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1、西 方 经 济 学,牛国良 主编孟秋菊 讲授高等教育出版社,第六章 分配理论,【本章提要】分配理论是解决经济学中为谁生产的问题，也就是生产出来的产品如何分配给社会各阶层的问题。现代西方经济学沿袭的仍是萨伊和马歇尔的分配方式。19世纪法国经济学家萨伊提出了“三位一体”的分配公式即劳动工资，资本利息，土地地租，以后英国经济学家马歇尔又在此基础上增加了企业家才能正常利润，成为“四位一体”的分配公式。劳动、资本、土地、企业家才能都是生产要素，生产要素的价格就是生产要素所有者的收入，即劳动投入者得到的工资，土地投入者得到的地租，资本投入者得到的利息，企业家才能投入者得到的正常利润，所以，生产要素价格如何
2、决定的问题既是国民收入如何分配的问题，也就是为谁生产的问题，这正是本章将生产要素价格理论称为分配理论的原因。,第一节 生产要素价格确定理论,西方经济学的分配理论即生产要素价格的确定理论主要有两种：一种是以边际生产力理论为基础的分配理论；另一种是以均衡价格理论为基础的分配理论。一、边际生产力决定论（以美国经济学家克拉克为代表）1、边际生产力（边际生产率）：指在其他条件不变的情况下，增加单位生产要素投入所增加的产量或收益。（1）边际物质产品（边际生产实物量、边际产量、边际产品）：指在其他条件不变的情况下，增加单位生产要素投入所增加的产量。用MP表示。（2）边际收益产品（边际收益产量）：指在其他条件
3、不变的情况下，增加单位生产要素投入所增加的收益。用MRP表示。（3）MRP=MP.MR,2、边际生产力递减规律：指在其他生产要素不变时，一种生产要素连续追加所得到的产量或收益起初是增加，然后是下降的。P673、边际生产力决定工资与利息（1）劳动边际生产力决定工资 当其他生产要素不变，劳动量增加时，厂商雇佣的最后那个工人所增加的产量或收益就是劳动的边际生产力，它决定了工资水平的高低。因为如果工资高于劳动的边际生产力，厂商就会减少工人；如果工资低于劳动的边际生产力，厂商就会增加工人，只有工资等于劳动的边际生产力，厂商才会维持现有工人人数。（2）资本边际生产力决定利息当其他生产要素不变，资本量增加时
4、，厂商所使用的最后那单位资本所增加的产量或收益就是资本的边际生产力，它决定了利息的高低。如果利息高于资本的边际生产力，厂商就会减少使用资本；如果利息低于资本的边际生产力，厂商就会增加使用资本，只有利息等于资本的边际生产力，厂商才会维持现有资本使用量。,二、均衡价格理论（以英国经济学家马歇尔为代表）（一）生产要素需求1、生产要素需求的特点：P113（1）派生需求：由于对消费品的需求而派生的对生产要素的需求。（2）联合需求：生产产品需要多种生产要素的匹配。（3）生产要素的需求以边际生产力为基础（4）生产要素的需求来自厂商，供给来自公众。2、影响生产要素需求的因素P114（1）市场对产品的需求及产品
5、的价格（2）生产技术状况（3）生产要素的需求弹性和可替代性,3、完全竞争市场中的生产要素需求（1）厂商的生产要素需求在完全竞争市场上，对一家厂商来说，价格是不变的，厂商对生产要素的需求取决于生产要素的边际收益产品。因为厂商购买生产要素的目的是为了实现利润最大化，他必须使生产要素的边际成本与其边际收益相等。这样，边际收益产品曲线也就是生产要素的需求曲线。而根据边际生产力递减规律可知，边际收益产品曲线最终是一条向右下方倾斜的曲线，所以，厂商的生产要素需求曲线也是一条向右下方倾斜的曲线。（2）市场的生产要素需求整个市场的生产要素需求是各个厂商需求之和，所以，市场的生产要素需求曲线也是一条向右下方倾斜
6、的曲线。,完全竞争市场生产要素的需求,Q,O,P,D,（二）生产要素的供给P1161、影响生产要素供给的因素（1）生产要素的价格（2）经济人口的规模与结构（3）居民的收入和生活水平（4）生产要素的稀缺及替代程度2、完全竞争市场中生产要素的供给（1）厂商（准确说来是单个居民户）的生产要素供给在完全竞争的生产要素市场上，单个卖者对生产要素的供给量的变化不会影响市场上生产要素的供给，所以生产要素的供给对于单个厂商来说，他可以在既定价格水平下获得任意数量的生产要素供给量，生产要素具有完全弹性，生产要素供给是一条水平线。,（2）市场的生产要素供给第一，一般生产要素的供给在一般情况下，生产要素的供给价格越
7、高，则生产要素供给的数量就越多；生产要素的价格越低，则生产要素供给的数量就越少。所以，整个市场供给曲线是一条与价格同方向变化、向右上方倾斜的曲线。第二，特殊生产要素的供给在特殊情况下，生产要素市场的供给是完全没有弹性的，不论价格上升多少，供给量总保持不变，生产要素供给曲线与横轴垂直。,一般生产要素的供给曲线,特殊生产要素的供给曲线,S,S,P,P,O,O,（三）生产要素价格的决定（市场）,S,D,E,P,O,Q,P0,Q0,一般生产要素价格的决定,很显然，以马歇尔为代表的均衡价格论为基础的分配理论并没有脱离边际生产力理论，它是以边际生产力理论为基础，又加进了供给方面的因素。第二节 劳动市场工资
8、的决定西方经济学的工资理论主要有以边际生产力论为基础的工资理论和以均衡价格论为基础的工资理论。一、边际生产力工资理论边际生产力工资理论认为，工资是由投入的最后一单位劳动所产生的边际收益产量决定的，或者说工资是由边际劳动生产力决定的。,二、均衡价格工资理论均衡价格工资理论认为，工资是劳动的报酬，工资水平由劳动的均衡价格决定，即由劳动的需求和供给决定。1、劳动的需求：劳动的需求与工资成反方向变动,D,L,W,2、劳动的供给（1）劳动供给取决于劳动的成本。劳动的成本包括两类：一是劳动的实际成本，即维持劳动者及其家庭生活必需的生活资料的费用，以及劳动者受教育、培训的费用。二是心理成本。劳动是以牺牲闲暇
9、的享受为代价的，也就是说，在劳动时，不仅是以付出体力和脑力为代价，还给劳动者心理带来负效用。补偿劳动者这种心理上负效用的费用就是劳动的心理成本。（2）劳动供给的三种情况工资提高，劳动供给增加；工资提高，劳动供给由提高转为不变；工资提高，劳动供给减少。,劳动供给曲线,3、劳动市场工资的决定,O,L,W,D,S,E,W0,L0,一般情况下工资水平的决定,4、工会对工资水平的影响西方经济学认为，工会作为劳动供给的垄断者，控制了劳动的供给，这样，劳动市场就是一种不完全竞争的市场，工会可用种种方法影响工资水平。（1）工会迫使政府通过强制退休、禁止使用童工，限制移民，减少工作时间是法律等方法来减少劳动的供
10、给，以提高工资。（2）工会通过议会或其他活动要求政府增加出口，限制进口，实行贸易保护政策等办法来扩大对产品的需求，从而提高对劳动的需求，也可以提高工资。（3）工会迫使政府通过立法规定最低工资，这样也可以使工资维持在较高的水平上。但是工会对工资的影响是有限度的，一般来说，它取决于工会本身力量的大小，工会与厂商双方力量的对比，整个社会经济状况及政府的干预程度等。但从长期来看，劳动的供求仍然是决定的关键因素。,计算,某厂商将劳动作为仅有的可变要素，它的生产函数是X=-0.01L3+L2+36L，其中X是产品的日产出量，单位为件，L是日劳动投入量，单位是小时，所有市场是完全竞争，产品价格为0.1元，每
11、小时工资是4.8元，厂商追求利润最大化，计算：1、每天厂商应雇佣多少小时的劳动量？2、如果厂商每天的固定成本是50元，那么每天该厂商的纯利润是多少元？,答案,解：1、由X=-0.01L3+L2+36L 得 MP=-0.03L2+2L+36 所以，MRPL=MP.P=0.1（-0.03L2+2L+36）=-0.003L2+0.2L+3.6 根据边际生产力工资理论，劳动的边际收益产品决定工资即MRPL=W，得-0.003L2+0.2L+3.6=4.8 得L=60（小时）2、=TR-TC=TR-TFC-TVCTR=P.Q=0.1Q Q=X=-0.01L3+L2+36L 已算出L=60，所以，Q=X=
12、-0.01L3+L2+36L=3600（件）TR=P.Q=0.1Q=360（元）TVC=4.8x60=288（元）=TR-TC=TR-TFC-TVC=360-50-288=22（元）,第三节 资本市场利息的决定一、利息存在的合理性1、利息的含义利息：是资本这种生产要素的价格，也是提供资本这种生产要素所得到的报酬和收入。2、资本的含义前面第四章生产者行为理论中讲到生产要素中的资本，在那里将资本定义为生产者的投资，它既包括生产中使用的厂房、机器、设备、原材料等有形资本，也包括商标、专利、信誉等无形资本，主要指有形资本。在这章，将对资本更准确地定义。资本：是一种被生产出来的生产要素，一种本身就是由经
13、济过程产出的耐用投入品，即生产中使用的厂房、机器、设备、原材料等。,3、资本获取利息的原因（1）迂回生产与资本净生产力（从资本的作用看）迂回生产又叫间接生产，就是首先制造生产工具、原材料等即资本品，然后用这些资本品去生产消费品。资本净生产力是指由于资本的作用而提高的生产效率。现代生产是一种迂回生产，而迂回生产产生了资本净生产力，也就是说迂回生产能够提高生产效率，而且迂回生产的时间越长，生产效率就越高。因而资本应得到相应的报酬。,（2）时间偏好，即放弃现期消费的节欲行为（从资本的所有者来看）在未来消费与现期消费中，人们总是喜欢现期消费，所以，放弃现期消费即把货币作为资本，就应该得到利息作为补偿。
14、二、利息的决定（一）边际生产力利息理论边际生产力利息理论认为，利息取决于资本的边际生产力即 I=MRPK（二）均衡价格利息理论均衡价格利息理论认为，利息由资本的供给和需求共同决定。,1、资本的供给资本的形成最终来源于储蓄，通过储蓄转化为投资，进而形成资本的供给。储蓄与利息(率)成同方向变动，因而资本的供给曲线向右上方倾斜。,0,K,I,S,2、资本的需求厂商作为资本需求一方，借入资本进行投资是为了实现利润最大化，投资取决于利息率与利润率之间的差额，利润率越高于利息率，纯利润就越大，企业越愿意投资，对资本的需求就越大。反之，对资本的需求就越小。因此，投资（资本需求）与利息率成反方向变动。,D,K
15、,I,O,3、完全竞争的资本市场上利息的决定,O,K,I,D,S,E,10,K0,三、利息的作用1、利息的存在可以鼓励少消费，多储蓄。2、利息的存在可以使资本得到最有效的利用。3、利息的存在可以使企业更节约、更有效地利用资本。4、利息可以作为调节宏观经济的手段。,第四节 土地市场地租的决定,一、地租的含义地租是土地这种生产要素的价格，是使用土地而支付的报酬。二、边际生产力地租理论边际生产力地租理论认为，地租取决于土地的边际生产力，即MRPL=R三、均衡价格地租理论均衡价格地租理论认为地租是由土地的供求双方共同决定。1、土地的需求,土地的需求取决于土地的边际生产力，而在其他要素不变的条件下，土地
16、的边际生产力是递减的，所以，土地的需求曲线是一条向右下方倾斜的曲线。2、土地的供给一般来说，土地的供给是固定的，其供给曲线是一条垂直于横轴的线。3、地租的决定及上涨趋势,O,N,R,D,E,R0,N0,完全竞争的土地市场上地租的决定,S,O,N,R,D,E,R0,N0,D,R0,E,完全竞争的土地市场上地租成上涨趋势,S,四、级差地租、准地租、经济地租1、级差地租：由于农产品价格由劣等地决定，所以，耕种中等地、上等地所生产的产品的成本低于边际土地（劣等地）的平均成本（市场价格）其差额就构成级差地租。2、准地租：指某些素质较高的生产要素如先进的机器设备、高超的劳动技能、管理才能等，在短期内供给不
17、变，需求较旺盛而产生的一种超额收入，这种收入其性质类似于地租，所以叫准地租。3、经济地租：指素质较差的生产要素在长期内由于供给不变，需求旺盛而得到的实际收入高于期望收入的一种超额收入。所以又叫生产者剩余。它也是一种特殊形式的准地租。生产者剩余与消费者剩余的区别注意：准地租与经济地租都不是真正意义上的地租，真正意义的地租是由于使用土地而付出的报酬。但由于二者都是由需求方面决定的，而与供给无关，这一点与地租很类似，所以称为准地租和经济地租。,第五节 企业家市场正常利润的决定,英国经济学家马歇尔是第一个认为企业家才能是一种生产要素并应该获得正常利润的经济学家。企业家是指那种有眼光、有胆识、有组织才能
18、和创新精神的企业管理者。他可能自己拥有资本，也可能自己不拥有资本，但善于运用资本。西方经济学者往往把利润分为正常利润与超额利润。一、正常利润正常利润要分两种情况：,1、企业家不拥有自有资本的情况。这也是我们分析的典型情况。这时，正常利润就是企业家才能的价格，也就是企业家才能这种生产要素所得到的收入。它包括在成本之中，其性质与工资相类似，也是由企业家才能的需求与供给所决定。企业家才能无所谓边际，因此，对它的需求无法像其他要素价格那样由边际生产力决定。因为市场对企业家才能的需求是很大的，因为企业家才能是生产经营好坏的关键，是劳动、资本、土地等生产要素达到最优配置的决定性因素。企业家才能与其他三要素
19、不能相互替代，而是相互补充的关系，没有企业家才能的发挥，劳动、资本、土地就不能实现最佳组合。而企业家才能的供给却受到一定的限制，并不是每个人都具有企业家的天赋，只有那些有胆识、有能力，又受过良好教育的人才具有企业家才能，所以，培养企业家才能耗费的成本也比较高，这就决定了企业家才能的供给是较小的。所以，企业家才能的需求与供给特点决定了企业家才能的报酬即正常利润必然是很高的。可以说，正常利润是一种特殊的工资，其特殊性在于其数额远远高于一般劳动所得到的工资。,2、企业家拥有自有资本情况。这时，正常利润就不仅仅指企业家才能的报酬，还包括自有资本的平摊收益和风险报酬。即正常利润是企业家才能的报酬、自有资
20、本的平摊收益和风险报酬的总和。平摊收益是指自有资本的报酬，即股息（股利、红利）。它必须大于同额货币在同一时间内所能取得的利息，否则，企业家就不愿去投资经营企业了。风险报酬是指投资风险的收入。风险是指投资者所面临的亏损的可能性。投资者总是宁愿少冒风险，投资于有把握利益的事业中。但某些投资是需要冒风险的，为了消除人们对风险的厌恶，就必须给承担风险者以一定的报酬，这部分报酬必须计在正常利润之内，作为企业家必不可少的一部分收入，否则就没有人愿意去冒风险，以致那些需要冒风险的事业就没有人去投资经营了。以上分析的两种情况的正常利润都包括在成本之中，所以，收支相抵时厂商就获得了正常利润。,二、超额利润1、超
21、额利润是指超过正常利润的那部分利润，又称纯粹利润或经济利润。2、超额利润的种类（1）创新的超额利润创新主要包括五方面：第一，引进一种新产品；第二，引进一种新技术；第三，开辟一个新市场；第四，获得一种原材料的新的供给；第五，生产组织方法上的一种新发明及其应用。（2）承担风险的超额利润（3）垄断的超额利润,三、利润在经济中的作用利润是社会进步的动力。因为：第一，正常利润作为企业家才能的报酬，能鼓励企业家更好地管理企业，提高经济效益，促进经济繁荣。第二，由创新而产生的超额利润能鼓励企业家大胆创新，这种创新能大力促进科技繁荣和社会进步。第三，由风险而产生的超额利润能鼓励企业家勇于承担风险，从事有利于社
22、会进步、经济发展的风险事业。第四，追求利润的目的使企业按社会的需要进行生产，努力降低成本，有效利用资源。第五，整个社会以利润来引导投资，使投资与资源的配置符合社会的需要。,第六节 收入分配平等程度的衡量P132,一、洛伦茨曲线洛伦茨曲线是用来衡量社会收入或财产分配平均程度的曲线，是美国统计学家洛伦茨提出。如图OEY曲线即洛伦茨曲线。,洛伦斯曲线,O,人口比例(%),收入比例(%),20,40,60,80,100,20,40,60,80,100,Y,P,E,A,B,二、基尼系数基尼系数是根据洛伦茨曲线计算出来的反映收入分配平均程度的指标，是意大利统计学家基尼根据洛伦茨曲线提出的。根据前面的洛伦茨曲线得：基尼系数=A/（A+B）当A等于0，基尼系数为0，表明收入分配处于绝对平均状态；当B等于0时，基尼系数为1，表明收入分配处于绝对不平均状态；基尼系数在0与1之间，其数值愈小，表明收入分配愈平均。,按照国际通用标准，基尼系数小于0.2表明收入绝对平均，表明收入比较平均，表示收入基本合理，表示收入差距较大，0.5以上表示收入差距悬殊。三、洛伦茨曲线与基尼系数的运用运用洛伦茨曲线与基尼系数可以对各国和各地区的收入分配的平均程度进行对比，也可以对各种政策的收入效应从时间上进行比较。,
