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1、第三章 要素禀赋理论,要素禀赋论是当代著名的瑞典经济学家赫克歇尔和俄林提出的国际贸易理论。赫克歇尔于1919年提出了要素禀赋论的基本论点。俄林在1933年出版的区际贸易和国际贸易一书中继承并发展了赫克歇尔的论点，创立了要素禀赋理论,所以要素禀赋理论又被称为赫-俄理论。,埃利赫克歇尔（Eli Heckscher）,俄林的老师，瑞典学派主要代表人之一。把定量研究引入经济史研究，从而连通了经济史和经济理论的研究。对外贸易对国民收入之影响（1919）提出产生比较成本差异的两个前提：两国要素禀赋不同；不同产品在生产中使用的要素比例不同。,伯蒂尔俄林（Bertil Ohlin）,区际贸易与国际贸易（193
2、3），在继承要素禀赋基本观点的基础上，提出区际贸易、要素禀赋差异的观点，完善了H-O理论。1977年获评诺贝尔经济学奖,本章结构图,教学目标及基本要求（2个概念，4个定理，一个谜）,掌握要素禀赋、要素密集度的概念掌握H-O理论的基本内容掌握要素价格均等化理论掌握斯托珀萨缪尔森定理掌握罗伯津斯基定理掌握里昂剔夫之谜及解释能够运用本章理论分析实际经济问题,第一节 要素禀赋理论的基本模型,一、要素禀赋二、要素密集度三、模型基本假设,一、要素禀赋,定义：也称要素丰裕度指一国所拥有的两种生产要素的相对比例，这是一个相对的概念，与其所拥有的生产要素绝对数量无关。描述：一般说来，在要素禀赋存在差异的情况，如
3、果一国的要素禀赋（K/L）大于他国，则称该国为资本（相对）丰富或劳动（相对）稀缺的国家；反过来，他国则为劳动丰富或资本稀缺的国家。实际衡量：通常是用人均资本存量来估算,要素丰缺的判断方法,实物法,以各国所拥有的两种要素（K、L）的实物数量的方式来解释要素的丰缺程度,国家1的资本相对丰裕，国家2的劳动相对丰裕。,价格法,用资本和劳动的相对价格来决定两个国家的要素丰缺程度,国家1的资本相对丰裕，国家2的劳动相对丰裕。,图3-1中，EA、EB分别表示A、B两国的要素总量组合AB，故A国为资本丰富的国家，B国则为劳动丰富的国家。,图 31,二、要素密集度,定义：要素密集度（factor intensi
4、ty），指生产某种产品所投入两种生产要素的比例，这也是一个相对的概念，与生产要素的绝对投入量无关。X商品的生产所采用的资本与劳动投入比例kx=Kx/Lx；Y商品的生产所采用的资本与劳动投入比例ky=Ky/Ly，kxky，则称X是资本密集型（capital-intensive）产品，Y是劳动密集型（labor-intensive）产品。,kx=Kx/Lx ky=Ky/Ly kxky X是资本密集型产品Y是劳动密集型产品,图 32,三、假定条件：,2*2*2模型,生产技术相同,在国内生产要素自由流动，在各国间生产要素不能流动,两国的消费偏好相同,商品和生产要素市场是完全竞争的,无运输成本，没有关税
5、或其他贸易限制,不完全专业化生产,两个国家，两种商品，两种生产要素,同种产品的生产函数相同,实现贸易活动的持续,偏好不影响贸易,市场价格是由市场自发形成的，贸易按国际价值规律开展,分析简化,符合现实,一种商品为劳动密集型商品，另一种商品为资本密集型商品,要素禀赋决定贸易类型,第二节 H-O理论,一、要素禀赋差异与相对供给差异二、封闭条件下的相对价格 三、H-O定理四、对HO模型的评价,一、要素禀赋差异与相对供给差异,在国际贸易中，一国的比较优势是由其要素丰裕度决定的。一国应生产和出口较密集地使用其较丰裕的生产要素的产品，进口较密集地使用其较稀缺的生产要素的产品。,逻辑思路,用俄林的话来说，就是
6、：“贸易的首要条件是某些商品在某一地区生产要比在别的地区便宜。在每一个地区，出口品中包含着该地区拥有的比其他地区较便宜的、相对大量的生产要素而进口别的地区能较便宜的生产的商品”,商品价格差异是国际贸易的基础，而商品价格的差异是由于商品生产的成本比率不同；商品生产成本比率不同，是因为各种生产要素的价格比率不 同，而生产要素价格比率不同，则是由于各国的生产要素禀赋比率的不同。因此，生产要素禀赋比率的不同，是产生国际贸易的最重要基础。,商品相对价格,技术,要素价格,要素供给,要素的派生需求,最终产品需求,消费偏好,生产要素所有者的收入分配,要素禀赋差异,相对供给差异,生产技术条件相同,生产可能性边界
7、线,结论：资本丰富的国家在资本密集型产品上相对供给能力较强，劳动丰富的国家则在劳动密集型产品上相对供给能力较强。,要素禀赋点,二、封闭条件下的相对价格,在封闭条件下，一国要素禀赋差异造成供给差异，而供给方面的差异将造成两国相对价格差，这有进而形成了两国贸易的基础。因此，在需求条件完全相同条件下，两国商品贸易完全是由要素禀赋差异引起的。,数据模型,papb，即A国在X商品上具有比较优势，而B国则在Y商品上具有比较优势，即资本丰富国家在资本密集型产品上具有比较优势，而劳动丰富国家在劳动密集型产品上具有比较优势。,两国需求条件完全相同,要素禀赋,相对供给差异,相对价格差异,生产技术条件相同,图 35
8、,三、H-O定理,根据比较优势原则，一国出口密集使用其丰富要素的产品，进口密集使用其稀缺要素的产品。这一重要结论便是所谓的H-O定理。,日本纺织品的相对价格是1/2，美国纺织品的相对价格是1,日本的纺织品具有比较优势，美国的机器具有比较优势,日本出口纺织品而进口机器，美国出口机器而进口纺织品,日本的纺织品较多地使用了便宜的生产要素，即劳动，而美国的机器较多地使用了便宜的生产要素，即资本,开放后，A国将出口X，进口Y，B国则相反。因此，A国X的相对价格将上升，B国X的相对价格将下降，最终两国价格趋于一致，即两国面对相同的国际均衡价格。国际均衡价格Pw由A、B两国的相互需求共同决定。,贸易三角QA
9、OACA 和QBOBCB,图 37,1990年以来的中日贸易,日本对华出口前10位商品比重位次变化,日本自中国进口前10位商品比重、位次变化,中日贸易差异分析,生产要素中，中国在三大类要素上占有明显的优势：即劳动、土地与不可再生的自然资源；日本则在两大类要素供给上占有明显优势：即资本与技术要素禀赋的这种静态差异，事实上决定了目前中日贸易的基本模式：中国输往日本的产品，多半属于劳动与资源密集型产品，日本输往中国的产品，多半则带有资本与技术密集型的特征,四、对HO模型的评价,（一）HO模型与李嘉图比较优势理论的异同点（二）HO模型的评价,（一）HO模型与李嘉图比较优势理论的异同点,相同点：HO模型
10、是建立在相对优势基础之上的，要素流动假设也基本一致。不同点：（1）李嘉图认为商品是由一种要素（劳动）生产的，而HO模型认为一种要素无法进行生产，至少应为两种。（2）李嘉图认为国内等量劳动相交换的原则不能应用于国际贸易，HO模型则认为，国内、国际贸易均为不同区域间的商品贸易，本质相同，交换原则亦相同。（3）李嘉图认为劳动生产率差异是国际贸易发生的原因，而HO模型则将劳动生产率一致作为自己分析的出发点。,（二）HO模型的评价,积极影响：（1）俄赫理论对国际分工、商品流向的分析方面比李嘉图的比较成本说更深入、全面，更接近于实际。（2）赫一俄理论对于一个国家如何利用本国的资源优势参与国际分工和国际贸易
11、，具有现实意义。（3）这一理论主张实行自由贸易政策，这对于促进国际分工和国际合作的发展，尤其是对于推动发展中国家经济的发展，具有一定的积极意义。,缺陷,（1）禀赋并非贸易发生的充分条件；（2）过分强调静态结果，排除了技术进步及实际存在的情况，影响了理论的适用性；（3）对需求因素未予以充分考虑，影响了理论对实际情况的分析。,五、H-O模型的政策含义,发挥一个国家要素上固有的相对优势，从固有要素存量的相对优势出发进行国际分工，从事贸易，将自己因为要素价格低廉而能够生产低廉价格的产品推向国际市场。,第三节 要素价格均等化理论,一、商品价格与要素价格二、国际贸易与要素价格均等化,斯托尔珀萨缪尔森定理（
12、The Stolper-Samuelson Theorem）S-S,斯托尔珀、萨缪尔森在保护主义与实际工资（1941）一文中，提出关于关税对国内生产要素价格或国内收入分配影响的一种西方经济学理论，被称之为斯托尔珀萨缪尔森定理，该定理证明了实行保护主义会提高一国相对稀缺要素的实际报酬。,开展国际贸易对收入分配的影响,斯托尔珀萨缪尔森定理,1941年，斯托尔珀和萨缪尔森提出：由于出口商品的国际价格高于国内价格，随着出口商品生产的扩大，将增加对其生产中密集使用的生产要素（本国丰裕的要素）的需求，使该要素的报酬提高；由于进口商品的国内价格高于国际价格，随着进口商品生产的萎缩，将减少对其生产中密集使用的
13、生产要素（本国稀缺的要素）的需求，使该要素的报酬降低。这一结论又被称为“斯托尔珀萨缪尔森定理”,1948年1949年，萨缪尔森进一步发展了要素价格均等化理论。指出自由贸易不仅使两国的商品价格相等，而且使两国相同的生产要素获得相同的相对和绝对收入，即要素价格均等化定理。由于这一定理是建立在要素禀赋理论的基础上，并由萨缪尔森发展的，因此，该定理又称赫克歇尔俄林萨缪尔森定理，简称赫俄萨定理（H-O-S theorem）。,斯托珀萨缪尔森定理（S-S定理）,某一商品相对价格的上升，将导致该商品密集使用的生产要素的实际价格或报酬提高，而另一种生产要素的实际价格或报酬则下降。推论：国际贸易会提高该国丰富要
14、素所有者的实际收入，降低稀缺要素所有者的实际收入。,A国（K丰裕）,商品X,商品Y,资本密集型,劳动密集型,出口X,进口Y,扩大X生产,减少Y生产,要素投入增加,释放要素,需求较多的K,需求较少的L,供给较少的K,供给较多的L,K价格上升,L价格下降,逻辑思路,要素价格均等化的机理,在完全竞争条件下，生产要素在每一部门的报酬等于其边际产品价值，即等于其边际产出与商品价格的乘积。在均衡时，生产要素在所有部门的报酬应当是相同的。,二、国际贸易与要素价格均等化,要素价格均等化定理：贸易前，由于两国要素禀赋的差异，所以两国的要素价格的不一致导致了同种商品价格的不同。但贸易开始后，两国商品的相对价格的差
15、异会不断缩小，并最终达到均等，不仅如此，要素的价格和生产中的要素密集度也会达到均等。,需要强调的是：,1.要素价格的均等是以商品价格的均等为先决条件的。现实中，由于运输成本和一些贸易壁垒的存在，各国的商品价格难以达到一致，因此，国际间要素价格均等化在现实中一般难以实现。2.要素价格均等还要求生产技术条件必须完全一样，这也是一个比较苛刻的条件。,要素价格均等化理论的寓意,第一，它证明了在各国要素价格存在差异，以及生产要素不能通过在国际间自由流动来直接实现最佳配置的情况下，国际贸易可替代要素国际流动，“间接”实现世界范围内资源的最佳配置；第二，它说明了贸易利益在一国内部的分配问题，即说明国际贸易如
16、何影响贸易国的收入分配格局。,第四节 要素积累与国际贸易,一、罗伯津斯基定理二、要素积累与贸易条件三、要素积累与比较优势,案例：荷兰病,开发新的资源型出口产品可能会带来被通称为“荷兰病”（Dutch Disease）的问题。这是根据荷兰在北海开发新的天然气资源后所遇到的不利情况而命名的。荷兰越是增加天然气的生产，其生产出口产品的制造业就越是萧条，甚至在两次石油危机冲击时期由于油价上涨给荷兰带来意外收入，同时也加剧了工业的衰落。,一、罗伯津斯基定理,在商品相对价格不变的前提下，某一要素的增加会导致密集使用该要素部门的生产增加，而另一部门的生产则下降。,图示证明：,图中资本增加后要素禀赋点由E变为
17、E，在商品相对价格不变的条件下，X、Y两个部门的要素使用比例仍保持原来水平不变。由图可知，X部门产出增加了，而Y部门的产出则减少了。,图 39,罗伯津斯定理恰可解释其中的原因。新出现的部门从原来的制造业部门夺走了资源。具体地说，新部门通过施加工资上涨的压力夺走了劳动力，通过市价利率上涨的压力夺走了资本。在这样的成本压力中，原有的工业部门萎缩了。,二、要素积累与贸易条件,封闭条件下：要素禀赋增加之后，生产可能性边界的两个端点所分别对应的X、Y的最大产出，都会增加，因此，整条边界线将向外移动，但生产边界外移的方向性则取决于要素禀赋变化的类型。在开放条件下，如果一国某一要素增加，对方国家一切保持不变
18、，那么要素增加后，在国际市场上密集使用该要素的商品相对价格要下降。,三、要素积累与比较优势,在长期条件下，要素积累或经济增长可能会改变一国的比较利益型态，即以前具有比较利益的产品，现在由于经济增长可能变为比较劣势；反之，以前处于比较劣势的物品，现在也可能变为具有比较利益,“悲惨增长”的几个前提条件：,（1）经济增长偏向增长国的出口部门；（2）增长国在世界市场是一个大国，即其出口供给的变动足以影响世界价格；（3）增长国进口边际倾向较高，即增长国对进口的需求会因经济增长而显著增加；（4）增长国出口产品在世界市场上需求价格弹性非常低,第五节 要素禀赋理论的验证与补充,一、里昂惕夫之谜二、里昂惕夫之谜
19、的解释,1951年，美国哈佛大学著名经济学家里昂惕夫利用美国1947年的贸易数据对要素禀赋模型进行了实证检验。里昂惕夫利用投入产出法计算和比较了美国出口品和进口替代品中的资本和劳动力投入，结果却得出了与要素禀赋理论完全相反的结论。对要素禀赋模型的检验推动了国际贸易理论的创新和发展。,瓦西里里昂惕夫（Wassily Leontief）,美国国内生产1百万美元出口商品与进口商品所需的资本与劳动（1947年）,资料来源：W.Leontief(1954):“Domestic Production and Foreign Trade:The American Capital Position Reexa
20、mined”,Economia Lnternaionale.,一、里昂惕夫之谜,美国经济学家里昂惕夫以美国为例，来验证H-O理论的。他利用1947年美国的投入一产出表，测算了美国进、出口商品的要素含量。在测算之前，他推断与世界其他国家相比，美国应是资本丰富的国家。但结果确证明了美国出口劳动密集型商品，进口资本密集型商品，这一结果与H-O理论恰恰相反，故称之为里昂惕夫之谜（The Leontief Paradox）。,二、里昂惕夫之谜的解释,人力资本 自然资源要素密度逆转需求逆转,1、人力资本,由于质量上的差异，一般劳动可以区分为非熟练劳动和熟练劳动两类。其中熟练劳动是指具有一定技能的劳动，这种
21、技能不是先天具备的，而是通过后天的教育、培训等手段积累起来。由于这种后天的努力类似于物质资本的投资行为，所以，我们称后一类劳动为人力资本。它既包括有形的物质资本，又包括无形的人力资本。在加入了人力资本之后，里昂惕夫之谜就可以解释了。美国经济学家凯恩斯后来发现，美国的出口以物质资本加入人力资本密集型商品为主。,2、自然资源,有人指出，自然资源与资本在生产中往往是互补的，因此，一些自然资源密集型的产品，如能源，往往也是资本密集型的。从自然资源的角度看，美国的某些自然资源是相对稀缺的（自然的或认为造成的），如石油。这样美国的大宗进口商品很多是自然资源密集型产品。因此，里昂惕夫之谜在考虑自然资源这一因
22、素后，也可以得到很好的解释。单从资本和劳动角度无法解释美国为什么进口的是资本密集型产品，但从自然资源角度看，实际上美国进口的是其稀缺的自然资源，而不是资本。,要素密集度转换 该观点认为：同一种商品，由于一种生产要素在技术上能够代替另一种生产要素，因此在不同的国家可能用不同的方法生产出来。如在美国可用资本密集型方法生产鞋。需求逆转 这种观点认为美国的需求偏好强烈地偏向于资本密集型产品，使得该类型产品的相对价格较高，因而美国会出口劳动密集型产品来交换资本密集型产品。但实证研究表明，现实中需求逆转的解释并不是很有说服力。,重点和难点,H-O模型的主要内容并予以评价要素价格均等化理论对里昂惕夫之迷的解释斯托尔珀萨缪尔森定理,
