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1、采购管理,1、项目采购与采购管理含义,项目采购是指从项目组织外部获得货物和服务（合称产品）的过程。它包含的买卖双方各有自己的目的，并在既定的市场中相互作用。卖方在这里称为承包商、承约商、常常又叫做供应商。承包商/卖方一般都把他们所承担的提供货物或服务的工作当成一个项目来管理。,2.采购管理具有以下特点：,1）买方就成为顾客，因而也就成为一个主要的利益相关者；2）卖方的项目管理组织必须关心项目管理的所有过程，而不仅仅是项目采购过程；3）分包合同的条款和条件就构成了许多过程的关键依据。,3.采购管理的原则,成本效益原则；满足需要的原则；整体性原则-采购时间与整个项目实 施进度相适应；公平竞争。通过
2、招投标活动实现。,4.采购方案的选择,A.通过一家总承包商采购所有或大部分所需要的货物和服务。在这种情况下，从询价到合同终止的各个过程都只要实施一次；B.向多家承包商采购很大部分需用的货物和服务。在这种情况下，从询价直至合同终止的各个采购过程都要在采购进行过程中的某个时候为每一个采购活动实施一次。这种方法一般都要有订货和采购专家的支持才能进行。C.采购小部分需用的货物和服务。这时，从询价直到合同终止的各个采购过程也要在采购进行过程中的某个时候，为每一采购活动实施一次。D.不采购货物和设备。这种方法常用于研究和科技开发项目(当实施组织不愿别人得到项目技术信息时)和许多小型的、机构内部的项目(当寻
3、找和管理某种外部来源的费用可能超出潜在的节省时)。,5.制定采购计划的依据,1)范围说明 项目的合理性说明(设计说明书)：项目可交付成果（执行说明书）：项目目标（功能说明书）2)产品说明。3)采购活动所需的资源。4)市场状况。5)其他计划结果。6)制约条件和基本假设。,6.采购计划制定的结果,1)采购管理计划。合同类型;是否需要有独立的估算作为评估标准;项目实施组织和项目管理组织的各自采购权利.是否需要使用标准的采购文件?2)要求说明。以便潜在的承包商确定他们是否能够提供该采购项目的货物或服务。,7.采购需求文件的编写要求,1)采购设备、货物或服务的数量、技术规格、参数和要求；2)采购的设备、
4、货物或服务在整个项目实施过程中的哪一阶段投人使用；3)所采购的每一种产品间彼此的联系；4)全部产品采购如何分别包装，每个包装应包括哪些类目；5)每个包装从开始采购到到货需要多少时间，从而制定出每个包装采购过程各阶段的时间表，并根据每个包装采购时间表制定出项目全部采购的时间表；6）对整个采购工作的总体要求。,8.常用的项目采购方式,(1)公开竞争性招标。(2)有限竞争性招标。又称邀标.三家以上.(3)询价采购。即比价方式.价值小，标准规格的产品采购。(4)直接签订合同 在特定的采购环境下，直接确定合同。(5)自制或自己提供服务,9.项目采购计划审核,作为高级项目管理人员对项目采购的成败负有重要责
5、任，做好对项目采购计划的审核工作是保证项目采购顺利有效进行的重要一环，对整个项目的成功都有重要意义。,采购计划审核的主要步骤和内容：,（1）明确：1）项目在什么时间需要投入什么产品；2）需要采购哪些产品；3）何时采购；4）怎样采购：5）采购多少。以及由此产生的项目采购计划的全面性。（2）要审核采购计划制定的依据的确切性、可靠性，确保采购计划准确、可靠，以防出现错漏，造成严重损失。（3）对采购计划的制定结果：采购管理计划和工程说明进行审核，必要时进行采购执行工作的实施模拟检查，以确保采购计划的有效性和可行性，尽量避免采购执行过程中的意外，尽早解决采购执行中可能出现的问题，保证采购工作的顺利完成。
6、,二.项目合同管理,项目合同是指项目业主或其代理人与项目承包人或供应人为完成一个确定的项目所指向的目标或规定的内容，明确相互的权利义务关系而达成的协议。,1.项目合同的构成要素,合同的彼此一致性。项目合同必须建立在一个双方均可接受的提议基础之上。报酬原则。项目合同要有一个统一的计算和支付价金的方式。合同规章。合法的合同目的。依据法律确定的合同类型。,2.项目采购合同分类,（1）固定价或总价合同。买主和卖主将会有风险。（2）单价合同。合同总价是为完成该项目所需工作量的函数。（3）成本加酬金合同。这种类型的合同就是向承包商支付(报销)项目的实际成本。1）成本加固定百分比酬金：CCd+Cd P 总价
7、随着实际成本的增加而增加，不利于承包商降低成本.2）成本和固定酬金.CCd+F 有助于缩短项目周期。3）成本加浮动酬金。当CdCo 则CCd+F 当CdCo 则CCd+F-F 当CdCo 则CCd+F+F 4）目标成本加奖罚。CCd+P1 Co+P2(Co-Cd),3.采购合同编制的原则,平等原则。法律地位平等，权利义务对等。自愿原则。公平原则。诚实信用原则。守法、不损害社会公共利益原则。成本效益原则。适合项目需求原则。,4.采购合同的主要内容,合同的彼此一致性。双方均可接受。报酬原则。要有一个统一的计算和支付价金的方式。合同规章。只有当承包商依据合同规章进行工作时，他们才会受到合同的约束，并
8、享受合同的保护。合法的合同目的。目的或标的物应当不是法律所禁止的。依据法律确定的合同类型。项目合同要反应双方的权利及义务，这将作用于合同的最终结果，而合同的类型也取决于此。,5.项目合同的签订,邀约的邀请 要约 还约 承诺,6.项目合同的变更和解除,项目合同变更的特征 项目合同解除的特征 合同变更或解除的条件 项目合同变更或解除的程序 项目合同的违约责任,7.项目合同的终止,合同因履行而终止 合同因行政关系而终止 合同因不可抗力的原因而终止 当事人双方混同一人而终止 合同因双方当事人协商同意而终止 仲裁机构或者法院判决终止合同,8.解决项目合同纠纷的主要方式,协商解决 调解解决 仲裁解决 诉讼
9、解决,合同当事人在履行施工合同时发生争议，可以和解或者要求合同管理及其他有关主管部门调解。和解或调解不成的，双方可以在专用条款内约定以下一种方式解决争议：(1)双方达成仲裁协议，向约定的仲裁委员会申请仲裁。(2)向有管辖权的人民法院起诉。,争议的解决,(1)单方违约导致合同确已无法履行，双方协议停止；(2)调解要求停止，且为双方接受；(3)仲裁机构要求停止；(4)法院要求停止。,出现下列情况，可停止履行合同,索赔是当事人在合同实施过程中，根据法律、行政法规及合同等规定，对于并非由于自己的过错，而是属于应由合同对方承担责任的情况造成，且实际发生了损失，向对方提出给予补偿的要求。补偿包括经济补偿和
10、时间补偿即顺延工期。索赔是合同当事人的权利，既包括承包人向发包人索赔，也包括发包人向承包人索赔。当合同当事人一方向另一方提出索赔时，要有正当的索赔理由，且有索赔事件发生时的有效证据。,9.索赔,(1)合同条款不全面。合同条款不全面、不完善，合同文字不细致、不严密，致使合同存在比较严重的漏洞；或者合同存在着单方面约束性、过于苛刻的责权利不平衡条款。(2)合同内没有或不完善的转移风险的担保、索赔、保险等相应条款。(3)合同内缺少因第三方影响造成工期延误或经济损失的条款。,10.合同签订和履行方面的风险,(4)发包方资信因素。发包方履约能力差，由于发包方经济情况变化，无力支付工程款；或是发包方信誉差
11、，不诚实，有意拖欠工程款。(5)分包。由于选择分包商不当，会遇到分包商违约，不能按质按量按时完成分包工程，致使影响整个工程进度或发生经济损失。(6)合同履行过程中，由于发包方驻工地代表或监理工程师工作效率低，不能及时解决问题或付款，或者是发出错误的指令。,合同签订和履行方面的风险,控制风险(1)重视合同谈判，签订完善的施工合同。作为承包商宁可不承包工程，也不能签订不利的、独立承担过多风险的合同。减少或避免风险是谈判施工合同的重点，通过合同谈判，对合同条款拾遗补缺，尽量完整，防止不必要的风险，对不可避免的风险，由双方合理分担。使用合同示范文本(或称标准文本)签订合同是使施工合同趋于完善的有效途径
12、。由于合同示范文本内容完整，条款齐全，双方责权利明确、平衡，从而风险较小，对一些不可避免的风险，分担也比较公正合理。,11.合同风险的处理,(2)加强合同履行管理，分析工程风险。虽然在合同谈判和签订过程中对工程风险已经发现，但是合同中还会存在词语含糊，约定不具体、不全面，责任不明确，甚至矛盾的条款。因此任何建设工程施工合同履行过程中都要加强合同管理，分析不可避免的风险，如果不能及时透彻地分析出风险，就不可能对风险有充分的准备，则在合同履行中很难进行有效的控制。特别是对风险大的工程更要强化合同分析工作。,转移风险包括相互转移风险和向第三方转移风险。转移工程项目风险有如下几种措施：(1)推行索赔制
13、度，相互转移风险。在合同履行中，推行索赔制度是相互转移风险的有效方法。工程索赔制度在我国尚未普遍推行，承发包双方对索赔的认识还很不足，索赔和反索赔具体作法也还十分生疏。因此，政府主管部门和中介机构要向承发包方不断宣传推行索赔制度，转移风险的意义，教会索赔方法，制定有关推行索赔的管理办法，使转移工程风险的合理合法的索赔制度健康地开展起来，逐步向国际工程惯例接轨。,转移风险,(2)向第三方转移风险。向第三方转移风险包括推行担保制度和进行工程保险。推行担保制度是向第三方转移风险的一种有法律保证的做法。我国担保法内规定有五种担保方式，在建设工程施工阶段以推行保证和抵押两种方式为宜。工程保险是业主和承包
14、商转移风险的一种重要手段。当出现保险范围内的风险，造成经济损失时，业主和承包商可以向保险公司索赔，以获得相应的赔偿。,转移风险,三.招投标P158,1.招投标的概念 投标是一种因招标人的要约，引发投标者的承诺，经过招标人的择优选定，最终形成协议和合同关系的平等主体之间的经济活动过程，是“法人”之间有偿的、具有约束力的法律行为。招投标是商品经济发展到一定阶段的产物，是一种特殊的商品交易方式。招标方与投标方交易的商品统称为“标的”。,1）平等性。招标投标是独立法人之间的经济活动，按照平等、自愿、互利的原则和规范的程序进行，双方享有同等的权利和义务受到法律的保护和监督。招标方应为所有投标者提供同等条
15、件，让他们展开公平竞争。2）竞争性。投招标的核心是竞争，有三家以上。3）开放性。公开刊登招标公告，打破界限，在最大限度的范围内让所有符合条件的投标者前来投标，进行自由的竞争。,2.招投标的基本特征,3.招投标的基本原则,1)公开原则。2)公平原则。3)公正原则。4)诚实信用原则。,招标前准备工作,签订委托招标协议、组班子、定工作计划,编报资格预审文件、招标文件，准备编标底,发布资格预审公告,购、销资格预审文件,现场考察，招标文件澄清与修改,投标人编制投标文件、投标,开标,评标,定标,发中标通知书,签订合同,落标通知,未中标,中标,投标人编、报资格申请文件,发资格预审合格通知书和投标邀请,购销招
16、标文件,资格预审,标底报审、密封与保管（在设有标底时适用）,无投标资格,未通过,4.项目招标与投标流程,5.投标的程序,1)填写资格预审调查表，申报资格预审；2)购买、译读招标文件(资格预审通过后)；3)组织投标班子；4)进行投标前调查与现场考察；5)分析招标文件，校核工程量，编制规划；6)结算价格，确定利润方针，计算和确定报价；7)编制投标文件；8)办理投标担保，递交投标文件。,6.招标文件的编写,1)招标邀请书，投标人须知；2)合同的通用条款、专用条款；3)项目组织对资源与服务方面的要求一览(表格式)、技术规格(规范)、图纸；4)投标书格式、资格审查需要的报表、采购数量清单、报价一览表、规
17、格的响应表、投标保证金格式及其他补充资料表；5)双方签署的协议书格式、履约保证金格式、动员预付款保函格式等。,7.投标文件的编写,投标文件一般由下列内容组成：投标书、投标书附录、投标保证金、法定代表人的资格证明书、授权委托书、具有价格的工程量清单与报价表、辅助材料表、资格审查表(有资格预审的可不采用)，按招标须知规定提出的其他资料。投标文件中的以上内容通常都在招标文件中提供统一的格式，投标单位按招标文件的统一规定和要求进行填报。,8.评标报告包括的主要内容:,1）招标情况,包括工程概况、招标范围和招标的主要过程。2）开标情况，包括开标的时间、地点、参加开标会议的单位和人员以及唱标等情况。3）评
18、标情况，包括评标委员会的组成人员名单，评标的方法、内容和依据，对各投标文件的分析论证及评审意见。4）对投标单位的评标结果排序，并提出中标候选人的推荐名单。5）评标报告须经评标委员会全体成员签字确认。6）如果评标委员会经评审，认为所有投标都不符合招标文件要求的，可以否决所有投标。依法必须进行招标的项目的所有投标被否决的，招标单位就必须重新招标。,9.国际竞争性招标,（1）国际招标方式,国际招标可分为国际竞争性招标和有限国际招标，世界银行于1951年将国际竞争性招标ICB（international competitive biddding）作为一种极好的采购方式加以推广。自那时以来，绝大部分世界
19、银行贷款项目的采购都采用了这种方式。实践证明，采用这种方式进行采购，能够很好地达到世界银行对采购的基本要求.,国际招标方式取得的效果,1）帮助借款者以最低价格取得符合要求的工程或货物；2）保证世界银行规定的所有合格货源国的投标者有机会参加投标；3）确保根据事先确定的各方所知的准则，公正、公开地进行采购；4）避免贪污贿赂的行为；5）有利于促进发展中国家的承包商和制造商参加投标。,有限国际招标,有限国际招标(1imited international bidding，简称LIB)方式实际上是一种不公开刊登广告，而直接邀请有关厂商投标的国际竞争性招标按照世界银行的规定，有限国际招标方式适用于下述情况
20、：1）采购金额较小；2）有能力提供所需货物的供货商承包商数量有限；3）有其他特殊原因，证明不能完全按照国际竞争性招标方式进行采购，比如紧急的援建项目等。,（2）国际招标的程序,ICB有一套完整的程序，世界银行贷款项目国竞争性招标的程序在采购指南中均有原则性的规定和要求，具体内容读者可以参考。招标程序是为了使项目执行单位能够经济有效地采购到所需的货物、土建和服务，并保证世界银行成员国的供货商和承包商有一个公平参与投标竞争的机会，使世界银行的采购政策和原则得以贯彻执行。,ICB的基本程序,1）刊登采购总公告(GPN)国际竞争性招标方式的根本特点之一在于，国际竞争性的投标机会必须通过国际公开广告的途
21、径予以通知，使所有合格国家的投标者都有同等的机会了解投标要求，以形成尽可能广泛的竞争局面。这种国际广告形式是国际竞争性招标方式与国内竞争性招标方式之间的主要区别。,在项目评估结束时，借款者必须准备一份采购总公告，并在发行资格预审文件或招标文件前至少60天寄给世界银行项目官员，由其通过联合国公共信息部出版的发展论坛报联络办公室，安排在发展论坛报商业版上刊登。刊登采购总公告的目的是使所有的供货商或承包商能随时不断地了解世界银行贷款项目的采购动向，它仅是对具体招标通告的补充，并不能代替具体招标通告。采购总公告提供的采购情况应足以使未来的供货商或承包商判断是否对将来的招标有兴趣。,采购总公告包括,贷款
22、国家、借款者及贷款金额、用途、国际竞争性招标方式采购的范围，货物或工程大体内容、发行资格预审文件或招标文件的时间(如可能的话)，负责招标的单位名称、地址等。有关资格预审文件或招标文件的对外发布不得早于刊登采购总公告之后8周；在项目进行期间，借款者要每年提供补充情况以更新采购总公告的内容,资格预审,凡是大型复杂的土建工程，大型成套复杂设备或专门的服务，或交钥匙合同、设计与施工合同、管理承包合同等，在正式组织招标之前要先进行资格审查，对投标人是否有资格和足够的能力承担这项工程或制造设备预先进行审查，以便缩小投标人范围，使不合格的厂家避免因准备投标而花费大量的开支，也使项目单位减轻评标的负担，同时有
23、助于确定享受国内优惠的合格性等。具体预审程序参见有关书目(采购指南)。,编制招标文件,招标文件编制质量的优劣，直接影响到采购的效果和进度。招标文件是招标者招标承建工程项目或采购货物及服务的法律文件。按照世界银行规定，招标单位在开标后不得再对招标文件(包括补遗书)进行更改由于投标人已按招标文件做出了响应，并且各投标人的标价已在开标时完全公开，若此后修改招标文件，相应的投标报价都需变动，而这种变动将被认为是不合法的、不公平的。由此可见，下大力量编写招标文件，是招标采购工作得以顺利进行的关键一步。,刊登具体招标通告,在发行资格预审文件或招标文件之前，要至少在借款者国内1份广泛发行的报纸及官方杂志(如
24、有)上刊登资格预审或招标通告作为具体采购通告。招标或预审通告还要发给对采购总公告做出了反应的厂商。也鼓励将具体招标或预审通告刊登在发展论坛报上，还鼓励发给可能投标的厂商或承包商所在国家使馆的商务代表处。但是具体招标或预审通告要尽早地提交给世界银行，使在发展论坛报上刊登的时间与在国内刊登的广告时间相一致。对大型、复杂或重大的项目，世界银行可要求借款者在国际上广泛发行的著名技术杂志、报刊和贸易刊物上刊登具体通告。,投标、开标、评标和授标,根据世界银行的规定，合同要授予最低评标价的投标商。在评标报告与授标建议经世界银行批准后，可以发出中标通知书。合同的授予要在投标有效期内进行。授标时不得要求中标单位
25、承担招标文件中没有规定的义务，也不应该把修改投标中的某些内容作为授标的条件，标后压价是绝对不允许的。在发中标通知书的同时，还耍通知其他没有中标的单位，并按招标文件中规定的期限，及时退还投标保证金(不计利息)。,签订合同,在发中标通知书的同时，将合同文本寄给中标单位，让其在规定的时间内(一般是28天)签字退回。此方式适用于较简单的仪器、工具和设备采购。如中标人不能按上述要求签订合同，招标人可有充分理由取消其中标资格，并没收投标保证金。中标单位收到中标通知书后，在规定的时间(一般是28天)内，派人前来洽谈并签订合同。,洽谈,合同签订前，允许相互澄清一些非实质性的技术性或商务性的问题。例如：在招标文
26、件事先明确的范围内和单位不变的前提下，原招标文件中规定采购的设备、货物或工程的少量的数量可能发生增减，合同总价也相应发生变化。投标商对原招标文件中提出的各种标准及要求，会有一些非实质性的差异，比如在技术规格、交货期、付款条件、价格调整公式以及指数要求等方面，只要不是重大的、实质性的改变，均可在合同签订前进步明确，以利合同的实施。但合同签订之前不能允许重新谈判投标价格和合同双方的权利义务。,在签订合同后，除内部办理有关手续外(如申报批准生效，向有关部门发送合同副本和或订货通知单)，应尽快(最晚在向世界银行提出申请用款前)将合同副本一式两份寄给世界银行，其中一份由世界银行项目官员存档留用，另一份由项目官员提交给发放贷款的官员，作为世界银行支付的依据之一。合同签字和提交履约保证金之后，合同就正式生效。然后进入合同实施阶段。,签订,
