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1、经济学,第十八版,保罗萨缪尔森威廉诺德豪斯,著,第28章 经济发展的挑战,我们决不应迷失经济发展的最终目的，那就是以人为本，提高他们的生活水平，扩大他们的选择余地 斯特里登（Streeten 1994）,数学知识预备（28）,在多数市场中，供应商都必须在了解产品的未来价格之前作出决策。例如，在多数农产品市场上，农场主们春种秋收，而收获季节的产品价格和播种季节的产品价格可能相差很多。假定供给决策是在产品上市的前一期作出的。因此，t时期市场的供给是在t-1时期以供给商预期的未来市场价格为基础决定的。要解决这一问题，就要用到差分方程。,差分方程,差分方程的一般形式为：求解差分方程就是寻找使方程成立的
2、潜在时间函数yt，一阶线性差分方程的任意解都可以表示为以下形：因为C可以取任意值，所以该差分方程可以有无穷解。,蛛网模型,如果供应商将当前的价格视为产品将来在市场上的售价，并依此作出决策，那么价格的波动将不可避免。由于价格的调整过程的图形看上去像蜘蛛网，所以我们称之为蛛网模型。在价格决定的蛛网模型中，预期价格形成的方程如下：,我们假定供应商能准确预测均衡价格，因此，在下一期的价格就等于当期价格，加上稳态价格和当期价格之间差额的一定比例。如果当期价格低于稳态价格，那么预期价格将会上升；如果当期价格高于稳态价格，那么预期价格将会下降。如果=1，则供应商就会预期价格在一期之内调整到均衡水平。,增长的
3、乘数模型,假定时期t的总消费由下式给出：其中，0B1为基于前一年收入的边际消费倾向。假设总国民收入等于投资与消费之和：同时投资满足 其中g是投资支出的外生增长率。,将消费和投资函数代入国民收入恒等式，得到如下一阶线性差分方程：求解可得：由于0B1，该解说明随着t趋于无穷，等式右边第一项趋于零，国民收入收敛与第二项。因此，第二项可以视为国民收入的长期增长路径。,课前思考,1.经济增长和经济发展有何区别和联系？2.除了收入水平低，发展中国家与美、日和西欧等发达国家在寿命、教育以及其他社会目标方面还有什么不同？3.回顾中国发展历史，总结发展经验，你认为，在中国，发展问题的核心是什么？,本章主要内容与
4、结构,A、贫穷国家的经济增长 发展中国家的一般状况 经济发展的四大要素 经济发展战略 B、经济发展模式选择 各种“主义”的盛宴 亚洲模式 社会主义 苏联模式的失败 结束警语,A.贫穷国家的经济增长,发展中国家（developing country）:发展中国家最重要的特征是人均收入低，另外，人们的健康水平较差，文化水平低，营养普遍不良，并且资本缺乏。世界银行把发展中国家分为6个区域。下表可以帮助我们了解各区域发展中国家的基本状况，以及经济不发达的主要指标。,表28-1 不同发展中国家的重要指标,除了贫困的煎熬，发展中国家与美、日和西欧国家 还有什么不同：低收入国的人均收入只相当于高收入国家的1
5、/20，贫穷的多；许多社会指标和健康指标体现贫穷在低收入国家造成的影响，如人们预期寿命短，教育普及率低，文化水平低等。,读图回答：,人力资源开发,对世界上最贫穷国家人们生活的描述可以说明两个问题：1、适当的可以满足基本生活需求的收入水平是重要的；2、生活水平的标志不仅是市场收入。,衡量经济发展比衡量经济增长要困难，因为经济发展不仅是一个数量概念，更是一个多维度的质量概念。衡量经济发展的常用指标有：GDP系列指标 联合国发展研究所16项综合发展指标体系 人类发展指数（HDI）,2007-2008联合国人类发展指数排名,01 冰岛02 挪威03 澳大利亚04 加拿大05 爱尔兰06 瑞典07 瑞士
6、08 日本09 荷兰10 法国,中国排名81，属于中等人类发展国家。,图28-1 预期寿命和收入，2000年 可以看出，预期寿命和人均产出二者之间存在着很强的正相关关系。,人均收入（美元，按购买力平价计算）,预期寿命,中国,日本,挪威,美国,塞拉里昂,博茨瓦纳,赤道几内亚,经济发展的四大要素,低收入国家提高生活水平的进程：无论是穷国还是富国，都必须凭借同样的四大因素来促进经济发展，只是还要与本国的国情相结合。下面让我们来看看这四个车轮分别是如何在发展中国家运转的，以及公共政策怎样指引经济增长沿着令人满意的方向前进。,人力资源,人口爆炸：马尔萨斯的遗产 马尔萨斯人口陷阱：人口的增长如此之快，以至
7、于收入停留在维持生计的水平。穷国缓解人口过多压力的一个办法：控制人口增长。中国从上世纪70年代实行计划生育政策以来总和生育率降至1.8左右，这一变化使得中国少生了3亿人。人口统计转型(demographic transition）:即人口将逐步在低出生率和低死亡率的水平上达到稳定。,链接：,人力资源,除了人口增长过度，很多发展中国家还必须关注人力资源的质量问题。1、控制疾病，提高健康和营养水平。2、提高教育水平，减少文盲并加强劳工培训。3、最重要的一点是，不可低估人力资本的重要性。,自然资源,发展中国家最有价值的自然资源就是耕地，所以，充分利用土地有助于提高穷国的产出。土地所有制模式是十分关键
8、的因素，它可以鼓励农民投入更多的资本和技术力量以提高产量。经济学家认为，石油或矿藏所带来的自然财富并非是绝对的天赐之福：,资源诅咒：,资本形成,储蓄少得可怜。在最贫困的地区，现期消费同项目投资在争夺资金，导致经济快速增长所需的生产性投资变得过少。即使一个储蓄率已经提高的发展中国家，在获得先进的计算机系统之前，必须首先建设基础设施，或基础社会资本，包括一个市场经济发展所必须依托的许多大型项目。,发展中国家面临的最迫切问题：,发展中国家的投资,年份,10亿美元/年,技术变革与创新,经济发展所依赖的最后一个也是最重要的因素是科学技术进步。这方面，发展中国家具有一个潜在的有利条件：可望在分享发达国家技
9、术进步的过程中受益。技术模仿：日本和美国的情况说明，一个国家怎样才能通过引进国外科技，并使之适用于本国市场条件而兴旺发达起来。企业家精神和创新：促进经济发展的关键任务之一，是培养起一种企业家精神。,从恶性循环到良性循环,低储蓄与低投资,资本积累低速度,低平均收入,低生产率水平,图28-3 贫困的恶性循环,若一国同时采取一系列步骤来增加投资、提高健康和教育水平、发展技术并且控制人口增长，则该国就可以打破这种贫困的恶性循环，促使经济按照一种良性循环的轨迹迅速发展。不符合发展中国家的实际。大推进主张的大规模投资，对资本、人才、管理、技术都有很高的要求，而这些恰是发展中国家最欠缺的东西。所以，几乎没有
10、一个国家是从大推进式的全面投资开始的。,“大推进”理论：,对“大推进”理论的批评：,经济发展战略,本节所提到的理论都试图阐明各国怎样冲出贫困的恶性循环，怎样启动经济发展的四个车轮向前奔驰。,落后假说,工业化和农业化,国家和市场,增长和开放,落后假说,认为由于如今的发展中国家可以汲取发达国家的资本、技能和技术，所以相对落后本身，很可能会有助于经济发展。正是由于低收入国家从领先者那里学到更高效率的生产技术，我们可以看到：在前沿技术问题上各国之间存在着某种趋同现象。,含义：,结果：,工业化和农业,并不存在使任何一个国家的农业部门不能对经济增长作出贡献的基本原因。的确，仅使用传统生产要素的农业是无法对
11、经济增长作出重大贡献的，但现代化的农业能对经济增长作出重大贡献。舒尔茨,西奥多舒尔茨,西奥多舒尔茨，由于在经济发展方面做出了开创性研究，深入研究了发展中国家在发展经济中应特别考虑的问题，从而获得1979年诺贝尔经济学奖。他长期专注于农业经济和以农业为基础的经济发展问题的研究，对于农业经济学的发展做出了突出贡献。他也是最早研究经济发展理论的学者之一，他在经济发展策略上强调的不是工业，而是农业。,重工轻农的后果 巴基斯坦在1947年立国，国土分为东西两部分，工业大都集中在西巴，东巴是农业基地。为尽快实现工业化，巴政府采取各种政策榨取农业以发展工业，导致东西巴差距悬殊矛盾尖锐，直至1972年东巴宣布
12、独立而成为孟加拉国。,案例：,国家和市场,市场导向政策 主要包括：确立私人财产和所有权的优势，外向型的贸易政策，低水平的关税和尽可能少的贸易配额。经验证明：广泛的借助市场，能够提供管理经济和加速经济增长的最有效的途径。,增长和开放,经济发展的一个基本问题是一国的对外贸易战略。进口替代战略 为制造业设立高关税壁垒，以保护本地厂商生产和销售那些本可以进口的商品。开放型经济或外向型经济战略 开放经济：拥有低的贸易壁垒，开放的金融环境和私有化的市场。封闭经济：相反。,开放程度与增长速度直接按具有强烈的相关关系。,图28-4 开放与经济增长，1970-1989年,要建立和维持一个健康的经济环境，政府的作
13、用至关重要。政府必须推崇法治，强调合同的有效性，并使其管制有利于竞争和创新。通过对教育、医疗、交通设施等的投资，政府在开发人力资源过程中可以起到重要的作用。但在那些政府没有比较优势的部门，则必须依靠私人部门。对那些市场不灵现象明显的领域，政府应当集中精力加以管理；而对那些政府具有相对劣势的部门，政府则应当放松管制和解除干预，让私人部门发挥作用。,总结评价,B.经济发展模式选择,人们总是在不断寻找新办法来提高自己的生活水准。经济学的要义之一，是驱动贫困国家为自己探寻一条道路，并沿着这条路切实地赶超富国的经济水平。美国模式混合市场经济，以自由市场为基础，一定程度上混合了政府的干预。除此之外，还有没
14、有其他可行之路？,各种“主义”的盛宴,一个极端纯粹的自由市场经济：最好的政府是最小的政府；另一极端彻底的共产主义：政府执行的是体现集体意志的经济指令，个人主义是行不通的。其他一些有影响力的增长和发展战略：1.亚洲管理市场模式：强有力的政府监控和强大的市场力量相结合。2.社会主义：工业国有化，经济实行计划管理。3.苏式共产主义：国家拥有所有的土地和几乎全部资本，决定工资和绝大部分的物价，指导经济的微观运行。,两难困境的核心：市场还是指令,模式的一端是市场经济,模式另一端是指令经济,两者之间，是社会主义和管理市场经济。,在关于各种经济模式讨论的全过程中，都始终贯穿着下列核心的问题：一国经济的决策，
15、是应该主要依靠私有市场，还是主要依靠政府指令？指导经济应该主要依靠私人所有权和私人决策，还是应该依靠政府政令行为？,亚洲模式,“龙”与“虫”,表28-2 驱动亚洲龙增长的基础因素分析,世界银行最近一份调查分析了不同地区的经济政策，以确定是否出现新的经济模式。结果证实了一些流行观点，同时也发现了一些令人惊讶的事实。主要观点如下：投资率 亚洲龙都奉行高投资率。宏观经济的基础 宏观经济政策力求稳定，保持低通货膨胀和高储蓄率；重视投资；确保币值稳定。出口导向 亚洲龙大都是出口导向型的。,腐败危机,20世纪90年代后期的经济危机暴露出了这些国家的发展战略中存在着若干弊端。“有管理的”资本主义的战略，包括
16、实行补贴和直接贷款等，已经严重滋生了腐败行为，有时被称为“亲情资本主义”（crony capitalism,也译为“裙带资本主义”）寻租是许多发展中国家腐败问题根深蒂固难以解决的原因。,补充材料：,寻租（Rent-seeking）,寻租描述为人们凭借政府保护进行的寻求财富转移而造成的浪费资源的活动，即一个人在寻租，说明了这个人在某事上进行了投资，被投资的这种事情实际上没有提高甚至降低了生产率，但却确实给投资者带来了一种特殊的地位或垄断权利而提高了投资者的收入，租金也就是由此所得的收入。常见的寻租行为的分类：政府的特许权政府规定，关税与进出口的配额政府采购,詹姆斯布坎南,美国人,将政治决策的分析
17、同经济理论结合起来，使经济分析扩大和应用到社会政治法规的选择，1986年获诺贝尔经济学奖。突出的理论贡献是创立了公共选择理论。公共选择经济学的基础是担任政府公职的是有理性的、自私的人，其行为可通过分析其任期内面临的各种诱因而得到理解。这一思想的主要推论是政府不一定能纠正问题，事实上反倒可能使之恶化。,亚洲模式,中国巨人：市场列宁主义 上一个十年的经济中，最令人吃惊的是高速增长的中国经济。从20世纪70年代末，为促进经济增长，中国进行了大刀阔斧的改革，强劲的增长势头令全世界及观察家们叹为观止。,社会主义,社会主义处于一个中间地带，它位于自由放任的资本主义和中央计划模式之间。社会主义的共同特征如下
18、：生产资源政府所有制。计划经济。收入再分配。和平和民主的进程。这里所讲的社会主义不同于我们平常所说的社会主义。,注意：,苏联模式的失败,共产主义从理论上批判了西方的资本主义，又提出了看似行之有效的经济发展战略。在本节，我们有三项内容：,苏联模式的理论基础,检验苏式指令经济在实践中的应用,讨论东欧国家向市场经济转轨过程中存在的问题,马克思的预言,马克思认为，资本主义不可避免地要被社会主义所代替。技术进步使资本家使用机器代替工人以获得更多利润，资本积累带来不可克服的矛盾。当利润下降，国内投资机会越来越少时，统治阶级走向帝国主义。资本主义发展不平衡不断加剧。最后，严重的经济危机将会敲响资本主义的丧钟
19、。正如以前的封建主义一样，资本主义也已经造就了自己的掘墓人。,从书本到行动：苏式指令经济,历史根源 1928年前后斯大林进行了一项新的激进主义的冒险实行农业集体化，强制推行工业化，对经济实施中央集中计划。指令经济如何运作 在苏式的指令经济中，大规模的产出清单都由政策制定者决定。经济绩效比较 直到最近，大多数经济学家仍相信从1928年到60年代中期，前苏联经济的增速甚至快于北美和西欧。利弊权衡 前苏联模式已经证明，指令经济有能力组织生产；但资源不能有效配置，激励机制堵塞创新源泉。最后，前苏联体制无论是在精神上、政治上，还是经济上都已经宣告破产。,从马克思到市场,从1989年开始，前苏联和东欧国家
20、纷纷放弃了指令经济的试验，开始大力引进市场经济。在决定回归市场经济道路后，指令经济就得经历一番艰难和坎坷。在经济改革过程中所出现的主要障碍包括：价格改革和自由市场定价严格预算约束私有化其他改革转轨顺序,改革争论的两大派,休克疗法（shock therapy）：上世纪80年代中期被美国经济学家杰弗里萨克斯（Jeffrey Sachs）引入经济领域。它主张严厉紧缩财政；采取一步到位的方式实现价格、外贸的自由化和货币的自由兑换；强调迅速实现私有化，为此不惜采取无偿分配的办法。“越过一个山谷，你不能跳两次。”渐进式改革：是在工业化和社会主义宪法制度的基础上进行的市场化改革，强调利用已有的组织资源推进改
21、革，在基本不触动既得利益格局的前提下实行增量改革。中国推行的是一条渐进式改革路线。它使中国经济在长达20多年的时间里保持了10%左右的快速增长，创造了世界经济发展的奇迹，渐进式改革也因此被经济学家称为“中国模式”。“摸着石头过河。”,口号,口号,补充：,20世纪90年代以来主要转型国的经济增长轨迹。,年份,实际GDO(1990年=100),斯洛文尼亚斯洛伐克共和国波兰克罗地亚捷克共和国匈牙利罗马尼亚哈萨克斯坦白俄罗斯 俄罗斯乌克兰,结束警语,世界经济在20世纪末与19世纪末很相似。一个全球化的资本主义体系正在形成，大多数的国家都在开放国际贸易和协调经济制度。正如在19世纪一样，新一轮的全球化浪
22、潮也向加入这个体系的各国作出了承诺，它将领导各国完成全球经济制度的趋同任务。然而风险也同时存在：俄罗斯、中国和非洲的市场化改革能否巩固，领先国家之间的国际协议能否维持 过去了的25年，市场资本主义的扩张是一个充满希望和意义深远的历史性大事，再过25年，一个自由民主的、基于市场经济的世界体系能否确立，我们能否为她庆功摆宴，恐怕还取决于大家的的洞察判断和远见卓识。萨克斯和华纳,再见!,联合国16项综合发展指标：,出生时的预期寿命2万人以上地区人口占总人口的百分比人均每日消费的动物蛋白质中小学注册入学人数职业教育入学比例每间居室平均居住人数每千人读报人数,从事经济活动中使用电、水、煤的百分比每个男性
23、农业工人产量农业中成年男劳动力比例人均消费电力的千瓦数人均消费钢的公斤数能源消费制造业占GDP的百分比人均对外贸易额工薪收入者占整个经济活动人口的百分比,人类发展指数（HDI）,人类发展指数（HDI,Human Development Index)是由联合国开发计划署在1990年人文发展报告中提出的用以衡量联合国各成员国经济社会发展水平的指标，是对传统的GNP指标挑战的结果。人类发展指数是在三个指标的基础上计算出来的：健康长寿，用出生时预期寿命来衡量；教育获得，用成人识字率（2/3权重）及小学、中学、大学综合入学率（1/3权重）共同衡量；生活水平，用实际人均GDP（购买力平价美元）来衡量。,资源诅咒：,资源诅咒：丰富的自然资源可能是经济发展的诅咒而不是祝福，大多数自然资源丰富的国家比那些稀缺的国家增长的更慢。经济学家将原因归结为贸易条件的恶化,荷兰病或人力资本的投资不足等，主要由对某种相对丰富的资源的过分依赖导致。“荷兰病”：是指自然资源的丰富反而拖累经济发展的一种经济现象。20世纪80年代以来，越来越多资源丰裕的国家陷入了增长陷阱的事实引起了经济学家的深思。19651998年全世界低中收入国家人均GNP以年均2.2%的速度递增，而OPEC国家同期却下降了1.3%。在中国不同的地区，我们也能发现非常相似的情况。,
