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1、第七章,国际贸易行为的约束,第一节贸易条约与贸易协定,一、贸易条约与协定所依据的法律原则,贸易条约与协定是指两个或两个以上的主权国家为确定彼此间的经济关系，特别是贸易方面的权利和义务关系而缔结的书面协议。,（一）基本法律原则：1、最惠国待遇条款2、国民待遇条款,最惠国待遇条款是指缔约国一方现在和将来所给予任何第三国的一切特权、优惠及豁免，必须同样给予缔约方。其目的是保证“市场竞争机会均等”。包括无条件的最惠国待遇和有条件的最惠国待遇两种,最惠国待遇的适用范围,1、有关商品进出口和过境的关税及其他各种捐税。2、有关商品进出口、过境存放、存仓和换船的海关规则、手续和费用。3、进出口许可证发放的行政
2、程序。4、船舶驶入、驾出和停泊时的各种税收、费用和手续5、关于移民、投资、商标、专利及铁路运输方面的待遇。,最惠国待遇的例外情况：1、边境贸易 2、关税同盟和自由贸易区3、多边国际条约或协定承担的义务4、其他例外，如内河航行、沿海贸易、国内法令和规章的规定,国民待遇条款,（National Treatment）,指缔约国之间相互保证给予另一方的公民（自然人）、企业（法人）和船舶在本国境内享有与本国公民、企业和船舶同等的待遇。,适用范围：1、外国公民的私人经济权利2、外国企业应缴纳的税款3、利用铁路运输和转口过境的权利4、船舶在港口的待遇5、商标注册权、版权、专利权等,例外情况：1、沿海贸易权2
3、、领海捕鱼权3、农业区域土地购置权4、零售贸易权5、证券经纪权,（二）补充条款,1、机会均等原则,2、免责条款,3、保障条款,4、国家安全条款,5、危险点条款,缔约国一方的自然人在另一方进行的一切活动，不仅可以享有与第三方自然人和法人同等的权利和待遇，而且享有与该国自然人和法人同等的权利和待遇。,二、贸易条约和协定的种类,重 要 性 程 度,贸易条约,贸易协定和贸易议定书,支付协定,国际商品协定,1、贸易条约,贸易条约是全面规定缔约国间经济和贸易关系的书面协议。,在结构上一般由序言（约首）、正文和约尾三部分构成,主要内容：进出口商品的关税和海关手续双方公民和企业在对方享有的经济权利船舶航行和港
4、口使用铁路运输和过境及转口知识产权保护进口商品的国内捐税进口口数量限制仲裁裁决,2、贸易协定和贸易议定书,贸易协定是缔约方为调整和发展相互间的贸易关系而签订的书面协议。,贸易协定主要内容：最惠国待遇条款进出口商品签单和进出口贸易额作价原则和使用货币的规定支付和清偿的方式关税优惠及其他事项,贸易议定书是缔约国发展贸易关系中具体项目达成的书面协议。,3、支付协定,是指规定各缔约方之间在贸易和其他方面的债权债务结算的书面协议。,主要内容：确定清算机构，并设立清算账户，以及确定账户的支付范围，一般以双方的中央银行作为清算负责机构确定清算货币及清算办法债权债务抵偿后余额的结算办法，一般以黄金、第三国可兑
5、换货币或下年度出口商品来抵付。确定信用摆动额,4、国际商品协定,指商品的主要出口国（生产国）与消费国（进口国）就该项商品的购销、价格等问题，通过协商达成的政府间的多边协定。,主要对象是发展中国家所生产的初级产品。一般由序言、宗旨、经济条款、行政条款和最后条款等部分构成,经济条款的规定方法：建立缓冲存货规定出口限额签订多边合同出口限额与缓冲存货相结合的规定,第二节 关税与贸易总协定,一、关税与贸易总协定的产生,关税与贸易总协定（The General Agreement on Tariff and Trade，简称GATT）是调整各国关税与贸易关系的多边国际协定。,1早在第二次世界大战结束之前，
6、美国和英国倡导建立一个“国际贸易组织”（International Trade Organization）。21945年12月6日，美国政府单方面提出扩大世界贸易和增加就业的建议,主张在这个建议的基础上制定国际贸易宪章，以重建国际贸易秩序。3为作好贯彻国际贸易组织宪章的准备工作，23个国家的代表在日内瓦进行关税减让谈判，并将此内容的贯彻与国际贸易组织宪章今后的执行相联系，签订一个临时性文件或协议国际贸易组织宪章。41950年，美国突然宣布，它不打算寻求国会批准哈瓦那宪章。实际上世界贸易组织的建立就此夭折了。在经临时协定缔约国讨论并修改之后，决定继续执行“临时议定书”。,二、关税与贸易总协定的宗
7、旨和基本原则,提高生活水平，保证充分就业，保证实际收入和有效需求的巨大增长，扩大世界资源的充分利用，并以发展生产和交换为目的，并期望通过达成互惠互利的贸易协议，促进进口关税和其他贸易障碍的大幅度削减，取消国际贸易中的歧视待遇。,1、宗旨,（二）关贸总协定的基本原则,非歧视原则,互惠贸易原则,关税保护和减让原则,一般禁止数量限制原则,公平贸易原则,豁免和紧急行动原则,透明度原则,磋商调解原则,关税同盟和自由贸易区例外原则,对发展中国家特殊优惠待遇原则,市场准入原则,三、总协定演变特点及其作用,（一）总协定的八次多边贸易谈判1、以关税减让为主的阶段从1947年到1967年，围绕着关税减让的问题，关
8、贸总协定安排了六轮谈判。总的来说，实现了世界各国关税水平的大幅度削减；2、以非关税壁垒谈判为主的阶段从1973年起，关税贸易总协定开始将讨论的核心问题转向了以消除非关税壁垒为主的谈判。3、一揽子解决多边贸易体制问题阶段从1986年起，关贸总协定的第八轮回合开始从一揽子解决多边贸易体系问题的角度出发讨论多边贸易的自由化。,（二）历次多边贸易谈判的特点,1、参加总协定的国家不断增加2、美国在总协定的作用举足轻重，但其作用呈下降趋势3、发达国家是谈判的主角，也是主要的受益者4、谈判的内容范围不断扩大，时间越拉越长。,贡献：1、促进了战后国际贸易的自由化2、缓和了总协定内外各方的矛盾3、建立了一套指导
9、缔约方国际贸易行为的贸易准则，创造了良好的国际贸易秩序。,第三节乌拉圭回合多边贸易谈判,一、乌拉圭回合的目标和议题,1、目标：制止和扭转保护主义，消除贸易扭曲现象；维护总协定的基本原则和促进总协定目标的实现；建立一个更加开放的、具有生命力和持久的多边贸易体制。,2、乌拉圭回合的议题,货物贸易,服务贸易,关税,非关税措施,热带产品,自然资源产品,纺织品与服装,农产品,总协定条款,保障条款,多边贸易谈判协议和安排,补贴与反补贴措施,争端解决程序,总协定体制的作用,与贸易有关的知识产权问题,与贸易有关的投资措施,二、乌拉圭回合谈判的特点,1、谈判成员的广泛性2、议题内容的多样性3、各方矛盾的错综复杂
10、性4、各议题谈判进展的不平衡性5、谈判权限具有一定程度的不平等性6、谈判成果的显著性,三、乌拉圭回合谈判达成的协议,最后达成了乌拉圭回合多边贸易谈判成果的最后文件（简称最后文件）。于1994年4月15日签署，1995年1约1日正式生效，总共包括28个协议和协定，主要可以分为三大类：1、修订原有的总协定条款和货物贸易规则2、规范与贸易有关的新问题的规则3、有关体制建设的协议,第四节世界贸易组织,世界贸易组织（简称“世贸组织”，World Trade Organization-WTO），是一个独立于联合国的永久性国际组织。年月日正式开始运作，负责管理世界经济和贸易秩序，总部设在瑞士日内瓦莱蒙湖畔。
11、世贸组织是具有法人地位的国际组织，在调解成员争端方面具有很高的权威性。它的前身是年订立的关税及贸易总协定。与关贸总协定相比，世贸组织涵盖货物贸易、服务贸易以及知识产权贸易。世贸组织成员分四类：发达成员、发展中成员、转轨经济体成员和最不发达成员。截至年月，有成员个。,瑞士日内瓦的世界贸易组织总部,一、世界贸易组织的目标及职能,世界贸易组织成员在处理他们的贸易与经济关系上“应以提高生活水平，保证充分就业，保证实际收入和有效需求的大幅度的持续增长，拓展货物和服务的生产和贸易，持久的开发和合理的利用世界资源，努力保护和维持环境，努力确保发展中国家，尤其是最不发达国家在国际贸易增长中的份额与其经济需要相
12、称。”,（一）世界贸易组织的宗旨和目标,（二）世界贸易组织的管辖范围,1、多边贸易协议2、多边贸易协定的附协定,包括附件1具体有附件1A（多边货物贸易协议）、附件1B（服务贸易总协定及附属文件）和附件1C（与贸易有关的的知识产权协定），附件2（关于纠纷解决规则与程序的谅解和附件3（贸易政策审议机制）,即附件4，主要包括：民用航空器贸易协议、政府采购协议、国际奶制品协议和国际牛肉协议,马拉喀什建立世界贸易组织协议法律结构,建立世界贸易组织协定,附件1A：GATT货物贸易多边协定,附件1B：GATS服务贸易多边协定,附件1C：TRIPS与贸易有关的知识产权协定,附件3：贸易政策审议机制,附件4：诸
13、边贸易协定,GATT 1994,农业协定,实施卫生与植物卫生措施协定,纺织品与服装协定,技术性贸易壁垒协定TBT,与贸易有关的投资措施协定,反倾销协定,海关估价协定,装运前检验协定,原产地规则协定,进口许可程序协定,保障措施协定,GATS第二议定书金融服务,GATS第三议定书自然人流动,GATS第四议定书基础金融,GATS第五议定书金融服务,民用航空器协定,政府采购协定,国际奶制品协定,国际牛肉协定,附件2：关于争端解决规则与程序的谅解,（三）世界贸易组织的职能1,1、负责世界贸易组织多边协议的实施、管理和运作(WTO的主要职能是负责协定和多边贸易协议的实施、管理和运作，并促进其目标的实现，同
14、时为诸边贸易协议的实施、管理和运作提供框架。)2、为多边谈判提供场所（议题：货物贸易，服务贸易，知识产权，贸易争端解决，其他议题：入世谈判、民用航空、竞争政策、技术合作、电子商务、贸易与环境、贸易与投资、政府采购、区域经济一体化、贸易政策审议）(为成员多边贸易谈判和部长会议提供场所，同时提供使谈判结果生效的框架)3、争端解决(通过贸易争端解决机制来解决成员间可能产生的贸易争端，也是世界贸易组织最重要的职能之一),（三）世界贸易组织的职能2,4、贸易政策审议(对各个成员的全部贸易政策和做法及其对多边贸易体制运行的影响进行定期共同评价和评审。其目的在于促进所有成员遵守根据多边贸易协议及诸边贸易协议
15、的规则、纪律和承诺，增加透明度）5、对展中国家和最不发达国家提供技术援助和培训（给予发展中国家的特殊和差别待遇，包含在乌拉圭回合达成的大多数单独协议和安排中，这些规定中的一项内容是向发展中国家提供技术援助，以使它们能够履行协议所规定的义务）6、处理与其它国际经济组织的关系（与负责货币和金融事务的国际组织如国际货币基金组织和世界银行及其附属机构进行合作，以增强全球经济决策的一致性，保证国际经济政策作为一个整体和谐地发挥作用。,二、世界贸易组织的决策制度,1、意见一致原则2、简单多数原则3、2/3通过原则，主要适用于修订4、3/4通过原则，适用于豁免、解释和决议5、所有成员方接受规则6、反向一致原
16、则,世贸组织与关贸总协定的区别,1它们的性质不同。世界贸易组织是具有国际法人资格的永久性国际组织。2、对参加者的称谓不同。3、它们各自约束的范围不同。关贸总协定仅仅管辖货物贸易，而且农产品等不在范围之内，世贸组织管辖货物、服务贸易和与贸易有关的知识产权和投资等。4、争端解决机制的运转速度不同。世界贸易组织规定15个月，特殊情况不能超过18个月，关贸总协定确定的是“合理期限”,中国与世界贸易组织的历史渊源与中国入世的历程,1947年10月30日，中国代表签署了关税与贸易总协定 1950年，台湾当局退出关税与贸易总协定；1965年，台湾当局又成为观察方；1971年，中国恢复在联合国的合法席位，后来
17、，关税与贸易总协定承认自1949年10月1日后，台湾当局无权在关税与贸易总协定中代表中国 1982年11月，中国派代表团以观察员身份列席参与关税与贸易总协定部长级大会；1984年，中国的观察员身份扩展到关税与贸易总协定总理事会及其附属机构会议；1986年7月11日，中国代表正式提交了关于申请恢复在关税与贸易总协定缔约方地位的照会。,1987年2月13日，中国政府向关贸总协定秘书处提交了中国对外贸易制度备忘录，供缔约方审议1987年3月4日，关贸总协定中国工作组成立1987年10月22日，关贸总协定中国工作组第一次会议在日内瓦举行1988年2月23日至24日，关贸总协定中国工作组第二次会议在日内
18、瓦举行，开始审议中国外贸制度1992年10月21日至23日，关贸总协定中国工作组第十一次会议在日内瓦举行。会议决定结束对中国外贸制度的审议，转入市场准入的实质性谈判阶段1994年4月12日至15日，关贸总协定部长级会议在摩洛哥的马拉喀什举行，正式结束乌拉圭回合谈判。中国政府代表签署了乌拉圭回合谈判结果最后文件1994年12月20日，关贸总协定中国工作组第十九次工作会议在日内瓦举行。由于少数缔约方漫天要价，无理阻挠，致使中国复关谈判未能达成协议,1995年5月7日至19日，受关贸总协定中国工作组主席邀请，中国代表团赴日内瓦与缔约方恢复中国复关和加入世贸组织的双边谈判1995年6月3日，世贸组织总
19、理事会接受中国申请，中国成为该组织观察员1996年3月22日，世贸组织中国工作组第一次正式会议在日内瓦举行1997年8月4日至6日，中国与新西兰签署了世贸组织市场准入谈判的双边协议，新西兰是第一个与中国结束双边谈判的西方国家。（但在此之前，中国与匈牙利已签）1999年7月9日，中日双方发表了联合新闻公报，宣布全部结束双边谈判1999年5月8日，美国轰炸中国驻南斯拉夫使馆，中美世贸组织双边谈判中断1999年9月9日至13日，中美两国在亚太经合组织领导人非正式会议期间恢复双边世贸组织谈判。,1999年11月10日至15日，中美两国就中国加入世贸组织问题在北京举行了谈判。11月15日，双方达成双边协
20、议1999年11月26日，中国与加拿大结束了关于中国加入世贸组织的双边谈判2000年5月15日至19日，中国与欧盟就中国加入世贸组织问题在北京举行谈判。5月19日双方达成协议2000年6月19日至23日，世贸组织中国工作组第10次会议在日内瓦举行，谈判重点转移到在多边起草中国加入世贸组织的法律文件-加入议定书和工作组报告书2001年6月28日至7月4日，世贸组织中国工作组第17次会议在日内瓦举行，此次会议完成了中国加入世贸组织多边文件的起草工作2001年9月13日，中国与墨西哥结束了关于中国加入世贸组织的双边谈判，至此中国全部完成了与世贸组织成员的双边市场准入谈判2001年9月12日至17日，世贸组织中国工作组第18次会议在日内瓦举行，此次会议通过了中国加入世贸组织多边文件，提交总理事会审议。会议宣布结束中国工作组的工作2001年11月10日，在多哈召开的世贸组织第四次部长级会议，审议并表决中国加入世贸组织,
