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1、项目管理案例分析,创新园大厦,关于项目采购相关知识的回顾1.1项目采购（1）采购（Procurement)的含义 为达到项目范围，从组织外部获取货物或服务所需的过程。（PMBOK)以合同方式有偿取得货物、工程和服务的行为，包括购买、租赁、委托、雇用等。(政府采购法）（2）广义的采购包括工程、货物、服务的采购；狭义的采购是指货物（材料、燃料、设备、物品）的采购。,（3）项目采购 项目采购：包括项目招商；项目融资；项目管理委托（自管、委托管理、联合管理）。也包括项目实施中的采购：工程采购；货物采购；服务采购；（4）采购方式 招标采购与非招标采购。,1.2 项目采购与招标的法律规定（1）招标投标法：
2、建设工程的勘察、设计、施工、监理以及与工程建设有关的重要设备、材料采购（2）政府采购法：使用财政性资金采购名录内的或限额以上的工程、货物和服务1.3 项目采购的国际惯例（1）联合国贸易法委员会的关于货物、工程、服务采购示范法（2）WTO政府采购协议（3）世界银行的采购指南,1.3工程招标工程招标的组织形式与招标方式（1）组织形式：自行招标；委托代理招标（2）招标方式：公开招标；邀请招标（3)招标范围与标准：大型基础设施、公共事业等关系公共利益和安全项目；国有资金投资或融资项目；国际组织或外国政府贷款或援助资金项目。标准：项目总投资3000万元；单项合同额：工程200万元以上；货物100万元以上
3、；服务50万元以上。,工程招标程序(1)资格预审程序 招标前期准备编制资格预审文件资格预审邀请颁发和提交资格预审文件评审资格预审申请书选择投标人通知投标人(2)招标程序 编制招标文件颁发招标文件投标人现场考察投标人质疑招标文件补遗投标书的提交和接受开标评审投标书细评有偏差的投标书对投标书的裁定（废标）定标、授予合同-签发中标函履约保证签订合同协议书通知未中标的投标人,招标文件与投标文件(1)招标文件的内容 商务条款 技术条款(1)招标邀请书；(1)采用工程量清单招标的，应当提供工程量清单；(2)投标人须知；(2)技术要求条款；(3)合同主要条款；(3)设计图纸；(4)投标文件格式(4)评标标准
4、和方法；(5)投标辅助材料。,招标公告、投标邀请书格式第一卷 投标须知、合同条件及合同格式 第一章 投标须知 第二章 合同条件（合同通用条款、合同专用条款）第三章 合同格式（协议书）第二卷 工程技术要求及工程规范 第四章 工程技术要求 第五章 工程技术规范第三卷 投标文件格式 第六章 商务标投标文件格式 第七章 技术标投标文件格式,第四卷 工程量清单 第八章 工程量清单与报价表第五卷 图纸 第九章 图纸附：评标办法（2）投标文件包括：商务标书：法人代表资格证明书、授权委托书、投标书、工程量清单报价表、综合业绩资料和其他要求提交的资料。技术标书：企业概况、近两年竣工和在建项目一览表、拟投入的主要
5、机械设备一览表、资信（财务）证明资料、招标人要求提供的其他资料；施工组织设计、项目负责人简历。,开标、评标与定标（1）开标 1）当场开标、当场定标 2）当场开标、过后定标（2）评标 1）评标委员会：2/3社会专家 2）两种评标方法：经评审后的最低投标价法；综合评估法（3）定标 委托评委会定标和招标人定标,4.1项目背景创新圆大厦简介 创新园大厦坐落在大连理工大学校部北区。总建筑面积36500。由A、B两部分组成。A区地上16层（局部12层），地下2层；B区地上2层。总投资11000万元；建设工期为2003年10月至2005年7月。该工程为大连理工大学“985工程”项目，投资来源为辽宁省政府共建
6、投资10000万元，其余由学校自筹。工程特点:高层、复杂、设备量大、重点项目。问题:（1）应采用何种招标方式；（2）自行招标的条件是什么？（3）一般招标文件应包括哪些主要内容？（4）本工程宜选用何种评标定标方法？,4.2招标投标法几项规定的适用(1)招标方式的选择:公开与邀请招标；国有资金、3000万元以上应招标并应公开招标；包括勘察设计、监理、设备采购、施工安装；(2)招标组织方式选择：招标代理与自行招标，选择自行招标(3)评标方法的选择：经评审后的最低投标价法和综合评估法；选择综合评分法,4.3设计招标：通过方案竞选选择设计队伍，邀请五家国内外设计公司投标，加拿大与清华设计院合作体中标。4
7、.4施工招标：公开招标，在市建设工程交易中心报建、开标，省招标主管部门监督。（1）招标文件的主要内容：（见下一页）（2）招标文件编写应注意的几个问题：投标须知；技术规格书；合同条款；工程量清单（3）投标文件编写应注意的几个问题：响应招标文件；报价技巧；施工组织设计；（4）综合评分法：评分项目的选定与分值；方法（5）评标实例：,创新园大厦施工招标文件包括：1.投标须知2.合同条件3.合同协议书格式4.工程技术要求5.技术规范6.商务标投标文件格式7.技术标投标文件格式8.图纸9.附件评标方法,大连理工大学创新园大厦综合评分法本标工程采用综合评分法，评分要素如下：1.投标报价（本项满分50）1.1
8、本工程采用对各投标人的报价与期望标价值的偏离率进行评分的办法确定本项目得分。期望标价值=n=投标人家数 p=投标人报价 报价偏离率（D值）=（投标报价期望标价值）/期望标价值100%1.2报价评分标准表,1.3 评委根据各投标人的报价计算其偏离率，确定其得分。2.施工组织设计（满分22分）评委在仔细阅读各投标人投标文件中的施工组织设计的基础上按表2的评分项目进行评分。3.投标人信誉及综合能力（满分28分）评委根据各投标人的投标文件中所提供的信息和资料按表3的细目逐项评分,附评分表评分表1:投标人报价评分表,评委签字：评分表3:施工组织设计评分表,评委签字：评分表3:企业信誉及综合实力评分表,开
9、标记录,综合得分,大连市建设工程评标评分细则1.合理低价量化评分表；2.施工组织设计评分细则；3.项目经理面试评分细则；4.企业业绩信誉评分细则；,进一步讨论题：1.建设工程项目招标与一般物资采购的不同点有哪些？2.公开招标中资格预审与资格后审的优缺点？3.评标方法与公正评标的关系？4.招标文件、投标文件和合同文件的关系？,5.工程项目实施过程控制的案例通过体育馆工程实施过程控制，帮助学员了解:(1)项目实施计划与进度控制的方法(2)工程项目质量管理的方法(3)投资控制的方法和措施(4)合同管理的内涵与要点,体育馆,5.1体育馆工程背景 综合体育馆工程总建筑面积为17300，由比赛馆、训练馆和
10、游泳馆组成。工程总造价为6100万元，资金来源为财政投资。建设工期为2000年10月至2003年6月。该工程项目的特点是建筑造型别致、结构复杂、技术含量高，设备安装量大。5.2项目实施计划与进度控制(1)项目实施计划目标:优质（质量）、快速（进度）、节省（投资）,采用CM（Construction Management）项目管理模式，即阶段施工法（也称快速路径法）。设计与施工搭接进行，先行进行土石方工程和桩基础工程，为设计报批和主体施工招标留出时间，使主体工程开工得以提前；采用分别发承包模式：基础工程、主体结构、钢网架、铝合金屋面、玻璃幕墙、泳池设备安装、通风空调和消防自控等，进行交叉作业。,
11、设计,土石方与基础,主体招标,主体施工,10.9,3.24,11.30,业主的项目管理目标与任务三大目标 投资（费用）；质量；工期 三大目标的相互关系：对立统一,Q,P,C,快,高,好,投资,质量,进度,（2）平行发承包 将土建、钢结构、幕墙工程、设备安装等单位或专业分别发包给若干个施工安装单位；（3）施工组织 搭接施工，交叉作业。（4）项目管理模式 1）领导小组 2）甲方项目组：设计、施工安装、采购 3）监理机构：总监理工程师，土建2人，电气1人，暖通1人。4）主体承包人项目经理部：土建施工队、水电安装施工队。,项目管理组织模式：业主的项目管理；工程监理；施工项目管理。,业主,土建,钢结构,
12、幕墙,设备安装,监理工程师,设计师,承包合同,服务合同,监理关系,设计合同,(5)进度控制 工期目标与总进度:工期目标：2000.10开工至2002.10，但由于土建承包人违约致使工期拖延4个月以及幕墙承包人拖期3个月，以及伊拉克战争和非典影响，致使工程拖至2003年6月才完成。总进度:如下表网络计划:关键路线：基础主体网壳屋盖幕墙延期与延误:分包延误，组织不利，管理不善；不可抗力的延期进度控制的措施：组织措施；技术措施；经济措施；合同措施,设备安装,原计划,实际进度,施工总进度,5.3质量管理(1)ISO9000标准：要求承包人需经过ISO9000标准认证；有完善的质量保证体系和质量计划；承
13、包人的质量意识和质量管理是保证工程质量的根本。(2)监理的作用：检查、监督、见证、验收(3)事前、事中、事后控制：审查；检查；核查；(4)设计质量与施工质量：设计质量是确定质量特性决定性环节；施工质量是实现质量特性的关键性环节。重视设计质量；控制施工质量。,(5)方法：主动控制，预防为主；以人的工作质量保证工序的质量，以工序的质量保证施工过程的质量，以施工过程的质量保证工程的质量；采用科学的管理方法（如统计方法），用数据说话；坚持标准，加强过程检验。钢网架工程的质量控制是重点：结构复核；构件监造；方案审核；实验检测。,5.4费用控制(1)价值工程：追求性价比；功能与成本的统一(2)限额设计：目
14、标是将投资控制在概算投资额内(3)分标：可以节省造价，但带来管理上的风险(4)事前、事中、事后控制：目标分解；控制变更；严格审计(5)变更与索赔：施工费用控制两大任务利用价值工程的原理处理变更；利用招标文件和合同条款以及科学的管理防止索赔事件的发生。(6)方法：偏差分析法（BCWS、BCWP、ACWP）,5.5合同管理(1)合同管理的作用与内容：施工阶段的项目管理的核心工作应是合同管理，目标控制是为了实现合同的标的。工程项目施工合同管理的主要内容：延期；分包；变更；索赔；还有支付、争议等。合同管理与项目管理的关系：,国际上的三类合同的管理模式(1)FIDIC 施工合同管理模式工程师管理,业主,
15、承包商,工程师,裁决人,管理,授权,合同关系,委托或提交争议,做出裁决,（2）ICE之NEC施工合同管理模式项目经理管理,业主,承包商,项目经理,监理工程师,裁决人,设计师,合同关系,合同管理,现场监理,争议裁决,设计指导,(3)AIA A201 施工合同管理模式建筑师或CM管理,业主,承包商,建筑师,施工经理CM,管理,授权,合同关系,(2)合同管理的几个案例 分包违约：分包商素质差，组织不力，分包款不落实；工程延期的处理：调整计划；驱逐分包商；没收部分保证金。变更的处理：利用地形增加3000地下室；违约的处理：主要是承包商与分包商的矛盾，责任在承包商压低分包价格。更换项目管理班子；更换分包
16、队伍。索赔的处理(桩头处理、漏项处理）：,6.工程项目建设过程风险分析案例“体育馆工程项目”的建设期风险分析，帮助学员了解：（1）一般工程项目建设期存在的主要风险（2）识别和评价这些风险的方法（3）不同风险的应对措施,6.风险因素分析风险（RISK）是人们遇到自然灾害或意外事件并由可能造成损失的不确定性。风险因素是产生这种不确定性的原因及出现的条件。要想预测风险，采取措施防范风险，就必须对产生风险的原因及条件进行分析。（1）风险因素的种类1）按风险产生的后果分为一般风险和特殊风险；2）按工程实施的阶段分为投标阶段的风险、合同谈判阶段的风险和合同实施阶段的风险；3）按风险发生的区域和范围分为项目
17、风险、地区风险和国别风险；,4）按风险的来源分为政治风险、经济风险、技术风险、商务及公共关系风险和管理风险五种；（）风险因素分析 1）政治风险。）经济风险：这里的经济风险是指项目所在国的经济实力、经济形势、经济政策和解决经济问题的能力方面给承包商带来的不利影响。主要有：通货膨胀；外汇风险；物价上涨与价格调整的风险；业主支付能力差；分包与转包；海关清关手续繁杂；带资承包工程；,3)技术风险：技术风险主要是指与工程施工本身有关的风险。主要有：地质条件详细；水文气候条件恶劣；材料供应不合格、供应不及时等；设备供应，除了与材料具有相同的问题外，还存在着设备配套和调试方面风险；技术规范方面，存在着技术要
18、求过于苛刻，实际当中的客观条件和现有技术水平达不到；或投标时工程量表中的技术说明不明确等；提供设计图纸不及时而合同中有无补偿条款；工程变更；运输问题；对合同条款的误解引起的未能按合同本意要求去做而带来的风险。,4）公共关系方面的风险。如果不能与业主、工程师之间处理好各种关系，或联营体内部、主分包关系的处理，以及与工程所在地方部门的关系处理的不好，都可能产生影响或干扰，造成损失。5）管理方面的风险：工程管理缺乏经验；合同管理不够严谨；物资管理不够周密；财务管理不够精细；,6.2 风险分析的方法（1）风险的辩识风险辩识（Risk Identification）是对工程项目面临或潜在的风险加以判别、
19、归类和鉴定其性质的过程。它是风险管理的第一步。风险辩识的步骤为：首先分析和确定具有不确定性因素的项目；然后建立初步风险项目名单；确立各种风险事件并预测其后果；进行风险分类；最后建立风险目录摘要。（）风险分析方法所谓风险分析（Risk Analysis）是指应用各种定量和定性分析技术，对风险因素存在的可能性、发生的概率以及一旦发生造成损失程度进行系统分析过程。,1）专家打分法。例如，某国际工程投标时，通过风险辩识，确定可能发生的风险因素及影响程度(用权重W表示)有：政局不稳（权重W1=0.05）、物价上涨（W2=0.15）、业主支付能力（W3=0.10）、技术难度（W4=0.20）、工期紧迫程度
20、（W5=0.15）、材料供应（W6=0.15）、汇率浮动（W7=0.10）、有无后续项目（W8=0.10）；第二步，确定各类风险因素发生的可能性（C），如很大（C1=1.0）、比较大（C2=0.8）、中等（C3=0.6）、不大（C4=0.4）、较小（C5=0.2）；第三步，计算各项风险的得分，即W*C，例如：,W1*C1=0.05*0.6=0.03;W2*C2=0.15*0.8=0.12；W3*C3=0.10*0.6=0.06;W4*C4=0.20*0.2=0.04；W5*C5=0.15*0.6=0.09;W6*C6=0.15*0.8=0.12；W7*C7=0.10*0.6=0.06;W8*C
21、8=0.10*0.4=0.04；第四步，计算该项目风险因素的总分F，F=W*C=0.56，属于中等风险，也称F为风险度。2）概率分析法。利用概率分析法也可以计算风险度，用来判断风险发生的概率。风险内涵两个相互影响的变量：一是风险事件发生的概率，也叫失败的概率，用Pf表示；二是失败的后果，用Cf表示。由于风险度是表示风险大小的定量指标，因此风险度可定义为：,风险度RF=事件发生（失败）的似然估计=1-事件不发生（成功）的似然估计=1-PsCs这里，Ps是事件不发生的概率，即风险防范成功的概率，Ps=1-Pf；Cs是事件不发生（成功）的结果或效用，Cs=1-Cf。因此风险度RF可表示为：RF=Pf
22、+Cf-PfCf若RF0.3,为低风险,即风险可以辩识并能通过采取措施加以防范；若0.30.7,为高风险,这种风险发生的概率很高,产生的后果极为严重。,6.3存在的几种工程风险(1)价格风险：低价策略；材料、设备、劳动力涨价；政策调整（如劳保统筹）；(2)分包风险：挂靠；素质低；人员不稳定；工程款拖欠。(3)社会风险：进口设备的风险；诸如“非典”等社会突发事件风险。6.4防范措施重点:地基与基础工程；材料涨价；漏项；不平衡报价；措施：回避；损失控制；转移。应在招标文件中和合同约定中明确风险分担和防范。,6.5风险分析案例云南澜沧江糯扎渡水电站的工期系统分析（科研项目）（1）应用概率型网络模型确
23、定工期的风险概率或应用模糊网络模型求出风险模糊概率；（2）计算风险度RF（3）工期风险性分析的结论部分 风险，是针对不确定事件而言的。客观世界存在着大量的不确定性，任何决策过程都难免受到不确定性因素的影响，因而都无法避免由此产生的风险。为了表示工期风险的大小，可引入风险因子RF作为判别风险大小的定量指标，风险因子RF的定义为：RF=失败的模糊概率=1-成功的模糊概率=1-Ps,若RF0.6，为高风险，是指该种风险发生的概率很高，其产生的后果对工程影响极大，对糯扎渡工程来说，可行性研究阶段是不应当以此类工期作为控制目标。,采用模糊综合评判法对糯扎渡工程的三种方案进行评判，选取截流、坝体填筑到发电
24、水位和第一台机组发电与工程结束四个关键节点工程的工期进行评判，最后得到三个方案对工期实现可能性最优的隶属度分别为0.36，0.71和0.84。由于RFj=1-bj，因此三种方案的风险因子RF分别为0.64，0.29和0.16。,对于10.5年方案，风险因子为0.64，风险性最大，属于高风险，即该种风险发生的概率很高，其产生的后果对工程影响极大，显然以10.5年作为控制工期是很难实现的；11.5年方案的风险因子为0.29，属于中风险，即风险是可以辨识的，一旦发生对工程进度将产生较大影响，这种风险发生的概率比较大，应对影响工程进度的影响因素进行严格监视和控制，并采取有效措施来降低风险；12.5年方
25、案的风险因子为0.16，属于低风险，即风险可以辨识并能监控其对工程进度目标的影响，按计划工期作为目标是比较容易实现的。,结论：通过以上分析，按10.5年作为计划工期，其实现的可能性仅有36.95%，而风险因子为0.64，因此实现的可能性较小，属于高风险；以11.5年作为计划工期，其实现的可能性在74%，风险因子为0.29，实现的可能性较大，属于中风险；而以12.5年作为计划工期，风险因子为0.16，实现的可能性最高，风险最低，属于低风险，但效益将损失。经以上分析，我们认为以11.5年为总工期的进度计划方案是既先进又有较高实现可能性的方案。,讨论题：1.在工程项目实施中如何处理好投资、进度、质量三者的关系；2.在工程项目实施中，项目管理与合同管理的关系，合同管理在项目目标控制中的作用是什么？3.在质量控制中，如何处理人、工作、工序、施工过程、工程的质量；工程质量控制与其他项目管理中的质量控制的不同之处有哪些？4.如何控制施工管理中的不确定因素？如何进行风险管理。,谢 谢,
