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1、证券基础知识,谢永建,天津国土资源和房屋职业学院,国际金融教研室,专题二：证券交易程序（股票交易）,证券交易的基本过程,开户,委托,成交,结算,一、开户,第1步 选择证券公司,第2步 开立证券账户,第3步 开立资金账户,第4步 通过第三方银行转账,第1步 选择证券公司,第1步 选择证券公司,a.资本雄厚、信誉较好,第1步 选择证券公司,a.资本雄厚、信誉较好b.规定合理、优惠的佣金 最高是 千分之三 最低是 5元,第1步 选择证券公司,a.资本雄厚、信誉较好b.规定合理、优惠的佣金c.提供有能力、有道德的经纪人,第2步 开立证券账户,第2步 开立证券账户,a.要取得证券交易卡和股东卡,第2步
2、开立证券账户,a.要取得证券交易卡和股东卡b.需要准备的材料：身份证及其复印件,第2步 开立证券账户,a.要取得证券交易卡和股东卡b.需要准备的材料：c.个人股东卡办理费用：沪A：40RMB；深A：50RMB,第2步 开立证券账户,a.要取得证券交易卡和股东卡b.需要准备的材料：c.个人股东卡办理费用：d.阅读和签订客户合同书e.签订开户申请书,第3步 开立资金账户,第3步 开立资金账户,a.去银行办理：出示沪、深A股股东卡 出示身份证 填写第三方存管协议b.直接在证券公司办理,第3步 开立资金账户,第4步 通过第三方银行转账,第4步 通过第三方银行转账,注意：a.转账用证券公司提供的系统 b
3、.银行账户、股票交易账户密码 c.资金由银行转入股票资金账户,第4步 通过第三方银行转账,开户成功！,证券交易的基本过程,开户,委托,成交,结算,二、委托,1、含义：投资者向证券经纪商下达股票买卖的指令。2、委托途径：a.人工委托 b.电话委托 c.网上委托,二、委托,3、委托形式,a.随市委托、限价委托,6.81,限价买入：6.50,完成成交,二、委托,3、委托形式,a.随市委托、限价委托,b.当日、五日,c.整数委托、零数委托,二、委托,4、委托内容,股东姓名、代码,股票名称、代码,委托价格方式,买卖数量,买、卖,二、委托,4、委托内容 a、姓名 b、买入（卖出）c、股票名称 d、股票代码
4、 e、委托价格 f、委托数量,证券交易的基本过程,开户,委托,成交,结算,三、成交,1、交易所进行价格撮合配对,2、各国采取竞价方式各不相同,3、各国采取竞价原则各不相同,价格优先、时间优先,三、成交,证券交易的基本过程,开户,委托,成交,结算,四、结算,1、包括两个方面,a.清算,b.交收,四、结算,2、相关费用,1、佣金费 0.1%0.3%(B、S),2、印花税 0.1%（S）,3、过户费（沪）(B、S)1元/1000股,Eg:一个投资者，资金账户中有10万元，以10元/股的价格买入了10手股票代码为000001的股票，证券公司所收佣金为0.1%，问，该投资者资金账户余额是多少？,练习,1、证券交易程序中，开户包括开立 A.证券账户 B.资金账户 C.存款账户 D.交易账户,1、证券交易程序中，开户包括开立 A.证券账户 B.资金账户 C.存款账户 D.交易账户,练习,2、根据委托时效限制，委托指令可分为 A.当日委托 B.整数委托 C.市价委托 D.零数委托,2、根据委托时效限制，委托指令可分为 A.当日委托 B.整数委托 C.市价委托 D.零数委托,练习,3、一个投资者，资金账户中有10万元，以20元/股的价格卖出了100手股票代码为600000的股票，证券公司所收佣金为0.1%，问，该投资者资金账户余额为多少？,证券交易的基本过程,开户,委托,成交,结算,
