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1、第三章 理性选择理论,第一节 理性选择理论的渊源第二节 理性选择理论的范式第三节 理性选择理论在经济生活中的应用第四节 理性选择理论的新阶段第五节 理性选择理论的评价,柯尔曼其人 1、社会科学方法论的创 立与运用；2、研究社会现象的理论；3、阐明公共政策的重要 内容。（1）柯尔曼报告（2）社会学理论的创建,第一节 理性选择理论的渊源,一、理性选择理论产生的背景1、传统经济学理论具有自身无法克服的局限性2、传统管理学理论具有自身无法克服的局限性3、面对日益复杂的社会经济现实，20世纪中叶以来，各学科显示出在高度分化基础上的融合趋势,二、理性选择理论的发展,（一）霍曼斯的理性选择理论：行为主义交换
2、论1961年霍曼斯 社会行为及其基本形式1、霍曼斯交换理论的来源a、古典政治经济学以及马克思的经济思想b、文化人类学的交换思想（英）弗雷泽金枝澳大利亚土著姑表联姻：经济动机（英）马林诺夫斯基西太平洋航海者特罗布里恩群岛“库拉圈”的交换：心理动机（法）马塞尔莫斯论礼物c、斯金纳个体主义心理学的影响,2、霍曼斯交换理论的内容a、成功命题b、刺激命题c、价值命题d、剥夺满足命题e、攻击赞同命题f、理性命题,3、霍曼斯交换理论的缺陷a、心理还原主义b、将人与动物的行为反应方式等同c、把人的行为都看成理性行为d、过于强调社会交换的公平原则,（二）、布劳的理性选择理论：结构交换论社会生活中的交换与权力1、
3、布劳交换理论的来源a、霍曼斯的理论b、功能主义思想c、辨证冲突论的思想,2、布劳社会交换理论的主要内容a、微观社会关系中，个体之间的社会交往源于相互之间的社会吸引b、个体之间的交往导致相互之间的竞争，竞争导致社会地位的分化，最终形成制度化的社会规范来进行整合c、宏观交往也经历“吸引竞争分化整合”的过程，但必须以共同的价值观、制度或文化与习俗为基础四种类型的价值观：个别性价值、普遍性价值、合法性价值、革命性价值d、权力是建立在不平等交换基础上的一种权威关系,彼得布劳思考了一个基本的问题：社会生活是如何被组织成由人类交往构成的日益复杂的结构的？布劳试图从社会交换的理论视角来解答这一问题，即通过对人
4、们之间交换关系的微观社会学分析，为发展对社会结构和制度的宏观社会学研究提供一个理论基础。他认为，人际之间的社会交换开始于社会吸引。他用对等性解释部分社会交换，用不对等性解释另外一些社会交换。不对等性交换产生社会的权力差异和社会分层现象。因而，他用交换理论解决了社会学中微观研究与宏观研究之间的鸿沟。,3、布劳社会交换理论的评价a、心理学分析仍是其隐含的理论起点b、把公共价值观预设为宏观交往的先决条件，没有说明它是如何产生的,第二节 理性选择理论的理论范式一、理性选择理论假设效用最优化（最大化）假设：行动者趋向于采取最优策略，以最小代价取得最大的经济社会效益理性选择理论建立的几个基本假设：1、个人
5、是自身最大经济利益、社会价值的追求2、在特定情景中行动者选择不同的行为策略3、行动者在理智上相信不同的选择会导致不同的结果4、个人主观的理性选择有不同的偏好顺序 1951年阿罗社会选择与个人价值中提出“阿罗悖论”个人选择偏好总和不等于社会选择偏好,二、社会学的理性选择理论 社会学理性选择理论是以宏观社会系统作为研究目标，以微观的个体行为作为研究起点，以合理性说明有目的的行为。合理性是理性行为者的行动基础，行为者的行为原则是最大限度地获得利益。,三、科尔曼理性选择理论的内容（一）理性选择理论的四个基本概念 1、行动系统 包含行动者、资源和利益三个概念：A、行动者“具有目的性的理性人，有一定的利益
6、偏好B、资源：私人物品、事件以及某些专长C、利益：由一定的需要和偏好构成，包括物质、精神的社会的需要与偏好,2、社会系统内部存在着不同的行动结构交换关系市场分离的权威关系与权威系统共同的权威关系与权威系统信任关系与信任系统规范形成结构集体决定结构即集体行动与法人行为3、行动的权利权利的分割极为重要权利来源于权力本身及他人的承认,4、社会最优状态社会最优状态存在于四种情况第一、存在于市场之外的自愿交换第二、市场竞争中自愿交换没有外力的影响第三、封闭系统内具有外在影响的行动第四、封闭系统内对许多人产生影响的事件,（二）关于什么是规范以及规范是如何产生的研究1、社会规范是在行动者的微观互动中形成的、
7、并由一定的奖罚措施来影响人们行动的宏观的社会建构 2、规划的类别 禁止性规范与指令性规范 共同性规范与分离性规范,（三）法人行动法人是与自然人相对的一个概念，主要指各种社会组织，如企业、学校、政党、行政部门、社会团体等。,（四）科尔曼理性选择理论的贡献与局限性1、贡献（1）揭示了经济社会学理论发展的新方向：方法论上的个体论（2）提供了继帕森斯之后对社会系统实行微观与宏观相结合的社会行动理论（3）提高了社会学分析社会问题的精确性与解释能力2、局限性（1）对感性的排斥（2）对“嵌入”现实的忽视（3）法人行动概念的缺陷,四、经济社会学的理性选择理论,（一）源于新古典经济学的四个关键要素1、方法论个人
8、主义 从个体出发理解个体存在于其中的社会，认为是个体的选择决定了社会关系的内容和形式而不是相反，这是个人主义方法论的内在规定性。,2、行为者最优化原理 个人行为是社会学理性选择理论推导其使用范围的源泉和基点。3、社会优化 社会优化是理性选择理论系统层面的主要概念。（Pareto optimum）,4、系统均衡 社会均衡是一个由所有参与人组成的最优战略组合，也就是说，在给定战略情况下，没有任何单个行动者可以单独行动，同时也没有人去积极打破这种均衡。,（二）来自社会学的四个关键变量1、社会资本 是指个人通过自己所拥有的网络及更广阔的社会结构来获取社会稀有资源的能力，它具有网络性、增殖性和不可让渡性
9、等一系列特征。,2、制度 一是从个人行动者层面到产生系统的结果中，制度把个人的行动结合在一起。（如选举制度）另一角色是影响个人行动向系统状态转变。（如大众传媒）,3、权力的社会来源 个人借助于集体共同建立的权力分配理性地行动，以增加自己的所得利益。4、让渡 即放弃控制而获得效用。,第三节 理性选择理论在经济生活中的应用,一、组织理论和公司理论二、组织中的权力三、恐慌、狂热和“泡沫”四、社会资本与经济发展,第四节 理性选择理论的新阶段,一、博弈论：理性选择理论新工具（一）博弈论的概念1、什么是博弈论（对策论）研究决策主题的行为在直接相互作用时，人们如何进行决策以及这种决策如何实现均衡的问题2、博
10、弈论的基本概念参与人行为：参与人的决策变量策略信息收益：参与人所采取的策略或行为的函数均衡：所有参与人的最优策略或行动的组合（纳什均衡）,（二）博弈论的产生与发展1944年 冯诺伊曼和奥斯卡摩根斯坦博弈论与经济行为标志着博弈理论的形成1950年 纳什n人博弈的均衡点，1951年 非合作博弈，博弈论走向新时代1994年 纳什、塞尔腾、哈桑尼获诺贝尔经济学奖（三）博弈的分类1、静态博弈与动态博弈2、完全信息博弈与不完全信息博弈3、合作博弈与非合作博弈,（四）博弈论的基本模式囚徒困境（1950年 图克）,囚徒困境的意义：揭示了个体理性与团体理性之间的矛盾以及个体理性内在的矛盾，动摇了古典经济学的假设
11、,（五）博弈的均衡：纳什均衡1、含义纳什均衡：n人参加博弈，给定其他人策略的情况下，每个人所选择的最优策略所构成的策略组合2、举例（1）囚徒困境（2）智猪博弈,（3）斗鸡博弈,3、推论一项制度只有实现了纳什均衡才能被遵守,（六）博弈论面临的挑战1、现实生活的复杂性2、谁来设计制度的不确定性3、理性人假设的不现实性,二、不确定性：理性选择理论的反思（一）不确定性理论的源起奈特1921年风险、不定性和利润（二）不确定性理论的发展1、（德）乌尔里希贝克（1944）1986年风险社会后现代社会是风险社会，人类面临着威胁其生存的由社会所制造的风险提倡反思性现代化，特征在于洞察了现代性中理性的困境，有希望
12、以理性的精神来治疗这种困境。（1）风险是业已存在的、面向未来的、种种有危害性的不确定因素（2）风险包含着事实判断和价值判断（3）不确定性既是本土的也是全球的,2、（德）哈贝马斯（1929）合法化危机、交往行为理论（1）“晚期资本主义”的特征：国家干预增强，保障了制度的稳定科学与技术日益密切，科学成为第一位的生产力（2）晚期资本主义社会的不确定性因素是造成社会风险的根源经济风险合理性风险：国家性质系统动因风险：思想文化基础（3）几种风险共同作用，导致生活世界的殖民化以及人们交往行为的异化生活世界：人类生活于其中的、大家在一定程度上共同拥有的、一组庞大而并不明确的社会文化背景。因其存在沟通才成为可
13、能生活世界的殖民化：原本属于私人领域和公共空间的非市场和非商品化的活动，给市场机制和科层化的权利侵蚀了,3、（英）吉登斯（1938）现代性后果（1）从风险的客观存在来看，人类面临着四种风险核战争突发事件生态环境的恶化制度化风险（2）人们对待风险的四种策略实用主义的接收实现态度持久的乐观主义态度犬儒式的悲观主义态度激进卷入式的态度,三、社会选择：理性选择理论新拓展1、阿罗悖论对理性选择理论的挑战原有理论认为行动者的偏好顺序会呈现传递性差异，建议以政治投票的方式建立社会福利制度1951年社会选择与个人价值“阿罗不可能性定理”1785年孔多塞：孔多塞悖论，即“循环投票之谜”阿罗认为：在个人福利排序的
14、基础上不可能推导出整个社会福利的排序因为不存在同时满足以下五个条件的选择函数：一致性非独裁性传递性自由选择性不相干方案的独立性,2、阿玛蒂亚森对理性选择理论的发展1998年“有限价值理论”：忽略传递性假设即可避免阿罗悖论森“有限价值论的”前提：社会应当赋予至少两个人各自在至少一对社会状态之间有选择权，即（1）个人偏好无限制性原则（2）帕累托最优原则（3）最小自由原则,第五节 理性选择理论的评介,一、学者们认为理性是有限的，即所谓的“有限理性”；二、行动者的效用不一定都是被社会所认可和激励的，甚至与行动者自身的整体或长期效用的最大化也是有区别的；,三、有限自利的概念；四、对个人主义方法论的批评。,
