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1、第八章 工业组织,一、工业组织原理二、市场结构模型三、集中与市场集中四、产品差异化五、市场进入障碍六、工业组织形态,14/24,一、工业组织原理,产业组织理论及基本内容工业组织合理化的内容和评价工业组织合理化途径工业组织调整,产业组织理论的形成与发展产业组织理论的起源18世纪英国经济学家亚当斯密国富论，提出劳动分工和专业化生产概念和理论；19世纪末，英国经济学家马歇尔在经济学原理中首次把组织作为一个独立的生产要素与土地、资本、劳动并列为第四生产要素，提出规模经济和竞争是一对矛盾，推进了产业组织理论发展；1933年，英国经济学家罗宾逊在不完全竞争经济学、美国经济学家张伯伦在垄断竞争理论中相继提出
2、不完全竞争(垄断)理论，发展了产业组织理论；1938 年，梅森在哈佛大学建立产业组织研究小组，提出产业组织分析的理论体系和研究方向，并于1939 年出版大企业的生产价格政策一书。,1940 年克拉克(J.M.Clark)提出“有效竞争”概念；贝恩（J.S.Bain）1956 年开始对市场进入障碍的研究，并于1959 年出版了第一部系统论述产业组织理论的教科书产业组织，提出了市场结构、市场行为、市场成果相互间的制约关系，分析了产业组织与企业行为的关系，论证了垄断组织对价格形成和对资源配置的影响，完善了产业组织理论；梅森、贝恩等为代表的产业经济理论学者们被称为哈佛学派，提出“市场结构市场行为市场绩
3、效”SCP范式另一方面是近年来崛起的以科斯（R.H.Coase）的交易费用理论为基础，从制度角度研究经济问题的“新制度产业经济学”，也被称为“后SCP流派”；,1959年，经济学家凯森和法学家特纳合作出版了反托拉斯政策一书。以施蒂格勒（J.Stigler）、德姆塞兹（H.Demsetz）为代表的芝加哥学派，认为市场竞争过程就是市场力量自由发挥作用的过程，是一个“生存检验”的过程。1955 年施蒂格勒汇总当时的主要研究成果，出版了商业集中和价格政策一书。1966年施蒂格勒的名著产业组织一书问世，标志着芝加哥学派理论上的成熟。该学派特别注重市场结构和效率的关系，而不像结构主义者那样只关心竞争的程度
4、，故被称为效率学派,20世纪80年代前后，以泰勒尔、克瑞普斯等人为代表的经济学家将博弈论引入产业组织理论的研究领域，用博弈论的分析方法对整个产业组织学的理论体系进行了改造，逐渐形成了“新产业组织学”的理论体系。新产业组织理论的特点可以归纳为三个主要方面：从重视市场结构的研究转向重视市场行为的研究，即由“结构主义”转向“行为主义”；突破了传统产业组织理论单向、静态的研究框架，建立了双向的、动态的研究框架。简单地说，产业组织理论以市场与企业为研究对象，从市场角度研究企业行为或从企业角度研究市场结构,产业组织理论的基本内容主要包括市场结构、市场行为、市场成果，以及上述三者间的关系(即SCP 分析框架
5、：“市场结构市场行为市场绩效”范式)；市场结构：市场主体(买者和卖者)之间，尤其是卖者之间在市场上的构成、作用及竞争关系；包括：厂商的规模及规模的分布、壁垒和进入条件、产品差异以及厂商成本结构和政府管制的程度。市场结构之所以重要，是因为这种结构决定了厂商的行为，固而又决定了产业绩效的好坏。竞争结构的类型：完全竞争、完全垄断、垄断竞争、寡头垄断四种影响市场结构最主要的因素是市场集中度、产品差异化程度、市场进退障碍；,市场行为：市场主体企业为适应市场环境实现其经营目标而相应采取的行为；市场行为包括：价格行为、非价格行为(研发、促销、生产等)、投资行为、以产权关系变动为特征的组织变革行为；市场绩效：
6、一定市场结构下，通过一定市场行为使企业在技术、规模、效率、获利能力等方面所具有的总体水平。,工业组织合理化内容 工业组织合理化是指在工业行业内形成有效的竞争环 境，在保持市场竞争活力的同时，充分利用规模经济，实现资源的优化配置；工业组织合理化的核心是防止垄断，保持市场机制下的竞争活力，达到竞争效益与规模效益的协调。工业组织合理化的评价指标 企业的规模结构状况 行业的利润水平 行业的技术进步状况 产品使用及消费效果,工业组织合理化途径优化配置资源 宏观配置：初始配置：在行业间、地区间和企业间配置资源；再配置：在行业间、地区间和企业间流动和重组；微观配置：资源在企业内部的时间、空间上实现有效配置；
7、防止垄断形成，促进合理竞争,工业组织调整 培育和发展大型企业集团 鼓励和扶持中小企业发展 疏通和规范企业退出市场的通道，淘汰落后企业,二、市场结构模型,市场结构分类自由竞争的市场结构垄断竞争的市场结构 寡头垄断的市场结构完全垄断的市场结构,15/24,市场结构的特征分析,中国市场结构的构造全国性独占企业的市场结构 对于天然垄断性质的产业，允许形成全国性一个或几个独占企业(如军工、食盐等)；以少数大企业为竞争主体的市场结构 对规模效益显著的产业，要形成以少数大型企业为竞争主体的市场结构，如煤炭、石油、天然气开采等；以中小企业为主体、企业数量较多的竞争性市场结构 对规模经济不明显的产业，要鼓励中小
8、型企业的发展和竞争，形成以中小企业为主体、企业数目较多的竞争性市场结构，如食品、饲料、塑料制品、仪器仪表工业等,三、集中与市场集中,集中与市场集中 影响集中的主要因素 集中度测定 规模经济,16/24,集中的含义 集中是指生产要素向大企业集聚的过程，是企业规模扩大的过程；集中是社会化大生产和科技进步的客观趋势；集中度过高会产生垄断，集中度过低，会产生过度竞争。集中分为一般集中和市场集中市场集中：市场集中是指在某行业中，企业平均规模的扩大与大企业在该行业内所占的生产要素比重的增大，或市场占有率增加的现象资源向某行业聚集现象一般集中：国民经济中，前若干大企业的集中程度，包括绝对集中和相对集中。,绝
9、对集中：在整个工业中企业平均规模的扩大的过程相对集中：工业中大企业所占有的生产要素在全部生产要素中所占比重的增大的过程,一般集中与市场集中的关系,影响集中度的主要因素追求规模经济效益和垄断地位的影响市场容量与市场需求成长率的影响 市场容量变化对集中度的影响 需求变化对集中度的影响进入市场的障碍高低的影响经济政策和法规影响科技成果的影响资金、技术、资源的影响行业技术经济特点的影响,集中度的测定集中度是指市场集中度，亦指行业集中度行业是指具有密切替代关系的同类产品生产者在市场上的集合确定不同企业产品之间替代关系的方法：利用需求交叉价格弹性(同向或反向分析)依据产品生产工艺相似性水平对行业的划分标准
10、,集中度测定指标绝对指标绝对集中度行业中居前几位的企业的生产、销售、资产或职工的累积数量分别占整个行业的生产、销售、资产或职工总数的比重一般取行业中最大的35家或48家企业计算；国外研究结论：分散竞争型 C8 0.2 一般竞争型 0.2 C8 0.4 一般集中型 0.4 C8 0.7 寡头竞争型 0.7 C8 1.0,贝恩对产业垄断与竞争类型的划分及实例（美国）,1984年世界主要汽车生产国的生产集中度（%）,相对指标相对集中度洛伦茨曲线反映行业中规模由小到大的企业数量累计百分比与其相应累计市场占有率之间的关系曲线；*洛伦茨曲线的含义：曲线偏离对角线距离越大，企业规模分布越不均匀，大企业的相对
11、集中度越高基尼系数 A洛伦茨曲线与对角线 之间的面积 B等边三角形减去A 的面积,结论：A=0，基尼系数等于0，企业规模分布均匀；B=0，基尼系数等于1，行业内只有一个企业；基尼系数介于0-1之间时，系数越小，企业规模越均匀，反之集中度越高,1998年主要汽车集团全球产量一览表,规模经济规模经济：边际收益递增时所获得的经济规模；规模不经济：边际收益递减时的经济规模；最佳产量或生产规模边际收益等于边际成本,SAC,LAC,x,x,短期平均成本曲线,长期平均成本曲线,产品平均成本,产品平均成本,Q,Q,四、产品差异化,产品差异化概念影响产品差异化的因素产品差异化对市场行为和市场成果的影响,16/2
12、4,产品差异化概念产品差异化是指产品间的不完全替代性可替代性越高，差异化水平越低；可替代性越低，差异化水平越高影响产品差异化的因素产品的特性：物理构造、性能、外观、质量、材料、颜色客户的需求特性：偏好、习惯、盲目、了解程度服务水平获得的成本,产品差异化对市场行为和市场成果的影响产品差异化首先是一种市场行为表现，它在本质上形成对市场结构的变化差异化对市场行为的其他方面存在影响：对价格行为的影响，反映在明显的价格弹性方面 A为差异化产品，具有明显的涨价诱因；B为非差异化产品，具有明显的降价诱因；,对非价格方面的影响，主要反映在市 场占有率的变化、企业销售收入和利润水平的变化，企业生产规模和产品开发
13、力度及服务水平的变化；差异化对市场结果的影响，主要表现在行业竞争力的加强、产品技术水平和质量的提高、行业利润水平的改变；产品的差异性越大，对市场结构、市场行为和市场结果的影响越大,五、市场进入障碍,进入障碍形成进入障碍的主要因素进入障碍对市场行为的影响进入障碍对市场结果的影响,进入障碍进入障碍也称进入壁垒，指企业进入某一行业或行业细分市场所遇到的不利因素和限制。任何可以降低企业进入的可能性、进入范围、进入速度的因素（原因）都属于进入壁垒。进入壁垒是一种生产成本（在某些或每个产量水平上），这种成本是打算进入一产业的新厂商必须负担、而已在该产业的厂商无需负担的成本。进入壁垒是与潜在的进入者相比，现
14、存厂商所享有的有利条件，这些条件是通过现存厂商可以持久地维持高于竞争的价格而没有导致新厂商的进入反映出来的。进入障碍分两类：结构性壁垒与策略性壁垒：结构性壁垒（经济性壁垒）产生于产业的基本特性，包括技术、成本、消费者偏好、规模经济和市场容量等。策略性壁垒（行为性壁垒）：产生于在位厂商的行为，在位者通过提高对手进入的结构性壁垒、可置信威胁等阻止潜在进入者的进入。,形成进入障碍的主要因素 经济规模性障碍：行业内原有企业的规模和新进入者所可能具有的规模，对进入障碍存在直接影响；资本性障碍(特有资源)：进入新市场须付出的成本(专利权、特许权、对关键投入的控制权)；创新性障碍：进入者能够获得差异化产品和
15、经营模式，尽快赢得竞争优势；政府管制性障碍：政府对行业的准入规则和产业政策；退出性障碍：退出障碍与进入障碍共同形成企业决策的风险。,进入障碍对市场行为的影响进入某一行业受利益驱动，当有利可图时，企业宁愿承受高的成本进入新市场，从而对市场定价产生影响 处于寡头垄断、垄断竞争和自由竞争市场条件下的定价机制不同进入障碍的存在要求进入者须具备一定的特质(产品开发能力、低成本经营、特殊的客户服务能力等),进入障碍对市场成果的影响对技术进步的影响对于进入障碍难易程度的不同，新进入者为了与老企业竞争，必须进行不同程度的技术创新与改造，有助于推动技术进步对资源利用的影响进入新市场是参与竞争的表现，目的是更充分
16、利用资源和满足需求竞争程度决定竞争者对资源争夺和利用程度，过高、过低的进入障碍都无益于资源的配置和高效利用通过付出高额成本进入新市场者，会将成本转移于顾客，侵犯消费者的利益不必要的、频繁的产品更新换代是资源浪费的表现,六、工业组织形态,工业组织形态工业组织规模和规模结构工业生产专业化与协调工业经济联合与企业集团企业国际化与跨国公司,工业组织形式及其内涵工业组织形态，指行业内企业间的组织形式，即行业内企业间是以什么形式连接在一起的工业组织形态是商品经济发展的客观要求，即经济发展到一定阶段后，必然呈现出企业间的分工与合作关系工业组织形态的内容包括：企业规模与企业规模结构专业化与多种经营企业联合与企
17、业集团企业国际化与跨国公司,工业企业规模与规模结构工业企业规模，是指劳动力、生产资料、设备、资金等生产要素及产品产量在工业企业中的集中程度工业企业按其集中度分为大型企业、中型企业、小型企业三种类型企业规模的衡量基准：综合生产能力(最大产值)、职工数、固定资产原值、利润等企业规模结构，是指不同企业间的生产联系和数量比例关系生产联系是指大、中、小企业间的分工协作关系数量比例是指整个工业中或一个行业中，不同规模企业所占的比重企业规模结构发展呈现的一般趋势：企业的大型化与巨型化 大中小型企业相结合,工业生产专业化与协作工业生产专业化，是指工业内各行业、行业内各企业逐渐分离，逐渐形成更加细分的行业和企业
18、，专门从事一定产品、零部件或相关生产服务产品专业化零部件专业化工艺专业化辅助服务生产专业化工业化协作，是指工业内部各专业化企业、行业间，为共同制造同一产品而建立起来的相对稳定的生产联系专门协作：设计、制造、工艺、服务领域的协作定向协作：横向协作，纵向协作期间协作：长期稳定协作，短期动态协作专业化分工与工业化协作的趋势：工业生产专业化分工与协作是工业生产劳动社会化的必然结果工业生产专业化分工与协作是科技进步的客观要求：工具不断发展，设备自动化、专用化程度提高 新技术、新材料、新能源不断被采用 结构复杂的大型成套设备不断出现,工业企业多角化经营多角化经营，是指在一核心业务基础上，充分利用企业各种生
19、产要素的潜在功能和优势，从事产品结构相似、工艺相似、使用设备相同的本行业或其他行业的产品生产和提供劳务多角化经营的方式：纵向一体化：同一领域不同生产阶段的生产与服务横向一体化：同一行业或相关行业的产品生产与服务同心多元化：围绕主导产品生产不属于同一行业的产品或服务复合多元化：生产同原有产品在原理上、结构上完全不同的新产品和提供新型服务,工业经济联合与企业集团工业经济联合，是同业企业间、地区间、行业间在生产、流通、科研、服务等经济领域中，为发挥各自优势，提高整体效益，在自愿互利基础上，通过契约或以资本纽带联结起了的组织形式生产方面的联合技术方面的联合资金方面的联合供应与销售方面的联合企业集团，以
20、一个或几个大型企业为核心，以资本纽带把多个法人企业联合起来的、具有多层组织的复杂的联合体规模大、经营领域多资源互补，优势明显多法人主体，结构复杂利益趋同，分散经营,企业国际化与跨国公司企业国际化是指一个企业在其全球经营战略指导下，通过产品、技术、资金、人才、劳务等要素向国外输出，逐步形成由一国至多国的经营体系过程跨国公司是指通过对外直接投资，在国外设立分支机构合资公司，从事世界规模的生产、销售和其他经营活动的国际性组织，使企业国际化的最高阶段企业国际化与跨国公司的影响对输入国经济的影响对输出国经济的影响对国际经济的影响加快国际经济一体化进程改善了国际分工体系促进了技术开发和技术在国际间的传播导致了形成少数垄断的世界市场结构促使国际竞争更加激烈,思考题,产业组织理论的基本内容工业组织合理化的评价指标市场结构的分类及其特征分析集中及集中度的测定洛伦茨曲线及基尼系数形成市场进入障碍的主要因素工业组织形式及其内涵工业经济联合、企业集团、企业国际化,
