国际贸易对外贸易政策.ppt

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1、对外贸易政策,第一节 对外贸易政策概述第二节 发达国家贸易政策的历史演变第三节 发展中国家贸易战略政策,第一节 对外贸易政策概述,一、对外贸易政策的含义、目的和构成 1、含义 对外贸易政策是一国政府在其社会经济发展战略的总目标下，运用经济、法律和行政手段，对外贸活动进行有组织的协调和管理行为。,2、目的（1）保护本国的市场；（2）扩大本国产品的出口市场；（3）促进本国产业结构的改善；（4）积累资本或资金；（5）维护本国对外的经济、政治关系；（6）促进经济发展与稳定。（生产力、内外均衡）,3、对外贸易政策的构成 一项完整的贸易政策应包括：政策主体、政策客体、政策目标、政策内容和政策手段政策主体：

2、政策的制定者和实施者,一般来说是各国或地区政府；政策客体：贸易政策所规划和指导的贸易活动以及从事贸易活动的企业、机构或个人；政策目标：贸易政策所要达到的目的；,政策内容：贸易政策的具体指向，它反映了贸易政策的倾向、性质、种类和结构等；政策手段：为了实现政策目标而采取的具体管理措施。,从对外贸易政策的内部构成看应包括三个层次：对外贸易总政策：它是从整个国民经济出发，在一个较长的时期内实行的政策。进出口商品政策：在对外贸易总政策的指导下，根据本国的经济结构及市场状况等而分别制定的进口与出口政策。对外贸易国别政策：一国根据有关国际经济格局及政治社会关系等情况，对不同的国家或地区所采取的不同贸易政策。

3、,二、对外贸易政策的主要类型自由贸易政策：国家取消对进出口贸易和服务贸易等的限制和障碍，取消对本国进出口商品和服务贸易等的各种特权和优待，使商品自由进出口，服务贸易自由经营，在国内外市场上自由竞争。保护贸易政策：国家广泛利用各种限制进口和控制经营领域与范围的措施，保护本国产品和服务在本国市场上免受外国商品和服务等的竞争，并对本国出口商品和服务贸易给予优待和补贴。,三、对外贸易政策的制定和执行各国对外贸易政策的制定与修改由国家立法机构进行。制定对外贸易政策应考虑的主要因素有：本国与他国的政治关系；本国在世界经济、贸易组织中享受的权利与应尽的义务；本国经济结构与比较优势；本国国内物价、就业状况；本

4、国产品在国际市场上的竞争能力；各国政府领导人的经济思想与信奉的贸易理论。（即经济发展战略、国内经济状况、竞争力、与他国的关系）,对外贸易政策的执行方式：通过海关对进出口贸易进行管理；国家广泛设立各种机构，负责促进出口和管理进口；国家政府出面参与各种国际经济贸易等国际机构与组织，进行国际经济贸易等方面的协调工作。,补充：国民经济和社会发展“十一五规划”纲要之对外贸易政策,中华人民共和国国民经济和社会发展第十一个五年规划纲要目 录第一篇 指导原则和发展目标第二篇 建设社会主义新农村第三篇 推进工业结构优化升级第四篇 加快发展服务业第五篇 促进区域协调发展第六篇 建设资源节约型、环境友好型社会,第七

5、篇 实施科教兴国战略和人才强国战略第八篇 深化体制改革第九篇 实施互利共赢的开放战略第十篇 推进社会主义和谐社会建设第十一篇 加强社会主义民主政治建设第十二篇 加强社会主义文化建设第十三篇 加强国防和军队建设第十四篇 建立健全规划实施机制,第三十五章 加快转变对外贸易增长方式按照发挥比较优势、弥补资源不足、扩大发展空间、提高附加价值的要求，积极发展对外贸易，促进对外贸易由数量增加为主向质量提高为主转变。到2010年货物贸易、服务贸易进出口总额分别达到2.3万亿美元和4000亿美元。第一节 优化出口结构,第二节 积极扩大进口第三节发展服务贸易第四节 完善公平贸易政策第三十六章 提高利用外资质量第

6、一节 引导外商投资方向第二节 促进利用外资方式多样化第三十七章 积极开展国际经济合作第一节 实施“走出去”战略第二节 推进国际区域经济合作,第二节 发达国家贸易政策的历史演变,一、主要演变过程1、古老的贸易保护论：重商主义 15-18世纪中叶早期：威廉斯塔福货币差额论晚期：托马司孟贸易差额论2、自由贸易和保护贸易并行：18世纪中叶-第一次产业 革命后（19世纪中叶）【英】【美、德】内容：废除谷物法 内容：李斯特的保 降低关税 护幼稚工业论 取消特权公司 改变殖民政策 推行贸易扩张,3、超保护贸易政策：1930-二战后【美】凯恩斯 内容：从保护农业推广到工业 就业理论 乘数理论4、贸易自由化：二

7、战后【美】1947年关贸总协定缔约方通过八轮多边贸易谈判大幅度降低进口关税5、新贸易保护主义：20世纪70年代后【美】保护的商品增多、保护措施多样、保护制度系统、保护程度提高6、贸易自由化的深化：90年代之后 世界贸易组织的建立倡导贸易自由化，保护浪潮渐弱。,二、重商主义政策(一)重商主义理论 重商主义是指中世纪末期西欧、南欧国家从封建制度转向资本主义过渡时期的资产阶级最初的经济学说。其基本内容是：财富就是货币，货币即财富；财富的直接源泉是流通领域；一个国家财富必不可少的是金银等贵金属，如果它没有贵金属，就必须通过贸易来取得，对外贸易必须保持顺差。,重商主义理论要点包括以下几点：国际贸易是国家

8、财富的最重要的形成来源。要在国际贸易中获利，必须以本国制造品出口到外国以换取黄金、白银。国际贸易的原则是多卖，少买，谋取贸易顺差。利用制造品与原料的价格剪刀差获利。应将本国国内市场的主要份额保留给本国产业。,（二）发展的两个时期早期15世纪到16世纪中叶的西欧，以“货币差额论”为中心（防止货币外流），代表人物是英国的威廉斯塔福晚期盛行于16世纪中叶到1世纪中叶，以“贸易差额论”为中心（增加财富的手段是发展对外贸易，但必须保持出口大于进口），代表人物是英国的托马斯孟,（三）重商主义的保护贸易政策 在重商主义影响下，西欧一些国家在外贸上执行奖出限入，独占殖民地贸易，制定航海法，鼓励外国技工移民和人

9、口繁殖等政策。晚期重商主义政策的主要内容：限制进口政策（例限制法国葡萄酒进口）促进出口的措施：例如给予津贴、出口退税、减免出口税、鼓励进口原料加工后再出口等等。其他措施：如保护农业、采用本国船舶运输等。,（三）对重商主义的评价：重商主义的理论和政策在当时曾促进了资本主义的原始积累，推动了资本主义生产力方式的发展。但它只局限于流通领域，把货币和财富混为一谈，认为财富和利润都是流通过程中产生的，对外贸易是财富和价值增值的源泉，这反映了商业资产阶级的历史局限性。货币差额论将货币与商品绝对地对立起来，而且孤立地对待货币运动，设法要把侥幸得到的货币保存在国内并把它贮藏起来，只有贸易差额论才开始认识到货币

10、运动与商品运动的内在联系。,在分析中国加入世界贸易组织（WTO）的利弊时，有人说“为了能够打开出口市场，我们不得不降低关税，进口一些外国产品。这是我们不得不付出的代价”；请分析评论这种说法。,思路：这种说法实际是“重商主义”，认为出口有利，进口受损，实际上降低关税多进口本国不具有比较优势的产品，把资源用在更加有效率的产品生产中去再出口，能大大提高一国的福利水平，对一国来说反而是好事。,三、自由贸易政策（一）英国自由贸易政策的产生背景：18世纪中叶工业革命完成 棉织业、交通业等迅速发展，以大机器生产为基础的强大的工业体系在英国建立起来了。原因：产业革命的发展，要求大量从国外进口原料，因而要求取消

11、重商主义贸易保护政策。标志：1846年6月25日，谷物法被议会宣布废除，重商主义的大坝开始瓦解。（谷物法是英政府1815年颁布的旨在限制或禁止谷物进口的法律）,（二）自由贸易政策的理论 1、理论的形成 自由贸易理论起始于法国的重农主义（鼓励农产品出口以换取工业品），完成于古典派政治经济学。法国的重农主义和英国的休谟都提出了自由贸易的主张，亚当斯密在国富论中提出了国际分工，实行自由贸易的理论，大卫李嘉图对其进行继承和发展。,2、自由贸易理论的要点包括5项：（1）自由贸易政策可以形成互利的国际分工：可以增进各国各专业的特殊生产技能使生产要素得到最优化的配置可以节省社会劳动时间可以促进市场发育（2）

12、扩大国民真实收入。通过贸易以较少的花费换回较多的东西，就能增加国民财富。（3）在自由贸易条件下，可进口廉价商品，减少国民开支。（4）自由贸易可以阻止垄断，加强竞争，提高经济效率。（5）自由贸易有利于提高利润率，促进资本积累。,3、对自由贸易政策与理论的评论（1）自由贸易政策的实施对英国资本主义的发展直接起到了一定的促进作用。“1848年到1866年期间不列颠工业和贸易的空前发展,无疑在很大程度上是由废除食品和原料的保护关税引起的。”马克思 自由贸易政策实施后,农业的发展也是惊人的。作为废除谷物法的补偿，地主们获得了低息贷款，大量资本投入到农业上来，最终使英国农业对外竞争能力增强了。,（2）自由

13、贸易理论也存在一些问题自由贸易理论与政策掩盖了英国资本自由扩张的实质，抹煞了国际分工中的生产关系。英国的自由贸易政策对外实质上是一种经济侵略政策。英国资产阶级在国内大肆鼓吹自由贸易的同时,英国资本主义在对外进行更大规模的殖民扩张。李嘉图所谓自由贸易能引起各国普享其利的国际分工也掩盖了以英国为中心的国际分工形成和发展的实际情况。自由贸易论者的目的是英国应当成为世界工厂,其它一切国家要为其提供原材料等服务。,四、保护贸易政策“保护幼稚工业”理论产生背景：在19世纪，资本主义工业还处于萌芽状态或正在成长时期，这些国家的资产阶级要求保护幼稚工业，例如美国财政部长汉密尔顿制造业报告提出保护美国的幼稚工业

14、；德国的弗里德里希李斯特，他于1841年出版的政治经济学的国民体系提出了保护贸易理论更具有代表性。,（一）保护贸易政策理论的主要内容1、对古典自由贸易理论提出批评（1）指出“比较成本说”不利于德国生产力的发展，因为本国的工业将越来越弱。（2）批评古典派自由贸易学说忽视了各国历史和经济上的特点李斯特的经济发展五阶段说：原始未开化时期畜牧时期农业时期（自由，葡萄牙）农工业时期（保护，美、德）农工商业时期（自由，英国）（3）主张国家干预对外贸易例：植林者可主动造林而不是只期待风力吹播种子造林，喻为国家可采取适当干预的保护措施。,2、保护的对象与时间保护对象的条件是：刚刚开始发展且有强有力的外国竞争者

15、的幼稚工业。保护时间：30年为最高期限3、保护幼稚工业的主要手段一般商品禁止进口：征收高关税 复杂机器鼓励进口：免税或征收轻微进口税,（二）对李斯特保护幼稚工业理论的评价1.“保护幼稚工业”理论在德国工业资本主义的发展进程中起过积极的作用，保护关税政策对于当时的德国资产阶级是必要的，他使德国的大工业获得了巨大的发展。2.李斯特的保护贸易理论对经济不发达国家是有重大参考价值，该理论的保护的对象以将来有前途的幼稚工业为限，对国际分工和自由贸易的利益也予以承认，保护贸易为过渡时期，而以自由贸易为最后的目的。3.但是，李斯特的整个理论体系是错误的，不科学的，他把生产力理论同古典学派的价值论对立起来，片

16、面强调国家对经济发展的决定作用，其保护幼稚工业理论是以资本市场发育不完全为前提假设。,李斯特的理论以后一直被广泛引用，成为落后国家保护其工业的主要论据。在实际操作中,保护幼稚工业能否在长期获利，取决于三个条件：第一，这些被保护的“新生儿”必须有长大的潜力，从国际贸易的角度分析，必须有潜在的、通过成长会发挥出来的比较优势；第二，保护只是短期的，为保护所付出的代价是短暂的、有限的；第三，被保护的“新生儿”在长大后带给社会的收益会足以弥补社会为保护付出的“抚养费”。,经济学家发现，保护幼稚工业理论在实践中有两个很难克服的困难：,（1）保护对象的选择问题（2）保护手段的选择问题 一般来说，采用产业政策

17、优于关税等限制进口的贸易政策。在产业政策下，企业的补贴来自政府，政府有权控制和调节，政府为减少开支会促进企业提高效率。,在关税等限制进口的贸易政策下，企业的收益来自市场，来自无数个不知名的消费者，对此企业自然无所顾忌，没有提高效率的压力。通过限制进口的错误手段来保护幼稚工业还有一种常常不被人注意的社会代价，即推迟接受和普及先进技术和知识所造成的损失。,五、超保护贸易政策（新重商主义）,（一）超保护贸易政策的兴起 20世纪30年代，垄断削弱了自由竞争;1929-1933年资本主义世界发生空前严重的经济危机，在大危机后，许多资本主义国家积极干预对外贸易，实行高关税，外汇限制，数量限制，鼓励出口等措

18、施改善国内的经济状况。英国抛弃了自由贸易政策，转而实行超保护贸易政策。超保护贸易理论著作是凯恩斯的就业、利息和货币通论。在经济危机前，凯恩斯是一个自由贸易论者，此后转而推崇重商主义保护贸易政策，形成超保护贸易政策理论。,（二）超保护贸易的特点 与第一次世界大战前贸易保护主义相比，超保护贸易主义有以下特点：保护的对象扩大了。幼稚工业、高度发达的工业和出现衰落的垄断工业保护的目的变了。从培养自由竞争的能力到更看中垄断能力的加强。保护的战略方式改变。从防御性地限制进口到进攻性扩张国内外市场。保护的措施多样化。关税和各种各样的奖出限入措施的运用。,（三）超保护贸易政策的理论1.对古典自由贸易理论的批评

19、。国内充分就业是古典自由贸易理论建立的前提，而现在发生的大量失业现象明显不合乎古典自由贸易理论。2.就业理论。一国的就业水平由有效需求决定。有效需求社会商品总需求价格和总供给价格相等的社会总需求。因此，为保护国内就业，国家应对外贸进行干预，采用财政政策，增加公共投资和政府开支，保护贸易顺差，以促进就业和产出的增加。,3、乘数理论（投资乘数和对外贸易乘数理论）增加一笔投资所引起的收入增加量，并不限于增加的投资量。只要社会存在闲置的生产资料和失业的劳动者，投资变动就会使收入和产出的变动产生一种乘以倍数的扩大效果，这扩大的倍数就是乘数。投资乘数理论的计算公式是：乘数 K=1（l边际消费倾向）边际消费

20、倾向=0-增加的收入全部储蓄，则国民收入不变边际消费倾向=1-增加的收入全部消费，则国民收入无限大国民所得的增加（Y）=乘数（K）投资的增加量（I）,计算对外贸易顺差对国民收入影响的倍数公式为：Y=【I（X一M）】K 其中：Y国民收入的增加额 I投资的增加额 X出口的增加额 M进口增加额 K乘数 在I与K一定时，则贸易顺差越大，Y越大；反之，如贸易差额是逆差时，则Y要缩小。,凯恩斯的支持者：马克卢普和哈罗德等人据此建立了对外贸易乘数理论：即：一国的出口和国内投资一样，有增加国民收入的作用；进口则和国内储蓄一样，有减少国民收入的作用。例如：商品和劳务出口相应出口产业的收入增加消费增加引起其他产业

21、生产增加就业进一步扩大收入增加国民收入的增加量将为贸易顺差的若干倍。结论：只有当贸易为出超或国际收支为顺差时，对外贸易才能增加一国就业，提高国民的收入。此时，国民收入的增加量将为贸易顺差的若干倍。这就是对外贸易乘数理论的涵义。,4、理论评价:凯恩斯主义超保护贸易理论中提出的对外贸易乘数，在一定程度上反映了对外贸易与国民经济发展之间的内在规律性。但凯恩斯主义过分夸大了他们的意义，片面强调对外贸易顺差对增加国民收入的作用，可能导致国际上各国过度的强调出口而限制进口，导致关税或其他贸易保护手段的日益盛行，最终不利于国际贸易的发展。,六、贸易自由化与新贸易保护主义,（一）贸易自由化 从50年代到70年

22、代初，发达资本主义国家的对外贸易政策中出现了贸易自由化。1、贸易自由化的主要表现：（1）大幅度消减关税：主要表现为WTO组织的关税减让谈判以及成员国相互降低关税；不断扩大的EC在成员国内部取消关税；（2）降低和消减非关税贸易壁垒（3）外汇管制放宽,2、贸易自由化的主要特点（1）世界头号经济强国美国积极推动（2）贸易经济自由化的经济基础雄厚（3）主要反映了垄断资本的利益（4）主要通过GATT等在世界范围内进行（5）贸易自由化发展很不平衡,（二）新贸易保护主义 70年代中期以后，在国际贸易自由化中出现了新贸易保护主义。1、新贸易保护主义的主要特点（1）被保护的商品不断增加。被保护的商品从传统产品、

23、农业产品转向高级工业品甚至劳务部门。1977年欧洲经济共同体对钢铁进口实行限制；1978年，美国对进口钢铁采取“起动价格”；1977年到1979年，美国、法国、意大利和英国限制彩电进口。进入80年代，美国对日本再次实行进口限制，迫使日本实行汽车的“自愿”出口限额等。,（2）贸易保护措施多样化。利用关税手段：关税仍然是这些国家限制某些商品进口的重要手段，对于某些“敏感性商品”继续维持较高的关税水平；同时按照有效保护率设置阶梯关税。加强了征收“反补贴税”和“反倾销税”的活动。WTO建立以后，关税、非关税措施受到严格的限制，各国越来越多的使用反倾销、反补贴等所允许的保护手段。利用非关税手段：非关税措

24、施中的技术和环境壁垒不断增高，苛刻的技术和环境标准限制了后工业化国家的出口贸易。请注意非关税手段的两面性！,（3）贸易保护制度更系统化。从贸易保护制度转向更系统化的管理贸易制度，把外贸政策法律化，给贸易保护主义披上法律的外衣。西方国家管理外贸的法律已由单行的法律发展成为以外贸法为中心的，与其他方面的国内法相配合的一个整体。（4）保护的程度不断提高 例如：整个发达国家制成品的消费中，受限制商品从1980年的20%提高到1983年的30%。,（5）各国“奖出限入”措施的重点从限制进口转向鼓励出口。在经济方面，各经济发达国家加强出口信贷、出口信贷国家担保制、出口补贴、外汇倾销等措施，向厂商提高支持以

25、鼓励出口;在组织方面，发达国家广泛设立或改组各种促进出口的行政机构，协助本国出口厂商对外国市场的扩张;在精神奖励方面，许多经济发达的国家制定了各种评奖制度，对扩大出口成绩卓著的厂商给予奖励。,2、新贸易保护主义对国际贸易发展的影响保护的程度不断提高保护措施扭曲了贸易流向贸易限制推动价格上涨进口限制未能有效地维持就业新贸易保护主义使发达国家付出了巨大代价新贸易保护主义伤害了发展中国家和社会主义国家,3、新贸易保护主义不断加强的原因80年代以来，主要工业国家经济处于低速发展状态，失业率一直较高。主要工业发达国家的对外贸易发展不平衡，美国贸易逆差急剧上升，美国成为新贸易保护主义的重要发源地。政治上的

26、需要贸易政策的相互影响,战略性贸易政策,战略性贸易政策(Strategic Trade Policy)是在上世纪80年代出现的一种关于产业政策的新理论。这一理论认为，由于国际市场上的不完全竞争性和规模经济的存在，一国政府可以通过补贴或保护国内市场的手段，扶植本国战略性产业的成长，增强其在国际市场上的竞争力，夺取市场份额，获取规模经济收益。所谓战略性产业指的是对一国未来经济增长具有重要意义，或能为社会提供广泛外部收益的产业。,波音,空客,生产,不生产,生产,不生产,5，5,0，100,100，0,0，0,波音,空客,生产,不生产,生产,不生产,5，,0，,100，0,0，0,政府可以采取措施帮助

27、本国企业获得战略性优势,美国政府也进行补贴,不同情况下,波音,空客,生产,不生产,生产,不生产,，,0，,，0,0，0,波音,空客,生产,不生产,生产,不生产,5，-,0，,，0,0，0,（三）贸易自由化的深化 为什么世界贸易组织的建立可以体现贸易自由化的深化？,贸易保护的其他理论,主要流行于发达国家的贸易保护理论保护就业论每当经济不景气，失业率上升时，西方国家的一些政治家和工会领袖就把原因归罪于来自外国的尤其是发展中国家的竞争，纷纷主张以限制进口来保障本国工业的生产和就业。八、九十年代的西方贸易保护主义加强的其中一个重要理论依据，就是保护国内的生产和就业。,保护就业论可以从微观和宏观两方来解

28、释。从微观上说，某个行业得到了保护，生产增加，工人就业也就增加。从宏观上说认为一国的生产和就业主要取决于对本国产品的有效需求。如果有效需求增加，就会带动生产和就业的增加，反之，如果有效需求不足，就会出现生产过剩、经济衰退，造成失业增加。因此，要达到充足就业，就要对商品有足够的有效需求。,什么是有效需求呢？有效需求由消费、投资、政府开支和净出口四部分组成。净出口则定义为出口减去进口，也就是说，出口会增加有效需求，进口则减少有效需求。因此，贸易对整个社会就业水平的影响过程可以表述为：增加出口，减少进口 增加有效需求 增加国民生产和就业反之，如果进口太多，出口太少，则会减少有效需求并降低本国生产和就

29、业水平,评价,从理论上说，贸易保护无论在微观上还是在宏观上，对增加就业都有积极作用。但这一理论忽视了一个现实问题：怎样才能做到限制进口同时不伤害出口呢？,首先，一国限制进口，则伤害了别国的出口，为保护自己的利益，别国也会以限制进口作为回报，那么该国的出口也不得不减少。其次，即使别国不进行报复，长期的大量的贸易逆差必然影响别国的经济发展和国际支付能力，别国经济实力的下降则反过来影响本国的出口商品的购买力，其结果也影响到实行贸易保护国家的出口。,美国纺织品、汽车、钢铁业进口限额造成的就业变动,就业增加的行业和人数估计（万人）就业减少的行业和人数估计（万人）纺织业15.756汽车制造业-0.195钢

30、铁业1.622服务业-5.588农业矿业1.989制造业-7.862消费品生产工业-1.745,美国限制进口保护就业的代价估计,保护行业消费者为每个工作机会所付代价钢铁$75万-$100万彩色电视$42万奶制品$22万制鞋业$5.5万,保护公平竞争论,“保护公平竞争”，这是许多国家特别是西方发达国家用来进行贸易保护的另一依据。这一理论最初是用来对付国际贸易中因为政府参与而出现的不公平竞争行为，后来又被广泛用来要求对等开放市场。与前面介绍的三种理由不同，“保护公平竞争”论以一种受害者的姿态出现来进行贸易保护。这种保护似乎是迫不得己的，保护的目的也似乎是为了更好地保证国际上的公平竞争，以推动真正的

31、自由贸易。,什么是国际贸易中的不公平竞争呢？各国定义很不一样，但一般来说，凡是由政府通过某些政策直接或间接地帮助企业在国外市场上竞争，并造成对国外同类企业的伤害，即被看成是不公平竞争。具体来说，出口补贴、低价倾销等都算不公平竞争。将监狱中犯人或其他奴工制作的产品，或使用童工生产的产品出口到国外，也是不公平贸易行为。因为犯人、童工的工资被强迫性压低，生产成本当然就低，正常企业无法与之竞争。通过不同的汇率制度人为地降低出口成本，对外国知识产权不加保护等也包括在不公平贸易的范围之内。近年来，不公平竞争的定义扩大到不对等开放市场。,用保护公平竞争为理由进行贸易保护的主要手段包括：反补贴税、反倾销税或其

32、它惩罚性关税、进口限额、贸易制裁等。,社会公平,这里的所谓社会公平主要指的是社会各阶层或各种生产要素在收入上的相对平衡。不少国家利用贸易保护来调节国内各阶层的收入水平，以减少社会矛盾和冲突。其中最典型的例子是发达国家对农产品的保护。,国家安全,国家安全论认为，自由贸易会增强本国对外国的经济依赖性。这种情况可能会危害到国家安全，一旦战争爆发或国家之间关系紧张，贸易停止，供应中断，过于依赖对外贸易的经济会出现危机，在战争中可能会不战自败。国家安全的理论认为有关国家安全的重要战略物资必须以自己生产为主，不能依靠进口。在这些行业面临国际市场竞争时，政府应加以保护。,主要流行于发展中国家的贸易保护理论,

33、改善国际收支论贸易的出超和入超对一国的国际收支和外汇储备有很大影响，出超时给国家带来外汇净收入，外汇储备增加；入超则是外汇净支出，外汇储备减少。改善国际收支论认为，实行贸易保护可以减少进口，从而减少外汇支出，增加外汇储备。,实施起来有两个问题必须考虑到：第一，别国的对策以及这种对策对本国出口的影响。第二，有没有更好的办法来改善国际收支？,改善贸易条件,改善贸易条件论认为，用增加关税等贸易保护的手段限制进口减少需求可以降低进口商品的价格。,以改善贸易条件为依据进行贸易保护的最终目的是想从中获利，而获利的手段则是迫使别国降价。但是，通过贸易保护来改善贸易条件的有效性仍然值得考虑。主要有两点：第一，

34、通过保护来获利的做法能否成功？第二，从资源利用的角度来看，这种作法是否有益？,增加政府收入民族自尊,国家年份关税收入占政府总收入的比重（%）喀麦隆199928.26埃塞俄比亚199627.79菲律宾200018.57中国19999.50蒙古20007.36韩国19976.30澳大利亚1998 2.56新西兰20001.85加拿大20001.25冰岛19981.24瑞士19991.12美国20001.02挪威19980.56希腊19980.06意大利19990.01,贸易政策制定中的政治经济学,一项具体贸易政策的决定也是由对这项政策的需求和供给决定的。从需求方面来看，对一项政策的需求，既要有相关

35、的个人利益和集团利益，还要有代表和反映这些利益的组织。从政策的供给角度看，也有两个重要方面：一个是政府对政策的偏好，另一个是制定具体政策的机制。,贸易政策决定的政治经济学模型,中点选民模型中点选民模型假设政府是民主选举产生的。任何一个政党得到了多数选民的支持，该政党就有可能执政，因此，政府在选择任何经济贸易政策的时候，必须要考虑如何得到多数选民的支持。,怎样才能选择得到多数选民支持的政策呢？重要的方法就是尽可能的选择靠近中点选民的意见的政策。所谓中点选民的意见一般表现为两种意见之间的观点。以中点意见为界，一边更为保守，另一边更为急进，且两边人数一样。,集体行动和有效游说,怎样解释政府选择某种牺

36、牲大多数人利益来保护少数人利益的贸易政策的行为呢？一种政策是否被政府采纳并不在于受益或受损人数的多少，而在于利益集团的集体行动是否有效。,竞选贡献或政治贡献,在民主选举政府的国家里，贸易政策的制定还要受到各执政党支持者的影响。一般来说，每个政党都代表一些特殊集团的利益，而这些利益集团也在竞选中积极支持能考虑他们利益的政党。由于大多数政府政策的目标函数是维护其政权的稳定性，所以对于帮助其当选或连任的利益集团，政府会极力地去加以保护。政府实行有利于这些利益集团的贸易政策是为了对他们政治支持的一种回报，保护这些利益集团本身也就是保护政府本身。,思考,研究显示，发达国家中消费者为每一个被保护的工作付出

37、的代价都不小，为什么政府仍要保护这些行业？,分析：受保护的行业很可能拥有实力比较强大的工会组织，或者说是重要的选票来源。所以如果从就业保护的政治经济学角度考虑，尽管代价不菲，政府还是会对这些行业进行保护，以满足其政治上的利益最大化。,发达国家常以“保护公平竞争”、“保护就业”、“保护社会公平”为理由对贸易进行干预，结合本杰明弗兰克林在1779年的一句名言：“从来没有一个国家是被贸易所摧毁的”。评析这些贸易政策。,分析：弗兰克林这句话的核心意思是说，如果从整个国家福利的角度出发，贸易是更优的选择。上述这些为贸易干预进行辩护的理论，都有一定的合理性，但实践中都是在维护某些特殊利益集团的利益，而牺牲

38、的是整个社会的福利。,第三节 发展中国家贸易战略政策 进口替代、出口导向,发展中国家的贸易政策虽然有多种多样，但是从其实质上说，主要可以划分为两大类型，即进口替代发展战略和出口导向发展战略，二者具有相继性、替代性和互补性的内在联系。,一、进口替代发展战略与保护政策 1、基本含义 进口替代发展战略，有时也称内向型的经济发展战略。是指通过建立和发展本国的制造业，实现对进口制成品的替代，以达到加快工业化进程和减少对国外经济依附的目的。,2、进口替代的阶段 进口代替可以分为两个阶段:第一个阶段是以建立和发展一般消费品工业为主，这些消费品主要有收音机、自行车、纺织品、一般家用电器和食品加工等。在这一阶段

39、，由于国内已经存在有效需求和销售市场，所需资金较少并且不太需要特别的专门技术和人才，因此往往容易实施，也容易获得成功。第二阶段是以建立和发展炼钢轧钢、石油提炼、机械设备制造等工业，由于这一阶段需要较多的资金、专门技术和人才，加上此类产品的生产要求较大的经济规模，因此实施起来难度较大，不太容易获得成功。目前有相当一部分发展中国家尚未完成这个阶段。,3、进口替代的具体措施（1）加强进口限制，提高进口关税。普遍做法是：运用贸易壁垒、进口许可证、进口数量限制和信用证押金制度等手段，对国内重点扶持和发展的产品的进口课以高额关税，并在数量上予以严格限制，即使是准许进口类似的物品，各国和地区也有权指定外汇来

40、源、采购地区、货物等级和价格以及进口商等事项；对进口替代工业所需的生产资料尤其是原料和机器设备等则课以较低关税，在数量上也尽可能放宽。70年代初，作为拉美地区最早实行进口替代发展战略国家之一的智利，平均关税率为94%，最高关税率竟达500%，此外，还规定近3000种商品的进口预存款率为10000%，以及其他许多限制进口的行政措施。,（2）对替代产业实行减免的税收政策。比如新加坡，为了使私人企业积累资本，发展生产，先后颁布了新兴工业（豁免所得税）法，规定按照企业对工业生产追加资本的数量多寡，豁免2-5年40%的公司所得税，而且投入生产的资本越多，享受豁免所得税待遇的期限也越长。企业的出口产品达到

41、规定的销售量时，其所得税可由原来的40%减为4%。这些措施刺激了繁荣企业的生产积极性，加速了进口替代产业部门的资本积累。（3）高估本国货币对外国货币的汇率，以及实行复式汇率，有力地抑制了外国商品的进入。,4、进口替代政策的成效 进口替代发展战略的制订和实施，不仅使战后初期困扰东亚国家和地区经济发展的高通货膨胀率和失业率等日趋缓和和抑制，而且有力地促进了拉丁美洲国家商品经济的发展，增强了各国和地区的经济实力。台湾、韩国、新加坡、巴西、墨西哥、阿根廷等都是在这一时期采用进口替代政策后得到快速发展。例如：新加坡实施进口替代，国内生产总值年均增长7.3%，长期以来占统治地位的单一转口贸易经济逐步向多元

42、化经济发展，转口贸易在外贸总额中的比重从1960年的90%下降到1965年的58.7%。,5、对进口替代政策的评价 进口替代发展战略的制定和实施，增强了各国或地区的经济实力，为以后的经济起飞创造了坚实的物质基础。但是，进口替代经济发展战略也有自身的局限性：1）进口替代经济发展战略是一种内向型的经济战略，它主要依靠内需来带动经济发展。而经过一段时期的经济恢复和发展之后，发展中国家的国内市场特别是轻工业品的消费基本都已接近饱和状态，经济要想获得更进一步的发展已经相当困难。,2）进口替代发展战略着眼于当前需要的日用消费品的生产，生产和出口的产品大多数是附加值较低的农产品、水产品和矿产品等初级产品，换

43、汇能力也很有限，加上需要进口大量的原材料和机器设备，极易导致国际收支的严重失衡。3）进口替代发展战略要求采取高度的贸易保护政策，在短期内，这些措施有利于国内相关部门免遭外来商品的冲击，得到正常的发展，但是从长期和根本上来说，即削弱了这些企业的国际竞争能力，从而使事关企业生存的关键因素劳动生产率无法得到大幅度的提高和根本性的改观。,二、出口导向发展战略与扶持政策,1、基本含义和特点 出口导向发展战略，有时也称外向型的经济发展战略，其主要特点是以大量的商品出口为导向，把经济活动的重心从以本国或本地区市场为主转向以国际市场为主，进而推动整个国民经济或地区经济发展。二战后初期的丹麦、挪威、日本，部分拉

44、丁美洲国家和亚洲新兴工业化国家和地区都采取过这种战略。在采取这一战略后，各国所采取的经济政策和措施基本上也都是围绕这一中心制定实施的。,2、出口替代发展阶段 部分发展中国家和地区的实践证明，出口替代一般经历3个阶段：着眼于发挥低价劳动力优势，培训轻工业成长，使出口总值中轻工业产品所占比重大大高于初级产品。当劳动力优势逐渐丧失后，采取产业调整政策，发挥资本技术优势，发展重、化工业，使出口总值中重、化工业产品所占比重大于轻工业产品。在此基础上，极少数发展中国家和地区，开始着手建立高科技工业，力图在高科技工业产品的世界出口贸易中，占据一席之地。,3、出口导向发展战略的措施（1）政府对商品出口事业高度

45、重视。为更好地扩大商品出口，建立以出口贸易经济为中心的国民经济体系，各国都成立了相关的专门负责机构，以加强对出口商品的规划、督促和引导工作。（2）放宽进口限制，降低保护关税（3）对出口企业实行税收减免甚至退还政策（4）在金融政策上给予特殊待遇（5）促使货币进一步贬值。为了降低生产成本，增强企业的国际竞争能力，实行货币贬值和汇率上调的政策。,4、评价 出口导向经济发展战略的推行与实施，对亚洲新兴工业化国家和地区的经济发展产生了极其重要的有利影响：首先，它为亚洲新兴工业化国家和地区的经济起飞创造了条件，并加速了这一重要经济发展阶段的进程 其次，通过出口导向战略的实施，亚洲新兴工业化国家和地区的经济

46、运行被纳入到整个世界经济的循环体系中，从而大大提高了它们的国际经济地位和国际竞争能力 第三，产业结构得到明显改善 第四，扩大了贸易尤其是出口贸易的规模,出口导向型战略的主要缺陷：以出口导向的经济使亚洲新兴工业化国家和地区的经济运行对世界经济，尤其是对美国和日本等少数发达资本主义国家的经济产生了严重的依赖性。对发达的进口国产生巨大的贸易顺差引起贸易不平衡的摩擦。大量出口使贸易条件恶化。,三、综合的对外贸易战略 世界经济发展到了今天，任何单一的贸易发展战略都将遇到难以克服的困难。发展初级产品出口，面临着市场需求增长缓慢、市场价格相对下跌，收入波动等一系列问题。实施进口替代，则由于世界经济一体化程度的提高，贸易保护主义已经没有市场；而且关税和限量都将给经济带来无谓的损失，长期的关税和限量保护的是本国的低效率和高成本，并不利于国内生产力的提高。实行出口替代，遭遇到日益严峻的挑战和竞争。信息时代的到来，使低成本或廉价劳动已不再是竞争的主要筹码，智能、知识成了决定经济在大战胜负的关键因素。,讨论题：请用本章所学的对外贸易政策理论分析中国的对外贸易政策发展过程,