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1、第二章 经济增长理论和论证经济发展问题的基本思路,王国霞经济与工商管理学院,第一节 经济增长理论第二节 论证经济发展问题的基本思路,一、经济增长理论,哈罗德-多马经济增长模型新古典经济增长模型新增长理论,1、哈罗德-多马经济增长模型,前提假设结论经济含义,前提假设,全社会只存在一个生产部门，一种生产技术，只生产一种产品。只有两种生产要素：资本K和劳动L，两者按照一个固定的比例投入生产，不能相互替代。k代表资本产出率，k=K/Y=K/Y，由外在因素决定生产规模报酬不变储蓄S与国民收入Y呈简单的比例函数关系，S=sY，s是储蓄率，也由外在因素决定。人口或劳动力的增长率为n，也由其他外在因素决定。不
2、存在技术进步；资本在生产过程中没有损耗。,结论,G=Y/Y=s/k这就是哈罗德多马模型的基本方程式。方程的左侧代表国民生产总值的变化率或增长率。它说明的是一个国家或一个经济的国民生产总值增长率与其储蓄率（s）成正比，与其资本产出比率(k)成反比。,实际增长率,一定时期实际发生的经济增长率，由实际发生的储蓄率和资本产出率来决定：G=s/k,有保证的增长率,由令投资者满意并与资本存量相一致的资本产出率决定的增长率。由于增长率是在资本存量得到充分利用条件下实现的，所以被称为“有保证的增长率”公式表示：GwS/KrKr是追求利润最大化的厂商认为理想的资本产出率,“刀刃上的均衡”,GGw这种均衡是“刀刃
3、上的均衡”。因为一旦两者发生偏离（事实上是经常发生的），偏离不但不会自行矫正，还会产生更大的偏离，这也就是所谓的“不稳定原理”。举例来说,假定s=10%，Kr=4，于是Gw2.5%，假定实际增长率G比有保证的增长率高0.1%，为2.6%，那么伴随2.6%的产出增长，加速器原理将要求42.6%的国民收入追加投资，投资将达到产出的10.4%，而储蓄被限制在10%，于是实际增长率超过有保证的增长率0.1%导致投资超过储蓄0.4%。而根据凯恩斯的理论，任何投资超过储蓄都将带来设备短缺、存量减少、刺激更多的投资，带来国民收入的进一步扩张。因此实际增长率超过有保证的增长率将导致实际增长率更快增长。反之亦成
4、立。对均衡的偏离不是自行矫正，而是自行加重。,经济含义,哈罗德多马模型在凯恩斯理论的基础上把这一理论动态化和长期化，提出了一个经济增长理论，重新唤起了人们对长期增长问题的研究，开创了现代经济增长理论研究的先河。模型提出储蓄或资本的形成是经济增长的决定性变量，一个经济的增长能力依赖于一个经济的储蓄能力，政府可以通过调节储蓄水平、刺激资本积累来实现经济的长期增长。,理论缺陷,资本和劳动不可替代，从而资本产出率不变这一假定是不现实的。该模型过于强调储蓄和资本积累的作用，从而将经济增长推向“唯资本论”的方向。没有考虑到技术进步在经济发展中的作用。由于资本-产出比不变，稳定的经济增长难以实现。,2、新古
5、典经济增长模型 Exogenous growth model,对H-D模型假设的修正结论理论评价,对H-D模型假设的修正,H-D没能考虑到要素投入价格的相对变动会引起投入要素的相互替代。假定：有资本和劳动两个生产要素，但这两个生产要素是能够互相替换的，资本和劳动能够以可变的比例组合。,结论,经济增长率是由三部分构成：资本贡献、劳动贡献和生产率（广义的技术进步）贡献。稳定的经济增长是可以实现。新古典增长模型的基本方程：k=sy-(n+d)kk人均资本，s 储蓄率，y人均收入，n人口增长率，d资本折旧率,稳态分析,稳态(steady state)是指一种长期的均衡状态。在稳态时，人均资本、人均产量
6、均达到稳定状态。那么：k=0稳态条件：sy=(n+d)k,理论评价,对多马模型中的经济发展不稳定状态的驳斥。资本的积累本身并不能解释持续的经济增长。提高储蓄，并不能带来长期的持续的经济增长。因为经济最终会达到资本和产出不变的稳定状态。因此，发展中国家不能只重视资本数量的积累，应更关注资本质量的提高。绝大部分国家持续经济增长来自于人口增长和技术进步。索洛是较早的认识到人口增长对经济增长影响的经济学家。模型无法对劳动力增长率和技术进步率做出解释。因此，增长率的外生化是新古典增长理论在理论上最主要的缺陷。,3、新增长理论,新增长理论兴起于20世纪80年代中期，以美国经济学家罗默（Romer,P.)和
7、卢卡斯（Lucas,R.)最初发表的论文为标志。创新之处在于将经济增长的源泉内生化，由此这一理论成为内生增长理论。,新增长理论的基本思想,将知识、人力资本等内生技术变化因素引入经济增长模式中，提出要素收益递增假定，其结果是资本收益率可以不变或增长，人均产出可以无限增长，并且增长在长期内可以单独递增。,新增长理论的五大研究思路,知识外溢和边干边学内生增长思路 内生技术变化增长思路 线性技术内生增长思路 开放经济中的内生增长思路 劳动分工和专业化内生增长思路,重要贡献,经济增长不是由外部因素，而是由经济体系的内部力量来决定的，这些因素可以被人们控制。由于技术是内生的，政府也不再是无所作为的实体，它
8、可以通过一系列政策来刺激和促进经济增长。,二、经济增长的历史统计分析,现代经济增长的特征经济增长与收入分配库兹涅茨倒U形曲线,1、现代经济增长的特征,劳均产出和人口增长率都高，且劳均产出增长率更高。生产率高且增长迅速。经济结构迅速转变。社会、政治和意识形态的快速变革国际经济扩张迅速经济增长在国际间有限扩张。,2、经济增长与收入分配,基尼系数,人均GNP,0.25,0.35,0.50,0.75,库茨涅茨倒U型曲线,三、经济增长阶段理论,1960年，美国经济学家罗斯托（W.W.Rostow)经济增长的阶段，划分为六个阶段传统社会阶段-THE TRADITIONAL SOCIETY 为起飞创造条件的
9、阶段-THE PRECONDITIONS FOR TAKE-OFF 起飞阶段-TAKE OFF 成熟阶段-THE DRIVE TO MATURITY 高额群众消费阶段-THE AGE OF HIGH MASS-CONSUMPTION 追求生活质量阶段-BEYOND CONSUMPTION,传统社会阶段 是人类社会发展的最初形式,在这个阶段中,经济处于原始状态,没有现代科学技术,人们赖以生存的产业以农业为主，社会结构僵化。整个社会生产力低下人均收入仅能够维持生存。,六个阶段的特征,为起飞创造条件的阶段 在这一阶段，社会发展所需的各种条件正在形成。这一时期的特点是新的科学技术正在应用于农业和工业，
10、金融机构开始出现，交通运输状况得到很大改进，商业范围扩大。,六个阶段的特征,起飞阶段 处于这一阶段的国家储蓄上升，产生了一个日益扩大的企业家阶层，大量新的投资产生，迄今未利用的自然资源和生产方法得到采用，人均产值大幅度增加。,六个阶段的特征,成熟阶段 现代技术波及到经济活动的各个领域，这一阶段新投资维持在相当高的水平,通常占国民收入的10%20%。这一阶段还是重大的结构转变阶段，生产技术不断改进，传统的工业部门趋于稳定,新的工业部门加速增长,经济增长超出了促成经济起飞部门的范围，发展了有效生产种类繁多的各类商品的能力和技术。,六个阶段的特征,高额群众消费阶段 是一富裕阶段,经济中越来越多的资源
11、被用来生产耐用消费品和提供劳务，技术工人在劳动力中的比例和城市人口占总人口的比例呈上升趋势，越来越多的资源用在了社会福利和保障事业上。主导部门已经转移到耐用消费品的生产部门和服务业。,六个阶段的特征,经济起飞的先决条件,科学思想条件社会条件政治条件经济条件,经济起飞的条件,经济起飞阶段是发展中国家的转折点，一般2030年。经济的主体是工业，农业和工业采用现代的组织技术与方法。较高的资本积累率。主导部门,四、经济增长极限理论,罗马俱乐部，1972年 增长的极限，1974年人类在转折关头经济增长的五大因素：人口增长、粮食供给、资本投资、环境污染、能源消耗。并形成一个“反馈回路“，建立一个”世界模型
12、“。,结论：1970年后，人口和工业将保持指数增长，但资源储量有限并日趋枯竭，逐渐成为增长的约束条件，从而使工业增长速度减慢。同时，环境污染也严重阻碍经济增长，人口虽然在增长，但由于食物的短缺和医疗卫生条件恶化，死亡率将上升，使人口停止增长。在2100年之前，世界体系就面临崩溃。建议：到1975年停止人口增长，1980年停止工业资本增长，降低工业品能耗，降低污染，增加粮食生产等等。总之，使组要的增长因素实现”零值“增长。,第二节 论证经济发展问题的基本思路,结构主义思路新古典主义思路新制度主义思路激进主义思路,2.1 结构主义思路,属于结构主义思路的发展经济学家主要有罗森斯坦-罗丹，纳克斯，普
13、雷维什、辛格和缪尔达尔。主要观点：,一、认为西方流行的两种主要经济思潮不适应发展中国家。新古典主义价格-市场机制配置资源发展中国家商品经济不发达，市场不完善经济变动是边际的、增量的调节发展中国家需要的是大规模的经济变化和重大的经济结构改进凯恩斯主义失业是由于储蓄过多，有效需求不足发展中国家则是由于供给不足失业是周期性的发展中国家的失业不仅是长期的，而且表现类型多样凯恩斯的分析是短期的、静态的分析，而与发展中国家长期的、动态的发展过程不适应。,二、强调经济发展过程中的非均衡状态在发展中国家普遍存在结构刚性，价格的相对变动对资源重新配置的推动作用很小，供给和需求不能自动向均衡点变动。发展中国家经济
14、中普遍存在的不是自我均衡体系，而是持续的不均衡状态。强调各部门间的结构差异，倾向于把经济分成几个构成部分，去剖析经济发展的进程。,三、对国际贸易的看法发展中国家的贸易条件的恶化是一种历史趋势，而且这种趋势在将来还会继续下去。普雷维什”贸易条件恶化理论”从结构差异关注出口初级产品的发展中国家和出口制造品的发达国家之间的贸易条件问题。贸易条件恶化的原因在于初级产品和制造品因生产率提高而得到的利益在穷国和富国的分配上有所差异。辛格“中心-外围”国际经济体系结构上的差异，导致发展中国家贸易恶化。,四、提出结构主义观点的政策建议主张国家实行集中计划和直接干预调节。重新制定分配政策。必须实现工业化，实行进
15、口替代战略。,2.2 新古典主义思路,代表人物：鲍尔（Bauer，P.）、瓦伊纳（Viner，J.）、哈伯勒（Haberler，G.）、舒尔茨（Schultz，T.）、明特（Myint，H.）和马拉沙（Balassa，B.）等人。主要观点：,一、对经济发展过程的基本看法经济发展过程是一个渐进的、连续的过程。经济发展过程是一个和谐的、累积的过程。经济发展的前景是值得乐观的。,二、经济发展运行机制的基本看法经济发展均衡状态是稳定的，发展主要表现为边际调节，而价格机制是一切调节的原动力，因而也是经济发展的基本机制。,三、对国际贸易问题的看法认为贸易自由化、国际资本流动和国际技术扩散对于发达国家和发展
16、中国家都有利。对比较成本作出了推演，提出了“资源赋有”理论。,2.3 新制度主义思路,代表人物：科斯、诺斯、布坎南等。主要观点：,一、强调制度对经济增长的决定性作用，不同意新古典主义把制度看成是外生和既定的观点，认为制度是内生的。新古典政治学家认为，高储蓄率、高教育程度或活跃的技术创新是经济增长的表征或结果，而经济能否发展，取决于制度安排和经济组织的有效性。,二、不同意新古典主义的一个基本假定，即存在私有制和零交易成本，认为现实世界是正交易成本世界。经济活动总是在一定制度、组织与行为准则下进行的，因此要提高经济运行绩效，必须在不同的制度结构中做出比较和选择，根据交易成本、产权、契约等规定，实现
17、最大的经济绩效。,三、不同意新古典主义把经济体系看成是一个稳定的、完全竞争的均衡体系，认为如果由于制度变迁而得到的边际利益和维持制度不变而得到的边际利益不等时，这个完全竞争体系是一个不稳定的体系。新古典模式是纯粹抽象而缺少实际意义的模式。,四、寻租行为市场经济中拥有垄断权力的集团或个人可以凭借所掌握的权力攫取特殊利益或租金，他们所进行的活动给他们带来利益，却给社会造成损失。现实市场中，不仅有一只“看不见的手”引导人们从事自身和社会利益相一致的活动，还有一只“看不见的脚”在市场上肆意践踏，使“看不见的手”无法发挥预期的作用。,2.4 激进主义思路,代表人物：弗兰克、巴兰、阿明、桑托斯、桑克尔、伊
18、曼纽尔、马克等。特点：对新古典经济学的批评更为尖锐、彻底。超越结构主义单纯从不平等力量去观察发达国家与发展中国家的分析方法，提出依附论。新马克思主义者认为不发展是资本主义体系中的一个组成部分。,2.5 对各种思路的评论,结构主义思路强调发展中国家的社会经济结构的特殊性，主张国家干预和管理，否认经济发展过程中存在平稳、和谐的状态。切合发展中国家的实际，但是它内向发展观点和对外开放的悲观看法给发展中国家的经济进步造成一些不好的后果。,新古典主义思路强调市场-价格机制的作用，主张自由竞争，反对国家干预，确认发展过程中各阶级、穷国和富国利益的一致性。脱离发展中国家的实际，过分突出市场-价格机制的作用，
19、无视经济发展过程中的利害冲突，并淡化发展中国家与发达国家之间的矛盾关系。但它凭借成套的分析工具，细致的实证性分析，以及对经济运行机制缜密的观察，使他对经济发展理论始终保持较大的影响。,新古典政治经济学强调经济发展的非经济因素，特别是制度的作用，认为制度变迁将使经济体系成为不稳定的体系，而且权力进入市场会使市场-价格机制不可能正常运转，主张重视产权和公共政策。对经济增长的贡献是关注经济发展中非经济因素，但是其理论基础是在西方国家的社会经济制度背景下形成的，与发展中国家有一定的距离。,激进主义思路强调穷国与富国之间不平等地位和利害冲突，主张打破支配-依附旧格局，倡导发展中国家自主发展和南南合作。对新古典主义脱离实际和味国际经济旧秩序辩解做出中肯的批评，但激进主义思路有立论过于简单化的缺点（如主张发展中国有与发达国家“脱钩”），尚未形成完整的体系。它的理论实际是一种循环论证，而没有揭示其因果关系。它给人的印象是，不发达之所以不发达，是因为它处于依附地位；而它之所以处于依附地位，又是因为他们不发达。,小结,简评三种经济增长模型比较四种论证经济发展问题的基本思路并略加评论,
