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1、城市基础设施的建设与管理,主要内容,城市基础设施的特性城市基础设施的供需平衡及定价城市基础设施的建设与经营城市基础设施投融资体制案例分析-东京的城市基础设施建设,涵盖的内容城市土地垂直空间结构中下部的服务设施附属于城市和各部门、并保证其活动顺利进行的公共性的设施一般指，公用事业、市政工程、交通、通信服务及其他公共工程项目为适应工业革命所带来的集聚经济的需要，随着社会经济的发展，不断规模化、专业化，在技术进步的推动下，逐渐与直接生产部门分离，形成的一个相对独立的、为社会生产和生活提供相同条件的系统,城市基础设施的特性,服务的公共性与社会性基础设施与其他主体设施的显著区别在于，后者可能只为某些企业
2、或人提供服务，而基础设施必须为全社会、全体市民提供服务公共的开放系统，不能拒绝任何使用者的需求所提供的产品和服务：福利品：道路、公厕、下水道、桥梁、绿地商品：电话、自来水、电力、煤气、电信、邮政即使作为商品也是公共商品（public goods），而非私有品，一个人的使用不能以排斥其他人的使用为前提出于社会公平、社会稳定及社会伦理的原因，对于一些收费、实行商品化管理的服务和供应，也必须无偿供应或低价供应,城市基础设施的特性,表 社会产品的种类,自然垄断性自然垄断理论：平均成本持续下降高额的初始固定成本以及相对较低的可变运营成本，产品数量增加可不断摊薄固定成本导致平均成本持续降低具有网络特性的基
3、础设施具有更明显的自然垄断性如交通、通讯、电力等，节点越多流量越大收益越大市场规模扩大和技术进步使得基础设施的自然垄断性发生变化技术水平不变的条件下，市场规模扩大可以使自然垄断行业成为竞争性行业替代技术和替代能源的出现可以使细分行业之间出现竞争，如管道煤气和地方电网、各种有线电话之间的竞争恶性竞争的不利结果和政府介入的必要性如美国的铁路建设和电信业,城市基础设施的特性,效益的内部性和外部性内部效益：实现商品化生产及管理的基础设施部门，由于城市规模效应及科学技术的发展，其成本日益低廉，投资效益有了很大提高必须坚持不以盈利为目的，不能以经济效益为唯一准则，而应以社会效益和环境效益为重产业的综合性与
4、管理的协调性开发的统一性与建设的超前性时间的超前性与容量的超前性需求的周期性、阶段性与供给的连续性限时使用或高峰加价等手段来保持供需平衡,城市基础设施的特性,供需平衡的一般原理市场机制下的供需平衡：社会需求量、社会生产或提供量、价格水平城市基础设施供需均衡的特殊性基础设施的定价必须首先考虑社会效益与环境效益，有些服务必须由政府或社会来出资经营，并按福利原则提供给社会成员政府的出价水平决定了对社会的服务数量,城市基础设施的特性,城市基础设施发展的战略选择超前型：尽快形成经济的优越环境，宏观、长远效益较高，但建设投入大（西方发达国家）滞后型：城市生产、生活发展受到基础设施短缺的制约，但可以缓解经济
5、发展初期的资金短缺的矛盾（前苏联、东欧国家、发展中国家）平行型：日本城市基础设施建设资金新增设施容量的建设投资原有设施的改造增容费用维修、养护、管理费用等根据联合国开发计划署推荐，发展中国家市政公用基础设施投资应占固定资产投资的10%和GDP的3-5%,城市基础设施的建设与经营,政府介入的合理方式基础设施未来需求预测和总体布局规划对垄断的基础设施企业实施管制，防止其滥用垄断权力遏制前在竞争对手和损害消费者权益在一些具有替代性的自然垄断领域，应为行业间竞争提供方便，用市场机制限制垄断,城市基础设施的建设与经营,我国城市基础设施建设资金的问题资金来源渠道窄，过分依赖国家财政投资比例过低，远远低于实
6、际需要水平建国以来的投资总额占国民生产总值、固定资产投资及住宅投资的比重分别是通行比例的1/101/5、1/111/4、1/31/2资金使用不合理部门间分配：重给水轻排水，重眼前轻长远，重生产轻环境资金使用：分散、重复建设，粗放的发展模式,城市基础设施投融资体制,城市基础设施融资方式外国政府贷款属主权外债，贷款必须偿还贷款条件优惠限制性采购投向限制具有政府间援助性质证券融资股权融资：资金来源主要有财政拨款、民间投资、公开募集债券融资：按照国际惯例，市政债券分一般债务债券和收入债券，前者是以政府的一般征税能力为担保，后者是以政府事业收入为担保；收入债券的发行人不一定是政府，地方政府可以通过所属企
7、业发债金融机构贷款中外合资,城市基础设施投融资体制,城市基础设施融资方式专项基金制度通过财政拨款、利润留存、社会捐赠等方式集中资金，但资金量较小，国外交通建设基金须依据法律设立融资租赁主要包括直接租赁、转租赁、回租租赁、杠杆租赁、综合租赁等可通过厂房设备的折旧为项目发起方带来税收好处降低生产成本，英美等国的大型项目如码头、电厂设备、地铁等多采用融资租赁项目融资：主要方式BOT(Build-Operate-Transfer)建设项目的承建者或发起者（非国有部门）通过契约从委托人（通常为政府）手中获得特许权，从事项目投资、建设、经营，在政府的特许期内拥有该项目的使用权和经营权，在特许期满后向项目设
8、施全部移交给委托人发展了的BOT，如BOOT(建设用有经营与转让)，BOO(建设拥有和经营),城市基础设施投融资体制,BOT模式的优点最早的BOT项目：1970年代土耳其的阿科伊电厂减少项目对政府财政预算的影响把私营企业中的效率引入公用项目吸引外资并引进国外的技术和管理方法BOT项目的特点用项目公司的形式操作是一种项目融资政府给予指导和支持的必要性项目的复杂性：时期长、内容多项目的财务要求：合同收入、市场收入及其风险股本投资：项目公司与政府之间的利益共享BOT的适用范围：通过对用户收费取得收益的设施和服务变更的特殊性：上海的例子、深圳的例子,城市基础设施投融资体制,城市基础设施建设资金的经营管
9、理体制改革普遍存在问题：经营效益差、维修不足、财政紧张、资源分配不公等改革的焦点：即经营企业自主权小、预算约束软、缺乏竞争压力、定价不合理等成功的原则：按照商业化原则经营对提供的基础设施服务有明确、连贯的目的性拥有经营自主权，企业的管理者和生产者都对经营承担不同程度的责任享有财务上的独立性,城市基础设施投融资体制,按照独立核算的企业化经营模式，供水事业的建设管理资金来源主要依靠用户的用水收费经营原则：受益者付费原则、公平原则和提高经营效率原则经营收入：水费收入占总收入的77.8%，其他经营性收入占9.6%，发行企业债券占5.9%，政府补贴部分占1.2%，其他收入占5.5%,案例分析东京供水项目
10、,案例分析东京供水项目,水价定价制度由根据都议会审议通过的东京都水道条例，确定水费价格的计算方法和价格体系。水费价格体系以及计算方法的调整变更，必须首先征求中央一级主管的厚生劳动大臣意见，然后经过都议会的审议批准，在修改条例相关内容之后，才能实施。成本累计模式或称资金收支模式，即分别计算收益性支出（伴随企业经常性经营活动所产生的支出）和资本支出（通常指设施的建设改造以及企业债券偿还的支出），也就是将收益性支出和资本性不足金额这两部分的总额作为需要收取的水费总额。,案例分析东京道路建设项目,图 东京都道路建设资金来源(1997),案例分析东京轨道交通建设,审批许可制“上限许可制”：根据总成本计算
11、方式，经过运输审议会的咨询和审议后，国土交通省做出审批答复总成本计算方式为基础的运营价格上限许可审批制度，按照运营商的经营管理费用为基础计算，可能造成成本转嫁给使用者2001年起竞争性价格体系模式（Yardstick Regulation）：JR中的6家分公司、15家大型私营轨道交通公司、10家地铁运营公司,集团内经营业绩较好的公司,集团内经营业绩较差的公司,公营事业制度和补助制度的改革，城市公用事业的民营化资格管理制度改为经营许可制公平开放的竞争环境，引入竞争机制“瓶颈设施”的开放利用权属分离：将竞争性部门和非竞争性部门的所有权与经营权分离、职能分离、会计分离等多种形式限制利用：通过政府介入，对于瓶颈设施利用条件（包括使用费等），进行规定轨道交通的“上下分离”建设管理模式，即由政府负责轨道交通基础设施部分的建设和维护管理，民营企业负责车辆、车站、调度中心等建设完成后的运营管理部分收费价格体系的改革成本计算方法改革：加强激励机制、降低管理成本、防止运用自有资本进行过剩投资激励机制的建立：逐步引进部门间竞争性价格体系和价格上限控制等方法放宽价格限制：随着市场准入限制和价格申报制的放宽，强竞争性带来了经营成本的降低和价格的降低，市场自由化的效果正在逐渐显现,案例分析改革的方向,
