如何测量或者评定这些特性。这些过程的目的是：- 将顾客及其它利益相关者的要求转化为达到项目目标而需开展的活动，并组织开展这些活动。- 确保在开展活动的过程中，人们在设定的范围内工作；- 确保为项目开展的各项活动满足范围所描述的要求。与范围有关的过程如下：- 概念开辟：界定项目产品用途（功能）的概要描述；- 范围开辟和控制:将项目产品特性用可测量的指标表示，形成文件并对其控制；- 活动定义：确定为达到项目目标所需的活动及步骤并形成文件；- 活动控制:控制项目中实际执行
23、的工作。5.4.1 概念开辟顾客对产品和过程的明确的和隐含的需求，应当转换成文件，并经顾客允许。应识别其它的利益相关者并确定其需求，将其转化成文件，与顾客有关时，需经顾客允许。5.4.2 范围开辟和控制确定项目范围时，应明确项目产品的特性并形成文件，产品特性尽可能用可以测量的指标表述，以此作为设计开辟的依据。应规定如何测量产品特性，或者如何评定项目产品特性对顾客和其它利益相关者要求的符合程度。产品特性应能追溯到顾客和其它利益相关者的要求。应当引用替换的方法和解决方案的支持证据，包括在范围开辟中所进行的、考虑的和包括的分析结果。范围变更管理在变更管理过程中处理。5.4.3 活动定义项目应系统地分
24、解成为可管理的活动，以满足顾客对产品和过程的需求。注:术语“活动”、“任务”及“工作包”等作为描述这个结构的元素，众所周知，分解的结果称为工作分解结构(WBS)。本标准中，“活动”这一术语用作结构要素的通用术语。定义活动时，项目管理应吸收那些将完成这些活动的有关人员参预，以便利用他们的经验，并能理解和接受。每一个活动都应当以其可度量的输出方式定义。应检查所列出的活动的完整性。在已经定义的活动之间，应当是质量惯例、发展评价和编制项目计划。活动的交互作用及项目和利益相关者的交互渠道应确定并形成文件。5.4.4 活动控制通过活动定义确定的活动(见5.4.3)应按项目计划实施和控制。活动的控制包括交互
25、控制，以减少矛盾或者误解。对涉及到新技术的活动应特殊予以注意。活动应当进行检查和评价，识别出不一致的地方和改进的机会。检查的时间应依据项目的复杂程度而定。评审结果应用于发展评价，以评定过程输出及制订剩余工作计划，修订后的工作计划应形成文件。5.5与时间有关的过程这些过程旨在确定活动的相关性及持续时间，确保及时完成项目。这些过程如下：- 活动依赖性规划:确定项目活动间的内部关系、逻辑交互和依赖性；- 持续时间估计:根据所需的资源、具体的条件，估计各项活动的持续时间；- 进度计划编制:将项目的时间目标、活动的相互关系和持续时间联系起来作为总的和详细的进度计划开辟的框架。- 进度计划控制:控制项目活
26、动的实施。落实提出的进度计划，或者采取适当措施挽回延误时间5.5.1 活动依赖性规划项目活动的相互联系、逻辑交互和相互依赖性应当确定，并对其一致性性进行评审。任何变更引用资料的需求都要进行识别，确定其合理性并形成文件。只要可能，应采用标准的或者经验性的项目网络图，以充分利用过去的经验。采用前应验证其对本项目的适宜性。5.5.2 持续时间估计活动持续时间估计值应由活动负责人确定。由过去经验得来的估计值的正确性及在现项目条件下的适应性应该核查。输入应形成文件并可追溯其来源。搜集持续时间估计值时，获得的同一时间内有关资源的估计值可用于资源计划。应特殊注意为附录A中列出的质量惯例分配足够的时间。当持续
27、时间估计有重大不确定因素时，应评定并减少风险，对尚存的风险应将适当的余地纳入估计值。如有需要，顾客和其它利益相关者应参预该项工作。5.5.3 进度计划开辟应确定制订进度计划所需的输入资料，并验证其对具体项目条件的符合性，特殊注意识别需要较长准备时间的活动、持续时间长的活动及关键路径。应确定适应不同用户需要的标准化的进度计划格式。在进度计划制订完成和发布前，应解决持续时间估计值与活动的依赖性综合计算后出现的不一致的地方。进度计划应标出关键和接近关键的活动。进度计划应识别特殊事件，有时作为关键事件或者里程碑引用，它要求专门的输入或者决策，或者在此时点有主要的输出，例如发展评价。在进度计划编制期间，
28、应将有关情况通知顾客和有关利益相关者，需要时，他们还应参预制订进度计划。应将相应的进度计划作为信息提供给顾客及有关利益相关者，如需要，应经其认可。5.5.4 进度计划控制为了确保对项目活动及有关信息进行适当控制，应确定进度计划的评审时间和资料搜集的频次。应识别、分析进度计划偏离的情况，偏离严重时应采取相应措施。在发展评价及各项会议中应使用最新修订的进度计划。项目管理者应按既定的项目计划定期评审项目发展。应结合剩余工作，分析项目发展趋势，预测风险及机会。应确定进度计划偏离的根本原因，包括有利的和不利的两个方面的原因。应采取措施确保不利的偏差不至于影响项目目标。有利的和不利的偏离的原因应该作为持续
29、改进的依据。应确定进度计划变更对项目预算及资源和产品质量的可能影响。惟独考虑了对涉及到的项目其它过程和目标的影响后，才干做出决定，采取措施。对项目目标有影响的变更，在实施前应经顾客及有关利益相关者允许。在需要采取措施，挽I可延误的时间时，应确定涉及到的人员及其作用。在制订剩余工作计划时，进度计划的修订应与项目的其它过程协调。应将对进度计划提出的任何变更通知顾客及有关的利益相关者，当决策对其有影响时，顾客及利益相关者应参预决策。5.6与成本有关的过程这些过程旨在预测和管理项目成本，并确保项目在预算的约束条件下完成，与成本有关的过程如下：-成本估计:提出项目成本估计值；-预算:利用成本估计的结果提
30、出项目预算；-成本控制:控制各项费用及与项目预算的偏离。注:详细指南见ISO10014o1.1.1 成本估计应清嘶列出项目的所有成本（包括活动、物品和服务的各项成本），且成本估计应考虑相关的信息来源并与工作分解结构相联系。应对由过去经验得出的成本估计值进行核查,以确保其在现项目条件下是正确的。成本估计应形成文件并能追溯其来源。应特殊注意为质量惯例分配充足的费用（见附录A）。注:质量惯例的经济作用指南详见ISO10014成本估计应考虑经济环境（如通货膨胀、税率和兑换率）。当成本估计涉及到重大的不确定因素时，应进行估计并设法减少风险，对余留的风险，应在估计值中加入适当的余量。成本估计应采取利于建立
31、预算的形式，并按认可的会计程序开辟，也要考虑项目管理的需要。1.1.2 编制预算预算应以成本估计值和进度计划为依据，有规定的验收程序。预算应符合项目要求，应明确各种前提条件、容许限度及应急备用金，并形成文件。预算应包括所有批准的费用并采取便于项目成本控制的方式。1.1.3 成本控制在任何费用支出之前，应当建立在成本控制系统所遵循的程序，形成文件并通知负责授权工作或者经费支出的人。为确保适当控制项目的各项活动和有关信息，应确定评审时机及数据采集和预报的频次。应核查在剩余预算内完成剩余工作的可能性。应识别偏离预算的情况，如果超出规定的限度，应分析偏离原因并采取措施。应利用如挣得值分析一类的技术分析
32、项目成本趋势，评审剩余工作计划，以预测可能浮现的问题和机会。应确定偏离预算的根本原因，包括有利的和不利的原因。应当采取措施，确保不利的偏离不至于影响项目目标。有利的和不利的（与预算的）差异应作为持续改进的依据。采取措施的决定惟独在考虑了所涉及到的项目其它过程和目标的影响之后才干做出。项目成本变更应在费用支出前经相应授权。在制订剩余工作计划时，预算估计值的修订应与项目的其它过程协调。为确保及时拨付资金，应将所需的信息作为输入提供给资源控制过程并加以利用。项目管理应按规定的项目计划定期评审项目成本，并考虑其它财务检查（如有关利益相关者的外部评审）。5.7 与资源有关的过程这些过程旨在计划和控制资源
33、。它们匡助确定资源可能存在的所有问题。资源的例子包括计算机软件、设备、设施、资金、信息系统、物资、人员、服务和场地等。与资源有关的过程如下：一资源规划：识别、估计、计划和分配相关资源；-资源控制:对照资源计划比较实际使用情况，必要时采取措施。注:本条款合用于人员管理仅作为一个资源时的定量方面。人员管理的其它方面包括在5.8条中，因为人员管埋和其它资源管埋有明显不同。5.7.1 资源规划应确定项目的资源要求。资源计划应当说明项目需要什么资源，根据时间进度计划，什么时候需要这些资源。资源计划应指出如何及从何处得到资源，如何分配资源以及将资源分配到何处，并且如合用，提出处置过剩资源的办法。资源计划应
34、当有利于资源控制。应验证资源计划输入值的有效性。当为项目确定资源需求时，应评价提供资源的组织的稳定性、能力和质量。应考虑资源的约束条件。约束条件包括可用性、安全性、环境和文化因素、国际协议、劳动力协议、政府法规、资金和对项目和环境的影响等。资源计划，包括估计值、分配、约束条件及前提，应形成文件。5.7.2 资源控制为确保对资源供应进行适当控制，并保留一定资源余度以满足项目Fl标，应确定评审时机、数据采集和预报的频次。应当识别偏离资源计划的情况，分析并采取措施。惟独当考虑到对于项目其它过程及目标的影响之后，才干作出采取措施的决策。对项目目标有影响的变更，在实施前应经顾客及其它利益相关者允许，资源
35、计划的变更应经适当授权。在开辟剩余工作计划中资源预测的修订应与项目其它过程协调。应识别资源短缺或者超出的根本原因，并用于持续改进中。5.8 与人员有关的过程人决定项目的质量和成功。与人员有关的过程旨在创建一种人员能快速有效地为项目做贡献的环境。这些过程如下：-项目组织结构界定：确定一个经过优化、适合项目需要的组织结构，包括明确在项目中的角色，权限和职责；-人员分配:选配具有相应能力的人员以适应项目的需要；-项目团队开辟:开辟个人和项目组的技能和其它能力，促进项目的执行。注:人员管埋的定量方面包括在5.7条中。5.8.1 项目组织结构确定通常应按发起组织的方针及项目的具体条件确定项目的组织结构。
36、如果有以前项目的经验可用，应当利用，以选择最合适的组织结构。项目组织结构应设计为有利于项目的所有的参预者之间的沟通和合作。项目经理应确保项目的组织结构适合于项目的范围、适合于项目组的大小、本地条件及发起组织的职责和权限的划分。这种划分应根据发起组织结构，如矩阵型或者职能型结构进行。应特殊注意确定和建立项目组织与下列有关方面的相互关系：-顾客及其它利益相关者；-支持项目的发起组织的有关职能部门，特殊是负责监控项目的职能部门，如进度计划，质量和成本的管理的职能部门。应确定会计责任、权限和责任的分配，并准备工作说明书。应特殊注意涉及质量体系实施和监控的项目职能部门，以及它们与项目其它职能部门的沟通渠
37、道。应制订计划并定期评审项目组织结构的有效性和适应性。1.1.2 人员分配应从教育程度、知识和经验等方面界定项目工作人员必须具备的能力。如果估计到由于这种能力要求在招聘新员工时会遇到艰难，则应赋予充分的提前时间，以重新招聘和培训。应依据工作说明书的要求及时选择人员，且应考虑被选人员的能力并参考以前的经验。对项目的所有人员，无论其是项目组织的正式成员，或者依然留在发起组织中的附属机构，都应采用这一选择准则。项目经理应参预其它关键工作组成员的任命。选择项目经理时，应优先考虑领导技能.将成员分配到各小组时，应考虑每一个人的兴趣，人员间的关系及他的强项和弱项。熟悉人员的特点和经验可能对最恰当地确定项目
38、组成员的职责有匡助。被任命人应理解并接受工作说明书。任命应经批准并通知所有有关人员。应对每一个人工作的效率和效能进行监控，需要时，并采取适当措施。1.1.3 项目团队的开辟个人的发展对团队的发展至关重要，见ISO9004-10团队的发展应包括管理和个人活动，特殊并且主要是针对改进团队工作的活动。良好的集体协作应得到承认和奖励。管理应创建一种工作环境，鼓励每一个人把工作做得很出色,与团队内和项目涉及到的所有其它成员建立良好的工作关系、信任和互相尊重。应当提倡商议一致的决策，清晰、开放的沟通及对顾客满意的共同承诺。5.9 与沟通有关的过程与沟通有关的各过程旨在促进项目必需的信息交换。这些过程确保项
39、目信息定期和及时产生、采集、传递、存贮和最终处置。这些过程如下：一沟通规划:编制项目的信息和沟通系统；一信息管理:将必需的信息提供给项目组织的成员及其它利益相关者使用；一沟通管理:按着计划的沟通系统控制沟通。5.9.1 沟通规划编制沟通计划应考虑项目及项目涉及的个人的需要。沟通计划应确定要正式沟通的信息、传递信息采用的媒体及沟通频次。会议的目的、时间、频次应在计划中规定。应确定文件的格式、语言及结构，以确保合用。计划应确定信息管理系统，规定何人发送及何人接收信息，引用哪些有关的文件控制程序及保密程序。发展报告的格式应设计成易于表述出与项目计划的差异。5.9.2 信息管理设计信息管理系统应考虑项
40、目组织及发起组织两者的需要。信息管理系统应包括信息的编写、采集、标识、分类、分发、汇总、修订、归档和检索程序。信息应包括信息产生时刻的现行条件，使其它项目在使用这些信息之前，能核查信息的可用性及适合性。为了信息的有效性，信息应合用于接受者的需要，应严格按时间进度提出并分发。所有影响项目实施的协议，包括非正式协议，均应形成正式文件。如果可能，应用电子媒体可能是有利的。应确定合用于各种会议的类别会议规则和指南。会议日程应提前分发并列出各项会议的参加人员。会议备忘录应包括做出的决策、重要问题及认可的措施和执行措施的人员。应将这些备忘录在一个允许的时间内分发到有关各方。5.9.3 沟通控制沟通系统应根
41、据计划运行，并进行监控和评审，以确保持续满足项目需要。应特殊注意时常发生矛盾和误解的职能和组织之间的沟通渠道。5.10 与风险有关的过程项目风险管理处理整个进程中的不确定因素，并且要求一定的组织方式。与风险有关的各过程旨在减小潜在的负面事件的影响，充分利用机会进行改进。本标准中，风险这一术语包括两个方面。风险或者是与项目过程相关的或者是与项目产品相关的。与风险有关的过程如下：一风险识别：识别项目中的风险；- 风险评估:评估风险发生的概率及风险事件对项目的影响；- 风险应对开辟:制定风险应对计划；- 风险控制：实施及更新风险计划。特殊重要的是要将这些过程及其输出形成文件。5.10.1 风险识别应
42、当识别项目过程和产品的风险，并且确定方法，以测定什么时候风险超出可接受的限度。风险识别时应利用过去项目的经验和历史资料。在项目开始、发展评价及进行其它重大决策时都应当进行风险识别工作。风险识别不仅应考虑成本、时间和产品的风险，也应考虑保守秘密，可信性、职业责任、信息技术、安全、健康以及环境等方面现行及将来的法律或者法规要求。应注意到需要考虑不同风险之间的交互作用，也应当识别关键的及新的技术。对已确认的有重要影响的风险应指定专人负责风险管理，并赋予相应的职责、权限和资源。5.10.2 风险评估应考虑过去项目的经验和历史资料，评估已识别的风险的影响及其发生的概率，所采用的准则和技术应当记录在册。总
43、是要进行定性分析，在可能的条件下要进行定量分析。5.10.3 风险应对开辟消除、减轻或者转移风险的解决方案，接受风险的决策，以及利用有利机会的计划，都应当依据成熟的技术或者过去经验的数据，以避免产生新的风险。当一个风险已经识别到，并且需要一个应急储备金计划时，应当核查实施该计划将不会产生不良影响。当时间安排或者预算要涉及到处理风险的有关规定时，应将它们识别出来，为了使用它们，如果需要的话应单独维护，比如产品责任保险。意识上已经接受的风险应予以识别，并将接受的理由形成文件。5.10.4 风险控制在整个项目进程中应通过风险识别、风险评估和应对的交互过程来控制风险。管理项目时应意识到项目总是存在风险
44、的。因此鼓励人们预测、识别未来的风险并予以报告。应当保持一个随时可用的应急储备计划。应监控项目风险状况，风险报告应是发展评估的一部份。5.11与采购有关的过程这些过程涉及项目所需产品的购买、取得或者采购。与采购有关的过程如T：-编制采购计划和控制：明确和控制要采购的物资及采购时间；-采购文件要求:汇编商业条件和技术要求；- 承包商评价:评价并确定邀请哪些承包商投标；- 签订承包合同:招标、投标评价、谈判，编写并签订承包合同；- 合同控制：确保承包商的工作满足合同要求。注1:按照ISO8402的注释，术语“产品”包括硬件、服务、流程性材料、软件或者其组合。注2:本标准中（并参考ISO9004-1
45、）,组织系指项目组织及向项目组织提供产品的承包商。注3:除了下面给出的指南外,可在ISO9004-1:1994的第9条中找到指南。5.11.1 采购规划和控制采购规划活动应确定所需采购的产品及采购日程安排，并特殊注意对项目产品的质量、时间、成本有关键作用的产品。从项目管理的观点出发，无论是从外部承包商得到的，还是从发起组织内获得的产品都看做是要采购的产品。在这两种情况下，要求是相同的，但外部产品是通过正式合同获得的，而内部产品是按内部的购置程序及控制方法获得的。对内部产品，下面描述的采购程序可以简化或者不做为要求。采购应有计划，以便项目组织能控制其与承包商的沟通。应为全部采购过程留出充分的时间
46、。采购过程包括承包商评价、对要求的研究及承包商的合同评审。为进行适当的控制，应将采购发展与采购计划进行比较，并且必要时采取措施。5.11.2 采购文件的要求采购文件应确定范围、产品特性、相应的质量管理要求及相关的文件。这些要求中也应包括交付产品的H期及到承包商处查询的权利要求，并要保障在采购文件中考虑了顾客的要求。文件的结构应便于从潜在的承包商获得准确、可比较、而且完整的反应或者答复。应对采购文件进行评审以验证所有规定要求的完整性。5.11.3 承包商评价对承包商进行评价时，应考虑可能对项目有影响的所有方面，如技术经验、工厂能力、交付时间、质量体系及财务的稳定性。注:承包商评价的详细指南可参考
47、ISO9004-1:1994o5.11.4 签定承包合同应有签定承包合同的程序，必要时应将项目的质量方针和质量体系通知给承包商。投标评价中，应确定承包商标书中所有偏离投标要求之处，并在评价中予以考虑。对提出的偏离许可应由原评审和批准的职能部门或者组织批准。对投标的评价不仅应考虑承包商的价格，也应考虑其它相关费用，如使用、维护、执照费、运输、保险、关税、兑换率变化、检验、质量审核和偏离的解决费用等。签订所供产品的合同之前，应考虑由于对要求的调整而对质量产生的影响。应核查合同文件，以确保合同文件包括了与承包商初步合同谈判的结果。5.11.5 合同控制合同控制始于发出合同，或者提出原则协议（如意向书）时。应实施合同控制系统以确保满足合同要求，包括满足预定的日期和记录要求
