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1、第6章垄断和规制,现实中很少有一家企业控制了市场份额（完全垄断）的情况，那么是否就可以否定垄断存在了呢？本章的主要问题：有无主导企业，主导企业是否与垄断起到相同的作用；垄断会造成市场失效，政府规制的措施是什么，每种方案的优劣对比；有无政府规制失效的问题-规制俘虏，其过程和含义是什么？如何避免基础设施产生的垄断？,5.1垄断的含义,表现：唯一一个企业存在着决定价格的现象存在着影响价格的现象存在着阻止其他企业进入的现象原因：自然垄断政府给定竞争过程,分析：垄断厂商的需求曲线形状表明了垄断厂商的垄断性质，任何企业都要按利润最大化确定决策变量，如产量和价格，我们以此为依据确定相关变量的关系。弹性法则回
2、顾：当企业按利润最大化，即边际收益等于边际成本进行定价时，存在着下列(p-MC)/p=1/，被称为弹性法则。弹性的影响：需求的价格弹性越小，垄断者制定的价格与成本的差额就越大。,p,q,pM,q,M,需求弹性低,p,q,pM,MC,MC,qM,需求弹性高,弹性法则推导,弹性：=-q/q/(p/p)=-qp/pq边际收益：MR=dTR/dq=(p/q)q+p=p(pq/(q p)+1)=P（1-1/）最大利润时，边际收益=边际成本P（1-1/）=MC即（P-MC）/MC=1/,主导企业存在的证明及影响-案例,美国长途电信：1984年以前都有较大市场份额，87年以后，市场规则放松，各企业变化如表。
3、,主导企业存在的实证分析,从表中看到，判断是否存在主导企业应用的标准是存在着价格操控能力，即：（1）跟随价格；（2）竞争者较低的定价主导企业是指一家企业控制了市场份额的到的情况，它在价格和产品发展方向上对市场可产生很强的影响。垄断的力量在于控制价格，只要能够影响价格，即可以看成有垄断的影响，存在着市场势力。,主导企业存在的证明及影响-数学证明,q,MC,D,p,DR,K,qD qM,pM,pD,主导企业的最优价格只要K足够小，就可以得到价格pM，且pM pD主导企业的判断依据是价格与成本差距，因为这样的企业才具有市场领导优势，能够左右市场。,主导企业能够影响价格，用主导企业是否存在来说明垄断垄
4、断现象，表明垄断可以用市场势力来说明。垄断势力monopoly power或市场势力：持续保持售价高出成本的能力，L=（P-MC）/P。根据弹性法则，垄断势力的大小与企业的需求弹性呈反比，企业从本质上是在追求垄断势力，而不其他的目标。比起市场份额而言，企业的需求弹性系数作为衡量标准更具有本质性。,微软案例分析起诉原因：依赖和搭售；微软申诉的三条理由:（1）有市场份额但没有市场势力；（2）新的软件学习成本会排斥消费者，不可能采取高价格；（3）进出自由，微软并没有对其他企业采取限制的态度。讨论为什么不对微软实施反垄断法？（或者说垄断有什么好处？）,兼并有可能造成垄断美国兼并政策与连锁超市案例兼并的
5、目的在于对价格的影响，而不是市场份额的影响，相反，如果不对价格产生影响，就应视为合法。讨论：兼并的意义它可以增强企业对市场份额的影响，但兼并可以使企业通过价格对市场势力产生更大的影响。,5.2规制,不论是自然垄断，还是主导企业，垄断总会导致价格上升，而产量减少，损失为面积E，造成效率损失。,q,p,D,E,qM,qR,pR=c,pM,不受规制和受规制的垄断,经济规制（regulation）运用政府的手段减少市场自发形成的效率损失，例如价格规制。试举出经济规制和其他规制与反垄断的区别：规制是规定和制约，以定价控制和进入壁垒来控制，规制是保护；而反垄断则是强制性拆分促进竞争。经济规制原因：存在着规
6、模经济和不足以拆分的理由规制对象：自然垄断或主导企业（具有垄断性或操纵价格的企业）规制目标：不让价格等于垄断价格，而是等于使社会福利最大的价格。,1、价格=边际成本（达到完全竞争水平）2、平均成本定价-拉姆塞准则：以收支平衡为前提的社会福利最大化次优收费，P=AC，无利润。3、保证投资者利益的规制-公正报酬率规制P=（1+k)AC,k是合理（公正）投资报酬率4、其他方法：最高限价等,价格规制方法,p,q,AC,D,qA,E,=F,pA,c,平均成本规制,第一种方法的局限亏损：企业是否会接受，这样的企业因为企业成本：C=F+cq,边际利润L=q(p-c)，净利润为负值（-F）。规制俘虏问题：解决
7、亏损可以采取补贴，这会提高其他企业的税收，会造成其他企业税收损失，企业争取补贴使规制失去意义，形成规制俘虏。第二、三种方法的共同问题企业没有降低成本的动力，因为降低成本会降低利润；固定价格（最高限价）规制问题规制时滞：企业会在降低成本与价格规制的间隔中获得一个利润，这是规制时滞所致，规制者发现后才会调整价格，使价格下降，利润消除。它激励企业降低成本。,价格规制的局限性,规制俘虏（regulatory capture）是指被规制者投入资源来影响规制者的决策，使规制者的决策更多的反映企业利润最大化的目标而非社会福利最大化的目标。政府被自己的规制政策所限制。,规制俘虏,规制俘虏即是政府制定的规制最后
8、导致规制失效规制俘虏的形态：1、补贴与税收转移2、企业向政府官员行贿或向政府做政绩工程，取得隐含优惠3、国有企业最高限价和补贴,低效能激励机制：价格随着成本同比率变化,使得降低成本的激励最小，企业无法得到降低成本利益，社会也不会降低生产消耗.高效能激励机制：价格在事前制定,不管成本如何变化,价格均不变，降低成本利润可以为企业获得，由此来激励企业降低成本和资源耗费。高效能规制的问题：高效能规制能激励公司降低成本，却不能激励其提高质量。,规制效能,变动的固定价格规制，即每经过一段时间价格根据成本进行一次调整。论证：设想在五年内实施最高限价的调整，这会导致规制价格的时滞长达五年。即使规制者在以后的五
9、年内降低最高限价，也仍然存在三个问题:延长滞后期，以解决降低成本动力（企业降低成本获得利益）问题，如十年，但事实上很多国家实践表明这不可能；企业没有提高质量的动力，只有降低成本的动力，这是因为不能提高价格，为了节约成本，只能降低质量；如何制定合理的最高限价，是否带有随意性，事先无法做出估计。它意味着被规制公司的高风险，要求规制者承担更大的责任。,规制时滞问题,5.3 基础设施和接入定价,一般观点认为：竞争是弥补垄断定价导致资源配置无效率的最好方法。当处于自然垄断状态，竞争无法实施时，规制成了最佳的替代手段。基础设施：1）上游；2）具有自然垄断属性。部分自然垄断中的非自然垄断部分不能离开自然垄断
10、部分独立生存，垄断部分将成为竞争者生产的基础性设施，也是上游瓶颈。例如：电信与移动，飞机场与航空公司，再请大家举例。,效率与市场势力间的权衡-是否给基础设施企业以补贴,案例：德国和法国在最初时都是一家大型国有企业控制全国的电信业，两国同时放松规制允许竞争者进入电信市场。法国：互联定价要求没有独立网络的竞争者（接入网络的企业）要支付更高的接入费用。德国：以竞争政策出现，接入价格没有差别，同质同价，甚至对新竞争给予优惠，随拨随改，接入价格6.5芬尼，新的竞争者价格为2.7芬尼。结果德国电信在51个新的竞争对手面前失去了三分之一市场，德国成为收费最低的国家。比较，德国因基础设施投入无法弥补后来又采取
11、了接入收费政策，否则就要给基础设施产业以补贴。由此可以看到，政策必须在效率与市场势力之间进行权衡。,基础设施特征与垄断渗透,上游企业可以将垄断势力向下游延伸，对下游市场创造运用排他性手段，形成垄断势力。上游企业如果无法向下游企业索取全部垄断租金，它就可以通过排除下游企业，为自己的下游企业创造获得最大利润的条件。基础设施产生专有权力，它对使用者（下游）形成垄断势力。专有权力可以在下游在一定程度上排除竞争、产生利润，这会降低消费者福利。例如，飞机场的多家餐饮店。,避免垄断渗入的方法,第一种方法：阻止上游企业参与下游企业竞争。具体方法：一、基础产业用国有企业进行经营，将决策权控制国家手中；二、给这样
12、的企业以补贴，并限制其参与下游竞争。这两种做法存在的共同问题是企业低效率和规制俘虏。第二种方法是阻止上游企业减少对下游企业的岐视，具体操作是对接入价格进行规制，称为有效成份定价规则（E）（不歧视定价）。,接入价格,讨论：接入市场：请举出飞机场的接入市场。垄断者的服务：接入市场竞争与基础设施利润。你认为接入价格应如何确定？接入价格：下游向上游企业交纳，或上游向下游企业索要的价格。后果：它会导致利润的转移。,有效成份定价,有效成份定价规则（E）：向下游企业索要的批发价格不得高于纵向一体化企业的最终产品售价和其在下游市场的边际成本之差.分析：设电信公司 T和移动公司M合并，成本为C1，另一家移动公司
13、M2，边际成本为C2，设最终合并后的产品价格为P1，ECPR规定T&M向M2索取P1-C1的价格，M2的利润为P2-C2-（P1-C1）。若P1=P2，且C2C1，M2有利润，M2可以生存，表明M2存在着以非一体化方式生存的前提。,论证：如果两个企业效率相同，C1=C2，一体化企业有垄断地位选择垄断价格Pm，M2充其量也只能达到这一价格pm，由于接入价格w=Pm-C1,利润L=Pm-c2-w=0。表明垄断企业将得到全部垄断利润（在垄断价格下），消费者只能支付垄断价格。只有C2C1，即没有一体化的企业一定要满足C2C1，否则竞争企业没有生存的空间，这恰好符合以竞争来推动进步的要求。,新西兰移动向
14、电信起诉，要求以经营成本定价是，结果败诉，原因是司法部门采取了以ECPR为原则。表明ECPR的流行。,接入定价规制的趋势,结论规制是否合理经常会成为企业与企业之间、企业与政府之间产生冲突的原因。产业经济学的重要任务之一是协助企业打好规制方面的官司，为法律纠纷提供理论依据。即按福利福利最大化原则来建立规制模型，分析价格的合理性。,小结,垄断势力的大小与企业的需求弹性呈反比.高效能规制机制能激励公司降低成本，却不能激励其提高质量。另外，它意味着被规制公司的高风险，要求规制者承担更大的责任。关键概念:垄断、弹性法则、剩余需求、垄断势力、自然垄断、规制和规制俘虏、低效能和高效能规制机制、收益比率规制和最高限价规制、基础设施、接入价格。,
