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1、2023/10/10,NIE 第8讲 合约研究,1,第8讲 合约研究,上讲小结关于交易费用的测度转让权、交易与合约合约合约的履行和选择经合约建立的产权从非（市场）合约转向市场合约制度,2023/10/10,NIE 第8讲 合约研究,2,上讲小结,交易费用的发现成本概念做选择的限制条件几种定义价格机制的费用（科斯）获得、使用和转让产权的费用（巴泽尔）制度运行的费用（阿罗）制度费用（张五常）科斯定理主要的启发：从产权和交易费用看人经济行为的限制条件，然后考察限制条件下的选择进一步理解交易和交易过程表达迷雾,2023/10/10,NIE 第8讲 合约研究,3,关于交易费用的测度,思考：公共知识的私有
2、化之道“交易费用比例上升与规模经济”的悖论把问题问出来回到图形（比较1和2）另外一种测度：Benham（1998）的工作（比较1和3）讲到底，交易费用是经济行为的约束条件；它必须被具体考察。,3,2,1,2023/10/10,NIE 第8讲 合约研究,4,从社会成本“问题”出发,个人成本与社会成本之间不一致的现象在什么意义上是一个“问题”？福利经济学传统的问题科斯认为的“问题”所在科斯的新启发：如果存在清楚的私人产权，交易费用又不为零，还有“问题”吗？真正的问题是，我们不容易知道实际的交易费用局限是什么样的各种“解”并存的合理性：法庭裁决、政府管制、私产、自愿协商，甚至“私人成本自动等于社会成
3、本”解释行为的重点,2023/10/10,NIE 第8讲 合约研究,5,行为研究与交易费用,两个方向上的误解交易费用为零（或从零从正逐渐增加）交易费用无穷大反思“信息不对称理论”一个值得坚持研究的方向：在交易费用为零和无穷大之间的人的行为一般地问：人们究竟怎么对待（交易）代价？稀缺的含义是说人们总要努力节约一切代价。问题是，限制人们更多节约代价的限制条件是什么？,2023/10/10,NIE 第8讲 合约研究,6,使交易得以达成的努力,回想“为什么进入交易的物品和服务的规模如此不同”？中国经验：迅速扩大的交易范围妨碍成交的因素？“科斯定律”：清楚界定的私人产权是市场交易的前提,2023/10/
4、10,NIE 第8讲 合约研究,7,Edgeworth 契约线,A,B,为什么不在契约线以外的地点成交？,2023/10/10,NIE 第8讲 合约研究,8,为什么“合约”？,转让权关于资源自用与出让的选择权利“合约”的要素：两方或多方实施转让权的权限与能力双方或多方的合意各方关于“放弃”的承诺“邀约（offer)”与“对价（consideration)”具有法律强制力的协议履行承诺的保障：第一方、第二方、第三方为什么“合约”？合约的经济性质,2023/10/10,NIE 第8讲 合约研究,9,合约研究的经济学传统,罗马法的契约原则：契约是由双方意愿一致而产生相互间法律关系的一种约定。社会契约
5、理论洛克的自由契约论斯密：“诺言与单纯的意图宣告大不相同。诺言产生履行的义务，而违反诺言就构成损害的行为”。埃奇沃斯的契约线：缔约与再缔约；合约是一个结构张五常关于分享地租合约的研究（风险、还是费用）不完全合约各种契约模型研究策略分歧重点是对缔约限制条件的调查，还是在一组假想的限制条件下模式化人们的行为？,2023/10/10,NIE 第8讲 合约研究,10,真实世界里的合约,形形色色的合约产品交易一手交钱一手交货（瞬时断权交易，outright transaction)经历时间的产品交易服务：人们购买的是投入还是产出？资产交易劳力：计件、计时（日工和长期工）、分成、分红房地产投资（股权/债权
6、融资、上市、风险投资）租赁合约合约形式：口头、书面、证人（私人的和政府的）为什么合约的品种如此之多？什么决定着合约形式的选择？,2023/10/10,NIE 第8讲 合约研究,11,合约的履行定律,转让中的质、量、价考核的代价合约的履行定律（the law of contractual performance)任何量度皆有费用，因此不可能对交易对象的全部质和量都度量作价完成度量作价的，监管成本低，反之就高；后者成为合约履行的难点和重点以品质考核的实例来理解行为含义：考虑履行代价来决定合约的形式和内容，使达成的合约协助竞争来节约转让代价，促进成交。,2023/10/10,NIE 第8讲 合约研究
7、,12,合约的选择理论,合约的选择定律（the law of contractual choice)：合约的选择越多，监管（交易）费用越低实例：劳务合约约期的选择（短、长、终身）量度其他特质的选择（工资、奖金、花红、小费）不同类别合约组合的选择（计件、计时、分成。）法律限制合约与交易费用（以最低工资法为例）。,2023/10/10,NIE 第8讲 合约研究,13,对合约的思考,合约的经济性质是约束权利，其实是通过约束交易行为而界定转让权实施中的“公共域”，从而增加成交机会，扩大交易范围。修改后的科斯定律：通过市场交易界定产权（产权在交易中被界定）。支撑合约的基础“产权的基础设施”概念,2023
8、/10/10,NIE 第8讲 合约研究,14,通过合约确定产权,排他性产权的起源之迷德。索托（Hernando de Soto)的问题The other path(1989)The Mystery of Capital(2000)导致西方经济增长的私人产权体系从何而来？Contracting for property rights（Libecap,1989)美国历史上移民“攫取”国有土地：从非法走向合法移民产权俱乐部、民间立法与国家正式立法合约范围的扩大：从社区到全国通过合约确立产权的其他例证欧洲与日本,2023/10/10,NIE 第8讲 合约研究,15,从非合约向合约制度的转型,制度变迁理论相对价格的变化引起制度变迁（诺斯，1972）诺斯问题：为什么到处有经济停滞？张五常的制度变迁理论三种经济体制维持私产的替代制度的代价高昂信息成本的降低“原罪（original sin）”问题：从国家强制消灭私产到以私产为基础的市场合约体制,2023/10/10,NIE 第8讲 合约研究,16,中国改革的经验研究,(一）农村的集体土地承包经营（第10讲）（二）国企改制（第11讲）（三）政府垄断市场的逐步开放（第12讲）中心问题：私产与合约重建制度变迁理论与国家理论,
