证券从业资格考试.doc

《证券从业资格考试.doc》由会员分享，可在线阅读，更多相关《证券从业资格考试.doc（46页珍藏版）》请在三一办公上搜索。

1、精品资料为你而备2011证券从业资格考试基础知识押题试卷一、单选题(单项选择题(本大题共60小题，每小题0.5分，共30分。以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求)1、 推出了中国第一个标准化期货合约的交易所是_.A.深圳有色金属交易所B.上海证券交易所B.深圳证券交易所D.郑州粮食批发市场标准答案： a2、 2004年底，中国证监会对于股票发行价格实行_。A.核准制B.保荐制C.询价制D.问责制标准答案： c3、 _，2005年修订的中华人民共和国证券法正式实施。A.2005年10月1日B. 2005年9月1日C. 2006年1月1日D. 2005年7月1日标准答案： c4、

2、股票从性质上看，是一种_证券。A.物权证券B.债权证券C.综合权利证券D.既是物权证券又是债权证券标准答案： c5、 记名股票必须置备股东名册，其中_不是股东名册的必备事项。A.股东的姓名及住所B.各股东所持股份数C.各股东所持股票的编号D.各股东可以卖出股票的日期标准答案： d6、 股票有多种价值，投资者平时较为关心的是_.A.票面价值B.帐面价值C.清算价值D.内在价值标准答案： d7、 股票有不同的分法，按照股东权益的不同的可以分为_.A.记名股票与不记名股票B.普通股票与优先股票C.有面额股票与无面额股票D.A股与B股(在我国的含义)标准答案： b8、 股票及其他有价证券的理论价格是根

3、据现值理论，将股票的期值按_和证券的有效期限折算今天的价值就是其理论价值。A.必要收益率B.同期银行贷款利率C.同期银行存款利率D.资本成本标准答案： a9、 我国有关法律规定，公司缴纳所得税后的利润，按照_顺序分配。A.弥补亏损。提起法定盈余公积金。提起公益金。支付股利。提起任意盈余公积金B.弥补亏损。提起任意盈余公积金。支付股利。提起法定盈余公积金。提起公益金C.弥补亏损。提起法定盈余公积金。提起公益金。提起任意盈余公积金。支付股利D.弥补亏损。支付股利。提起法定盈余公积金。提起公益金。提起任意盈余公积金标准答案： c10、 中央银行在证券市场上买卖有价证券是在开展它的_业务。A.盈利性B

4、.公开市场操作C.保值性D.投融资标准答案： b11、 2004年1月，国务院发布_，对中国资本市场发展具有重要影响。A.股票发行与交易管理暂行条例B.中华人民共和国公司法C.国九条D.中华人民共和国证券法标准答案： c12、 股东大会是股东公司的_。A.决策机构B.法人代表C.监督机构D.权力机构标准答案： d13、 优先股股息在当年未能足额分派时，能在以后年度补发的优先股，称为_A.参与优先股B.可赎回优先股C.累积优先股D.股息率可调整优先股标准答案： c14、 证券交易价格是通过_得以确定的。A.证券商与投资者协商B.一级市场上的公开竞价C.证券供求双方共同作用D.发行公司与证券商协商

5、标准答案： c15、 在我国，国有股权行政管理的专职机构是_。A.国务院B.国有投资公司C.国有资产管理部门D.资产经营公司标准答案： c16、 债券分为实物债券、凭证式债券和记帐式债券的依据是_.A.券面形式B.发行方式C.流通方式D.偿还方式标准答案： a17、 在票面上不标明利率，发行时按一定折扣率，以低于票面金额发行的债券叫_.A.单利债券B.复利债券C.零息债券D.累进利率债券标准答案： c18、 债券有不同的风险，但主要来自利率的波动，根据这一特点债券可以分为_.A.固定利率债券与浮动利率债券B.单利债券与复利债券C.固定利率债券与累进利率债券D.贴现利率债券与浮动利率债券标准答案

6、： a19、 债券和股票的相同点在于_。A.具有同样的权利B.收益率一样C.风险一样D.都是筹资手段标准答案： d20、 目前，能在上海证交所进行交易的债券是_.A.实物债券B.凭证式债券C.记帐式债券D.以上都不能在证交所交易标准答案： c21、 公债最初仅仅是政府_的手段。A.筹措资金B.扩大公共事业开支C.弥补赤字D.实施宏观经济政策。进行宏观调控的工具标准答案： c22、 我国在亚洲金融危机之后，为启动内需而发行大量的国债，从使用方向来看属于。A.建设国债B.特种国债C.赤字国债D.战争国债标准答案： b23、 依照不同的发行本位，国债可以分为_.A.流通国债与非流通国债B.实物国债与

7、货币国债C.短期国债与中长期国债D.实物债券与货币债券标准答案： b24、 我国在50年代发行的国债有_.A.国库券B.国家重点建设债券C.财政证券D.国家经济建设公债标准答案： d25、 我国无记名国债宣告退出国债发行市场的舞台是在_年。A.1987B.1994C.1998D.2000标准答案： d26、 以下不属于公司债券类型的是_。A.财务公司债券B.信用公司债券C.可转换公司债券D.保证公司债券标准答案： a27、 我国发行国际债券始于20世纪_年代。A.60B.70C.80D.90标准答案： c28、 下列基金中，一般而言_的年管理费用率最低。A.债券基金B.股票基金C.实业基金D.

8、货币基金标准答案： d29、与一般债券有所不同，其利息只有在公司有盈余时才支付，如果余额不足以支付，未支付利息可以累加，待公司收益改善后再补发的公司债是_.A.保证公司债B.收益公司债C.累积优先股D.普通股标准答案： b30、 企业短期融资债券发行须在_进行信息披露。A.上海证券交易所B.深圳证券交易所C.产权交易中心D.银行间债券市场标准答案： d31、 债券年利息收入与债券面额之比率称为_.A.票面收益率B.持有期收益率C.到期收益率D.利息收益率标准答案： a32、 股票价格指数期货是为适应人们管理股市风险，尤其是_的需要而产生的。A.系统性风险B.非系统性风险C.信用风险D.财务风险

9、标准答案： a33、 封闭式基金基金单位的交易方式是_。A.赎回B.证交所上市C.柜台交易D.场外交易标准答案： b34、 编制股票价格指数的四个步骤依次为_.A.选择样本股。计算计算期平均股价，并作必要的修正。选定某基期。指数化B.指数化。选择样本股。选定某基期。计算计算期平均股价，并作必要的修正C.选择样本股。选定某基期。计算计算期平均股价，并作必要的修正。指数化D.选定某基期。选择样本股。计算计算期平均股价，并作必要的修正。指数化标准答案： c35、 一般而言，下列债券的信用风险依次从低到高排列的顺序为_.A.地方政府债券。公司债券。金融债券B.金融债券。公司债券。地方政府债券C.地方政

10、府债券。金融债券。公司债券D.金融债券。地方政府债券。公司债券标准答案： c36、 向社会公开发行的证券票面总值超过人民币_元的，应当由承销团承销。A.五千万B.一亿C.二亿D.三亿标准答案： a37、 基金管理人与托管人之间的关系是_。A.所有人与经营者的关系B.经营与监管的关系C.持有与托管的关系D.委托与受托的关系标准答案： b38、设立经营证券经纪、证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理即以其他业务中的任何两项以上的证券公司，其注册资本最低限额为人民币_元。A.一亿B.二亿C.三亿D.五亿标准答案： d39、 看跌期权的买方对标的金融资产具有按照协定价格_的权利。A.卖出B.买入C.持

11、有D.以上都是标准答案： a40、 可在期权到期日或到期日之前的任一个营业日执行的期权是_。A.看涨期权B.欧式期权C.美式期权D.看跌期权标准答案： c41、 因突发性事件而影响证券交易的正常进行时，证券交易所将采取_的措施。A 技术性停牌B.政策性停牌C.临时停市D.休市标准答案： a42、 金融期货的交易对象是_。A.金融商品B.金融商品合约C.金融期权D.金融期货合约标准答案： d43、 可转换证券实际上是一种普通股票的_。A.长期看涨期权B.长期看跌期权C.短期看涨期权D.短期看跌期权标准答案： a44、 专业的证券投资咨询机构。资信评估机构的业务人员，必须具备证券专业知识和从事证券

12、业务_年以上的经验。A.1B.2C.3D.4标准答案： b45、 根据证券法的规定，证券交易所应当从其收取的交易费用、会员费、席位费中提取一定比例的金额设立_.A.补偿基金B.投资基金C.保证基金D.风险基金标准答案： d46、 根据证券投资基金管理暂行办法的规定，一个基金持有一家上市公司的股票，不得超过该基金净资产的_.A.10%B.20%C.30%D.40%标准答案： a47、 在计算股价指数时，先计算各样本股的个别指数，再加总求算术平均数，是股价指数计算方法中的_。A.基期加权法B.计算期加权法C.综合法D.相对法标准答案： d48、 买入债券后持有一端时间，又在债券到期前将其出售而得到

13、的收益率为_。A.持有期收益率B.到期收益率C.直接收益率D.赎回收益率标准答案： a49、 债券分为实物债券、凭证式债券和记帐式债券的依据是_.A.发行方式B.流通发行C.券面形式D.付息方式标准答案： c50、 公司不以其任何资产作担保而发行的债券是_.A.保证公司债券B.参与公司债券C.信用债券D.建业债券标准答案： c51、 以下那一种风险不属于系统风险_。A.信用风险B.周期波动风险C.利率风险D.政策风险标准答案： a52、 扬基债券的面值的货币单位为_.A.美元B.日元C.欧元D.国际货币单位标准答案： a53、 对公司增加或减少注册资本，应由_作出决议。A.全体股东B.股东大会

14、C.监事会D.董事会标准答案： b54、 根据公司法的规定，下面_项不是股份有限公司董事会行使的职权。A.制定公司的经营方针和投资方案B.对公司发行债券作出决议C.执行股东大会的决议D.制定公司的基本管理制度标准答案： b55、 公司应当在每个会计年度的前6个月结束后_日内编制完成中期报告。A.30B.45C.60D.90标准答案： c56、 根据我国公司法的规定，股份有限公司的法定代表人是_。A.总经理B.监事长C.董事长D.公司内部自定标准答案： c57、 根据中华人民共和国公司法的规定，公司设立时货币出资的金额不得低于公司注册资本的_A.30%B.20%C.50%D.40%标准答案： a

15、58、 期限相同的企业债券利率比政府债券的利率要高，这是对_的补偿。A.信用风险B.通胀风险C.利率风险D.经营风险标准答案： a59、 下列关于证券登记结算公司说法错误的是_.A.是法人B.以营利为目的C.设立须经国务院证券监督管理部门批准D.为证券交易提供集中的登记。托管与结算服务标准答案： b60、根据证券市场禁入规定，违反法律、行政法规或中国证监会有关规定，致使投资者利益遭受特别严重损害的，对有关责任人员可采取_的证券市场禁入措施.A.3-5年B.5-10年C.10-15年D.终身标准答案： d二、多选题(不定项选择题(本大题共60小题，前40题每小题0.5分，后20题每小题1分，共4

16、0分。以下各小题所给出的4个选项中，至少有一项符合题目要求)61、 有价证券的特征有_。A.流动性B.收益性C.风险性D.期限性标准答案： a, b, c, d62、 证券市场的产生原因主要归因于以下几点_。A.社会化大生产B 商品经济的发展C.股份制的发展D.信用制度的发展标准答案： a, b, c, d63、 有价证券有广义与狭义之分，广义的有价证券包括_.A.商品证券B.货币证券C.资本证券D.凭证证券标准答案： a, b, c64、 货币证券是指本身能使持有人或第三者取得货币索取权的有价证券。它有_两大类。A.商业本票B.银行本票C.商业证券D.银行证券标准答案： c, d65、 根据

17、所服务和覆盖的上市公司类型，多层次资本市场可分为_。A.全球性市场B.全国性市场C.区域性市场D.主板市场标准答案： a, b, c66、 股票的收益性表现为_.A.股息收入B.公积金转增C.买卖证券的差额D.印花税标准答案： a, b, c67、 证券市场的层次结构关系是由_构成的。A.一级市场B.股票市场C.二级市场D.基金市场标准答案： a, c68、 按金融工具期限的特征，可以把金融市场分为_.A.货币市场B.现货市场C.期货市场D.资本市场标准答案： a, d69、 优先股的特征有_。A.一般无表决权B.股息分派优先C.股息率固定D.剩余资产分配优先标准答案： a, b, c, d7

18、0、 作为证券投资人的各类基金包括_。A.证券投资基金B.社保基金C.企业年金D.社会公益基金标准答案： a, b, c, d71、 关于主权财富基金的叙述，下面_是正确的。A.成立的主要目的为了进行外汇储备的保值增值B.中国投资有限责任公司的成立可被视为中国主权财富基金的发端C.成立的主要目的是为了进行国际间的经济援助D.一般由区域间各国进行协调共同组建标准答案： a, b72、 在21世纪，在世界经济一体化的推动下，证券市场将出现 _几大趋势。A.金融创新进一步深化B.证券市场一体化C.证券交易所的合并与上市D.证券市场的网络化发展趋势标准答案： a, b, c, d73、 二战之前，证券

19、品种一般仅有_;二战之后，证券品种不断创新，主要有：浮动利率债券、认股证、分期债券、可转换债券和复合证券等。A.股票B.公司债券C.政府债券D.期权标准答案： a, b, c74、 影响债券偿还期限的因素主要有_。A.债券票面金额B.资金使用方向C.市场利率变化D.债券变现能力标准答案： b, c, d75、 债券的性质可以表述为_。A.属于有价证券B.是一种真实资本C.是债权的表现D.是所有权凭证标准答案： a, c76、 2005年修订的证券法对于以下 _ 问题均作了修订.A.分业经营和管理B.现货交易C.融资融券D.禁止国企和银行资金违规进入股市标准答案： a, b, c, d77、 2

20、005年修订的公司法中，对于完善公司法人治理结构，作出如下修订 _.A.健全董事会制度B.加强董事长作用C.强化监事会作用D.明确董事、监事、高管的义务和责任标准答案： a, c, d78、 在证券市场上，机构投资者的资金来源。投资目的。投资方向各不相同，但一般具有_的特点。A.资金量大B.注重投资的安全性C.对市场影响大D.收集和分析信息的能力强标准答案： a, b, c, d79、 证券市场上的自律性组织包括_.A.证券登记结算公司B.证券交易所C.证券业协会D.证监会标准答案： b, c80、 在我国，依法设立的可经营证券业务的证券公司的主要业务有_.A.代理证券发行B.代理证券买卖C.

21、自营性买卖D.其他咨询业务标准答案： a, b, c, d81、 我国有关法规规定基金收益分配原则是_。A.基金收益分配比例不得低于基金净收益的90%。基金收益分配采取现金方式，每年至少分配1次B.基金当年收益应先弥补上一年度亏损后，才可进行当年收益分配C.基金投资亏损，或者基金当年虽有收益但基金份额净值低于面值，则不进行收益分配D.基金收益分配后基金份额净值不能低于面值标准答案： a, b, c, d82、 存托凭证的优点有_。A.市场容量大B.上市手续简单、发行成本低C.避开直接发行股票与债券的法律要求D.筹资能力强标准答案： a, b, c, d83、 证券市场的基本功能有_.A.筹资功

22、能B.资本定价C.资本配置D.流通功能标准答案： a, b, c84、 我国公司法规定，股票采用书面形式或国务院证券管理部门规定的其他形式。股票应载明的主要事项有_.A.公司名称B.公司登记成立的日期C.股票种类D.股票的编号标准答案： a, b, c, d85、 股票具有以下_几个特征。A.收益性B.风险性C.流动性D.波动性标准答案： a, b, c86、 普通股票有_基本特征。A.比其他股票更基本。更重要的股票B.是最标准的股票C.风险最大的股票D.和其他股票相比没有特点标准答案： a, b, c87、 优先股票根据不同的条件，可以分为_.A.累积优先股票与非累积优先股票B.参与优先股票

23、与非参与优先股票C.可转换优先股票与不可转换优先股票D.可调整优先股票与固定优先股票标准答案： a, b, c, d88、 我国的股票按投资主体来分，可以分为_不同的类型。A.国家股B.法人股C.社会公众股D.外资股标准答案： a, b, c, d89、 债券是发行人依照法定程序发行，并约定在一定期限还本付息的有价证券。从中我们可以知道_.A.发行人是借入资金的经济主体B.投资者是出借资金的经济主体C.发行人需要在一定时期还本付息D.反映了发行者和投资者之间的债权债务关系，而且是这一关系的法律凭证标准答案： a, b, c, d90、 债券作为证明债权债务关系的凭证，一般用具有一定格式的票面形

24、式来表现。通常，债券票面上的基本要素有_.A.票面价值B.偿还期限C.利率D.债券发行者的名称标准答案： a, b, c, d91、 按照合约所规定的履约时间的不同，金融期权可以分为_。A. 欧式期权B.互换期权C.美式期权D.修正的美式期权标准答案： a, c, d92、 我国公司法规定，股票采用的形式有_.A.纸面形式B.电子符号形式C.记帐形式D.国务院证券管理部门规定的其他形式标准答案： a, d93、 金融期货交易与金融现货交易相比，不同点有_.A.价格决定不同B.交易目的不同C.结算方式不同D.交易对象不同标准答案： a, b, c, d94、 可以在市场上流通转让的债券是_.A.

25、实物债券B.凭证式债券C.记帐式债券D.以上都不能流通转让标准答案： a, c95、 国债基金收益与市场利率的关系具体表现为_。A.市场利率下降，基金收益下降B.市场利率上升，基金收益下降C.市场利率上升，基金收益上升D.市场利率下降，基金收益上升标准答案： b, d96、 债券与股票不相同的地方表现在_.A.两者的权利不一样B.两者的目的不一样C.两者的期限不一样D.两者的收益率不一样标准答案： a, b, c, d97、 根据举借国债对其使用方向的规定，国债可以分为_.A.赤字国债B.建设国债C.战争国债D.特种国债标准答案： a, b, c, d98、 下列各项关于ETF的论述中，正确的

26、有_.A.独特的双重交易机制B.申购和赎回均采用现金C.申购和赎回均采用一篮子股票D.不一定采用指数基金模式标准答案： a, c99、 中央银行债权是一种特殊的金融债券，其特殊性体现为_。A.期限较长B.期限较短C.为实现融资功能D.为实现宏观调控功能标准答案： b, d100、 以下制度中为金融期货主要交易制度的有_.A.保证金制度B.权利金制度C.每日结算制度D.大户报告制度标准答案： a, c, d101、 利率期货的主要品种有：_。A.债券期货B.欧洲美元期货C.联邦基金利率期货D.欧元期货标准答案： a, b, c102、 国际债券同国内债券相比具有_的特点。A.资金来源广B.发行规

27、模大C.存在汇率风险D.有国家主权保障标准答案： a, b, c, d103、 按照金融创新工具的功能划分，可将其分为_.A.风险管理型创新B.增强流动性创新C.信用创造性创新D.股权创造性创新标准答案： a, b, c, d104、 可转换证券主要分为_.A.可转换普通股票B.可转换优先股C.可转换国债D.可转换公司债标准答案： b, d105、 按联结的基础产品分类，结构化金融衍生产品可分为_.A.股权联结型产品B.利率联结型产品C.汇率联结型产品D.商品联结型产品标准答案： a, b, c, d106、 公司发行优先认股权的目的为_.A.不改变老股东对公司的控制权和享有的各种权利B.因发

28、行新股将导致短期内每股净利稀释而给股东一定的风险补偿C.保护原普通股股东的利益和持股价值D.增加认购股票的投资者的数量标准答案： a, b, c107、 债券的投资收益来自于_.A.利息收益B.资本利得C.再投资收益D.建业股息标准答案： a, b, c108、 公司法中关于公司发行新股的条件有：_.A.健全且运行良好的组织结构B.持续盈利能力，财务状况良好C.最近3年内财务会计文件无虚记录D.最近2年内无其他重大违法行为标准答案： a, b, c109、 证券中介机构是指_。A.证券公司B.证券登记结算机构C.证券服务机构D.证券交易所标准答案： a, b, c110、 证券发行市场的基本功

29、能_.A.为资金需求者提供筹措资金的渠道B.为资金供应者提供投资和获利的机会，实现储蓄向投资转化C.形成资金流动的收益导向机制，促进资源配置的不断优化D.为企业和投资者提供规避风险的途径标准答案： a, b, c111、 以下与净资本的计算有关的因素为：_.A.净资产B.金融产品投资的风险调整C.应收项目的风险调整D.长期资产的风险调整标准答案： a, b, c, d112、 证券从业人员行为规范的内容有：_。A.正直诚信B.勤勉尽责C.廉洁保密D.自律守法标准答案： a, b, c, d113、 证券公司的_必须经证券监督管理机构批准。A.变更持有5%以上股权的股东、实际控制人;B.设立、收

30、购或者撤销分支机构;C.变更公司章程中的一般条款;D.变更业务范围或者注册资本。标准答案： a, b, d114、 证券投资咨询公司的业务范围一般包括_.A.接受投资者或客户的委托，提供证券投资咨询服务B.举办有关证券投资咨询的讲座。报告会。分析会C.通过电话。电脑网络等设备提供证券投资咨询服务D.在报刊上发表证券投资咨询的文章。评论。报告标准答案： a, b, c, d115、 证券市场监管的原则为_.A.依法管理原则B.保护投资者利益原则C.三公原则D.监督和自律相结合的原则标准答案： a, b, c, d116、 加强证券市场监管的意义有_.A.是保障广大投资者权益的需要B.是维护市场良

31、好秩序的需要C.是发展和完善证券市场体系的需要D.是参与者进行决策的重要依据标准答案： a, b, c, d117、 国际证监会公布的监管目标为_.A.保护投资者B.透明和信息公开C.降低系统风险D.降低非系统风险标准答案： a, b, c118、 证券市场监管的手段_.A.法律手段B.经济手段C.政策手段D.行政手段标准答案： a, b, d119、 在我国证券市场上自律性管理机构主要有_.A.中国证监会B.证券交易所C.证券业协会D.证券公司标准答案： b, c120、 根据证券交易所管理办法的规定，证券交易所的监管职能包括_.A.对证券交易活动的管理B.对会员的管理C.对上市公司的管理D

32、.对投资者的管理标准答案： a, b, c三、判断题(判断题(本大题共60小题，每小题0.5分，共30分。)121、 有价证券是虚拟资本，但是它是发行却能起到优化资源配置的作用。对 错标准答案： 正确122、 如果投资者承担的风险越大，他肯定只会受到越多的损失。对 错标准答案： 错误123、 互换是指两个或两个以上的当事人按共同商定的条件，在约定的时间内定期交换现金流的金融交易。对 错标准答案： 正确124、 资本证券是有价证券的主要形式，狭义的有价证券就是指资本证券。对 错标准答案： 正确125、 由于投资者在二级市场上购买股票并不能带来实际投资的增加，因此从个人投资者的角度看，它并不是一项

33、投资。对 错标准答案： 错误126、 基金管理费通常从基金的股息、利息收益中或从基金资产中扣除，也可以向投资者收取。对 错标准答案： 错误127、 1773年，英国第一家证券交易所在伦敦柴思胡同的乔纳森咖啡馆成立。对 错标准答案： 正确128、 股票的现值就是股票当前收益的未来价值。对 错标准答案： 错误129、 中华人民共和国公司法的正式实施，是我国证券发展史上的一个重要里程碑，可以说我国证券市场从此步入法制化轨道。对 错标准答案： 错误130、 一般来讲，中央银行降低再贴现率，股价相应下降。对 错标准答案： 错误131、 期权交易实际上是一种权利的单方面有偿让渡。对 错标准答案： 正确13

34、2、 我国证券法规定证券公司可以选择加入证券业协会，也可以不加入。对 错标准答案： 错误133、 资金的融通一般有直接融资与间接融资两种，直接融资是资金供求双方直接进行资金融通的活动。因此直接融通不需要任何金融中介机构。对 错标准答案： 错误134、 证券二级市场上证券的买卖并不增加投入实际生产领域的资金，所以二级市场没有什么意义。对 错标准答案： 错误135、 证权证券是指证券所代表的权利本来不存在，而是随着证券的制作而产生。对 错标准答案： 错误136、 美国称证券公司为商人银行，英国则称证券公司为投资银行。对 错标准答案： 错误137、 有价证券是财产价值和财产权利的统一表现形式。持有有

35、价证券一方面表明拥有一定价值量的财产，另一方面也表明持有人可以行使该证券所代表的权利。对 错标准答案： 正确138、 证券公司的注册资本应当是实缴资本。对 错标准答案： 正确139、 要式证券的含义是指证券所记载的事项通过法律形式加以规定，如果缺少规定的要件，证券就无法律效力。对 错标准答案： 正确140、 物权证券是指证券持有者对公司的财产有直接支配处理权的证券。对 错标准答案： 正确141、 一般来说，股东应在认购是一次缴足股款，但基于记名股东与股份公司之间的特定关系，有些国家也规定允许记名股东可不在认购股票时一次缴足股款。对 错标准答案： 正确142、 有面额股票比无面额股票更易于股票分

36、割。对 错标准答案： 错误143、 契约型基金应当设有董事会。对 错标准答案： 错误144、 我国的B股是指以人民币标明股票面值，在境内上市，供境内人以美元购买。对 错标准答案： 错误145、 在确定债券的偿还期时必须考虑债券市场的发育程度，发育程度越低，就不应该发行长期债券。对 错标准答案： 正确146、 债券的票面要素有票面价值、偿还期限、利率、债券发行者名称四个因素，他们必须在实际的债券上印制出来。对 错标准答案： 错误147、 目前在我国内地，政府债券的发行者一定是中央政府，而不能是地方政府。对 错标准答案： 正确148、 储蓄国债(电子式)是2006年推出的国债新品种。对 错标准答案： 正确149、 对看涨期权而言，若市场价格高于协定价格，期权的买方执行期权将有利可图。对 错标准答案： 正确150、 公债是指国家为了筹措资金而向投资者出具的。承诺在一定时期支付利息和到期还本的债务凭证。对 错标准答案： 正确151、 在金融期权交易中，交易双方均需开立保证金帐户，并按规定缴纳保证金。对 错