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1、环境经济手段,第一节 环境经济手段的分类与评价标准第二节 庇古手段与科斯手段第三节 庇古手段与科斯手段的比较第四节 环境管理运行机制经济学分析,第一节 环境经济手段的分类与评价标准,一、环境经济手段的界定和分类环境经济手段的界定环境经济手段的分类二、环境经济手段的评价标准环境效果标准经济效率标准公平性标准管理的可行性标准可接受性标准,一、环境经济手段的界定和分类,（一）环境经济手段的界定狭义分类 OECD:某种手段的应用足以影响到经济当事人对可选择的行动的费用和效益进行评估。环境经济手段的特点：与成本-收益比较联系、利于环境改善、不一定与收费计划联系、刺激性而非强制性。,OECD(经济合作与发
2、展组织),成立于1961年，其前身是欧洲经济合作组织（OEEC），是由30个市场经济国家组成的政府间国际经济组织，旨在共同应对全球化带来的经济、社会和政府治理等方面的挑战，并把握全球化带来的机遇。自1995年以来，经合组织与中国的对话和合作项目已逐步扩展到很多政策领域，中国有20个以上部委同经合组织开展了持续的对话。合作领域：宏观经济监测与分析，统计，税收，环境，农业，竞争政策，金融部门改革，公司法人治理，外商直接投资政策，教育，社会保障，劳动力市场政策，公共预算管理，产业技术政策，中小企业政策，部门政策如钢铁，造船，海运等。,OECD的分类,在环境经济手段应用指南中曾经讲环境经济手段分为三种
3、：环境收费或税收、许可证制度、押金一退款制度。在环境管理中的经济手段一书中进一步将环境经济手段确定为下列五种：收费、补贴、押金-退款制度、市场创建、执行鼓励金,World Bank分类,这一分类虽然不是完全针对环境经济手段而言的，它已经把实施可持续发展战略有关的所有政策手段都通过矩阵的形式列举出来。,三大国际经济组织WB根据1944年美国布雷顿森林会议上通过的国际复兴开发银行协定成立的。其主要业务活动：对发展中成员国提供长期贷款对成员国政府或经政府担保的私人企业提供贷款和技术援助，资助他们兴建某些建设周期长，利润率偏低，但又为该国经济和社会发展所必需的建设项目。IMF于1945年12月27日成
4、立，为世界两大金融机构之一，职责是监察货币汇率和各国贸易情况、提供技术和资金协助，确保全球金融制度运作正常；其总部设在华盛顿。WTO成立于1995年1月1日，总部设在日内瓦。涵盖货物贸易、服务贸易以及知识产权贸易。,（二）环境经济手段的分类,二、环境经济手段的评价标准,效果标准(Effectiveness)环境经济手段实施后改善生态环境质量或达到生态建设及污染控制目标的成功程度。取决于它对改善环境质量的影响，即排污单位的污染物削减程度和有这一手段促成的集体或公共行为。效率标准(Efficiency)-实证经济学 以最低的代价达到规定的环境目标。包含两层含义：对污染者来说：以最小的费用达到污染削
5、减目标对社会来说：达到规定环境目标时社会总费用（处理费用和损害费用）最小。,公平性(Fairness)-规范经济学 代内公平 代际公平可行性(Enforceability)需求的信息量 管理费用的水平 收费的公平合理性 与现行制度的协调性可接受性(Acceptableness)针对目标群而言。,第二节 庇古手段与科斯手段,1、庇古手段（1）定义及经济学原理（2）政策措施 排污费 补贴手段 押金-退款,2、科斯手段（1）定义（2）经济学原理微观效应宏观效应（3）特点（4）实施条件,最佳排污量最佳外部不经济数量,分类模型,内容优点,庇古手段(1)定义及经济学原理,税收或收费,补贴,押金-退款,(2
6、)政策措施,1、庇古手段-(1)定义及经济学原理,定义：马歇尔在其经济学原理中提出的“外部经济”、“内部经济”的概念。提出：“边际私人净产值”(MNPB)“边际社会净产值”(MNSB)经济学原理：MNPB=MNSB且P=MC，资源配置达到最佳状态若MNPBMNSB,政府征税，减少产量若MNPBMNSB,政府补贴，增加产量,(2)政策措施,排污费（Pigou Tax）征税：外部效应内部化通过提高逃避控制污染的成本，使得生产者能够自行找到控制污染花销最小的策略。（一）最佳排污费“零”排放量（二）最佳外部不经济数量（前提：污染与产量成正比）最优排污水平由MNPB=MEC决定 最优税费=MEC=MNP
7、B,庇古税的示意图,货币,企业的产量,（企业产生的污染W）,MEC,Qm,（Wm）,Qs,MNPB,0,t*,（Ws）,MNPB:边际私人净效益MEC:边际外部成本Qs：社会最优产量Ws：最优排污水平t*:最优税费,MNPB-t*,(1)征税前：当且仅当MNPB=0时，企业选择不生产此时，企业的产量为Qm,污染量为Wm(2)征税MNPB=MEC时，税率为t*(3)征税后MNPB=MNPB-t*当且仅当MNPB=0时，企业选择不生产。此时，企业的产量为Qs,污染量为Ws.,补贴手段,补贴：来刺激生产者进行污染控制（激励），通过给予生产者补偿来减少监管所带来 的经济影响。形式：拨款、贷款和税金减免
8、（一）分类：“优者”补贴-生态环境建设贡献者（公共物品）“弱者”补贴-环境破坏/治理过程中的受害者“坏者”补贴-生态破坏者、环境污染者,补贴的经济学原理,对正外部性补贴“优者”补贴-以实现社会最优产量对负外部性减少的补贴“坏者”补贴对负外部性的受害者补贴“弱者”补贴,押金-退款手段,原理：潜在污染型产品的购买者要预先支付一笔额外的费用，当他们把污染性产品或其包装物送回到回收中心再利用或者处理的时候，再把这笔额外的费用退还给他们。潜在污染型产品：饮料瓶、含镉电池、车用蓄池、车胎等优点：有利于资源的循环利用和削减废弃物数量(3R)、防止一些有毒、有害物质进入环境、不存在补贴 手段的副作用。,押金-
9、退款手段案例-日本,日本是循环利用固体废物最为成功的国家之一，其中押金-退款制度起了相当大的刺激作用。操作过程为：啤酒生产者对每20瓶包装收取押金。1992年收取的押金额为300日元，其中100为啤酒瓶押金，剩下的200日元为包装箱押金。押金的收取顺序：啤酒生产者向批发商收取，批发商向零售商收取，最后由消费者支付。当所用包装和啤酒瓶收集起来以后，按销售的每个步骤逐一返还。,生产者,批发商,零售商,消费者,日本利用垃圾分类法将包括家具、自行车、大型电器、摩托车在内的大型垃圾集中地分成一类，送到市区政府所辖的物资交换处，交由居民们自由交换。同时，他们又将包括菜头、果皮、纸屑等在内的可燃垃圾集中成一
10、类，利用其焚烧的余热进行发电目前印度正在利用蚯蚓实施把垃圾变为堆肥的多项计划，他们把蚯蚓放入了垃圾坑或者是垃圾箱里，使它以垃圾为食，然后以蚯蚓排放的一种精细而又松脆的粪便腐蚀垃圾，不仅除了掉了城市中堆积如山的垃圾和预防了瘟疫，而且使垃圾变成了可使农业增收的堆肥。,第二节 庇古手段与科斯手段2、科斯手段,(1)科斯手段的定义(2)排污权交易的经济学原理微观效应宏观效应(3)排污权交易的优点(4)排污权交易的实施条件,（1）科斯手段的定义,科斯理论两大基石：一是科斯提出的“交易费用”概念；二是科斯定理。如果交易费用为零，无论权利如何界定，都可以通过市场交易和自愿协商达到资源的最优配置；如果交易费用
11、不为零，就可以通过合法权利的初始界定和经济组织形式的优化选择来提高资源的配置效率，实现外部效应的内部化，而无需抛弃市场机制。科斯手段：自愿协商制度、排污权交易制度等,排污权交易,排污权交易:管制当局制定总排污量上限，按此上限发放排污许可，它可在市场交易。程序：政府推算出污染物的最大允许排放量分割成若干规定的排放量，即若干排污权选择不同的方式分配这些权利通过建立排污权交易市场使这种权力能合法地买卖,(2)排污权交易的经济学原理,微观效应 只有当排污权（排污许可证）的市场价格等于企业的边际治理成本时，企业的费用才会最小 排污权的市场价格=企业治理的边际成本 If not,PMAC,企业减产 PMA
12、C,企业会增产，增加排放并去多买一些排污权,Q,(1)整个市场由污染源A、B、C三个交易者构成(2)A、B、C的边际治理成本曲线分别为MAC1,MAC2,MAC3(3)根据环境质量标准，要求共削减排污量3Q，政府按等量原则将排污权初始分配给三个污染源。且3=1+2,MAC1,MAC2,MAC3,假设市场价格为P（当企业削减排放量为Q时）P=MAC1PMAC2 MAC3,P,2.假设市场价格为P（当企业消减排放量为Q时）P=MAC3PMAC1 MAC2,Q,P,Q3,Q2,Q1,MAC1,MAC2,MAC3,3.假设市场价格为P*（当企业消减排放量为Q时）MAC3 P*MAC2MAC1C出售 A
13、、B购买3 1、2又3=1+2故供求平衡。,1,2,3,Q,P*,Q3,Q2,Q1,MAC1,MAC2,MAC3,4.假设市场价格为P（位于P*P之间）（当企业消减排放量为Q时）MAC3 P*MAC2MAC1C出售 A、B购买3 1、2又31+2故供求,价格逐渐上升至P*,1,2,3,Q,P*,Q3,Q2,Q1,MAC1,MAC2,MAC3,P,P,5.假设市场价格为P（位于PP*之间）（当企业消减排放量为Q时）MAC3 1+2故供求,价格逐渐下降至P*,1,2,3,Q,P,Q3,Q2,Q1,MAC1,MAC2,MAC3,P,P*,宏观效用,市场调节将使排污权的总供求在市场主体发生变化时重新达
14、到平衡。A.需求变动：1.污染源的破产.2.新污染源的加入.,Q,P,MEC,D=MAC,S,不管价格如何变动，排污权的数量不变。,Q,P,MEC,D=MAC,B.供给变动：政府买进排放权；政府卖出排放权。,S,排污权交易的主要特点,（一）成本最小化（二）有利于宏观调控（三）给非排污者表达意见的机会（四）有利于优化资源配置（五）提高了企业投资污染控制设备的积极性（六）更具有市场灵活性,（一）成本最小化,排污权价格/成本,排污权,MAC=MAC1+MAC2,MAC2,MAC1,Q1,Q2,Q*=Q1+Q2,0,S*,P*,排污权交易的结果是使全社会总的污染治理成本最小化，同时也使各经济主体的利益
15、达到最大化。,（二）有利于宏观调控.管制当局可以通过发放或购买排污权来控制排污权价格。,排污权数量,排污权价格，成本,S1,S0,S2,Q1,Q0,Q2,p*,p*,p*,p*,D0,D1,（三）给非排污者表达意见的机会如果排污权市场是完全自由竞争的，环保组织如果希望降低污染水平，可以进入市场购买排污权，然后把排污权控制在自己的手中不再出卖。,（4）排污权交易的实施条件,（一）合理分配排污权 PPP？无偿分配？（二）完善的市场条件 排污许可证价格应由市场决定，杜绝垄断（三）政府部门的有效管理 分配许可证、维持和管理排污权市场竞争 交易秩序,1气泡政策(Bubble Policy),EPA在19
16、75年12月颁布的新固定污染源的执行标准中提出的，指出如果不增加总排污量，可同意改建厂不执行新污染源标准。1979年12月制定了“气泡政策”并开始试点执行，用于达标区和未达标区的老污染源。“气泡政策”是把一个多污染源的工厂当作一个“气泡”，只要该“气泡”向外界排出的污染物总量符合政府按照环境要求计算出的排污量，并保持不变，不危害周围的大气质量，则允许“气泡”内各个污染源自行调整。,这一政策有两大优点：(1)能使工厂以最经济的代价来达到最佳的有效净化程度。资料显示，1986年以前EPA批准了84个“气泡”，这些“气泡”的污染控制裁用比传统的方法节约3亿美元。(2)可以充分发挥工厂的积极性和创造性
17、，促使工厂研究新的污染控制技术来节省资金和发展生产。,2补偿政策(Offset Policy),1976年12月，EPA为解决新污染源和老污源的扩建问题提出该政策在1977年的清洁空气法修正案中得到法律认可。补偿政策允许新建或扩建污染源在未达标地区投产运营，条件是他们要向现有的污染源购买足够的排污权。通过这项政策，满足了经济发展的要求，同时又保证了空气环境质量的达标进程。,3排污银行(Banking),1979年EPA通过了排污银行计划。按照这一计划，各污染源可存入某一时期富余的排污权，以便在将来合适的时间出售或使用。EPA授权了不少于24家银行受理排污权储存业务，一些银行规定排污权的储存只有
18、 5年有效期。这些银行大多提供登记服务以帮助排污权的购买者和销售者进行交易。,4容量节余政策(Netting Policy),1980年开始在PSD(Prevention of significant Deterioration)地区和未达标地区启用。这项政策允许污染源在能够证明其厂区排污量没有明显增加的前提下进行改建和扩建，以避免污染源承担通常更严格的污染治理责任。在实践过程中，尽管现行管理措施在许多方面还做不到费用效果良好，但排污权交易已经成为美国空气污染控制政策的一个组成部分。应用最广，已在5000-12000个污染源中应用。,日本与澳大利亚的CO2排放权交易,京都议定书规定：到2010
19、年，全球温室气体排放量要在1990年的水平上降低5.2。日本签订该议定书后，必须要解决国内CO2超标排放的问题。在这种情况下，2001年3月，日本富圆公司和丘部电力公司向澳大利亚最大的发电厂麦夸里公司购买了2000t的“排放权”。这是全球上业界首例CO2排放份额的国际交易。这次交易额总量为2000t，交易价格仅为23美元t。,3、庇古手段与科斯手段的比较,(1)各自的优缺点(2)二者的不同之处,庇古手段的利与弊,优点：经济效益与环境效果的双重最佳化；经济主体可自主决择。缺点：难以准确了解边际外部成本；MPNB曲线难以确定；前提-完全竞争市场；没有考虑税收分担。,科斯手段的利与弊,优点：成本低；以市场为基础；无需定税；非污染者有参与权；避免失误。弊端：充分竞争；交易成本；前提-产权界定。,3、庇古手段与科斯手段的比较,
