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1、第二章 经济发展与经济 增长,增长与发展的含义及其关系增长与发展的度量贫困问题增长理论的模型分析,发展经济学研究的是经济增长与经济发展问题,2.1.1.经济增长与经济发展经济增长是指社会财富即社会总产品量的增加。它一般是用实际国民生产总值(real GNP)或国内生产总值(real GDP)的增长率来表示。经济发展当然包括经济增长，但它还包括经济结构的变化。这些变化包括：第一，投入结构的转变。从简单劳动转变到复杂劳动，从手工操作转变到机械化操作，从传统生产方法转变到现代生产方法，从劳动密集型技术转变到资本和知识密集型技术。生产组织和管理形式从传统的小生产转变到现代大公司。,2.1.增长与发展的
2、含义及其关系,2.1.1.经济增长与经济发展 第二，产出结构的转变。主要表现为三次产业结构的变化。在国民经济中，第一产业的劳动力和产值比重趋于下降，第二产业比重趋于上升，第三产业比重逐渐扩大，最终成为经济中最大的部门。在产业结构的转换过程中，农村人口向城市转移，城市化与工业化同步进行。第三，产品构成的变化与质量的改进；第四，居民生活水平的提高；第五，分配状况的改善。,经济发展比经济增长包含的内容要丰富和复杂得多。当然，没有经济增长就不会有经济发展，经济增长是经济发展的必要条件。但是，经济增长不一定会带来经济发展，即经济增长不是经济发展的充分条件。在过去几十年中，有些发展中国家虽然在增长方面取得
3、了较好的成绩，但是增长的果实并没有产生“滴注效应”(trickle-down effect)，让低收入阶层和贫困者得到多少增长的实惠，分配不公平问题、失业问题、贫困问题和环境问题变得比过去更为严重了。,2.1.2.经济增长与人类发展经济学家丹尼斯古雷特(Denis Goulet,1971)认为，人类发展包含有三个基本的因素和核心内容：生存(life-sustenance)、自尊(self-esteem)和自由(freedom)。维持生存的资料包括住房、衣着、食物和最起码的教育。发展的一个主要目标必须是使人民摆脱基本贫困，同时提供基本需要。要满足这些需要，就必须要增加收入，消灭贫困，增加就业机会
4、，减少收入不平等。自尊涉及自重和独立性的感觉。是指人要被当人看待。一个人在社会上要感到受人尊重，而不是被他人作为工具来使用。,自尊的形式有：真诚(authenticity)、身份(identity)、尊严(dignity)、尊重(respect)和荣誉(honor)。现代社会通常把获得物质财富作为实现自尊的形式。No physical wealth,no dignity穷在路边无人问，富在深山有远亲。自由是指摆脱贫困、无知和卑贱这三种罪恶的自由，以便人民能更大程度地决定自己的命运。自由主要是指从物质生活条件中被解放出来。自由意味着社会及其成员选择范围的扩大，或者限制范围的缩小.郭熙保主编，发展
5、经济学经典论著选(1998),pp7-11.,刘易斯:经济增长的有利之处并不在于财富增进了幸福，而在于增加了人类选择的范围。要把财富与幸福联系在一起是困难的。幸福来自于看待生活的方式，接受到来的生活，沉缅于愉快的而不是痛苦的生活，并且无忧无虑地生活着。如果财富所增加的资源大于想要增加的，财富可以增进幸福。如果为了获得财富不能随心所欲地生活，而是要更多地担心资源和未来，那么，财富就减少了幸福。我们不能肯定地说，财富的增加使人们更幸福，也不能说，财富的增长使人们更不幸。而且，即使我们可以这样说，这也并不是反对经济增长的一种决定性看法，因为在生活中幸福并不是唯一的好事。人与动物的区别并不在于人更幸福
6、，而在于人更能控制自己的环境。(刘易斯著，经济增长理论，上海三联书店，上海人民出版社，1994.10，p530-536.),5种有增长而无人类发展的情况,无工作的增长(jobless growth)。工作意味着生活保障，没有工作就等于剥夺了一个人的生活能力和发展自己的能力，以及损害了他的尊严和自尊。无声的增长(voiceless growth)。民众参与和管理公共事务，自由地表达自己的意见和观点，是人类发展的一个重要方面。无情的增长(ruthless growth)。在很多发展中国家，虽然经济增长很快，但收入分配不平等反而更加严重了，穷人的数目和比重甚至上升了。除收入贫困(Income pov
7、erty)外，能力贫困(Capacity poverty，表现为健康不佳、营养不良、文化程度)甚至更为严重。,5种有增长而无人类发展的情况,无根的增长(rootless growth)。一种具有包容性的和参与性的增长模式能够培育和增强文化传统,从而能够为人们以相互丰富的方式享受他们的文化打开无限的机会;但是,一种具有排外性和歧视性的增长模式却能够毁灭文化的多样性,从而降低了人们的生活质量。无未来的增长(futureless growth)。不顾自然资源耗竭和人类居住环境恶化而换来的增长是不可能持续下去的，也不值得持续下去。发展决不只是有饭吃有衣穿，发展必须包括人们物质、文化和政治生活的全面改善
8、。,2.1.3.环境与发展过去在讨论发展的含义时，主要只考虑经济增长、收入分配、贫困减轻、就业、健康与文化水平、甚至还包括人的自由等问题，而对环境问题常常忽视了，或者只是简单地提及。这主要是因为在发展的早期，环境问题不是那么突出，对环境问题造成的危害性认识不足。此外，对环境与发展的关系存在着一种片面性的看法，即认为，经济增长与环境保护是相互矛盾的。首先，环境保护需要巨大的投资，在经济发展的较低水平上，发展中国家是负担不起这么大的费用的，简言之，环境保护是一种奢侈品，发展中国家是享受不起的。其次，发展中国家经济落后，因此，加快经济发展步伐应是优先考虑的目标；而要促进经济增长，对资源的利用强度当然
9、就比较大，这就不可避免地导致环境在一定程度上的退化。这就是说，环境恶化是经济发展必须付出的代价，否则，经济就发展不起来。,2.2.1.增长的度量指标及缺陷衡量经济增长的指标通常是以实际GNP（或GDP）的增长率来表示的。实际GNP或GDP是用当期的GNP或GDP除以价格缩减指数而获得的，用当期的实际GNP或GDP减去前期的实际GNP或GDP，得到一个实际国民产量的增量，再把它除以前期的GNP或GDP，即得到实际增长率。这个GNP或GDP的增长率就是通常所说的经济增长率指标。到目前为止，实际的GNP（或GDP）被国际上公认为是反映一国某一时期（通常以年为单位）国民产品总量的最好的综合指标。但是，
10、这个指标有如下缺陷：,2.2.增长与发展的度量,每个国家都有些产品和服务是不经过市场交换的，而这些产品和服务也是国民总产品的一部分，但并没有包括在GNP中。因此，按市场价值加总的GNP数字无疑低估了一国实际的国民产品。例如，照料小孩，洗衣做饭等服务一般是由家庭成员自己提供的，这些服务与保姆和餐馆提供的服务性质是一样的，也是国民产品的一部分，但因为不经过市场交换，没有用货币支付报酬，而未被统计到GNP中。与发达国家相比，发展中国家中没有进入市场交换的产品和服务的数量就要大得多，而且，越是不发达的国家，其数量越大。这是因为发展中国家市场交换不发达，很多产品和服务是家庭成员自产自用的。就一国而言，当
11、前的实际GNP与较长时期以前(20年前)的实际GNP从严格意义上说也是不能完全相比的。因为20年前的许多商品和服务是自产自用的，而现在却是从市场购买来的。,在任何一个国家，地下经济都是存在的。从事地下经济活动的目的是为了逃税，如走私等，但有些地下经济是为了逃避国家有关法律的制裁，如贩卖毒品、生产盗版图书和音像制品等。由于地下经济都是非法的，交易活动秘密进行，交易收入不报告，因而无法统计在GNP中。地下经济的存在使得GNP比实际国民产品小。3.不能准确反映人们从所生产的产品和服务中得到福利的情况。4.GNP并没有扣除自然资源的耗竭和环境污染所引起的人类福利的损失和为防治污染而投入的成本。,2.2
12、.2.发展的度量指标2.2.2.1.发展指标与增长指标的差别发展的度量指标与增长的度量指标是不同的。首先，增长的度量指标是一个价值指标，用货币来表示；而发展的度量指标是一个物质指标，用加权的办法进行加总，而给予的权数带有很强的主观性和随意性。其次，增长的度量指标通常公认为是一个指标，即GNP或GDP的增长率；而发展的度量指标则是多种指标综合在一起的指标体系，而且没有公认的权威标准。,2.2.2.2.物质生活质量指数对发展指标的研究可以分为两种：一种是按照社会、经济和政治因素之间的相互影响的最优形式来度量发展的；另一种是按照生活质量度量发展的。最早对发展指标的研究是按第一种方法进行的。美国经济学
13、家阿尔玛阿德尔曼和辛西娅莫里斯在1967年出版的一本书中选择了40个变量来衡量74个发展中国家的发展水平。联合国社会发展研究所(UNRISD)在1970年也按照第一种方法建立了一个社会发展指标。这项研究挑选了16个具有高度相关性的指标，其中7个经济指标，9个社会指标。然后，运用各自相关程度作为权数形成一个综合的发展指数。该研究发现这个发展指数与单个的社会和经济指标的关系与人均GNP的关系在发达国家比在发展中国家高的多。在人均收入达到500美圆（1960年价格）以前，社会发展比经济发展更为迅速。,2.2.2.3.人类发展指数(Human Development Index)最有影响的发展度量指标
14、是“人类发展指数”，它是由联合国发展计划署(UNDP)在1990年首次发表的人类发展报告中提出来的。其后进行了一些修正。这个指数也是由3个指标构成：寿命、教育程度与生活水准。寿命以出生时的寿命预期来衡量；教育程度以成人识字率与初、中、高各级学校入学率两个指标加权平均获得（其中给予成人识字率三分之二权数，入学率三分之一权数）；生活水准以调整的人均GNP来表示。这三个指标是按0到1分级的，0为最坏，1为最好。在计算出每个指标的等级后，对它们进行简单的平均，便得到一个综合的人类发展指数。,人类发展指数的计算,人类发展指数分为三组：低人类发展指数(0 0.500),(36 countries or a
15、reas)；中等人类发展指数(0.500 0.799),(86 countries or areas)；高人类发展指数(0.800 1.000),(55 countries or areas)。(Source:Human Development Report 2004,p279.),2.3.3.贫困问题2.3.3.1.贫困的程度这里所说的贫困是指绝对贫困，贫困人口是指消费低于生活水准的人口。世界银行把贫困定义为“不能达到最低的生活水准”。贫困人口与社会中最低收入阶层不是一回事，最低收入阶层人口被称为是相对贫困人口，它是相对于中等和高等收入阶层而言的。相对贫困人口中可能有不少人处于绝对贫困线上，
16、但不能说所有相对贫困人口都是绝对贫困的。对于一个富国来说，相对贫困人口比例可能很大，但绝对贫困人口比例可能很小；对于一个穷国来说，相对贫困人口比例可能很大，但绝对贫困人口比例甚至更大。,最低生活水准怎样确定呢？世界银行不是把家庭收入和支出作为生活水准的指标，而是把家庭的实际消费作为生活水准的综合指标，因为消费与收入相比是一个更好的福利尺度。世界银行专家根据几个国家(埃及、印度、印度尼西亚、肯尼亚、摩洛哥、坦桑尼亚等)的贫困调查，发现这些国家的贫困线在275美圆至370美圆之间（这里的美圆数是按照1985年购买力平价计算的）。这样，他们就把275美圆和370美圆作为全球的贫困线,一年消费低于37
17、0美圆的人被归于绝对贫困，一年消费低于275美圆被归于极端贫困。,拓展青年人的机会，是发展中国家非常关注的问题。在发展中国家，53%的人每日生活费不足2美元，其中还有11亿人在每天1美元的贫困线以下艰难地生活。青年人的失业率高于平均失业率一倍以上，而且人口正在快速增长预计在今后30年内，发展中国家的人口还将再增加20亿人。改善发展中国家的投资环境，对于向青年提供就业和其他各种机会至关重要，而且对于建立一个更加包容、平衡与和平的世界也是至关重要的(资料来源:2005 年世界发展报告前言),2.3.3.2.贫困的特点地点。贫困人口主要生活在农村地区。在非洲和亚洲。大概有80%至90%的贫困人口生活
18、在农村，在拉丁美洲，即使城市化水平较高，也约有50%的贫困人口居住在农村地区。职业。因为贫困人口大都住在农村，因此他们从事的职业主要是农业，耕种小块土地，农闲时兼做手工业，生产率与收入水平极低。如果是无地农民，他们依靠租地或出卖劳动力为生。结构。妇女占贫困人口的大部分。在发展中国家妇女受教育比男人少，文盲率比男人高，很少在正规部门就业，主要从事一些报酬低又很不稳定的工作。,哈罗德多玛模型1).基本假设条件 全社会只生产一种产品，这种产品既可以作为消费品，也可以作为资本品；生产过程中只使用两种生产要素，即劳动L和资本K，这两种生产要素之间相互不能替代，每单位产量所需要的生产要素数量保持不变；生产
19、规模收益不变；储蓄在国民收入中所占的份额保持不变；劳动力按照一个固定不变的比率增长；不存在技术进步，也不存在资本折旧问题。,2.4.增长理论的模型分析,2)基本公式设国民收入为Y，储蓄率为s，储蓄为S,则有 S=sY资本存量的变化即是投资。设投资存量为K，投资为I,K为资本存量的变化，则有：I=K资本存量和产出（即国民收入）有一定的关系，即资本-产出比例，由v表示，则有：K/Y=v或 K/Y=v,2.4.增长理论的模型分析,一国的总投资与总储蓄相等，即S=I,由S=SY,已知I=K=v Y,则有S=sY=v Y=K=I简化得sY=v Y,即 Y/Y=s/v=G增长率=储蓄率/资本-产出比例,2
20、.4.增长理论的模型分析,举例：某一国家的资本-产出比例为3，储蓄率为6%，根据哈罗德-多玛模式，可知这个国家的产出可以每年2%的速度增长，即G=s/v=6%/3=2%如果储蓄率从6%增加到15%，则增长率可以从2%增长到5%,即g=s/v=15%/3=5%案例：泰国在20世纪60年代中期至90年代，经济稳步增长。泰国能够进行投资并且深化资本存量，取决于它的储蓄能力。在60年代，这个国家的平均储蓄率达到了20%左右，这在发展中国家算是高的，而且在相当长的时期内稳步上升，90年代初期达到了35%。这样高的储蓄率，以及良好的经济管理，支撑了泰国经济的高速增长。,2.4.增长理论的模型分析,新古典经
21、济增长模型 新古典增长理论主要是指美国经济学家索洛所提出的经济增长的理论。索洛以柯布道格拉斯生产函数为基础，推导出一个新的增长模型。1）模型假定：第一、资本产出比率是可变的；资本和劳动可以互相替代；第二、市场是完全竞争的，价格机制发挥主要调节作用；第三、不考虑技术进步，技术变化不影响资本产出比率，因而规模收益不变。,2.4.增长理论的模型分析,2）基本公式 用a和1a分别代表资本和劳动对总产出的贡献，K/K为资本增长率；L/L为劳动增长率，该模型用公式可以表示为：Ga K/K+（1a）L/L 从上式中可以看出，经济增长率G由资本和劳动增长率及其边际生产力决定。依据这一模型，人们可以通过调节生产
22、要素投入的边际生产力，即调整资本和劳动的配合比例，来调节资本产出比率，以实现理想的均衡增长。索洛模型通过引入市场机制和改变资本产出比率为常数的假定，发展了哈罗德多马模型，但索洛仍然没将技术进步作为重要因素纳入模型，这是一个重大缺陷，因为技术进步在促进经济增长中的重要作用是现实中一个明显的事实。,2.4.增长理论的模型分析,技术进步经济增长模型 1960年，索洛和米德对该模型进行补充，在原有模型中引入了技术进步和时间因素。修正后的模型被称为“索洛米德模型”，其基本公式为：Ga K/K+（1a）L/LT/T T/T代表技术进步。索洛模型和之后的索洛米德模型不仅体现了凯恩斯主义，而且体现了新古典学派
23、的经济思想,2.4.增长理论的模型分析,全要素经济增长模型1）经济增长因素：生产要素的投入量 全部要素生产率或广义的技术进步2)基本公式 G=aA因素增长率+bB因素增长率+mM因素增长率,2.4.增长理论的模型分析,沃尔托 惠特曼罗斯托1960年出版经济成长的阶段，将人类社会发展的历史划分为5个阶段，后来在1971年出版的政治和增长阶段中又增加了一个“追求生活质量”阶段,2.5罗斯托的“经济增长阶段论”,2.5罗斯托的“经济增长阶段论”,传统社会1）特征：没有现代科学技术，农业是国民经济的主体，社会结构僵化而缺少弹性，人们的思想观念是消极无为的，最重要的经济特征是没有持续的经济增长2)为什么
24、不能产生持续的经济增长呢？不能有效利用一切可能的资源政治过程缺乏现代科学技术消极思想观念,2.5罗斯托的“经济增长阶段论”,2.5.2“起飞”准备阶段前提条件投资率的提高农业、开采业和社会基础资本等部门的变化现代化的中央集权政府,2.5罗斯托的“经济增长阶段论”,起飞阶段条件：生产性投资率由国民收入的5%或不到5%增加到10%有一种或多种重要制造业部门成为主导部门出现一个有助于国内筹集资金的政治、社会和制度结构，以保证成长的持续性,2.5罗斯托的“经济增长阶段论”,向成熟推进阶段特征：投资率经常保持在占国民收入的10%-20%，使生产的增长超过人口的增长经济结构不断发生变化，工业化向多样化方向
25、发展，新的主导部门代替旧主导部门经济在国际经济中得到了它应有的地位。,2.5罗斯托的“经济增长阶段论”,高额群众消费阶段三种目标：追求国家在国际舞台上的势力和影响实现福利国家提高消费水平追求生活质量阶段,2.5罗斯托的“经济增长阶段论”,2.6经济增长的趋势与其极限的争论,土地与劳动的边际收益递减在土地成为稀缺的生产要素之后，随着人口的增长，劳动投入量的增加，产出仍会增长。但当新的劳动者加在固定数量的土地之上时，每一个劳动者便只能有较少的土地与之发生作用，从而收益递减规律就会发生作用。随着单位土地面积上劳动投入量的增加，在边际收益递减规律的作用下，生产率将不断下降。,劳动与资本的边际收益递减增
26、加劳动与资本的投入量可以使产出水平提高。但是，由于人口增长慢于资本的增长，在经济增长的过程中，资本与劳动的比例将不断提高，即发生 资本深化。在不存在技术进步的情况下，随着资本深化，收益递减规律就会发生作用，新增单位资本投入所能增加的产出将越来越少，资本与产出之比将不断上升，资本收益率将不断下降。,2.6经济增长的趋势与其极限的争论,技术进步的作用古典经济学家对经济增长因素的分析往往导致悲观的结论:在边际收益递减规律的作用下，经济增长最终将达到一个极限而停止下来，现代西方经济学家指出，古典经济学家之所以得出了这种悲观的结论，就在于他们忽略了技术进步的作用。技术进步对经济增长具有强大的推动作用，技术进步提高了劳动生产率和资本收益率，至于技术进步能否抵消收益递减规律的作用，则取决于技术进步与资本深化的相对速度。,2.6经济增长的趋势与其极限的争论,经济增长的有极限和无极限,2.6经济增长的趋势与其极限的争论,
