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1、1,第二章 发展对外贸易的理论根据,本章主要内容：一、传统贸易理论绝对成本论、相对成本论、要素禀赋论 二、新贸易理论产品生命周期理论、产业内贸易理论国家竞争优势理论,国际贸易为什么会发生？国际分工模式由什么决定？,2,1 西方传统贸易理论,一、绝对成本理论（Theory Of Absolute Costs）,亚当 斯密是英国古典经济学的杰出代表和理论体系的建立者，1776年他发表了著名的国民财富的性质和原因的研究一书，在书中他系统地论述“劳动分工”的理论。他认为“劳动分工”能够提高劳动生产率，原因如下：1、劳动者的技巧因业专而日进；2、减少因工作变换而损失的时间；3、增加发明创造。,3,绝对成
2、本理论,两国之间进行贸易的动机建立在成本的差异之上。用本国比较擅长生产的产品与别国擅长生产的产品进行交换，那么贸易双方都是可以获利的。,（二）举例说明（见下表）假设有两个国家(英国和葡萄牙)、两种商品(毛呢和葡萄酒)和一种生产要素(劳动)。假设两个国家都生产这两种商品。,（一）基本原理,4,举例说明,表21（a）：分工前,表21（b）：分工后,5,举例说明：,表21（c）：毛呢与葡萄酒交换结果,6,（三）绝对成本论的主要结论,1、在有贸易的条件下，可以进行国际专业化分工，两个国家都将本国的资源转移至本国具有绝对优势的部门。2、双方进行贸易，可以用本国劳动率生产高、成本低，也就是具有绝对优势的产
3、品去换取本国劳动生产率低、成本高，处于劣势的产品。3、双方进行贸易获利的源泉在于：由于国际专业化分工，双方都发挥了本国的绝对优势，提高了劳动生产率，增加了产量，降低了成本。,7,二、比较成本理论（Theory Of Comparative Costs）,（一）基本原理,两优取其重，两劣取其轻,（二）举例说明 假设有两个国家（英国和葡萄牙）、两种商品（毛呢和葡萄酒）和 一种生产要素（劳动）。假设两个国家都生产这两种商品。,8,举例说明,表22（a）：分工前,表22（b）：分工后,9,举例说明：,表22（c）：毛呢与葡萄酒交换结果,10,（三）比较成本论的主要内容,1、在有贸易的条件下，可以进行国
4、际专业化分工,两个国家将本国的资源转移至本国具有相对优势（比较优势）的部门。2、贸易双方，将出口本国具有比较优势的产品，进口本国处于劣势的产品。3、双方贸易获利的源泉在于：由于两国进行了国际专业化分工，发挥了本国的比较优势，提高了劳动生产率。,比较优势陷阱,11,（四）比较成本论的检验,在理论上，保罗萨缪尔森曾指出，比较成本（比较优势）理论是经济学中最深刻的真理之一。巴拉萨在 1963年的一篇论文中根据1951 年的资料对比较成本论作了验证。B.Balassa,1963,“An Empirical Demonstration of classical Comparative Cost theo
5、ry”,Review of Economics and Statistics,4,August 1963,pp.231-38.,12,（四）比较成本论的检验,巴拉萨在26个制造业行业中对比了美国对英国的出口比例以及美国对英国的劳动生产率比率，结果见右图。,美国-英国劳动生产率比率与出口比率,13,三、要素禀赋论（H-O定理）,（1）不同国家的要素禀赋不同。,（2）不同产品的要素投入比例不同。,（3）一国出口的产品是它的比较优势产品，即在生产时密集使用该国丰裕而便宜的生产要素的产品，而进口的产品是它在生产上密集使用该国相对稀缺且昂贵的生产要素的产品。,14,几个概念,要素密集度。要素密集度是指生
6、产一个单位某种产品所使用的生产要素的组合比例。在资本与劳动两种生产要素的情形下，要素的密集度就是指生产一单位该产品所使用的资本-劳动比率。要素丰裕度。要素丰裕度是一国的资源拥有状况，即一国的要素禀赋状况。一个国家的要素禀赋决定该国各产业适宜的或可行的要素使用比例范围。,15,几个概念,要素价格均等化。自由贸易条件下，一国会扩大密集使用其丰裕要素产品的生产，减少密集使用其稀缺要素产品的生产，这样，对丰裕要素的需求增加，对稀缺要素的需求减少。在价格方面，以前价格便宜的丰裕要素的价格会提高，而原来昂贵的稀缺要素的价格会因需求减少而降低。同时，另一国发生的是相反的情况。所以，两国的劳动与资本的价格比率
7、将趋于均等。绝对要素价格均等则意味着，自由贸易会使两国同质的生产要素报酬相等。,16,结论说明,劳动力丰富的国家出口劳动密集型产品，而进口资本密集型产品；相反，资本丰裕的国家应出口资本密集型产品，进口劳动密集型产品。这样的贸易分工模式可使贸易双方共同获利。,？里昂惕夫之谜,17,要素禀赋论检验-“里昂惕夫之谜”,里昂惕夫（1953、1956）发现了一个难以解释的现象：按照传统理论，美国这个世界上具有最昂贵劳动力和最密集资本的国家，应主要出口资本密集型产品，进口劳动密集型产品。但事实恰好相反，美国出口量最大的却是农产品等劳动密集型产品，进口量最大的却是汽车、钢铁等资本密集型产品。这被称为“里昂惕
8、夫之谜”。“里昂惕夫之谜”激发了国际贸易新理论。,18,2 新贸易理论,（一）形成背景,（二）“新”在何处？,1、强调规模经济的作用2、承认市场不完全竞争,19,一、技术差距论(Technology Gap Theory),该理论认为国际贸易尤其是工业制成品的贸易实际上以技术差距存在为基础的，在一定时期，出现某种新产品或新生产流程的国家将具有一种理所当然的领先于其他国家的地位，别的国家对这种产品的需求和拥有这种产品的生产能力将有一种时间上的迟延，即模仿时滞(imitation lag)。该国因此大量出口技术领先产品。但是，通过贸易产生的示范效应、专利转让以及直接投资，这些技术将被其他国家模仿，
9、技术领先国和技术追随国间的技术差距将会消失，它们之间的贸易由于技术追随国的生产扩大而减少，直至追随国的生产能够满足国内需求为止。,20,技术差距与国际贸易,21,专栏：中国制造技术与发达国家差距大,一是制造技术创新能力不强。航天、轨道交通设备、炼油技术等以自主创新为主，但水平与国外仍有较大差距；通信、家电、发电设备、船舶、军用飞机、载重汽车及钢铁制造等在经历引进之后，国内企业自主开发、创新能力有明显提高；轿车、大型乙烯成套设备、计算机系统软件等处于引进技术消化吸收过程，尚未掌握系统设计与核心技术；大型飞机、半导体和集成电路专用设备、光纤制造设备、大型科学仪器及大型医疗设备等主要依赖购买国外产品
10、。二是制造技术基础薄弱。设计技术、可靠性技术、制造工艺流程、基础材料、基础机械零部件和电子元器件、基础制造装备、仪器仪表及标准体系等发展滞后，制约了制造业的发展。三是制造技术创新体系尚未形成。绝大多数企业技术开发能力薄弱，尚未成为技术创新的主体；缺乏一支精干、相对稳定的力量从事产业共性技术的研究与开发；科技中介服务体系尚不健全，没有充分发挥作用。,22,二.产品生命周期理论(Product Life Cycle Theory),主要内容：,由于技术的创新与扩散，制成品的贸易先后要经历五个不同的阶段，即：新生期；成长期；成熟期；销售下降期；让与期。在产品生命周期的不同阶段，各国在国际贸易中的地位
11、是不同的。,23,每一个周期的特点总结：,研发费用较高，主要供应国内市场,新生期,成长期,出口国外市场,成熟期,国外开始模仿，竞争加剧,销售下降期,让与期,本国出口下降，国外生产增加,劳动力成本成为竞争优势,24,产品生命周期,25,产品生命周期与国际贸易,26,产品生命周期理论的图解,27,三、需求偏好相似理论,理论要点：(1)一国的新产品首先必须满足本国的需求，然后再出口到国外以满足外国的需求。(2)因此，两国的需求结构（需求偏好）越相似，两国开展贸易的可能性就越大。(3)一国的需求结构决定于该国的收入水平。两国人均收入水平越接近，需求结构越相似，相互需求就越大，贸易量也就越多。,28,重
12、叠需求,人均收入水平接近的国家需求结构存在重叠之处，可能会消费相同类型的制成品。因此，富国将希望同其他富国进行贸易，穷国则可能与其他穷国结成贸易伙伴。,人均收入与需求结构的重叠,商品档次,人均收入,29,四、产业内贸易理论（IIT）,1.产业内贸易的内涵,同一产业部门内部的差异产品的交换及其中间产品的交流。,2.差异产品,水平差异垂直差异技术差异,（因需求多样化而产生）,（因质量层次性而产生）,30,3.主要内容（产业内贸易的动机）,产品的异质性（重要基础）,规模经济（重要成因）,偏好相似（重要条件）,联系实际,31,五、国家竞争优势理论,迈克尔.波特（Michael E.Porter），32
13、岁即获哈佛商学院终身教授之职，是当今世界上竞争战略和竞争力方面公认的权威。他毕业于普林斯顿大学，后获哈佛大学商学院企业经济学博士学位。波特博士获得的崇高地位缘于他所提出的“五种竞争力量”、“三种竞争战略”。目前，波特博士的课已成了哈佛商学院学院的必修课之一。,迈克尔波特:竞争战略之父,32,波特“竞争三步曲”,33,国家竞争优势理论,1.主要内容,（2）波特提出了解释宏观竞争机制的决定因素的钻石模型(Diamonds framework),（1）一国的兴衰的根本在于赢得国际竞争的优势,具有适宜的创新机制和充分的创新能力,34,钻石模型：国家竞争优势的决定因素,35,复习思考题,1.产品生命周期理论的主要内容是什么？产品生命周期每一个阶段的特点是什么？2.什么是产业内贸易？其产生和发展的基础是什么？(产业内贸易的动机是什么?)3.按照波特的竞争优势论，一国的竞争优势由哪些要素决定？4、推荐文章:中国“十一五”时期对外贸易发展的战略思考入世之后我国对外贸易发展的新特点、问题及政策建议,36,讨论：,（1）你认为比较优势与竞争优势的关系如何？由此，你认为在我国加入WTO之后，我国应该如何利用以上两种理论来大力发展我国的对外贸易？（2）你认为作为后发国家的中国，在国际竞争中具有哪些优势，哪些劣势？参考资料：林毅夫与杨小凯的“后发优势VS后发劣势”之争,
