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1、Lou,Fang.School of Economics,SHUFE,第18章 生产要素市场,不同的职业报酬也不尽相同这种差异的决定因素是什么？也许一个人的收入微不足道，但一国公民的总体收入则是GDP的重要组成部分。2006年美国居民的总收入是13.5万亿美元。其中以工资和福利津贴形式赚到的占总收入的75%。,Lou,Fang.School of Economics,SHUFE,什么决定了工人的工资？地主的租金？资本所有者的利润？供给和需求的力量在起作用。决定这些生产要素价格的就是生产要素的供给和需求，即由劳动、土地和资本的供给和需求来决定的。生产要素：是用于生产产品和劳务的投入。劳动、土地和
2、资本是三种最重要的生产要素。对生产要素市场的研究类似于物品市场，只是人们对生产要素的需求是派生需求。即企业对生产要素的需求是从生产决策中派生出来的。,Lou,Fang.School of Economics,SHUFE,劳动需求劳动是最重要的生产要素。当我们研究完全市场条件下，利润最大化企业的生产要素需求时，先要从劳动需求研究开始。劳动市场中的分析结论也同样适用于其他要素市场。劳动市场的均衡是由供求力量来决定的。见图18-1,Lou,Fang.School of Economics,SHUFE,图1.供给与需求的多样化,(a)苹果市场,(b)摘苹果工人市场,苹果的数量,工人数量,Q,L,P,W
3、,0,0,苹果的价格,摘苹果工人的工资,需求,需求,供给,供给,Lou,Fang.School of Economics,SHUFE,劳动需求是一种派生需求。劳动服务不是最终产品，不能供消费者享用。它是一种生产成本投入。要了解劳动需求，需要关注企业的行为。,Lou,Fang.School of Economics,SHUFE,（1）竞争的、利润最大化的企业 两个重要假设：第一，无论是产品市场，还是生产要素市场都是完全竞争的。即一个企业对产品市场的价格和市场要素市场的价格影响是微小的，企业是市场价格的接受者。第二，企业有利润最大化的动机。企业或许不直接关注产量或雇佣的生产要素数量。但企业直接关注
4、利润。利润=TR-TC,Lou,Fang.School of Economics,SHUFE,（2）生产函数与劳动的边际产量 生产函数描述企业的生产能力，说明企业的投入和产出之间的关系。假设摘苹果企业的其他要素投入量是固定的，这时投入是工人，而产量是苹果。见表18-1和图18-2。,Lou,Fang.School of Economics,SHUFE,表1.竞争性企业如何决定雇佣工人的数量,Lou,Fang.School of Economics,SHUFE,Figure 2 The Production Function生产函数,0,50,100,150,200,250,300,350,0,
5、1,2,3,4,5,6,Quantity of Apple Pickers 摘苹果工人数量,Quantity of Apples苹果数量,Lou,Fang.School of Economics,SHUFE,生产函数与劳动的边际产量,劳动的边际产量增加的一个单位劳动所引起的产量增加量。MPL=Q/LMPL=(Q2 Q1)/(L2 L1),Lou,Fang.School of Economics,SHUFE,生产函数与劳动的边际产量,边际产量递减随着工人数量增加，劳动的边际产量递减。随着雇佣的工人越来越多，每个增加的工人对苹果产量的贡献越来越小。生产函数随着工人数量增加而变得越来越平坦。这种性质
6、被称为边际产量递减。.,Lou,Fang.School of Economics,SHUFE,劳动边际产量值与劳动需求,边际产量值一种投入的边际产量乘以该产品的价格。VMPL=MPL X P 边际产量值（也被称为边际收益产量）。如果产品价格不变，边际产量值随着雇佣工人数量的增加而递减。,Lou,Fang.School of Economics,SHUFE,边际产量值与劳动需求,为了实现利润最大化，一个竞争性的、追求利润最大化的企业雇佣工人人数到劳动的边际产量值等于工资这一点上。边际产量值=工资 对一个竞争性的、追求利润最大化的企业来说，边际产量值曲线就是劳动需求曲线。,Lou,Fang.Sch
7、ool of Economics,SHUFE,（3）边际产值和劳动需求 第一，边际产值是企业从多雇佣一单位的生产要素中得到的额外收益。它等于一种投入的边际产量乘以产品的市场价格。第二，在竞争性的市场中，由于产品的价格是不变的，所以边际产值同边际产量一样，随着要素量的增加而递减。第三，竞争性的、利润最大化的企业雇佣工人的数量是由劳动的边际产值与工资相等的那一点来确定的。第四，边际产值是一条向右下方倾斜的曲线。见图18-3。,Lou,Fang.School of Economics,SHUFE,图3.劳动的边际产量值,0,0,边际产量值（劳动需求曲线）,Lou,Fang.School of Eco
8、nomics,SHUFE,（4）引起劳动需求曲线移动的原因 第一，产品价格。价格上升使边际产值增加，又使劳动需求曲线右移。反之亦然。第二，技术变革。技术进步增加劳动的边际产值，增加对劳动的需求。,Lou,Fang.School of Economics,SHUFE,理论界争论的焦点：技术进步是扩大了还是减少了劳动需求？劳动力就业模式出现的新特点：-劳动力在与资本要素结合的过程中，开始由终身就业转变为阶段性就业。-劳动力由岗位相对固定的就业模式转变为流动的就业模式。-在企业内部出现了“哑铃型”的劳动力分布结构：企业中间生产环节部分的工人大幅减少，劳动力向前后两头的研发和销售服务部门延伸。这与技术
9、进步紧密相关。,Lou,Fang.School of Economics,SHUFE,技术进步与就业之间的关系自大卫李嘉图以来曾有过多次激烈争论，尤其在19个世纪30年代和60年代就曾出现过两次争论的高峰，并出现了“技术性失业”的概念。在19世纪70年代以后，由于西方资本主义经济暂时繁荣。技术进步与就业关系的争论暂时告一段落：技术进步不会影响就业。但到20世纪30年代，两个重要因素再次诱发了关于技术性失业的争论：大萧条和美国1919-1925年间生产率数据的第一次公开出版。,Lou,Fang.School of Economics,SHUFE,当技术进步减少了劳动需求时，就出现了技术性失业现象
10、。-技术进步的趋势是生产中越来越多地采用了资本、技术密集型技术，越来越先进的设备替代了工人的劳动，导致对劳动需求减少。另外资本品相对价格的下降和劳动力价格相对上升也加剧了机器取代工人的趋势。属于这种失业的工人都是文化技术水平低，不能适应现代化技术要求的工人。,Lou,Fang.School of Economics,SHUFE,-萨伊以“著名的萨伊定律”为基础，完全否认技术进步会导致长期失业：因为供给会创造自己的需求，采用新机器所导致的产品供给增加会引起产品需求的增加，产品需求的增加最终会引起劳动力需求的增加，从而使得被新机器排挤的工人重新获得就业机会。,Lou,Fang.School of
11、Economics,SHUFE,在大萧条时期，流行的观点是肯定技术性失业的存在，有人甚至提出暂停技术进步的建议，美国参议院和众议院甚至分别在1939年提出了对机器征税的议案。在大萧条后期，否定技术性失业的观点逐渐增多。到大萧条结束时，在理论上，边际生产率理论取代萨伊定律而居于主流地位，价格的灵活性和恰当的信用与货币制度被看作是劳动力再吸收机制的关键因素。只有当这些因素的作用受到干扰时，劳动力再吸收机制才会出现问题。,Lou,Fang.School of Economics,SHUFE,第三，其他要素的供给状况也会影响劳动需求曲线的移动。即一种要素的可获得量会影响其他生产要素的边际产量。企业的生
12、产要素之间的这种联系会影响到企业的生产行为。,Lou,Fang.School of Economics,SHUFE,劳动供给劳动供给取决于劳动者。（1）工作与闲暇的权衡取舍，这对每个劳动者都很重要。第一，人们往往根据机会成本的变动来作出工作-闲暇的权衡取舍。第二，有时，劳动供给曲线并不一定是朝右上方倾斜的。在高工资时，人们也会选择更多闲暇而更少工作，这时劳动供给曲线会向后弯曲。这是由劳动供给决策中的冲突效应来决定的。（收入效应和替代效应）,Lou,Fang.School of Economics,SHUFE,Figure 4 Equilibrium in a Labor Market 劳动市场
13、的均衡,Supply 供给,Wage(price of labor)工资（劳动的价格）,Quantity of Labor劳动量,0,Lou,Fang.School of Economics,SHUFE,（2）劳动供给曲线的移动的因素 第一，嗜好变动。例如妇女的参工率变动对劳动力供给市场的影响、对家庭收入的影响。第二，可供选择的机会的改变。即任何一劳动市场上，劳动的供给都取决于其他劳动市场上可以得到的机会。工人和劳动者往往会涌向收入高的部门。第三，移民。移民在各地区和各国之间的流动也对劳动力市场的供给规模产生影响。,Lou,Fang.School of Economics,SHUFE,劳动市场
14、的均衡两个重要的结论：第一，工资的调整使劳动市场上的供求平衡。第二，企业的劳动需求量（使企业利润最大化的要素需求量）在工资等于劳动的边际产值那一点上。任何改变劳动供求的事件都必须使均衡工资和劳动的边际产值等量变动。见图18-4。,Lou,Fang.School of Economics,SHUFE,图4.劳动市场的均衡,供给,工资(劳动的价格),劳动量,0,需求,Lou,Fang.School of Economics,SHUFE,（1）劳动供给的增加 见图18-5。像以色列的移民改变了劳动市场的均衡。20世纪80年代大部分巴勒斯坦人到以色列工作，增加了当地的劳动供给，使均衡工资下降。但当以色
15、列对移民实施更严格的工作许可后，在以色列工作移民的边际产值提高了，工资也相应提高了。,Lou,Fang.School of Economics,SHUFE,图5.劳动供给的移动,W1,0,L1,供给,S1,需求,Lou,Fang.School of Economics,SHUFE,劳动供给的移动,劳动供给增加:1/导致劳动过剩；2/引起工资下降的压力；3/使企业多雇佣工人有利可图；4/导致工人的边际产量递减；5/降低了边际产量值；6/达到新的均衡。,Lou,Fang.School of Economics,SHUFE,（2）劳动需求的增加 当企业产品价格上升时，会增加劳动的边际产值，这时企业愿
16、意雇佣更多工人。工资也会随劳动的边际产值上升。见图18-6。,Lou,Fang.School of Economics,SHUFE,图6.劳动需求的移动,W1,0,L1,供给,需求,D1,Lou,Fang.School of Economics,SHUFE,劳动需求的移动,劳动需求的增加:1/使企业雇佣更多工人有利可图了；2/引起工资上升的压力；3/提高了边际产量值；4/得到新的均衡。,Lou,Fang.School of Economics,SHUFE,表2.美国的生产率与工资同方向变动,Lou,Fang.School of Economics,SHUFE,世界各国与地区的生产率与工资增长,
17、Lou,Fang.School of Economics,SHUFE,生产率的三个决定因素,1/物质资本 当工人用于工作的设备和建筑物越多时，他们生产的就越多。2/人力资本 当工人受教育越多时，他们生产的就越多。3/技术知识 当工人使用越先进的技术时，他们生产的就越多。,Lou,Fang.School of Economics,SHUFE,其他生产要素：土地和资本（1）土地和资本市场的均衡资本 是指生产物品与劳务的设备与建筑物的存量。经济中的资本表现在正用于生产新物品和劳务的过去生产的物品的积累。土地和资本的价格 购买价格 是一个人为了无限期地拥有那些生产要素而支付的价格。租赁价格 是一个人为
18、了在一个有限时期内使用那些生产要素而支付的价格。,Lou,Fang.School of Economics,SHUFE,土地和资本市场的均衡 无论是资本还是土地，企业会一直增加对他们的租用量，直到要素的边际产值等于要素的价格时为止。因此，每种要素的需求曲线反映了那种要素的边际生产率。见图18-7。每种要素的租赁价格 一定等于那种要素的边际产量值。每种要素各自赚到了它们对生产过程的边际贡献的价值。,Lou,Fang.School of Economics,SHUFE,图7.土地和资本市场,土地量,资本量,Q,Q,P,P,0,0,土地的租赁价格,资本的租赁价格,需求,需求,供给,供给,(a)土地市
19、场,(b)资本市场,Lou,Fang.School of Economics,SHUFE,（2）生产要素之间的联系 生产要素大多组合在一起使用，这使每种要素的生产率取决于生产过程中其他要素的可获得量，导致任何一种要素的变化都会影响所有要素的收入。第一，劳动、土地和资本的价格等于那种要素的边际产值。第二，但某种要素的供给发生变化时，它对市场的影响并不仅局限在那种要素本身。例如梯子供给减少，使摘苹果工人的边际产量减少，使企业减少对工人的雇佣，导致均衡工资下降。,Lou,Fang.School of Economics,SHUFE,小结,1/经济的收入是在生产要素市场上分配的。2/三个最重要的生产要
20、素是劳动、土地和资本。3/要素需求（例如劳动）是一种派生需求，它产生于用这些要素生产物品与劳务的企业。,Lou,Fang.School of Economics,SHUFE,小结,4/竞争的、追求利润最大化的企业使用每一种要素的量要达到该要素的边际产量值等于其价格这一点上。5/劳动的供给产生于个人在工作和闲暇之间的权衡取舍。6/向右上方倾斜的劳动供给曲线意味着人们对工资上升的反应是享受较少的闲暇和更长时间的工作。,Lou,Fang.School of Economics,SHUFE,小结,7/支付给每种要素的价格的调节使该要素的供求平衡。8/由于要素需求反映了那种因素的边际产量值，在均衡时每种
21、要素根据其对物品和劳务生产的边际贡献得到报酬。,Lou,Fang.School of Economics,SHUFE,小结,9/由于生产要素是同时使用，所以，任何一种要素的边际产量都取决于可以得到的所有要素量。10/结果，一种要素供给的变化改变了所有要素的均衡收入。,Lou,Fang.School of Economics,SHUFE,第19章 收入与歧视,当前各国的收入差距普通医生一年赚到20万美元左右。普通警官一年赚到5万美元左右。普通农业一年赚到2万美元左右。劳动市场的新古典理论工资由劳动供给与劳动需求决定。劳动需求反映了劳动的边际生产率。在均衡时，每个工人都得到了他对经济中物品与劳务生
22、产的边际贡献的价值。,Lou,Fang.School of Economics,SHUFE,决定均衡工资的若干因素（1）补偿性差别工资（2）人力资本（3）能力、努力和机遇（4）信号（5）超级明星现象（6）效率工资,Lou,Fang.School of Economics,SHUFE,（1）补偿性工资差别：为抵消不同工作的非货币特性而产生的工资差别。例如：轻松、有趣而安全的工作 艰苦、枯燥而危险的工作 煤矿工人的工资 夜班工人的工资,Lou,Fang.School of Economics,SHUFE,（2）人力资本：对人的教育和在职培训投资的积累。例如最重要的人力资本类型是教育。1/人力资本较
23、多的人的工资高于低的。2/企业愿意雇佣教育水平高的人。3/教育水平高的人有更高的边际生产率。,Lou,Fang.School of Economics,SHUFE,教育代表着为了提高未来生产率而在某一时点的资源支出。2011年，一个有大学学位的男性的平均收入比没有大学学位的男人多89。对于妇女来说，上大学的报酬高出98。,Lou,Fang.School of Economics,SHUFE,表1.受教育者的平均年收入,Copyright2004 South-Western,1980年,2011年,男人 高中，未上大学 36 430美元 36 770美元 大学毕业 52 492美元 69 421
24、美元 大学水平的额外百分点 44+89%,妇女 高中，未上大学 14 953美元 17 898美元 大学毕业 23 170美元 35 431美元 大学水平的额外百分点 55+98%,注释：收入数据根据通货膨胀进行了调整，并用2011年美元表示。,Lou,Fang.School of Economics,SHUFE,为什么近年熟练工人与非熟练工人之间的收入差距扩大了呢？需求移动引起相应工资变动，工资变动又引起更大的不平等。1/国际贸易改变了对熟练劳动与非熟练劳动的相对需求。2/技术变革改变了熟练劳动与非熟练劳动的相对需求。,Lou,Fang.School of Economics,SHUFE,1
25、/国际贸易的影响就美国而言，1970年进口占GDP的5%。2010年进口占GDP的16%。1970年出口占GDP的6%。2010年出口占GDP的12%。美国倾向于出口熟练劳动产品，而进口非熟练劳动产品。当贸易扩大后，熟练劳动需求增加，而非熟练劳动需求减少。,Lou,Fang.School of Economics,SHUFE,2/技术变革的影响电脑产业的进步：增加了对这种新机器的熟练劳动的需求，减少并替代了那些非熟练劳动。许多公司依靠电脑来储存商业记录：增加了对电脑程序员的需求，减少了对档案管理员的需求。增加了对熟练劳动的需求，使工资增加；减少了对非熟练劳动的需求，使工资下降。导致熟练劳动和非
26、熟练劳动的工资差异扩大。,Lou,Fang.School of Economics,SHUFE,（3）能力、努力和机遇对所有职业的工人来说，天赋能力都是重要的。天赋很重要。-人的体力和脑力都有差别。许多个人特点决定了工人的劳动生产率，因此这些特点在决定工人所挣得的工资水平上起着重要作用。,Lou,Fang.School of Economics,SHUFE,一些人勤奋，一些人懒散。在工资的决定中，工资也在起作用。在经济学家研究工资时，发现教育年限、工作年限、年龄和工作特征只能解释工资变动的50%。剩下的原因可以由能力和机遇等来解释了。案例：相貌的利益。,Lou,Fang.School of E
27、conomics,SHUFE,（4）教育是一种信号 有大学学位的人向雇主发出的是一种高能力的信号。人力资本理论和信号理论等可以解释为什么受教育多的人比少的人拿到更高工资。企业把教育状况作为区分高能力工人与低能力工人的一种方法。企业把大学学位解释为能力的信号是合理的。,Lou,Fang.School of Economics,SHUFE,（5）超级明星现象超级明星产生在有两个特点的市场上：1/市场上每位顾客都想享受最优生产者提供的物品。2/使最优生产者以低成本向每位顾客提供物品成为可能的是生产这种物品所用的技术。,Lou,Fang.School of Economics,SHUFE,（6）高于均
28、衡工资：工资调整到劳动的供求均衡。这个假设并不总是适用。为什么一些工人的工资确定在高于使劳动供求均衡的水平上？1/最低工资 2/工会 3/效率工资：企业支付高工资是有利可图的，减少工人的流动，提高努力程度，提高工人素质。,Lou,Fang.School of Economics,SHUFE,最低工资：是非技术娴熟工人受益。工会：与雇主谈判工资和工作条件的工人协会。罢工工会有 组织地从企业撤出劳动。效率工资：企业会发现支付高工资是有利的，因为这样做提高了工人的生产率。高工资会:减少工人的流动性；提高工人的努力程度；提高适应企业的工人素质。,Lou,Fang.School of Economics
29、,SHUFE,最低工资法、工会还是效率工资的后果：把工资推到均衡工资之上增加了劳动供给量减少了劳动需求量引起劳动过剩和失业涉及到用公共政策来解决失业问题，这已超出了对工资的评论。尽管这是宏观领域的内容，但在研究收入时，不考虑这些问题的影响是片面的。,Lou,Fang.School of Economics,SHUFE,歧视经济学歧视：对仅仅由于种族、宗教、性别、年龄或其他个人特征不同而遭受到了不同的或不公正的待遇现象。当市场向那些仅仅是种族、宗教、性别、年龄或其他个人特征不同的相似个人提供了不同的机会时，就出现了歧视。虽然歧视是一个经常引起激烈争论的情绪化话题，但经济学家力图客观地研究这个题目
30、，以便把假象与真实分开。,Lou,Fang.School of Economics,SHUFE,常常通过观察不同群体的平均工资差别来衡量劳动市场上的歧视程度。（1）劳动市场歧视的衡量。黑人比白人收入低 男性比女性收入高 这些有时可能是由于人力资本、工作经验或补偿性工资差别造成的。,Lou,Fang.School of Economics,SHUFE,Table 2.不同种族与性别的平均收入,Copyright2004 South-Western,男性 58 870美元 33 403美元 24女性 48 080美元 29 107美元 11女性工人中低收入百分比 17%28（百分比）注释：2011
31、年数据。,白人 黑人 黑人工人中低收入比例（百分比）,Lou,Fang.School of Economics,SHUFE,即使在一个没有歧视的劳动市场上，不同人的工资也不同。那时因为人们拥有的人力资本量以及能够并愿意从事的工作种类不同。简单地观察不同群体白人与黑人、男人与女人之间的工资差别并没有说明歧视的普遍性。,Lou,Fang.School of Economics,SHUFE,人力资本引起的差异1/很多地区黑人区的学校的教育质量低于白人区的。2/女子学校并不开始数理方面的课程。3/工作经验的差异：女性参工率一直较低。补偿性工资差异：1/卡车司机的工资和出租车的工资2/秘书和医生的工资等
32、,Lou,Fang.School of Economics,SHUFE,由于不同群体之间平均工资的差别部分反映了人力资本和工作特性的差别，这些差别本身对劳动市场上有多大歧视并没有说明什么。,Lou,Fang.School of Economics,SHUFE,（2）雇主的歧视行为 在排除了人力资本和工作特征之外，谁是罪魁祸首呢？是雇主吗？例如雇佣金发人还是褐发人的餐厅 电车上的种族隔离违背了利润动机。当不进行歧视的企业雇佣受歧视的雇员时，这些企业的劳动成本更低。,Lou,Fang.School of Economics,SHUFE,（3）顾客和政府的歧视行为 虽然利润动机是消除歧视性工资差别的
33、一种强大力量，但也存在着针对这种力量的矫正能力的限制。顾客偏好：1/如果顾客有歧视偏好，竞争性企业就与歧视性工资差别相一致。2/这种情况只有在顾客愿意为他们的歧视性行为付出代价时才会发生。,Lou,Fang.School of Economics,SHUFE,政府政策的影响：当政府命令实行歧视性作法或者要求企业进行歧视时，将会导致歧视性工资差别。,Lou,Fang.School of Economics,SHUFE,关于同工同酬的争论根据同工同酬学说，可以相比的工作应该得到相同的工资。同工同酬的支持者根据一套客观的标准教育、经验、责任、工作条件等等来评价工作。同工同酬的批评者认为，竞争市场是决
34、定工资的最好机制。,Lou,Fang.School of Economics,SHUFE,小结,1/工人由于许多原因而赚到不同的工资。2/在某种程度上，工资差别是对工人工作性质的补偿。3/人力资本多的工人得到的工资高于人力资本少的工人。,Lou,Fang.School of Economics,SHUFE,4/累积的人力资本的收益是高的，而且在过去的十年里一直在增加。5/有许多收入差别不能用经济学家可以衡量的事情来解释。6/收入中无法解释的变异主要归因于天赋能力、努力和机遇。,Lou,Fang.School of Economics,SHUFE,7/一些经济学家提出，受教育更多的人得到更高工资
35、并不是因为教育提高了生产率，而是因为有更高天赋能力的工人把教育作为向雇主表示他们高能力的信号。8/有时工资会高于使劳动供求平衡的水平，这是因为最低工资法、工会和效率工资。9/收入中的一些差别是由于基于种族、性别或其他因素的歧视。,Lou,Fang.School of Economics,SHUFE,10/当衡量歧视程度时，必需根据人力资本和工作特性的差别进行矫正。11/竞争市场倾向于限制歧视对工资的影响。12/在下述情况下，竞争市场上的歧视就会继续下去如果顾客愿意为歧视企业支付的更多或者如果政府通过要求企业歧视的法律。,Lou,Fang.School of Economics,SHUFE,第2
36、0章 收入不平等与贫困,经济生活中的收入不平等现象比比皆是“一个人的收入取决于这个人的劳动供给和对这个人的劳动需求，供给与与需求又取决于天赋能力、人力资本、补偿性工资差别、歧视等等。”收入占GDP的比重在增大。因此造成收入差距的因素也是造成收入分配的因素。政府有时可以改善市场结果政府在解决公平问题时会损失效率，扭曲激励，改变人们的行为，并降低资源的配置效率。,Lou,Fang.School of Economics,SHUFE,不平等的衡量不平等的程度贫困者的比例衡量不平等方法的缺陷人们怎样在不同收入阶层之间流动？,Lou,Fang.School of Economics,SHUFE,（1）美
37、国的收入不平等-每个国家收集数据的方法不一样。一些国家收集个人数据，而一些国家收集家庭收入数据。当发现国家之间出现收入差别时，到底是体现了经济中真实的差别，还是仅仅是收集方法的差别？,Lou,Fang.School of Economics,SHUFE,表1.美国的收入分配:2010年,组别 年家庭收入(美元),最低的20%低于27514 第二个20%27 51546 387 中间的20%46 38869 378 第四个20%69 379121 700 最高的20%121 701 及更多 最高的5 250 460 及更多,Lou,Fang.School of Economics,SHUFE,表
38、2.美国的收入不平等,Lou,Fang.School of Economics,SHUFE,如果收入平等地分配到所有家庭中，每五分之一的家庭应该得到五分之一（20）的收入。从 1935年到1970年，分配逐渐变得更平等。近年这种趋势又倒过来了。,Lou,Fang.School of Economics,SHUFE,收入不平等的原因下述情况倾向于减少不熟练劳动的需求并增加熟练劳动的需求:1/与低工资国家之间的贸易的增长2/技术变革因此，不熟练工人的工资相对于熟练工人的工资下降。这种相对工资变动提高了家庭收入的不平等。,Lou,Fang.School of Economics,SHUFE,案例研究
39、：妇女运动与收入分配在美国，有工作的妇女从50年代的32增加到90年代的54，又增加到2010年的69%。妇女运动会使女性和男性在工作机会和教育上更加平等。妇女运动改变了高收入家庭妻子的行为，可能导致富有的家庭会更富有，但这只是加剧不平等的一种形式。决定收入分配的有社会和经济因素，有时简单化的观点会误导人们行为。例如妇女参加工作是一种好的社会变化。,Lou,Fang.School of Economics,SHUFE,案例研究:世界各国的收入不平等,国家 最低的10 最高的10,日本 4.8 21.7 德国 3.3 23.7 加拿大 2.8 23.8 印度 3.5 33.5 英国 2.6 27
40、.3 中国 2.4 30.4 美国 1.8 30.5 俄罗斯 1.7 38.7 尼加拉瓜 1.6 40.8 墨西哥 1.6 41.1 南非 1.1 45.9 巴西 1.0 46.7,Lou,Fang.School of Economics,SHUFE,（2）贫困率：家庭收入低于贫困线绝对水平的人口百分比。贫困率：由政府根据每个家庭规模确定的一种收入绝对水平，低于这一水平被认定为处于贫困状态。贫困线：由联邦政府根据每个家庭规模确定的一种收入绝对水平，低于这一水平的家庭被认为处于贫困状态。贫困线是联邦政府按提供充分食物成本的大约3倍的标准确定的。,Lou,Fang.School of Econom
41、ics,SHUFE,图1.贫困率,低于贫困线的人口百分比,1960,1965,1970,1975,1980,1985,1990,1995,2000,5,10,15,20,25,Lou,Fang.School of Economics,SHUFE,贫困是影响所有人口的经济病症。第一，贫困与种族相关。第二，贫困与年龄有关。第三，贫困与家庭结构相关。见表20-4。,Lou,Fang.School of Economics,SHUFE,表4.谁是穷人,集团 贫困率,所有人 11.3白人，非西班牙裔 7.5黑人 22.0西班牙裔人 21.2亚洲，大洋州 10.7 孩子（18岁以下）16.1老人（64岁以
42、上）10.2夫妻家庭 5.6没有丈夫的女性家庭 27.9,Lou,Fang.School of Economics,SHUFE,（3）衡量收入不平等方法的缺陷第一，实物转移支付问题。实物转移是以物品和劳务而不是以现金形式给与穷人的转移支付。第二，生命的经济周期。人的一生中，收入总是在变动。青年、中年和老年阶段的收入不同。第三，暂时收入与持久收入问题。而家庭购买物品和劳务的能力取决于持久收入或平均收入。（4）经济的流动性：人们在各收入阶层之间变动。,Lou,Fang.School of Economics,SHUFE,实物转移支付以物品和劳务而不是以现金形式给予穷人的转移支付。收入分配和贫困率的
43、衡量是根据家庭的货币收入。没有把实物转移支付作为收入的一部分包括在内，就大大地影响了所衡量的贫困率。如果把实物转移支付按照市场价格纳入收入，在贫困率的指标可能会下降10%左右。,Lou,Fang.School of Economics,SHUFE,实物转移使评价贫困变得困难。政府每年帮助穷人的公共政策也一直在变动。现金和实物转移支付之间的援助构成也在变动。有时被衡量出来的贫困率的某些波动，可能只是反映了政府援助方式的变动，而并非是经济恶化的后果。,Lou,Fang.School of Economics,SHUFE,经济生命周期：在人的一生中有规律的收入变动模式被称为生命周期。一个年轻工人刚参
44、加工作时的收入是低的。随着年龄变大和经验增加，收入增加。在50岁左右，收入达到最高。在65岁退休时，收入大幅度减少。,Lou,Fang.School of Economics,SHUFE,暂时收入与持久收入：收入还因为随机的和暂时的力量而变动。自然力量由于疾病或经济条件等因素造成的暂时失业。一个家庭购买物品与劳务的能力主要取决于其持久收入，即正常的或平均的收入。持久收入不包括收入的暂时变动。,Lou,Fang.School of Economics,SHUFE,经济流动性人们在各收入阶层之间的变动。经济流动性在美国经济中是相当大的。沿着收入阶梯上下移动可能是由于：Good or bad luc
45、k.好运气或坏运气Hard work or laziness.勤奋工作或懒惰 Persistence of economic success from generation to generation.一代到另一代人经济成功的持续性。,Lou,Fang.School of Economics,SHUFE,收入再分配的政治哲学Utilitarianism 功利主义Liberalism 自由主义Libertarianism 自由意志主义,Lou,Fang.School of Economics,SHUFE,收入再分配的政治哲学政府对经济不平等应该做些什么？仅仅是经济分析并不能告诉我们答案。这个问题
46、是政策制订者面临的规范问题。,Lou,Fang.School of Economics,SHUFE,（1）功利主义：它的奠基人是英国哲学家杰瑞米和约翰斯图亚特。根据这种政治哲学，政府应该选择使社会上所有人总效用最大化的政策。功利主义者支持收入再分配是根据边际效用递减的假设。一个穷人额外一美元收入给这个穷人所带来的额外效用大于富人额外一美元给这个富人带来的效用或福利。,Lou,Fang.School of Economics,SHUFE,功利主义的出发点是效用。政府应该一直进行收入再分配，直至社会上每个人的收入完全相同。但这无疑会扭曲激励，引起无谓损失。总效用也会减少。而为了使总效用最大化，政府
47、不能使社会完全平等。如果政府有的是一只漏水的桶，则功利主义的思想并不能达到完全平等。这种政治哲学的效果取决于穷人的贫困程度和漏多少水。,Lou,Fang.School of Economics,SHUFE,（2）自由主义：这种观点最早由哲学家约翰.罗尔斯提出。自由主义认为，收入再分配的形式应该使社会中最穷的人总是能得到适当的收入水平，作为社会保障。根据这种政府哲学，政府应该选择注定公正的政策。在设计公共政策时，目标应该是提高社会中最差的人的福利，而不是像功利主义者所主张的那样，使每个人效用的总和最大化。罗尔斯是要使最小效用最大化。,Lou,Fang.School of Economics,SH
48、UFE,公共政策的制订应该基于最大化标准，目的是追求社会上最不幸的人的效用或福利最大化。这就是说，自由主义追求的不是使每个人效用的总和最大化，而是要使最小效用最大化。这种思想使我们把收入再分配作为社会保险的一种形式。,Lou,Fang.School of Economics,SHUFE,（3）自由意志主义。自由意志主义认为，政府应该强调个人的权利，以确保每个人有同样使用自己才能并获得成功的机会，但是不应该进行收入再分配。自由意志主义认为，机会平等比收入平等更重要。政府不应该为了实现任何收入分配而拿走一些人的收入并给予另一些人。自由意志主义对经济结果的评价是产生这些结果的过程。当收入分配不公正时
49、，例如一个偷了另一个人的东西时，政府有权力也有义务解决问题。但当决定收入分配的过程是公正的，则分配无论如何不平等也都是公正的。,Lou,Fang.School of Economics,SHUFE,自由意志主义强调机会平等的重要性。政府应该强调个人的权利，以确保每个人有同样使用自己才能并获得成功的机会。一旦建立了这些游戏规则，政府就没有理由改变由此引起的收入分配。,Lou,Fang.School of Economics,SHUFE,减少贫困的政策（1）贫困是一个社会最困难的问题1/Minimum-wage laws 最低工资法2/Welfare 福利3/Negative income tax
50、 负所得税4/In-kind transfers 实物转移支付,Lou,Fang.School of Economics,SHUFE,（2）福利：对穷人进行补贴的制度。政府试图通过福利制度来提高穷人的生活水平。福利是包括多种政府计划的一个广义术语，用来补贴需要者的收入。-对需要帮助的家庭暂时性补贴，例如单亲家庭子女的抚养补贴、失业保障等一些阶段性的补贴。-补贴性保障收入(SSI)，例如对有病或残疾的穷人的长期性补贴政策。,Lou,Fang.School of Economics,SHUFE,（3）负所得税：负所得税向高收入家庭收税并给低收入家庭转移支付的税制。低收入家庭得到补助，实际上也是支付
