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1、3.1 产业组织的定义和理论渊源3.2 哈佛学派与SCP分析框架3.3 芝加哥学派3.4 可竞争市场理论3.5“新产业组织理论”,第三章 产业组织理论的渊源与发展,3.1、产业组织的定义与理论渊源,组织这一概念通常包括三种含义：第一，指按照一定的目的、任务和形式予以编制，如作为企业管理职能之一的组织等。第二，指形成的形式。如各种党派、团体、企业、学校、医院、家庭和国家政权等。第三，指组成部分之间的关系。,1、定义,所谓产业组织(Industrial organization)，通常是指上述组织概念中的第三种含义，即同一产业内企业间的组织或者市场关系。这种企业之间的市场关系主要包括：交易关系、行
2、为关系、资源占用关系和利益关系。思考：产业的定义？,2、理论渊源,现代产业组织理论的形成迄今只有四五十年的历史。然而，从其产生和形成的渊源来看，最早可以追溯到斯密关于竞争机制的论述，最早把产业组织引入经济学的是马歇尔，也有学者认为产业组织理论萌芽于马歇尔的“生产要素理论”。张伯伦和罗宾逊夫人的垄断竞争理论也是产业组织理论的重要思想来源。,（1）亚当斯密的竞争机制,竞争机制被西方古典经济学认为能解决资本主义经济中的各种问题，能使有限的资源得到最优的合理的配置。竞争机制被视为市场经济条件下经济进步的最大动因，竞争活力被作为信条而成为市场经济赖以生存和发展的前提。,（2）马歇尔对产业组织理论的贡献,
3、马歇尔于1890年在其名著经济学原理中论及生产要素问题时，在萨伊的生产三要素（劳动、资本和土地）的基础上，提出了“组织”这一第四生产要素。,马歇尔的经济理论隐含了产业组织理论的萌芽，具体表现在他不仅提出了产业组织的概念，而且第一次触及到了现代产业组织理论所关注的一些基本问题。,首先，触及了垄断问题，论述了所谓完全竞争市场是不存在的。第二，触及了产品差别、生产条件差异以及广告费用等造成的不完全竞争市场的垄断因素问题。第三，提出了被后人称之为“马歇尔冲突”的矛盾。,至19世纪60年代，西欧自由竞争的资本主义发展到顶点，并开始向垄断资本主义过渡。正是在这一背景下，当马歇尔研究分工与机器、某一地区特定
4、产业的集中、大规模生产及企业的经营管理、企业的形态等问题时，触及了“规模经济”（Economics of Scale）现象，而规模经济又是与组织形态直接相关的。,“马歇尔冲突”(Marshalls dilemma)：大规模生产能为企业带来规模经济性，企业追求规模经济必然导致市场结构中的垄断因素不断增强，而垄断的形成又必然阻碍竞争机制在资源合理配置中所发挥的作用，使经济丧失活力，从而扼杀自由竞争。这一矛盾至今仍是产业组织理论的核心问题。,1933年，张伯伦和罗宾逊夫人同时出版了专著垄断竞争理论不完全竞争理论，不谋而合的提出了纠正传统自由竞争概念的所谓垄断竞争理论。,（3）张伯伦的垄断竞争理论,3
5、.2 哈佛学派与SCP分析范式,1940年克拉克提出有效竞争概念，所谓有效竞争，就是既有利于维护竞争又有利于发挥规模经济作用的竞争格局。其中，政府的公共政策将成为协调两者关系的主要手段。,1、理论体系的建立,梅森将以往有关有效竞争的定义和实现有效竞争条件的论述，归纳为两大类基本的有效竞争标准，即市场结构标准和市场绩效标准。这就是有效竞争标准的二分法。后来一些经济学家将有效竞争的标准从二分法扩展为三分法，即市场结构标准、市场行为标准和市场绩效标准。,市场结构标准：（1）不存在进入和流动的人为限制；（2）存在对上市产品质量差异的价格敏感性；（3）交易者的数量符合规模经济的要求。市场行为标准：（4）
6、企业之间不互相勾结；（5）企业不使用排外性的、掠夺性的或高压性的手段；（6）在推销时不搞欺诈；（7）不存在有害的价格歧视；（8）对抗者对其他人是否会追随他们的价格变动没有完备的信息。市场绩效标准：（9）利润水平刚好足以酬报创新、效率和投资；（10）质量和产量随消费者需求而变化；（11）企业尽其努力引进技术上更优的新产品和新的生产流程；（12）没有过度的销售开支；（13）每个企业的生产过程是有效率的；（14）更好地满足消费者需求的卖者得到最多的报酬；（15）价格变化不会加剧周期的不稳定。,方法标准评价：,不再将不现实完全竞争作为理想的追求模式和政策制定的出发点。注意从不同方面提供判断有效竞争状况
7、标准,使理论研究和政策制定有了坚实基础。有利于从不同角度对竞争是否有效进行更加全面的分析。,比较完整的产业组织理论体系，大约是在20世纪30年代以哈佛大学为中心形成。1938年，梅森在哈佛大学成立第一个产业组织研究机构，1939年梅森出版的大企业的生产价格政策提出了产业组织的理论体系和研究方向，从而为产业组织理论体系的最终形成奠定了基础。1959年贝恩出版了产业组织一书，成为产业组织理论的集大成者。由于这些研究主要以哈佛大学为中心展开，因此又被成为产业组织的哈佛学派，至此就建立了产业组织的理论体系。,谢勒在1970年出版了产业市场结构和市场绩效，在贝恩的基础上对SCP分析框架进行了完整系统的阐
8、述，由此哈佛学派的SCP分析框架走向了成熟，产业组织学因此成为一门相对独立的经济学科，哈佛学派的产业组织理论也理所当然的成为产业经济学的主流学派。,2、哈佛学派的SCP分析框架,哈佛学派按照三分法标准，把产业分解成特定的市场，按结构、行为、绩效三个方面对其进行分析，构造了一个既能深入具体环节又有系统逻辑体系的“市场结构(structure）市场行为（conduct）市场绩效（performance）”的分析框架，简称SCP分析框架。,市场结构S,企业行为C,买者与卖者的数量和规模产品差异进入（退出）障碍垂直一体化多样化经营,定价行为R&D投资广告竞争行为购并串谋,产品质量技术进步利润率效率增长
9、股东价值,结构、行为、绩效之间存在着因果关系，即市场结构决定企业在市场中的行为，而企业行为又决定市场运行的经济绩效。因此，为了获得理想的市场绩效，最重要的是要通过公共政策(产业组织政策)来调整和直接改善不合理的市场结构。,结构行为绩效之间的因果关系,SCP范式将市场中企业数量的多寡作为相对效率的改善程度的判定标准，认为随着企业数的增加和完全竞争状况的接近，经济基本上就能实现较为理想的资源配置效率。由于哈佛大学将市场结构作为产业组织理论分析的重点，因而信奉哈佛学派理论的人也被称为“结构主义者”。,哈佛学派是“结构主义者”,集中度与利润率,哈佛学派认为，在具有寡占或垄断市场结构的产业中，少数企业间
10、的共谋、协调行为以及通过市场进入壁垒限制竞争的行为削弱了市场的竞争性，其结果往往产生超额利润，破坏资源配置效率。,在分析框架中突出市场结构、在研究方法上偏重实证研究是SCP范式的两个非常重要的特征。,贝恩的实证分析,贝恩1951年调查了美国制造业的42个产业，将他们分成两组，一组CR870%；一组CR870%。调查结果显示，不同集中度的产业群之间存在着很大的利润率差异，前者平均利润率为11.8，后者为7.5。,政策取向,因此有效的产业组织政策首先应该着眼于形成和维护有效竞争的市场结构，主张对经济生活中的垄断和寡占采取规制或分割政策。直接应用70年代前后的美国反垄断政策,不良的市场绩效（资源配置
11、的低效率）,不良的市场行为（垄断行为）,不良的市场结构（垄断）,哈佛学派在政策上倾向于由政府干预来改变不良的市场绩效，从形成和维持有效竞争的市场结构入手。,3.3 产业组织理论的芝加哥学派,芝加哥学派形成于60年代后期，代表人物施蒂格勒、德姆塞茨等。芝加哥学派在理论上继承了传统的自由主义经济思想和社会达尔文主义，信奉自由市场经济中竞争机制的作用，相信市场力量的自我调节能力，相信优胜劣汰的过程，坚持认为产业组织及公共政策问题仍然应该通过价格理论的视角来研究。1968年施蒂格勒的名著产业组织一书的问世，标志着芝加哥学派在理论上的成熟。,芝加哥学派是“效率主义者”,即使市场中存在着某些垄断势力或不完
12、全竞争，只要不存在政府的进入规制，长期的竞争均衡状态在现实中也是能够成立的。现实中的秘密卡特尔等共谋或勾结行为只能是短期的现象或一时的不均衡。长期来看，这种高集中度产生的高利润会因为新企业大量进入或卡特尔协定的破裂而难以长期为继。,如果一个产业持续出现高利润率，完全可能是该产业中企业高效率和创新的结果，并不是哈佛学派所认为的产业中存在着垄断势力。批判了哈佛学派的“集中度利润率”假说，指出高集中度产业中的高利润率与其说是资源配置非效率的指标，倒不如说是生产效率的结果。集中度与利润率的正相关反映了高集中度产业内主要大企业的高效率与低成本。,德姆塞茨的实证,五十年代中期，贝恩曾经实证分析的42个产业
13、，其中高集中度产业与较不集中产业间4.3%的利润率差异已经降低到1.1。,芝加哥学派猛烈抨击了哈佛学派SCP分析框架，哈佛学派认为市场结构是基本决定因素，不同的市场结构会产生不同的市场绩效。芝加哥学派却认为市场绩效起决定性作用，不同的企业效率形成不同的市场结构。芝加哥学派注重判断集中及定价结果是否提高了效率，而不是像结构主义者那样只看是否损害了竞争。,结构行为绩效的因果关系,政策取向管制政策的芝加哥革命,战后，美国严格实施了以哈佛学派的产业组织理论为理论基础的反垄断政策。但是，后来的实践证明过紧的反垄断政策导致了美国的钢铁、汽车等产业国际竞争力的低下。围绕反垄断政策的放松，批判和反对结构主义的
14、芝加哥学派逐渐兴起。,1、对进入壁垒理论的修正,施蒂格勒把进入壁垒定义为新进入企业必须负担市场中的现存企业不需负担的成本，即新企业比老企业多承担的成本，因此，在芝加哥学派看来，除了政府进入规制以外，真正的进入壁垒在实际中几乎不存在。,施蒂格勒等人通过实证分析对政府管制的实际效果进行分析，指出政府管制在很多产业并未收到预期效果，反而产生了不良影响。芝加哥学派在政府管制方面的研究业绩，不仅开创了经济学的一个新的研究领域微观管制经济学，同时对放松规制政策产生了直接影响。,2、反托拉斯政策的芝加哥革命,生产日益集中在大企业手中有利于提高规模经济效益和生产效率，大公司的高利润完全可能是经营活动高效率的结
15、果而与市场垄断势力无关，因此主张放松反托拉斯法实施和政府规制政策。,关于反垄断的目的：实现经济的效率反对企业的分割：反对对大企业采取分割政策和严格控制兼并的做法关于反垄断的重点：企业的市场行为,3.4 可竞争市场理论,是鲍莫尔、帕恩查等人在芝加哥学派产业组织理论的基础上提出的。70年代以后，对政府规制特别是进入规制所导致的不公平以及规制制度本身的低效率的批评越来越多，美国出现了放松规制的倾向。可竞争市场理论则成为这种政策转换的重要理论支柱。,主要观点,该理论认为，良好的生产效率和技术绩效等市场绩效，在传统的哈佛学派的理想的市场结构以外仍然是可以实现的，而无需众多的竞争企业存在。只要保持市场进入
16、的完全自由，只要不存在特别的进出市场成本，潜在竞争的压力会迫使任何市场结构下的企业采取竞争行为。在这种环境条件下，包括自然垄断在内的高集中度的市场结构是可以和效率并存的。,完全可竞争市场，是指市场内的企业当其从该市场退出时完全不用负担不可回收的沉没成本，从而企业进入和退出完全自由的市场。完全可竞争市场的重要标志是对快速进入缺乏阻止力。市场是否是完全可竞争仅仅取决于是否存在沉没成本，与产业内企业数量的多少无关。,完全可竞争市场,沉没成本，指企业进入市场所投入的资本中退出市场不能收回一部分。沉没成本沉没的程度主要取决所投入资本向其他市场转移或资产出让回收的可能性，而与所投入固定费用的大小无关。无论
17、固定费用有多大，只要能够回收，就不是沉没成本。,沉没成本,“打了就跑”策略,在完全可竞争市场中，由于沉没成本为零，因而潜在进入者为了追求利润会迅速地进入任何一个具有高额利润的部门，并能够在现存企业对进入作出反应前无摩擦地快速撤出。这种进入形式被称为“打了就跑”（Hit-and-run entry）策略。,由于在完全可竞争市场中这种闪电般的快速进入退出压力经常存在，因此无论是垄断市场还是寡占市场，任何企业都不能维持能带来垄断的超额利润的价格和低效率的生产组织。即使是独家垄断的企业，也只能制定超额利润为0的可维持价格，以防止潜在的竞争者进入市场与其发生竞争。,可维持价格,潜在竞争压力？,3.5 新
18、产业组织理论,整个20世纪六七十年代，很多学者都是通过数据的回归分析来解释不同市场结构的影响对产业平均利润率的差别。但是，回归分析只是对典型事实进行有用的排列，变量之间的联系只能被解释为相关性或“描述性统计”，而不是SCP所指的因果关系，并且无法找到稳定的具有普遍意义的模型关系。,另一方面，一些经济学家逐渐认识到，企业之间的策略性相互影响是许多市场现象的基础。而SCP过分强调市场结构对于市场行为的决定作用，以至于难以对不完全竞争条件下的企业行为，特别是策略性行为进行解释。显然SCP无法将策略性行为相关的信息不对称纳入到分析框架中，这也成为一大缺陷。,对于不完全竞争的分析，最初的理论由古诺和伯川德提出。此后，对于寡占市场的研究一直没有取得很大进展。直到博弈论的提出与发展，为不完全竞争的寡占企业行为分析提供了合理的分析框架，20世纪70年代后，泰勒尔将博弈论引入产业组织理论，用博弈论的分析方法对整个产业组织理论体系进行了改造，逐渐形成了旨在分析企业策略性行为的“新产业组织理论”。,新产业组织理论对寡占市场竞争者的战略相互作用的研究取得了很大的进展，将研究领域扩展到：（1）短期价格竞争；（2）长期的价格竞争和默契合谋；（3）产品差异化；（4）进入壁垒与进入阻止；（5）声誉、限制性定价和掠夺性定价；（6）技术进步与市场结构的动态演变等方面的内容。,
