烟草专卖职业技能鉴定培训课程(证件管理高级).ppt

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1、第一章证件管理高级篇),本堂课程主要内容,第一部分 简述证件管理基本知识第二部分 1、高级篇第一节许可证办理 2、高级篇第二节监督管理第三部分 高级篇技能案例练习（穿插进行）,第一部分,证件管理基本知识,一.证件管理的重要性,烟草专卖法及其实施条例中的核心内容，也即烟草专卖的核心内容，一是计划，二是证件。证件管理，特别是许可证管理，是烟草专卖制度的核心内容，是市场监管的基础性工作，是依法组织烟草专卖品生产经营的基本保障。,二、烟草专卖许可证的概念,烟草专卖许可证是指烟草专卖行政主管部门准许公民、法人或其他组织从事烟草专卖品生产、销售、进出口等活动而核发的一种证明文书。,三、烟草专卖许可证的种类

2、,（一）烟草专卖生产企业许可证。烟草专卖行政主管部门根据申请人的申请，对其所具备的条件进行审查，对符合法定条件的申请人依法核发的准许其从事烟草专卖品生产业务的一种证明文书。,烟草专卖生产企业许可证,三、烟草专卖许可证的种类,（二）烟草专卖批发企业许可证。烟草专卖行政主管部门根据申请人的申请，对其所具备的条件进行审查，对具备合法条件的申请人发放的准许其从事烟草专卖品批发或经营业务的一种证明文书。烟草专卖批发企业许可证包括烟草专卖批发企业许可证和烟草专卖批发企业许可证（经营）两个样式。,三、烟草专卖许可证的种类,烟草专卖批发企业许可证是准于从事卷烟、雪茄烟批发业务的证明文书；,烟草专卖批发企业许可

3、证,三、烟草专卖许可证的种类,烟草专卖批发企业许可证（经营）是准于从事烟叶、复烤烟叶、烟丝、卷烟纸、滤嘴棒、烟用丝束、烟草专用机械经营业务的证明文书。,烟草专卖批发企业许可证（经营）,三、烟草专卖许可证的种类,（三）特种烟草专卖经营企业许可证。烟草专卖行政主管部门根据申请人的申请，对其所具备的条件进行审查，对具备合法条件的申请人发放的准许其从事特种烟草专卖经营业务的一种证明文书。,特种烟草专卖经营企业许可证,三、烟草专卖许可证的种类,特种烟草专卖经营最初包括特种烟草专卖批发企业许可证和特种烟草专卖零售企业许可证两类，适用于烟草专卖品进出口业务、外国烟草制品调拨业务、外国烟草制品批发业务、外国烟

4、草制品零售业务、在海关监管区内经营免税外国烟草制品购销业务、没收的非法进口卷烟批发、零售业务。,三、烟草专卖许可证的种类,2004年1月1日，我国政府为履行加入世界贸易组织的承诺，取消了特种烟草专卖零售企业许可证。公民、法人或其他组织持烟草专卖零售许可证即可经营外国烟草制品零售业务。,三、烟草专卖许可证的种类,（四）烟草专卖零售许可证。是指烟草专卖行政主管部门或受委托的工商行政管理部门根据公民、法人或者其他组织的申请，对其所具备的条件进行审查，准许具备法定条件的申请人从事烟草制品零售业务的一种证明文书。,三、烟草专卖许可证的种类,烟草专卖零售许可证包括烟草专卖零售许可证和烟草专卖零售许可证（个

5、体）两个样式。,三、烟草专卖许可证的种类,烟草专卖零售许可证是准予法人或其他组织从事烟草制品零售业务的证明文书；,烟草专卖零售许可证,三、烟草专卖许可证的种类,烟草专卖零售许可证（个体）是准予公民从事烟草制品零售业务的证明文书。,烟草专卖零售许可证（个体）,三、烟草专卖许可证的种类,上述四类烟草专卖许可证中，烟草专卖生产企业许可证、烟草专卖批发企业许可证、烟草专卖批发企业许可证（经营）和特种烟草专卖经营企业许可证总称为生产经营类许可证；烟草专卖零售许可证和烟草专卖零售许可证（个体）总称为零售类许可证。,第二部分,高级篇知识内容学习要点：1.生产经营类许可证的办理2.生产经营类许可证法律文书制作

6、3.许可证持证户业态统计和汇总分析4.许可证申办中的违法行为与法律责任5.编制与归档证件报表,第一节 许可证办理,在初、中级专卖管理员篇的许可证办理部分，我们分别对许可证的办理类型和零售许可证的办理及后续监管作了较为详尽的讲解，因此本章中的许可证办理只涉及生产经营类许可证的相关内容。本节主要对不同类型的生产经营类许可证的受理、审查与审批层级和申办条件，以及实施审查的主要环节作重点讲解。,（一）受理、审查、审批的层级要求,1.第一种类型：（1）烟草专卖生产企业许可证，申请人为从事烟草专卖品生产、加工业务的法人或其他组织；该证由省级局受理和审查,国家局审批。,（一）受理、审查、审批的层级要求,（2

7、）烟草专卖批发企业许可证，申请人为从事卷烟、雪茄烟批发业务，跨省、自治区、直辖市经营的法人或其他组织；该证由省级局受理和审查,国家局审批。,（一）受理、审查、审批的层级要求,（3）烟草专卖批发企业许可证（经营），申请人为从事烟叶、复烤烟叶、烟丝、卷烟纸、滤嘴棒、烟用丝束、烟草专用机械经营业务的法人或其他组织该证由省级局受理和审查,国家局审批。；,（一）受理、审查、审批的层级要求,（4）特种烟草专卖经营企业许可证，申请人为从事烟草专卖品进出口业务、免税烟草制品批发业务或罚没国外烟草制品拍卖业务的企业，或从事外国烟草制品批发业务、罚没国外烟草制品批发业务的地市级烟草公司。该证由省级局受理和审查,国

8、家局审批。,（一）受理、审查、审批的层级要求,2.第二种类型：（1）烟草专卖批发企业许可证，申请人为从事卷烟、雪茄烟批发业务，在本省、自治区、直辖市范围内经营的法人或其他组织；该证由地市级局受理和审查、省级局审批。,（一）受理、审查、审批的层级要求,（2）特种烟草专卖经营企业许可证，申请人为从事外国烟草制品批发业务、罚没国外烟草制品批发业务的县级烟草营销单位。该证由地市级局受理和审查、省级局审批。,（二）申办条件,（1）申请烟草专卖生产企业许可证，应当具备下列条件：有与生产烟草专卖品相适应的资金；有生产烟草专卖品所需要的技术、设备条件；符合国家烟草行业的产业政策要求及企业组织结构调整的需要；国

9、务院烟草专卖行政主管部门规定的其他条件。,生产企业许可证的其他条件,烟草专用机械生产企业申请烟草专卖生产企业许可证，还应当具备下列条件：有生产烟草专用机械产品所需要的技术条件，对申请生产经营的烟草专用机械设备具有自主或合法授权的知识产权；以新型烟草专用机械设备进行申请的，产品样机应按照相关规定通过由国家烟草专卖局组织的样机鉴定或验收；,生产企业许可证的其他条件,有生产烟草专用机械产品所需要的设备条件，能够保障生产经营烟草专用机械所需的质量标准与水平；,生产企业许可证的其他条件,符合烟草专用机械工业生产布局的基本原则，申请生产经营的烟草专用机械设备应具有较强的创新性或实用性，利于在烟草制品企业推

10、广使用，有一定规模的市场应用前景。,（二）申办条件,（2）申请烟草专卖批发企业许可证，应当具备下列条件：有与经营烟草专卖品批发业务相适应的资金；有固定的经营场所和必要的专业人员；符合烟草专卖批发企业合理布局的要求；国务院烟草专卖行政主管部门规定的其他条件。,（二）申办条件,（3）申请特种烟草专卖经营企业许可证，应当具备下列条件：有与经营特种烟草专卖品业务相适应的资金；有固定的经营场所和必要的专业人员；符合经营外国烟草专卖品业务合理布局的要求；国务院烟草专卖行政主管部门规定的其他条件。,（三）申办材料,（1）申请新办生产经营类许可证，应当提交以下材料：烟草专卖许可证新办申请表；企业成立的证明文件

11、。其中烟草制品的生产经营企业应提交国家局批准企业成立的文件；法定代表人任职文件、身份证明。工商营业执照副本或企业名称预核准通知书；审批机关规定需要提供的其他材料。生产经营新型烟草专用机械设备的企业申请烟草专卖生产企业许可证的，还应提交由国家烟草专卖局组织的样机鉴定或验收的证明材料。,（三）申办材料,（2）取得生产经营类许可证的企业，在许可证有效期内企业名称、企业住所、法定代表人（负责人）发生变化的，应当自变更事项发生后30日内提出变更申请；许可范围需要变化的，应当提前提出变更申请。申请时应提交下列材料：烟草专卖许可证变更申请表；与变更事项相关的证明材料；原许可证正副本；工商营业执照副本；审批机

12、关认为需要提供的其他材料。取得生产经营类许可证的企业，在许可证有效期内企业类型发生变化的，应当重新申办许可证。,（三）申办材料,（3）取得生产经营类许可证的企业，在许可证有效期届满后仍需要继续生产经营的，应当在有效期届满30日前提出延续申请，并提交下列材料：烟草专卖许可证延续申请表；原许可证正副本；工商营业执照副本；审批机关规定需要提供的其他材料。,（三）申办材料,（4）取得生产经营类许可证的企业，需要暂停生产经营行为的，应当在停业前7日内提出停业申请，并提交下列材料：烟草专卖许可证管理类事项申请表；许可证正副本；审批机关规定要求提供的其他材料；,（三）申办材料,（5）取得生产经营类许可证的企

13、业停业期满或者提前恢复营业的，应当提出恢复营业的申请，并提交下列材料：烟草专卖许可证管理类事项申请表；审批机关规定需要提供的其他材料。,（三）申办材料,（6）取得生产经营类许可证的企业，在许可证有效期内遗失或损毁许可证的，应当申请补办许可证，并提交下列材料：烟草专卖许可证管理类事项申请表；遗失或损毁证明；审批机关规定需要提供的其他材料。,（三）申办材料,（7）取得生产经营类许可证的企业，在许可证有效期内申请歇业的，应当提交以下材料：烟草专卖许可证管理类事项申请表；许可证正副本；审批机关规定需要提供的其他材料。,（四）申请的审查,地市级局或省级局收到生产经营类许可证申请后，应当按照有关规定，对申

14、请材料进行形式审查，决定是否受理。在做出受理决定后，受理机关（地市级局或省级局）应当启动审查程序，通过对申请的初步实质审查，对是否办理许可证提出自己的意见，并报审批机关（省级局或国家局）。,（四）申请的审查,设置审查程序的目的，主要是充分发挥受理机关属地管理的优势，便于审批机关更加充分的了解企业情况。审查程序属于内部程序，不需要向申请人出具行政许可文书，受理机关的审查意见在性质上属于办理建议，不影响最终的行政许可决定，审批机关对是否准予行政许可仍具有决定权。,（四）申请的审查,1.审查的内容和受理程序中的形式审查不同，地市级局或省级局在审查程序中，应当对照烟草专卖许可证管理办法以及烟草专卖许可

15、证申请与办理程序规定有关申办条件的规定，进行初步的实质审查，并结合申请企业的实际情况，提出是否办理许可证的意见。,（四）申请的审查,2.审查的方式审查生产经营类许可证的申请时，一般应以书面方式进行。地市级局或省级局认为申请企业提供的材料不能全面反映企业经营情况的，可以由本机关或委托下级烟草专卖局指派两名以上工作人员进行实地核查。,（五）申请的审批,1.审批的时限受理和审批生产经营类许可证的，受理机关应当在受理申请后10日内将审查意见和全部申请材料报送审批机关，审批机关应当自收到申请材料之日起10日内作出行政许可决定。审批机关在10日内不能作出行政许可决定的，经审批机关负责人批准，审批期限可以延

16、长10日并出具烟草专卖许可证延长审批期限通知书送达申请人。依法需要听证、检验、检测的，所需时间不计算在规定期限内。,（五）申请的审批,2.作出行政许可决定前的听证作出行政许可决定前的听证，分为涉及公共利益的、由审批机关依职权组织的听证和涉及申请人和他人重大利益关系的、由审批机关依申请组织的听证。本节主要讲述依申请组织的听证。,（五）申请的审批,烟草专卖局审批许可证时，审批结果直接涉及申请人与他人之间重大利益关系的，应当告知申请人、利害关系人享有要求听证的权利。申请人、利害关系人在被告知听证权利之日起5日内提交烟草专卖许可证听证申请书的，烟草专卖局应当依法举行听证并向申请人、利害关系人出具烟草专

17、卖许可证听证通知书。,（五）申请的审批,3.行政许可的有效期限烟草专卖许可证的有效期限由审批机关根据实际情况决定，最长不得超过5年，自发证之日起计算。关于“实际情况”的参考依据：在发证实践中，一般是依据营业执照的有效期限，前置审批的，依据租赁合同；或者当地政府的管理规定，如农贸市场的经营期限等。,（六）行政许可文书的制作,烟草专卖局办理烟草专卖许可证应当使用规范的行政许可文书，包括申请类文书、告知及相关记录类文书、内部审批类文书和其他类文书。生产经营类许可证的行政许可文书格式由国家局统一制订，烟草专卖零售许可证的行政许可文书格式由各省级局参照生产经营类许可证行政许可文书格式统一制订。,生产经营

18、类国家局确定（国烟专200831号）2008年2月1日起启用，试用半年,行政许可文书,零售类各省级局统一制定本省（区、市）最迟于2008年年底全国统一换发烟草专卖许可证时启用,（六）行政许可文书的制作,1.申请类文书,申请类文书是申请人向烟草专卖局提交许可证办理申请时填写的格式文本。按照申请类型的不同，分为新办申请表、变更申请表、延续申请表、管理类事项申请表以及听证申请书。,通过信函、电报、电传、传真、电子数据交换合电子邮件等方式提出申请的，由受理机关将其转换为格式文本并经申请人确认。,申请类文书一般由申请人填写。申请人可以从网上下载格式文本填写，也可以到受理的烟草专卖局索要申请文书填写。,申

19、请表,1.申请类文书,1.申请类文书,收到申请类文书后，烟草专卖局应当对是否符合格式文本的填写要求进行审核，如申请类型是否正确、企业基本信息是否与营业执照的相关登记事项一致、是否加盖公章等。,2.告知及相关记录类文书,（1）申请材料补正告知书受理申请的烟草专卖局发现申请材料不齐全或者不符合法定形式时，填写此文书，一次性告知申请人需要补正的全部申请材料内容。制作文书时，应注意以下问题：需补正的内容应当具体、明确、全面；补正材料提交的期限由受理的烟草专卖局根据实际情况合理确定；加盖烟草专卖许可证专用印章；此文书一式两份，一份送达申请人，一份由受理的烟草专卖局归档保存。,2.告知及相关记录类文书,（

20、2）受理通知书和不予受理通知书受理申请的烟草专卖局对申请材料进行形式审查后，作出受理或不予受理决定时，填写此类文书。制作文书时，应注意以下问题：不予受理的依据应为法律、法规、规章；行政复议机关应为下达通知书的烟草专卖局的上一级烟草专卖局；加盖烟草专卖许可证专用印章；此文书一式两份，一份送达申请人，一份由受理的烟草专卖局归档保存。,2.告知及相关记录类文书,（3）延长审批期限通知书审批申请的烟草专卖局认为需要延长审批期限时，填写此文书，告知申请人延期审批的理由以及延长后的审批期限。制作文书时，应注意以下问题：填写本文书前，应当进行延长审批期限的内部审批；加盖烟草专卖许可证专用印章；此文书一式两份

21、，一份送达申请人，一份由受理的烟草专卖局归档保存。,2.告知及相关记录类文书,（4）准予行政许可决定书、不予行政许可决定书、管理类事项办理通知书审批申请的烟草专卖局对许可类事项或管理类事项的申请进行实质审查后，作出行政许可决定时，填写此类文书。制作文书时，应注意以下问题：准予行政许可决定书、不予行政许可决定书适用于许可类事项的申请，管理类事项办理通知书适用于管理类事项的申请；不予行政许可的依据应为法律、法规、规章；加盖本行政机关印章；此文书一式两份，一份送达申请人，一份由受理的烟草专卖局归档保存。,2.告知及相关记录类文书,（5）注销决定书审批申请的烟草专卖局按规定作出许可证注销决定后，填写此

22、类文书，告知被许可人注销理由、依据。制作文书时，应注意以下问题：按照烟草专卖许可证申请与办理程序规定的规定，注销许可证的事由分为被许可人申请歇业和被许可人出现特定违法行为两类，在填写注销事由及依据时，应当引用法律、法规、规章；加盖本行政机关印章；此文书一式两份，一份送达申请人，一份由受理的烟草专卖局归档保存。,2.告知及相关记录类文书,（6）责令变更通知书经检查发现被许可人未按规定及时申请变更许可证的，审批机关应填写此文书，告知被许可人变更许可证的期限。制作文书时，应注意以下问题：加盖本行政机关印章；此文书一式两份，一份送达申请人，一份由受理的烟草专卖局归档保存。,2.告知及相关记录类文书,（

23、7）申请材料接收凭证受理的烟草专卖局收到申请人提交的申请材料后，应填写此文书，用于证明申请材料接收情况。制作文书时，应注意以下问题：受理的烟草专卖局收到申请材料后，除依法可以当场作出不予受理决定外，应当即时填写此文书并交付申请人或申请材料提交人;此文书应由受理机关经办人员和申请材料提交人共同签字或盖章；此文书一式两份，一份交付申请人或申请材料提交人，一份由受理机关归档保存。,2.告知及相关记录类文书,（8）听证公告审批申请的烟草专卖局认为申请事项关系重大公共利益，决定组织听证的，应填写此文书，向社会公众公告听证事由以及听证会的时间、地点、注意事项等情况。制作文书时，应注意以下问题：此文书应当在

24、举行听证的7日前制作并公示；此文书一式多份,一份归档，其余对外张贴公示。,2.告知及相关记录类文书,（9）听证权利告知书审批申请的烟草专卖局认为某项申请涉及申请人与他人之间重大利益关系的，应填写此文书，用于告知申请人或利害关系人享有申请听证的权利以及行使方式。制作文书时，应注意以下问题：此文书一式多份，一份归档，其余送达申请人或利害关系人；送达此文书时应当同时向申请人或利害关系人提供烟草专卖许可证听证申请书。,2.告知及相关记录类文书,（10）听证通知书审批的烟草专卖局收到申请人或利害关系人提交的烟草专卖许可证听证申请书后，应填写此文书，用于告知申请人或利害关系人听证会的时间、地点、听证人员以

25、及相关事项等内容。制作文书时，应注意以下问题：听证会的举行时间应当在申请人或利害关系人提出申请之日起20日内；此文书应当在举行听证的7日前送达申请人或利害关系人；此文书一式多份，一份归档，其余送达申请人或利害关系人。,2.告知及相关记录类文书,（11）听证笔录审批申请的烟草专卖局举行听证会的，应填写此文书，记录听证会组织及现场情况。,听证笔录,制作听证笔录时，应注意以下问题：听证笔录应当包括：A.听证主持人宣布听证开始的情况，包括对申请人或利害关系人权利的告知、申请人或利害关系人申请回避权的使用情况以及听证纪律；B.许可证申请审查人员的陈述；C.申请人及其委托代理人的陈述、申辩；D.利害关系人

26、及其委托代理人的陈述、申辩；E.相互的质证和辩论；F.各方最后陈述；G.出现听证延期、中止、放弃情况的，该情况产生的原由、过程及相关决定。,听证笔录,听证笔录应当完整，不得缺少法定要件和程序，同时要突出重点，对各方存在的争议及围绕争议所展开的质证和辩论，应详细记录。听证笔录应当由听证主持人和记录人签名，并经听证参加人审核无误或者补正后，由听证参加人当场签名或者盖章。听证参加人拒绝签名或者盖章的，应在听证笔录中载明情况。,2.告知及相关记录类文书,（12）实地核查记录烟草专卖局按规定对申请人或被许可人的生产经营场所进行实地核查时，填写此文书。制作文书时，应注意以下问题：被核查方（烟草专卖许可证申

27、请人或被许可人）需签字或盖章确认，被核查方拒绝签字的，核查人员应当在“备注”栏注明；本文书一份，由核查的烟草专卖局保存。,2.告知及相关记录类文书,（13）行政许可文书送达回证烟草专卖局将相关行政许可文书或烟草专卖许可证送达申请人或被许可人时，应填写此文书。制作文书时，应注意以下问题：送达方式分为直接送达、邮寄送达、留置送达和其他送达方式，需根据实际情况填写；直接送达时，领取人需签字确认；留置送达时，需有相关证明人签字确认；本文书一份，由送达的烟草专卖局保存。,3.内部审批类文书,内部审批类文书包括受理审查表、依申请办理许可证审批表、依职权办理许可证审批表和延期办理审批表，用于记录烟草专卖局内

28、部在受理、审查和审批许可证时的工作流程。由于国家局已开发使用了烟草专卖许可证计算机网络管理系统，对生产经营类许可证已实现信息化管理，内部审批类文书全部通过计算机系统自动生成，此处不再详细讲解。4.其他类文书：包括卷宗封面、卷册目录和卷宗封底，用于行政许可文书的分类归档。,其他归档类,申请类文书,内部审批表,新办申请表,变更申请表,延续申请表,管理类申请表,听证申请书,告知及相关记录类文书,补正告知书,受理通知书,不予受理通知,延审期通知,准予许可决定,不予许可决定,管理类办理通知,注销决定书,责令变更通知,材料接收凭证,听证公告,听证权利告知,听证通知书,听证笔录,实地核查记录,送达回证,受理

29、审查表,依申请审批表,依职权审批表,延期审批表,卷宗封面,卷册目录,卷宗封底,（六）行政许可文书的制作,各烟草专卖局应当在每年文书档案移交的规定时间内，将本年度的烟草专卖许可证行政许可卷宗交机关档案部门集中统一保管。,一次行政许可涉及到的所有行政许可文书及相关材料整理汇编为一份烟草专卖许可证行政许可卷宗。,烟草专卖行政许可卷宗保管期限为卷宗建立之日起30年。,（七）卷宗档案制度,（七）卷宗档案制度,国家局开发,各省级局开发,受理机关保存,审批机关保存,（七）卷宗档案制度,许可证办理层级要求申请条件申请材料审查的程序审批的程序文书的制作卷宗档案制度,例题 某省红叶烟丝生产企业，其所持有的烟草专卖

30、生产企业许可证有效期限至2008年12月31日。直至2009年3月12日，该企业仍然未提出办理延续的相关手续，并于2009年3月13日正式歇业。,答案：国家烟草专卖局；（1分）告知及相关记录类文书；（2分）注销决定书。（1分）,按规定，应由哪一级烟草专卖局对该企业作出许可证注销决定？作出决定后，应填写哪类文书？文书的具体名称是什么？（4分）,答案：应注意以下问题：（1）按照烟草专卖许可证申请与办理程序规定的规定，（1分）注销许可证的事由分为被许可人申请歇业（1分）和被许可人出现特定违法行为两类，（1分）在填写注销事由及依据时，（1分）应当引用法律、法规、规章；（1分）（2）加盖本行政机关印章；

31、（1分）（3）此文书一式两份，一份送达申请人，（1分）一份由受理的烟草专卖局归档保存。（1分）,2请简答制作此份文书时应注意哪些问题。（8分）,例题 A省烟草公司2009年3月领取了2008版烟草专卖批发企业许可证，有效期限五年，经营范围为跨省从事卷烟、雪茄烟批发业务。2010年3月12日，该公司由本市淮海路128号搬迁至本市如意路57号。请根据上述案例回答以下问题：,1、答案：应当自变更事项发生后30日内（或应当在2010年4月11日前）（上述答案答对任意一个即可得1.5分）向A省烟草专卖局（1.5分）提出变更申请；（1.5分）在许可证有效期限内（1分）企业住所发生了变化，（1.5分）应提出

32、变更申请。,A省烟草公司对其所持有的2008版烟草专卖批发企业许可证应如何处理？为什么？（7分）,2、答案：A省烟草公司申请时应提交下列材料：（1）烟草专卖许可证变更申请表；（1分）（2）与变更事项相关的证明材料；（1分）（3）原许可证正副本；（1分）（4）工商营业执照副本；（1分）（5）审批机关认为需要提供的其他材料。（1分）,2、A省烟草公司应提交哪些申请材料？（5分）,例题甲县烟草公司合法持有该省局核发的烟草专卖批发企业许可证，有效期限自2007年3月11日至2012年3月10日。2010年5月10日，该公司法定代表人、经理李某调往其他单位任职，由副经理王某接替李某出任公司法定代表人。王

33、某上任后指派办公室小张办理批发企业许可证变更事宜，小张向市局提交了变更申请和相关材料。请根据案例回答以下问题：,答案：甲县烟草公司应自变更事项发生后30日内提出变更申请。（1分）正确。（1分）,1、根据相关规定，甲县烟草公司应在多少日内提出变更烟草专卖批发企业许可证申请？甲县烟草公司向市局提出申请是否正确？（2分）,答案：烟草专卖许可证变更申请表；(1分)与变更事项相关的证明材料；(1分)原许可证正副本；(1分)工商营业执照副本；(1分)审批机关认为需要提供的其他材料。(1分),2、甲县烟草公司提出申请变更烟草专卖批发企业许可证时，应当提交哪些材料？（5分）,答案：市局应制作申请材料补正告知书

34、。（1分）注意以下问题：需补正的内容应当具体、明确、全面；(1分)补正材料提交的期限由受理的烟草专卖局根据实际情况合理确定；(1分)加盖烟草专卖许可证专用印章；(1分)此文书一式两份，一份送达申请人，一份由受理的烟草专卖局归档保存。(1分),3、如果市局发现申请材料不齐全应制作何种文书？制作该文书时应注意哪些问题？（5分）,第二节 监督管理,监督管理是证件管理工作中的一项重要内容，也是证件管理工作正常开展的基本保证。本节主要对烟草专卖许可证持证户业态统计和汇总分析以及证件报表编制的基本方法和要求等内容作相应的说明。,（一）持证户的业态划分,1.烟草专卖许可证持证户的业态概述烟草专卖许可证持证户

35、业态就是烟草专卖持证经营户向确定的顾客群提供确定的烟草专卖品的具体形态，是持证经营活动的具体形式。通俗理解，烟草专卖许可证持证户业态就是持证户卖什么、卖给谁、如何卖的具体经营形式。,（一）持证户的业态划分,1.持证零售户的业态类型（1）食杂店-以销售烟、酒、饮料、休闲食品及日杂货为主，独立、传统的无品牌形象的零售业态。（2）便利店-以开架自选为主，销售小容量应急性的食品、日用小百货等，以满足客户便利性需求为目的的零售业态。（3）超市-以开架自选、消费者在出口付款为形式，满足消费者一次性购全大众化适用品需求的零售业态。,（一）持证户的业态划分,（4）商场-在一个建筑物内，经营若干大类商品；实行统

36、一管理，分区销售；满足顾客对时尚、中高档商品多样化选择需求的零售业态。（5）烟酒店-以销售烟草制品、酒类商品为主的零售业态。（6）娱乐服务类-以提供餐饮、住宿、休闲、娱乐等服务场所的业态。（7）其他-以经营各类非烟草制品为主的其他商品零售和服务形式，并不能归入上述6类业态的其他零售业态。,（一）持证户的业态划分,2.生产经营类持证户的业态划分目前尚无法对生产经营类持证户的业态作出一个清晰的界定。但各地在自行建立烟草专卖许可证持证户档案时，以下要素可作参考。（1）行为。是只生产或只经营，还是生产经营兼有。（2）烟草专卖品。是卷烟、烟机、辅料，还是其他种类。（3）经营范围。是本地经营还是跨省经营。

37、,（一）持证户的业态划分,（4）销售对象。是销售给生产企业、批发企业，还是零售户。（5）企业住所。甲地或乙地。（6）生产经营规模。大、中、小。从以上所列要素中，可以选取一项或多项作为分类的指标，从而建立本辖区的生产经营类持证经营户业态分类标准，健全完善烟草专卖许可证持证经营户业态和相关信息档案。,（二）持证户业态的统计建档,建立烟草专卖许可证持证户档案，摸清家底，是实施烟草专卖监督管理的前提和基础，为提高专卖管理的针对性创造条件。烟草专卖行政主管部门应定期开展辖区内烟草专卖许可证持证户基本情况调查，从辖区总人口、流动人口比例、各类持证户数量、业态、月均总销量等方面，按“每证一案”的原则，建立健

38、全辖区内持证户档案。在此基础上，按照持证零售户经营业态、月均销量、消费群体、守法程度建立辖区内个性化的卷烟零售户档案：,（二）持证户业态的统计建档,一是找出经营业态为酒楼、宾馆、歌舞厅、游戏厅、电话亭、加油站、风景区等特殊零售户，建立辖区“特殊群体卷烟零售户档案”；,（二）持证户业态的统计建档,二是找出具有卷烟批发嫌疑和存在违法经营情况特征的持证零售户，按违法经营次数建立辖区内“重点监管持证零售户档案”，对于违法经营的持证零售户，档案中需要查明违法经营的卷烟（雪茄烟）性质、数量、品牌、来源以及处理情况；,（二）持证户业态的统计建档,三是调查辖区内经营卷烟（雪茄烟）无证户分布、外来无证户籍贯情况

39、，按季度编制辖区“卷烟无证经营户档案”，详细记录经营卷烟（雪茄烟）的品牌、进货渠道、月均销量，是否摆卖假烟、非烟、走私烟等情况。,（三）持证户业态信息的应用,1.市场状况认知的概念市场状况认知是指人们获得市场状况信息或应用这种信息的过程，或信息加工的过程。这是人最基本的心理过程。它包括感觉、知觉、记忆、想象、思维和语言等。人脑接受外界输入的信息，经过头脑的加工处理，转换成内在的心理活动，再进而支配人的行为，这个过程就是信息加工的过程，也就是认知过程。,（三）持证户业态信息的应用,2.市场状况认知的应用通过对烟草专卖许可证持证户业态信息的统计与分析，可以获得烟草专卖品生产经营市场状况的认知，从而

40、可在以下方面加以应用：,（三）持证户业态信息的应用,可以掌握某种烟草专卖品在某一地域的生产经营数量是否饱和，为下一步同类型的烟草专卖许可证的发放提供依据，进行合理化布局，科学、合理地分配资源；比如某地的统计数据表明，该地某一地段的持证零售户过密，导致经营业绩下降，市场管理难度加大,烟草专卖行政主管部门就应通过法定程序对下年度该地段持证零售户的布局作出合理规划，对烟草专卖零售许可证的发放进行严格控制。,（三）持证户业态信息的应用,可以对不同的持证户群体进行重点的、定向的、具有针对性的管理，并提供个性化服务；可以作为烟草专卖行政主管部门依法进行市场清理整顿的依据。,（四）许可证申办过程中的违法行为

41、和法律责任,一是烟草专卖行政主管部门及其工作人员的违法行为和法律责任；二是申请人或被许可人的违法行为和法律责任。,主管部门及其工作人员,1.烟草专卖行政主管部门及其工作人员有下列情形之一的，由其上级烟草专卖行政主管部门责令改正，情节严重的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员依法给予行政处分：（1）对符合法定条件的申请不予受理的；（2）不在办公场所公示依法应当公示的材料的；（3）在受理、审查、发放烟草专卖许可证过程中，未向申请人、利害关系人履行法定告知义务的；（4）申请人提交的申请材料不齐全、不符合法定形式，不一次告知申请人必须补正全部内容的；（5）未依法说明不受理申请或者不发证理由的。,主

42、管部门及其工作人员,2.烟草专卖行政主管部门工作人员办理烟草专卖许可证或者依法进行监督检查时，索取、收受他人财物或者谋取其他利益的，依法给予行政处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任。,主管部门及其工作人员,3.烟草专卖行政主管部门有下列情形之一的，由其上级烟草专卖行政主管部门责令改正，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员依法给予行政处分，构成犯罪的，依法追究刑事责任：（1）对不符合法定条件的申请人发放烟草专卖许可证或者超越法定职权发放烟草专卖许可证的；（2）对符合法定条件的申请人不予发放烟草专卖许可证或者不在法定期限内发放烟草专卖许可证的。,申请人或被许可人,1.申请人隐瞒有关情况或者提供虚假

43、材料的，应当不予受理或者不予发证，给予警告。同时申请人在一年内不得再次申请烟草专卖许可证。,申请人或被许可人,2.申请人以欺骗、贿赂等不正当手段取得的烟草专卖许可证被撤销的，申请人三年内不得再次提出申请。,申请人或被许可人,3.使用涂改、伪造、变造的烟草专卖许可证的，烟草专卖行政主管部门应当对违法当事人处以1000元以下的罚款。,申请人或被许可人,4.被许可人不及时办理烟草专卖许可证变更、注销手续的，烟草专卖行政主管部门应当责令改正，拒不改正的，处以1000元以下的罚款。,（五）报表编制的要求,1.数字真实证件报表必须根据登记完整、核对无误的原始台帐记录，按一定的指标体系加工、整理、编制而成的

44、，各项指标和数据必须计算准确、真实可靠，做到表从账出，账表相符，切忌匡算估计，弄虚作假。,（五）报表编制的要求,2.内容完整证件报表必须按照规定格式编报，填列齐全、完整。不论主表、附表或补充资料，都不得漏填、漏报，更不能任意改变报送的内容。如报表规定项目内容容纳不下，可以利用附表、附注以及其他形式加以说明。,（五）报表编制的要求,3.编制及时证件报表时效性较强，应在保证质量的前提下，在规定期限内编制完毕并如期报送，以满足报表使用者对报表资料的需要，及时了解单位报告期内证件管理工作状况，采取措施，作出决策。,（十二）报表编制的要求,4.流转保密报表具有一定的保密性，应在规定的范围内按规定的途径进

45、行流转，同时要有明确的时限要求。,（十三）报表的归档,1.归档范围凡是本单位在证件管理工作中形成的具有保存价值的报表资料均属归档范围，主要有：（1）本单位许可证办理、核发及其它统计报表资料；（2）本单位准运证、个人携带证办理、核发及其它统计报表资料；（3）本单位检查证、督察证办理、核发及其它统计报表资料；（4）对报表形成有重要依据作用的其他原始凭证。,（六）报表的归档,2.归档时间（1）日常工作中形成的报表资料，经清理后于次年三月底前完成整理立卷后，由本部门建档保存备查；（2）有规定需移交档案室保管的，在任务完成后应及时交档案室归档；,（六）报表的归档,3.归档要求（1）归档的报表资料应当按规

46、定的范围，完整、系统、成套，不得残缺不全；（2）归档的报表资料应当正确地反映本单位在各项工作中的真实内容和历史过程，符合形成规律；,（六）报表的归档,（3）归档的报表资料应当采用原件；（4）归档的报表资料应当使用钢笔(碳素或蓝黑墨水)书写，字迹工整、清晰、规范；,（六）报表的归档,（5）组卷科学：根据国家有关规定和组卷目的要求，结合本局实际进行合理组卷，做到分类适当、问题单一、类型鲜明、年度不混、保管期限准确；（6）排列系统：卷内报表资料按文件重要程度或形成时间的先后排列；,（六）报表的归档,（7）编目合理：卷内报表资料按排列程序依次在有字迹和图表的页面上编写页码；（8）格式规范：案卷封皮、卷

47、内目录、备考表填写齐全、准确、案卷题名简明确切、字迹工整、清晰、耐久，装订整齐美观。,（六）报表的归档,4.阅档要求（1）凡因工作需要查阅档案，必须办理查阅手续，原则上只限在阅览(档案)室内，确因需要外借的，应当征得分管领导同意并办理手续，阅后要及时归还；（2）严格执行保密制度，查阅文件内容应当由档案管理人员提供，不得擅自翻阅；,（六）报表的归档,（3）要爱护档案，查阅文件，不得涂改、污损或抽动；（4）档案应由专人管理，应注意防盗、防火、防虫、防光、恒温。,监督管理业态的划分业态的统计建档业态分析及信息应用违法行为种类及法律责任报表的编制报表的归档,第二题：监督检查（8分）个体工商户王某向A市

48、B区烟草专卖局申请办理烟草专卖零售许可证，并提交了种类齐全、形式合法的申请材料，并拿出装有若干现金的红包递给工作人员李某。李某受理了申请，为其办理了零售许可证。1个月后，利害关系人就B区烟草专卖局给王某办证向A市烟草专卖局提出异议。经调查，王某的申请条件不符合当地烟草专卖品零售点合理布局规定。,1、请指出李某在办理许可证时有哪些违规行为，分别应当承担什么法律责任？（4分）,1、答案：专卖人员李某收受王某财物，（1分）对不符合法定条件的申请人违规发放了烟草专卖零售许可证，（1分）应当对李某给予行政处分。（1分）若李某构成犯罪，还应追究李某的刑事责任。（1分）,2、王某有什么违法行为，应当承担什么

49、法律责任？（4分）,2、答案：王某在申请办理烟草专卖零售许可证中，贿赂工作人员，并由此取得烟草专卖许可证，（1分）该许可证应当被撤销。（1分）王某3年内不得再次提出申请。（2分）,2010年1月，甲市烟草专卖局抽查该市A县烟草专卖局的许可证管理情况。通过市场走访调查和案卷抽查，检查组发现以下情况：1申请人王某为流动摊贩，A县烟草专卖局于2009年3月向王某发放了烟草专卖零售许可证；2A县个体工商户陈某使用涂改烟草专卖许可证从事烟草专卖业务；3A县卷烟零售商“君悦饭店”的法定代表人2008年底发生改变，但该零售商尚未办理烟草专卖零售许可证变更手续。,根据烟草专卖许可证管理办法的规定，甲市烟草专卖局应当如何处理上述情况？,1.A县烟草专卖局对不符合法定条件的申请人王某发放了烟草专卖零售许可证，甲市烟草专卖局应当责令A县烟草专卖局改正，（1分）对A县烟草专卖局直接负责的主管人员和其他直接责任人员依法给予行政处分，（1分）构成犯罪的，依法追究其刑事责任。（1分）2甲市烟草专卖局可以自行或责成A县烟草专卖局对陈某处以1000元以下的罚款。（2分）3甲市烟草专卖局可以自行或责成A县烟草专卖局责令君悦饭店改正,（1分）若该饭店拒不改正的，（1分）处以1000元以下的罚款。（1分）,本堂课程到此结束,预祝各位学员参加高级烟草专卖管理员岗位技能鉴定取得好成绩,顺利通过!谢谢!,