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1、第七章 垄断资本主义的产生与发展,资本主义经济制度确立以来，其生产关系的具体形式一直在不断地进行调整，先后经历了自由竞争资本主义、私人垄断资本主义、国家垄断资本主义甚至国际垄断资本主义等几个阶段。分析这一历史进程，有助于我们加深理解资本主义的历史过渡性。第一节 自由竞争资本主义 向垄断资本主义的转变一、自由竞争阶段的特点资本主义经济制度确立开始，自由竞争占居统治地位。自由竞争是商品生产经营者之间为争夺有利的生产和销售条件进行的不受限制的竞争。这个阶段的特点是：首先，企业规模不大。资本积聚与资本集中程度较低，生产经营的规模不大，占有资本较少。企业组织形式以单个资本构成的单人业主制为主。其次，自由
2、的竞争。由于大中小资本积聚水平差别不大，使生产要素能在不同部门和企业间自由转移。第三，银行仅仅是充当借贷双方的信用中介。银行资本的积聚、集中力量较弱，对经济生活缺乏支配力第四，社会经济运行主要靠市场调节。资产阶级国家政府奉行“管的最少的政府是最好的政府”的原则，甘为“守夜人”从19世纪70年代到20世纪初，随着资本积累的发展和追逐剩余价值的竞争，资本主义社会中生产和资本的集中日益加快了步伐，在一些主要资本主义国家中已发展到相当高的程度。列宁分析了这一时期主要资本主义国家的情况，指出：“自由竞争引起生产集中，而生产集中发展到一定阶段，就会引起垄断。”,二、自由竞争必然引起生产集中,1、生产集中是
3、指生产资料、劳动力以及产品的生产日益集中在少数大企业手中的现象。2、生产集中迅速发展的原因：首先是社会生产力自身发展引起的产业结构调整重化工业19世纪70年代前后的第二次科技革命，使产业结构发生了重大变化，使重工业代替轻工业占据了重要地位，使生产社会化程度进一步提高。社会生产力的发展和变化，要求企业在更大范围内组织专业化生产和协作，从而促进了生产和资本的集中。其次，竞争和信用的促进（大银行和股份制）竞争的结果，使大资本吞并了中小资本，加速了资本的集中。资本主义信用制度的发展，使得股份公司等形式的大企业集中起越来越多的分散资本，从而强化了生产集中。（马克思曾评论道：“假如必须等待积累去使某些单个
4、资本增长到能够修铁路的程度，那么恐怕直到今天世界上还没有铁路。但是，集中通过股份公司转瞬之间就把这件事完成了。”股份公司作为资本主义企业财产组织形式的逐渐推广，一方面壮大了大资本的实力，使其更容易吞并中、小资本；另一方面，也为大资本兼并中小资本及大资本与大资本、中小资本与中小资本之间的企业购并提供了最简便的形式，即通过股份参与、控制的办法实现不同资本主义企业之间的联合，形成更大的企业。）此外，频繁的经济危机加速了生产集中19世纪70年代至20世纪初频繁的经济危机，造成了大批中小企业破产，也推动了生产和资本向大企业手中的集中。,三、生产高度集中必然引起垄断,1、垄断，是指少数企业凭借其控制的巨额
5、资本、足够的生产经营规模和市场份额，通过协定、同盟、联合、参股等方法，操纵与控制一个或几个部门的商品生产和流通，以获取高额利润。垄断是垄断资本主义阶段最主要的标志和最基本的经济现象。2、垄断产生的可能性及必要性第一，生产的高度集中，为垄断的产生提供了可能性。容易达成协定；有力量操纵。第二，大企业为避免两败俱伤，有必要联合，共同操纵生产和销售，以获得高额垄断利润。第三，一些超大型企业的存在，构成了行业进入壁垒，自然地形成了垄断。,四、垄断组织的主要形式,1、卡特尔(Cartal)，是生产同类商品的企业，为了获取高额利润，在划分市场、规定商品产量和商品价格等方面达成协议的一种组织形式。参加卡特尔组
6、织的企业在生产和销售上保持经营的独立性，只是根据协定划分销售市场，确定产量及规定标准价格；2、辛迪加(Syndicat)，是同一生产部门的少数大企业为了获取高额利润，订立统一销售产品和购买原材料的协定而形成的同盟组织。参加辛迪加的企业已失去经营流通业务的独立性，只保留了生产经营上的独立性；3、托拉斯(Trust)，是生产同类产品或生产上有密切联系的企业，为了控制商品生产、原料产地、销售市场和投资范围，以获取高额利润的企业联合组织。参加托拉斯的企业，完全丧失了生产和流通中的经营独立性，各家企业组成一家庞大的企业，由理事会统一经营管理，各个企业的资本家成为托拉斯的股东，按股份获取经济利益；4、康采
7、恩(Konzarn)，又称财团，是在经营上以某个最大资本家集团为基础的生产、流通、运输、保险、银行企业的联合组织。参加康采恩的企业只保持着形式的独立,垄断组织的主要形式,五、垄断利润及来源,1、垄断利润是垄断资本家凭借经济上的垄断地位而长期获得的大于并包括垄断企业本身生产的剩余价值在内的高额利润。2、来源（1）是垄断企业内部工人创造的剩余价值（2）非垄断企业部分剩余价值和小生产者创造的价值（3）殖民地和落后国家的部分价值（4）国内劳动人民必要劳动创造的部分价值,六、垄断价格垄断利润的实现途径,1、概念：垄断组织依靠自己在经济上的垄断地位所制订的能够带来垄断利润的价格。2、类型和构成：垄断高价=
8、成本价格+垄断利润垄断低价=生产价格-垄断利润3、垄断价格虽然是垄断组织人为规定的，但也并非随心所欲。要受到竞争规律、供求规律和成本价格的限制。七、垄断与竞争的关系竞争导致垄断，垄断在一定程度上限制竞争，但并不会消除竞争，而使竞争更加激烈。,第二节 垄断资本主义,一、垄断资本主义的基本特征：（一）垄断取代自由竞争在经济生活中占统治地位垄断是在自由竞争基础上产生的，垄断限制了自由竞争；但是，它并不消除竞争，且会使竞争更加激烈，但垄断是凌驾于竞争之上，在社会经济生活中居于统治地位。在美国，1870年以后，首先出现了大范围的企业合并运动。通过合并限制竞争，是当时垄断企业出现的主要动机。1905年，全
9、美位前200家企业的资产总额已占全国企业资总额的1/51/6，可是到了1929年，这一指标已经刷新为1/2到2/3。（二）金融资本和金融寡头的统治工业垄断资本与银行垄断资本日趋融合为金融资本，掌握金融资本的少数最大的垄断资本家或垄断资本家集团就是金融寡头。1、银行垄断的形成1）工业垄断资本形成推动了银行资本走向集中和垄断（必要性、可能性）2）银行业内部的竞争使银行资本走向集中和垄断,2、银行垄断形成后的万能统治由过去的借贷中介人，变成了万能的垄断者这表现在：1）银行支配工商企业的生产、经营活动。（固定信贷关系、资本渗透、人事渗透）2）垄断银行与国家的结合日益密切。（国家借助金融系统调节经济）3
10、）经营个人贷款业务（消费信贷和住宅抵押贷款），深入人民生活。4）垄断银行发展为跨国银行。5）银行业务的多样化和全能化，使现代银行对各经济领域的渗透无孔不入。,3、金融资本和金融寡头的统治1）工业垄断资本与银行垄断资本日趋融合就形成一种新型资本金融资本。它凌驾于工业垄断资本与银行垄断资本之上，处于最高的垄断地位。2）金融寡头的统治：掌握金融资本、操纵国家经济命脉，并实际上控制国家政权的少数最大的垄断资本家或垄断资本家集团就是金融寡头。在经济上“参与制”。金融寡头通过收买、持有一定的数量股票层层控制企业的一种方法。在政治上“人事联合”。打进去，拉出来 同时，金融寡头还通过创办各种咨询机构，控制和掌
11、握各种宣传机构和宣传工具，操纵和影响政府的内外政策，实现对社会生活各方面的统治。,（三）资本输出成为典型经济现象,1、原因：大量的过剩资本多年积累的高额垄断利润在国内无法找到利润率较高的部门投资。落后国家资本有机构成低，劳动力价格低廉，则为资本输出提供了对象和场所。2、主要形式：借贷资本和生产资本（自由竞争阶段主要是商品资本输出）3、作用：第一，促进了落后国家经济、社会的发展；第二，使落后国家人民遭受剥削和控制（经济、政治）第三，大量掠夺世界财富，缓和了国内矛盾、巩固了大国地位第四，大量资本外流，食利阶层增多，本国经济衰退,（四）国际垄断同盟从经济上瓜分世界,1、原因：为了避免在国际竞争中两败
12、俱伤随着各国资本输出的增加，垄断资本在国际上的势力不断扩大。各国最大垄断组织为了争夺原料产地、商品市场和投资场所在世界范围内展开了激烈的竞争。各国垄断组织为了获取垄断利润，一方面利用国家政权，建立关税壁垒，限制国外商品输入，以维护垄断价格；另一方面，又通过绕过关税壁垒及倾销等政策，与外国资本展开较量。这种较量的结果往往给各国垄断组织带来巨大损失。2、国际垄断同盟是不同国家的垄断组织，为保证获得垄断利润，从经济上分割世界而建立的一种暂时的国际经济协定或联合。3、主要形式：国际卡特尔、国际辛迪加、国际托拉斯。其中最主要的形式是国际卡特尔。参加国际卡特尔的各国垄断组织，主要在流通领域，通过缔结价格和
13、销售协定，来共同瓜分世界市场。到1914年缔结的正式国际卡特尔已有116个，其中著名的有国际电气卡特尔、国际铝卡特尔和国际钢轨卡特尔等。,（五）主要发达资本主义国家 对世界领土的瓜分,主要发达资本主义国家在进入垄断阶段以后，都不同程度地参与了瓜分殖民地、建立殖民体系的肮脏交易。1、原因：第一，殖民地是廉价、可靠的原料产地第二，是稳定的产品销售市场第三，是有利的投资场所第四，是重要的战略要地2、结果：发达国家发展的不均衡重新瓜分殖民地的世界大战随着自由竞争资本主义向垄断资本主义过渡，主要发达资本主义国家都卷入了争夺殖民地、掠夺殖民地的狂潮。从1876年到1914年，列强共掠夺了近2500万平方公
14、里领土，使占全世界土地总面积2/3的部分沦为殖民地，占世界总人口56%的人群被迫接受殖民统治。为了争夺殖民地和世界霸权，列强之间进行激烈斗争，并最终酿成1914-1918年的第一次世界大战。,二、垄断资本主义的作用,一方面，垄断在一定程度和范围内适应生产社会化，推动了资本主义经济的发展（组织性更强）据有关资料统计，在资本主义经济三个迅速发展时期中，从1820年至1870年，资本主义世界工业增长了9倍，年均增长率为4.7%；1893-1913年，上述两个指标分别为1.44倍 和4.6%；1948-1976年，分别为3倍以上和6.6%。后两个时期都是在垄断资本主义阶段。垄断虽然是适应生产社会化的发
15、展而逐步产生和发展的，另一方面，垄断进一步加深了资本主义的基本矛盾。垄断并没有也不可能改变资本主义私有制这一本质，而只能是使社会化的生产资料和劳动产品日益集中在少数私人垄断资本家手中，从而进一步加深了资本主义的基本矛盾。生产无限扩大趋势同人民群众有支付能力需求相对缩小之间的矛盾更突出垄断组织改进技术和提高劳动生产率的动因减弱人为阻碍技术进步与应用资本输出造成垄断资本主义国内产业的衰败 这些因素使得进入垄断资本主义阶段以后，主要资本主义国家时而呈现前述经济迅速增长的趋势，时而呈现增长缓慢、停滞甚至是倒退的现象。在20世纪20、30、40年代整个资本主义世界经济都呈现停滞状态，特别是30年代，几乎
16、所有的资本主义国家都陷入了大萧条的局面。70年代以后，特别是1973-1975年资本主义世界范围的经济危机以后，主要发达的资本主义国家普遍陷入了停滞膨胀而不能自拔等等，都是垄断资本主义阶段停滞趋势的表现。,第三节 国家垄断资本主义,一、国家垄断资本主义的产生概念：是资产阶级国家同私人垄断资本相结合的资本主义（一）产生原因：私人垄断资本主义不能适应新科技革命后生产社会化程度的空前提高这主要表现在：第一，新技术革命引发的经济结构调整（产业结构转换和地区不平衡）与私垄既得利益的矛盾，需要政府出面协调与解决第二，发展现代公共基础设施所需巨额资本与私人垄断资本狭隘性和有限性的矛盾，需要资本主义国家政府增
17、大投资。,第三，现代科学研究的高投入、高风险和高社会化与私人垄断资本局限性的矛盾，需要资本主义国家对社会化科学研究进行组织协调和增加投入。第四，私人垄断资本生产盲目扩大与社会需求相对减少的矛盾导致经济危机的频繁暴发，不得不求助于国家干预。第五，国际竞争日益激烈，私人垄断资本需要国家的支持,（二）产生的过程,国家垄断资本主义是资产阶级国家同垄断资本相结合的资本主义。国家垄断资本主义并不是战后产生的新现象，早在19世纪末到20世纪初私人垄断资本主义产生初期就已经存在了。但直到第二次世界大战以前，国家垄断资本只作为垄断资本主义的一个成分。“帝国主义战争大大加速和加剧了垄断资本主义变为国家垄断资本主义
18、的过程。”特别是30年代大危机以后及第二次世界大战期间，主要资本主义国家出于战争需要及反危机的目的，曾经极大地强化国家对经济的干预，但都具有暂时的性质。1、19S末20S初开始出现2、一战前及一战期间快速发展，但战后消弱。3、30年代大危机及二战期间进一步发展4、二战以后，特别是进入50、60年代，在经济生活中居统治地位而进入一个新的阶段。二战以后，随着新技术革命的推进，资本主义社会生产力与生产关系内在矛盾的演化促进了国家垄断资本主义迅速发展，国家与垄断资本的结合不再是暂时的利益和需要，逐步形成了稳定的制度。这种结合也不再是战前阶段某一个方面的结合，而是逐步形成了资本运动全过程的结合。这表明，
19、二战以后，特别是进入50、60年代，国家垄断资本主义在经济生活中居统治地位而进入一个新的阶段，即由私人垄断资本主义发展为国家垄断资本主义。,二、国家垄断资本主义的基本形式,（一）国有垄断资本 即由资产阶级国家直接经营与掌握的资本。1、其形成途径：第一，国家收购私人垄断资本企业使之国有化；第二，国家直接投资兴办新的国有企业（投资大、周转长、利润低，不可缺少，私垄没有能力并且不愿意投资的产业部门）；第三，历史遗留的国有资产2、国有制企业的的作用：积极作用：第一，它是资本主义国家调控社会经济的重要工具；第二，推动本国科技和生产力水平的提高；第三，促进经济结构的优化；第四，为私人垄断资本企业提供低廉的
20、物质基础。消极作用：经济效益低下，成为国家沉重的财政负担（政策性亏损、经营性亏损）因此，国有制企业在国家垄断资本主义时期，发展极不稳定，5070年代中期，西方国家兴起国有化浪潮，80年代后，又兴起私有化浪潮。,3、5070年代中期，西方国家兴起国有化浪潮，80年代后，又兴起私有化浪潮的原因,5070年代中期，西方国家兴起国有化浪潮的主要原因第一，是资本主义社会化大生产发展的必然结果 第二，是弥补市场调节不足，为经济发展提供共同条件，以加强国家调控能力的需要。第三，战后西方恢复重建和增强国际竞争的需要第四，社会主义国家战后经济迅速恢复和国际共产主义运动日益高涨的影响。资本主义国有制经济本质上是垄
21、断资本加强统治而在经济上采取的国家与垄断资本结合的经济式，是国家垄断资本主义的主要表现。80年代后，兴起私有化浪潮的原因：第一，战后国有制企业成为国家沉重的财政负担，而其积极作用大大削弱；第二，80年代社会主义国家经济和国际共产主义运动衰弱的影响。,（二）国私共有的垄断资本,国有垄断资本与私人垄断资本在企业范围的结合，其组织形式是国私合营的股份公司。1、这种结合主要有三种途径：第一，国有垄断资本以参与制方式与私人垄断资本合办企业；第二，国家与私人垄断资本共同投资创办新的企业；第三，吸收私人垄断资本加入国家或地方政府创办的企业。在合资的股份公司中，以国有资本的股份为参照，可以分成两大类：一类国家
22、掌握股票控制权的企业；另一类是国家不掌握股票控制权的企业。2、国私合营的股份公司是双赢：一方面，私人垄断资本可以借助国有资本壮大实力，可以从国家那里得到各种优惠；另一方面，国家可以增强调控能力，提高经济效益。,（三）国私密切联系的垄断资本,国家垄断资本与私人垄断资本在社会范围内的结合，即以私人垄断资本为主体，而国家垄断资本参与调节的结合方式，主要是：1、为私垄企业的生产提供各项服务。包括国家通过向私人垄断资本出售国有企业或国有资产，对私人垄断资本企业给予补贴，提供资助及提供优惠贷款等方式，直接为私人垄断资本企业提供生产所需的固定资本与流动资本；还包括通过国家对科学研究、基础设施、教育及社会保险
23、、保障，为私人垄断资本企业的发展创造良好外部条件及提供高素质的劳动力；2、为私垄企业的销售提供各项服务。在国内，国家作为商品和劳务的采购者，向私人垄断组织大量定货，提供稳定市场；在国际上，国家通过国有垄断资本输出为私人垄断资本企业开辟国际市场，促进其商品输出。3、在国民收入的再分配向私垄企业倾斜，即在剩余价值的分配中，私人企业通过上缴税收形式把剩余价值或额利润转到国家手中，国家再通过财政渠道进行国民收入的再分配，以各种形式保证私人垄断资本的利益，如在国有企业与私人垄断资本的采购与供应关系中，通过低价售出、高价购入的办法，把国有企业中工人创造的剩余价值的大部分，甚至国家财产转化为私人垄断资本企业
24、的利润或形成新的私人垄断资本。,（四）国家对经济的调节,国家垄断资本主义不仅表现在资产阶级国家从经济基础范围的层面与垄断资本结合，而且凭借各种经济干预与宏观调控政策对社会经济实行全面调节。这些政策主要包括两个大的方面：1、微观经济干预政策：制定各种市场制定对企业进行直接管制或规范（进入和退出市场的资格、产品和服务的质量及价格、企业与企业之间的垄断与竞争关系等等）2、宏观调控政策，它包括：（1）财政政策（2）货币政策：法定存款准备金比率、再贴现率、公开市场业务（3）产业政策（4）收入政策（5）经济计划化,三、国家垄断资本主义的实质和作用,1、实质：资本主义的私人垄断性没有改变。而是在私人垄断资本
25、主义的基础上国家日益与垄断资本相结合，并在这种结合的基础上，国家作为“总资本家”为垄断资本获取高额利润创造更有利的条件。2、双重作用一方面，一定程度上缓和资本主义经济发展中的一些矛盾，促进了社会经济发展另一方面，加重了国家财政负担，降低了效率，更大程度地激化了矛盾资本主义国家的宏观经济调节是建立在私有制基础上的，其干预和调节经济的成效是有限的，它只在一定程度上缓和资本主义经济发展中的一些矛盾，不可能从根本上消除经济危机。20S70年代以来的滞胀。这说明，资本主义国家宏观经济干预和调节虽然对社会经济发展起了积极作用，可以改变资本主义再生产周期的表现形式，却不能改变资本主义再生产周期性发展规律，无法根除资本主义基本矛盾和经济危机。,思考题：,1、简述自由竞争的资本主义发展为垄断资本主义的必然性2、简述垄断资本主义的基本特征。3、垄断与竞争是什么关系？垄断条件下的竞争有哪些新特点？4、金融资本是怎样形成的？金融寡头是如何实现其在经济和政治上的统治的？5、一般垄断资本主义发展为国家垄断资本主义的必然性，二战后国家垄断资本主义长期稳定发展的原因是什么？6、国家垄断资本主义调节市场经济的手段有哪些？7、简述国家垄断资本主义的实质和作用。,
