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1、 建设工程施工阶段的投资控制（二）一、主要内容1、索赔控制2、工程结算二、重点难点1、熟悉：常见的索赔内容。2、掌握：索赔费用的计算；工程价款的结算。三、内容讲解第四节 索赔控制索赔是工程承包合同履行中，当事人一方因对方不履行或不完全履行既定的义务，或者由于对方的行为使权利人受到损失时，要求对方补偿损失的权利。索赔是工程承包中经常发生并随处可见的正常现象。索赔的控制将是建设工程施工阶段投资控制的重要手段。一、常见的索赔内容（熟悉）（）(一)承包商向业主的索赔1不利的自然条件与人为障碍引起的索赔不利的自然条件是指施工中遭遇到的实际自然条件比招标文件中所描述的更为困难和恶劣，是一个有经验的承包商无
2、法预测的不利的自然条件与人为障碍，导致了承包商必须花费更多的时间和费用，在这种情况下，承包商可以向业主提出索赔要求。(1)地质条件变化引起的索赔。一般来说，在招标文件中规定，由业主提供有关该项工程的勘察所取得的水文及地表以下的资料。但在合同中往往写明承包商在提交投标书之前，已对现场和周围环境及与之有关的可用资料进行了考察和检查，包括地表以下条件及水文和气候条件。承包商应对他自己对上述资料的解释负责。但合同条件中经常还有另外一条：在工程施工过程中，承包商如果遇到了现场气候条件以外的外界障碍或条件，在他看来这些障碍和条件是一个有经验的承包商也无法预见到的，则承包商应就此向监理工程师提供有关通知，并
3、将一份副本呈交业主。收到此类通知后，如果监理工程师认为这类障碍或条件是一个有经验的承包商无法合理预见到的，在与业主和承包商适当协商以后，应给予承包商延长工期和费用补偿的权利，但不包括利润。以上两条并存的合同文件，往往是承包商同业主及监理工程师各执一端争议的缘由所在。(2)工程中人为障碍引起的索赔。在施工过程中，如果承包商遇到了地下构筑物或文物，如地下电缆、管道和各种装置等，只要是图纸上并未说明的，承包商应立即通知监理工程师，并共同讨论处理方案。如果导致工程费用增加(如原计划是机械挖土，现在不得不改为人工挖土)，承包商即可提出索赔。这种索赔发生争议较少。闲置机器而引起的费用是索赔的主要部分。当未
4、预知的情况所产生的影响是不可避免时，监理工程师应立即与承包商就解决问题的办法和有关费用达成协议，给予工期延长和成本补偿。2工程变更引起的索赔在工程施工过程中，由于工地上不可预见的情况，环境的改变，或为了节约成本等，在监理工程师认为必要时，可以对工程或其任何部分的外形、质量或数量做出变更。任何此类变更，承包商均不应以任何方式使合同作废或无效。但如果监理工程师确定的工程变更单价或价格不合理，或缺乏说服承包商的依据，则承包商有权就此向业主进行索赔。3工期延期的费用索赔工期延期的索赔通常包括两个方面：一是承包商要求延长工期；二是承包商要求偿付由于非承包商原因导致工程延期而造成的损失。一般这两方面的索赔
5、报告要求分别编制。因为工期和费用索赔并不一定同时成立。例如：由于特殊恶劣气候等原因承包商可以要求延长工期，但不能要求补偿；也有些延误时间并不影响关键路线的施工，承包商可能得不到延长工期的承诺。但是，如果承包商能提出证据说明其延误造成的损失，就有可能有权获得这些损失的补偿，有时两种索赔可能混在一起，既可以要求延长工期，又可以获得对其损失的补偿。(1)工期索赔。承包商提出工期索赔，通常是由于下述原因：1)合同文件的内容出错或互相矛盾；2)监理工程师在合理的时间内未曾发出承包商要求的图纸和指示；3)有关放线的资料不准；4)不利的自然条件；5)在现场发现化石、钱币、有价值的物品或文物；6)额外的样本与
6、试验；7)业主和监理工程师命令暂停工程；8)业主未能按时提供现场；9)业主违约；10)业主风险；11)不可抗力。(2)延期产生的费用索赔以上提出的工期索赔中，凡属于客观原因造成的延期，属于业主也无法预见到的情况，如特殊反常天气等，承包商可得到延长工期，但得不到费用补偿。凡纯属业主方面的原因造成拖期，不仅应给承包商延长工期，还应给予费用补偿。4加速施工费用的索赔解决这一问题建议采用“奖金”的办法，鼓励承包商克服困难，加速施工。即规定当某一部分工程或分部工程每提前完工一天，发给承包商奖金若干。这种支付方式的优点是：不仅促使承包商早日建成工程，早日投入运行，而且计价方式简单，避免了计算加速施工、延长
7、工期、调整单价等许多容易扯皮的繁琐计算和讨论。5业主不正当地终止工程而引起的索赔由于业主不正当地终止工程，承包商有权要求补偿损失，其数额是承包商在被终止工程中的人工、材料、机械设备的全部支出，以及各项管理费用、保险费、贷款利息、保函费用的支出(减去已结算的工程款)，并有权要求赔偿其盈利损失。6物价上涨引起的索赔(1)对固定总价合同不予调整。这适用于工期短、规模小的工程。(2)按价差调整合同价。在工程结算时，对人工费及材料费的价差，即现行价格与基础价格的差值，由业主向承包商补偿。即：1)材料价调整数=(现行价-基础价)材料数量；2)人工费调整数=(现时工资-基础工资)(实际工作小时数+加班工作小
8、时数加班工资增加率)；3)对管理费及利润不进行调整。(3)用调价公式调整合同价。在每月结算工程进度款时，利用合同文件中的调价公式，计算人工、材料等的调整数。7法律、货币及汇率变化引起的索赔(1)法律改变引起的索赔。如果在基准日期(投标截止日期前的28天)以后，由于业主国家或地方的任何法规、法令、政令或其他法律或规章发生了变更，导致了承包商成本增加。对承包商由此增加的开支，业主应予补偿。(2)货币及汇率变化引起的索赔。如果在基准日期以后，工程施工所在国政府或其授权机构对支付合同价格的一种或几种货币实行货币限制或货币汇兑限制，则业主应补偿承包商因此而受到的损失。8拖延支付工程款的索赔如果业主在规定
9、的应付款时间内未能按工程师的任何证书向承包商支付应支付的款额，承包商可在提前通知业主的情况下，暂停工作或减缓工作速度，并有权获得任何误期的补偿和其他额外费用的补偿(如利息)。FIDIC合同规定利息以高出支付货币所在国中央银行的贴现率加3%的年利率进行计算。9业主的风险(1)FIDIC合同条件对业主风险的定义业主的风险是指：1)战争、敌对行动(不论宣战与否)、入侵、外敌行动；2)工程所在国内的叛乱、恐怖主义、革命、暴动、军事政变或篡夺政权，或内战；3)承包商人员及承包商和分包商的其他雇员以外的人员在工程所在国内的暴乱、骚动或混乱；4)工程所在国内的战争军火、爆炸物资、电离辐射或放射性引起的污染，
10、但可能由承包商使用此类军火、炸药、辐射或放射性引起的除外；5)由音速或超音速飞行的飞机或飞行装置所产生的压力波；6)除合同规定以外业主使用或占有的永久工程的任何部分；7)由业主人员或业主对其负责的其他人员所做的工程任何部分的设计；8)不可预见的或不能合理预期一个有经验的承包商已采取适宜预防措施的任何自然力的作用。(2)业主风险的后果如果上述业主风险列举的任何风险达到对工程、货物，或承包商文件造成损失或损害的程度，承包商应立即通知工程师，并应按照工程师的要求，修正此类损失或损害。如果因修正此类损失或损害使承包商遭受延误和(或)招致增加费用，承包商应进一步通知工程师，并根据承包商的索赔的规定，有权
11、要求：根据竣工时间的延长的规定，如果竣工已经或将受到延误，对任何此类延误给予延长期；任何此类成本应计入合同价格，给予支付。如有业主的风险的6)和7)项的情况，还应包括合理的利润。10不可抗力(1)FIDIC合同条件对不可抗力的定义不可抗力系指某种异常事件或情况：1)一方无法控制的；2)该方在签订合同前，不能对之进行合理准备的；3)发生后，该方不能合理避免或克服的；4)不能主要归因他方的。只要满足上述1)2)项的条件，不可抗力可以包括但不限于下列各种异常事件或情况：1)战争、敌对行动(不论宣战与否)、入侵、外敌行为；2)叛乱、恐怖主义、革命、暴动、军事政变或篡夺政权，或内战；3)承包商人员和承包
12、商的其他雇员以外的人员的骚动、喧闹、混乱、罢工或停工；4)战争军火、爆炸物资、电离辐射或放射性污染，但可能因承包商使用此类军火、炸药、辐射或放射性引起的除外；5)自然灾害，如地震、飓风、台风或火山活动。(2)不可抗力的后果如果承包商因不可抗力，妨碍其履行合同规定的任何义务，使其遭受延误和(或)招致增加费用，承包商有权根据承包商的索赔的规定要求：1)根据竣工时间的延长的规定，如果竣工已经或将受到延误，对任何此类延误给予延长期；2)如果是不可抗力的定义中第1)4)项所述的事件或情况，并且2)至4)项所述事件或情况发生在工程所在国时，对任何此类费用给予支付。P158表7-1为FIDIC施工合同条件1
13、999年第一版中承包商可引用的索赔条款。例1、在施工过程中，承包商遇到了“一个有经验的承包商无法合理预见的”地质条件变化，则承包商有权索赔（ ）(2003考题)A、成本，但不包括工期和利润B、成本和利润，但不包括工期C、成本和工期，但不包括利润D、成本、工期和利润答案：C例2. 根据FIDIC施工合同条件，如果造成成本增加和工程延期，承包商可同时索赔成本、工期和合理利润的情况有（ ）。 (2003考题) A、战争、敌对行动B、工程所在国的叛乱、恐怖主义C、超音速飞机的飞机所产生的压力波D、业主提前占用或使用合同规定以外的永久工程E、由业主委托的设计单位所做的工程设计的错误 答案：D E 例3按
14、照FIDIC施工合同条件的约定，如果遇到了“一个有经验的承包商难以合理预见”的地下电缆，导致承包商工期延长和成本增加，则承包商有权索赔( )。(2004考题)A工期、成本和利润 B工期、成本，但不包括利润C工期，但不包括成本 D成本，但不包括工期答案：B例4由于特殊恶劣气候，导致承包商工期延长和成本上升，则承包商有权索赔( )。(2004考题)A成本，但不包括工期 B工期，但不包括成本C工期、成本，但不包括利润 D工期、成本和利润答案：B例5按照FIDIC施工合同条件的约定，如果遇到了“一个有经验的承包商难以合理预见”的地质条件变化，导致承包商工期延长和成本增加，则承包商有权索赔( )。(20
15、05考题) A工期、成本和利润 B工期、成本，但不包括利润 C工期，但不包括成本 D成本，但不包括工期 答案：B 例6根据FIDIC施工合同条件的约定，在施工过程中发生了一个有经验的承包商也无法预见的地质条件变化，导致工程延误和费用增加，则承包商可索赔( )。(2006考题52)A工期、成本和利润 B工期、成本，不能索赔利润C成本、利润，不能索赔工期 D工期，不能索赔成本和利润答案：B(二)业主向承包商的索赔由于承包商不履行或不完全履行约定的义务，或者由于承包商的行为使业主受到损失时，业主可向承包商提出索赔。1工期延误索赔承包商支付误期损害赔偿费的前提是：工期延误的责任属于承包商方面。施工合同
16、中的误期损害赔偿费，通常是由业主在招标文件中确定的。业主在确定误期损害赔偿费的费率时，一般要考虑以下因素：(1)业主盈利损失；(2)由于工程拖期而引起的贷款利息增加；(3)工程拖期带来的附加监理费；(4)由于工程拖期不能使用，继续租用原建筑物或租用其他建筑物的租赁费。至于误期损害赔偿费的计算方法，在每个合同文件中均有具体规定。一般按每延误一天赔偿一定的款额计算，累计赔偿额一般不超过合同总额的5%-10%。2质量不满足合同要求索赔当承包商的施工质量不符合合同的要求，或使用的设备和材料不符合合同规定，或在缺陷责任期未满以前未完成应该负责修补的工程时，业主有权向承包商追究责任，要求补偿所受的经济损失
17、。如果承包商在规定的期限内未完成缺陷修补工作，业主有权雇佣他人来完成工作，发生的成本和利润由承包商负担。如果承包商自费修复，则业主可索赔重新检验费。3承包商不履行的保险费用索赔如果承包商未能按照合同条款指定的项目投保，并保证保险有效，业主可以投保并保证保险有效，业主所支付的必要的保险费可在应付给承包商的款项中扣回。4对超额利润的索赔如果工程量增加很多，使承包商预期的收入增大，因工程量增加承包商并不增加任何固定成本，合同价应由双方讨论调整，收回部分超额利润。由于法规的变化导致承包商在工程实施中降低了成本，产生了超额利润，应重新调整合同价格，收回部分超额利润。5对指定分包商的付款索赔在承包商未能提
18、供已向指定分包商付款的合理证明时，业主可以直接按照监理工程师的证明书，将承包商未付给指定分包商的所有款项(扣除保留金)付给这个分包商，并从应付给承包商的任何款项中如数扣回。6业主合理终止合同或承包商不正当地放弃工程的索赔如果业主合理地终止承包商的承包，或者承包商不合理放弃工程，则业主有权从承包商手中收回由新的承包商完成工程所需的工程款与原合同未付部分的差额。二、索赔费用的计算（掌握）（）(一)索赔费用的组成索赔费用的主要组成部分，同工程款的计价内容相似。详见2.3节。1分部分项工程量清单费用工程量清单漏项或非承包人原因的工程变更，造成增加新的工程量清单项目，其对应的综合单价的确定参见7.3节工程变更价款的确定原则。7页
