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1、第四讲 政策执行的理论与模型,第三节 政策执行模型,（1）史密斯的过程模型（2）麦克拉夫林相互调适模型（3）霍恩和米特系统模型（4）梅兹曼尼和萨巴蒂尔综合模型,1.政策执行模型,1.1 模型的概念,模型是对原型的抽象和模拟（仿真）。它是认识主体为着一定的认识目的，依据相似性原则而构造出的一种理念系统，以代表作为研究对象的真实系统。政策执行模型是关于政策执行过程中相关重要因素之间相互关系的理论描述。,（1）史密斯的过程模型,美国政策科学家史密斯（T.B.Smith）是最早建构影响政策执行因素及其过程模型的学者，他在1973年政策执行过程一文中提出了一个描述政策执行过程的模型。史密斯认为，“可以把
2、环境因素想象成一种约束通道，政策的执行必须通过这个通道。不同的文化、社会、政治和经济状况可能对不同的政策起着支配作用。,史密斯的政策执行过程模型由四个部分组成：（1）理想化的政策。它是政策制定者试图导致的理想化的相互作用形式；包括政策的形式（法律或命令）、政策的类型（分配性和再分配性）、政策的范围（渊源、社会支持度）、政策的社会形象（公众看法）等。（2）目标群体。它是受政策影响而必须采取新的相互作用形式的那些人组成，他们受政策最直接的影响，必须作出适当的反应以符合政策要求；（3）执行机构。它通常是政府机构中负责政策执行的单位；包括结构与人员，领导方式与技巧，执行者的能力与信心等。（4）环境因素
3、。它通常包括环境中影响政策执行或受政策执行影响的那些因素。包括社会的，政治的，经济的，文化的，历史的环境的特点及其综合特质。,（1）史密斯的过程模型,政策制定过程,执行机构,目标群体,理想化的政策,环境因素,紧张,处理,建制,反馈,政策,史密斯的政策执行过程模型即是说明：公共政策的有效执行必须具备一系列相关的前提条件，即“理想化的政策、执行机构、目标群体、环境因素四者，为政策执行过程中所牵涉到的重要因素。具体地说，政策的形式、政策的类型、政策的渊源、范围及受支持度、社会对政策的印象、执行机关的结构和人员、主管领导的方式和技巧、执行的能力与信心，目标群体的组织或制度化程度、接受领导的情形以及先前
4、的政策经验，文化、社会经济与政治环境的不同，凡此等等均是政策执行过程中影响其成败所需考虑和认定的因素。,（二）麦克拉夫林的互动模型,美国学者麦克拉夫林（M.Mclaughlin）于1976年在其代表作互相调适的政策执行一文中提出了政策执行的互动模型。该模型认为，政策执行过程本质上就是政策执行者与受政策影响者之间就目标或手段进行相互调适的互动过程，政策执行的有效与否从根本上取决于政策执行者与受政策影响者之间行为调适的程度。其模型如下：,（2）麦克拉夫林相互调适模型,麦克拉夫林的互动模型即是说明：（1）尽管政策执行者与政策接受者之间在需求与观点上可能存在着不一致，但是基于双方在政策上的利益关系，所
5、以，双方必须作出让步和妥协，寻求一个可以为双方都能够接受的政策执行方式；（2）鉴于政策执行者的目标与手段均富有弹性，它们可以依据环境因素和政策接受者的需求与观点的改变而变化；（3）政策执行者与政策接受者之间的相互调适过程并非传统理论者所说的“上令下行”的单向信息流程，而是一个双向的信息交流过程，政策执行者与政策接受者双方在相互调适过程中处于平等的地位；（4）政策接受者的利益、价值与观点将反馈到政策上，以左右政策质执行者的利益、价值和观点。因此，在政策执行的调适模型中，有两个方面发生互动，一是政策执行者一方，二是受政策实施影响的一方。在这两方中都存在一些可以进行相互调适的部分。政策执行的过程就是
6、寻找双方都能接受的调适策略的过程。因此，按照麦克拉夫林的说法也可以这样说：成功的政策方案有赖于成功的政策执行过程，而成功的执行过程则有赖于成功的相互调适过程。,（3）米德和霍恩的系统模型,这是米德（D.S.Van Meter）和霍恩（C.E.Van Horn）于1975年在其论文政策执行过程：概念性框架一文中提出来的。他们在构建政策执行的系统模型过程中提出了影响到政策产生的几个相关因素：（1）政策标准与目标；（2）政策资源；（3）组织间的沟通与强化行动；（4）执行机构的特性；（5）经济与政治环境；（6）执行人员的意向。其系统模型如下：,（3）霍恩和米特系统模型,政策与执行之间的6项变量及其相互
7、关系1、政策标准与目标；2、政策资源；3、组织间的沟通与有效执行；4、执行机构的特质；5、经济、社会与政治条件；6、执行者的意向,（4）萨巴蒂尔和马兹曼尼安的执行综合模型,萨巴蒂尔和马兹曼尼安的执行综合模型，也叫公共政策执行的变数模型。该模型是美国政策学家萨巴蒂尔（P.Sabatier）和马兹曼尼安（D.Mazmanian）1979年在其论文公共政策的执行：一个分析框架中提出来的，他们是较早对政策执行过程的变量进行研究的学者。萨巴蒂尔和马兹曼尼安的综合执行模型的一个特点是联系政策执行的不同阶段来考察变量对政策执行的影响。他们把政策执行的阶段划分为执行机关的政策产出、标的团体对政策产出的顺从、政
8、策产出的实际影响、对政策产出知觉到的影响、政策的主要修正等四个阶段。,他们认为，在政策执行过程中起较大作用的主要变数可以分为三类：（1）政策问题的可处理性；政策问题的可处理性包括：现存的能对政策问题加以处理的有效理论和技术及运用时的困难程度；标的集团行为的多样性；标的集团所占人口的比重；标的集团行为需要改变和调适的幅度等等。（2）政策本身的规制能力；政策本身的规制能力包括：明确和一致的政策目标；政策本身存在的合理的因果关系；充足的财政资源；执行机关内部的层次性整合；执行单位的决定规则；执行机构的人员征募；机构外人士的正式参与等等。（3）政策本身以外的变数，政策本身以外的变数包括：社会经济条件和技术水平；大众支持；传媒的持续注意程度与态度；支持集团的态度与资源；权威当局的支 持；执行人员的工作热情和领导水平等等。其执行模型如下。,（4）梅兹曼尼和萨巴蒂尔综合模型,
