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1、FIDIC合同条件及其应用实务（2011.09）,陈勇强天津大学管理与经济学部 教授、博导管理学博士英国皇家建造师学会特许建造师(MCIOB)中国商务部援外项目评标专家中国建设工程造价管理协会教育专家委员会委员,CONTENTS,Course Milestones,一、工程项目管理与合同管理二、FIDIC系列合同条件三、FIDIC 99版EPC合同条件分析四、国际工程合同管理案例分析,美国项目管理学会（PMI）A Guide to the Project Management Body of Knowledge(PMBOK),工程项目合同管理概述,PMBOK Project Managemen
2、t Areas：Project Integration ManagementProject Scope Management Project Time Management Project Cost ManagementProject Quality Management Project Human Resource Management Project Communications Management Project Risk Management Project Procurement Management,工程项目合同管理概述,风险,时间,费用,质量,范围,风险,工程项目合同管理概述,
3、项目立项决策,主要合同发包,安装实质性完成,满负载运行,阶段2,阶段3,阶段4,可行性研究 项目描述 可性研研究 策略设计与审批,规划与设计 基础设计 费用与进度 合同条款与条件 详细计划编制,施工 制造 可交付成果 土建工程 安装,测试,移交和投产 最后测试 维护,100%,完成百分比,工程建设项目寿命期各阶段划分,工程项目合同管理概述,阶段5,运营 物业管理,阶段1,投入对项目总投资的影响程度,1.传统的（通用的）管理模式（Traditional(general)Management Approach,D-B-B）2.建筑工程管理模式（Construction Management App
4、roach,CM）3.设计建造模式（Design-Build,DB）4.设计采购施工交钥匙模式（EPC/Turnkey）5.设计管理模式（Design-Management,DM）6.项目管理承包模式（Project Management Contracting,PMC）7.更替型合同模式（Novation Contract,NC）8.BOT模式（Build-Operate-Transfer,BOT）,FIDIC各类合同条件分别适用于哪种项目采购模式？,国际工程项目合同管理模式及其选择,工程项目合同管理概述,STANDARD BIDDING DOCUMENTSProcurement of Wo
5、rksThe World BankWashington,D.C.,工程项目招标与投标,PROCUREMENT OF WORKSVolume ISection 1.Invitation for BidsSection 2.Instructions to BiddersSection 3.Bidding DataSection 4.Part I General Conditions of ContractSection 5.Part II Special Conditions of ContractVolume II Section 6.Technical SpecificationsVolume
6、 IIISection 7.Form of Bid,Appendix to Bid,and Form of Bid SecuritySection 8.Bill of QuantitiesSection 9.Form of Agreement,Forms of Performance Security,and Bank Guarantee for Advance PaymentVolume IVSection 10.Drawings,工程项目招标与投标,工程项目采购招标文件结构第一卷第1节 招标邀请书第2节投标者须知第3节招标资料表第4节第一部分：通用合同条件第5节第二部分：专用合同条件第二卷
7、第6节技术规范第三卷第7节投标书格式、投标书附录与投标保证格式第8节工程量清单第9节合同协议书格式、履约保证格式与动员预付款银行保函格式第四卷第10节图纸,招标文件各部分之间的关系是什么？招标文件、投标文件、合同文件之间的关系？,工程项目招标与投标,General Conditions of Contract Special Conditions of Contract Appendix to Tender这三个文件之间的关系是什么?,工程项目招标与投标,通用合同条件是针对某一类项目所设计的，是对应类型项目的公共合同平台；专用合同条件是根据项目的具体特点和业主的不同要求，对通用合同条件的补充、
8、修改和具体化；投标书附录与通用合同条件是对应的，其中列出了合同条件中关键的、根据项目特点可变的数据和信息。将合同条件分为通用和专用两个部分可提高合同文件的标准化程度，有利与项目相关各方对合同的理解，也便于合同管理人员的使用，减少管理人员的合同学习时间。并不是所有项目的合同条件都分为通用和专用两部分。当业主同时管理多个类似项目时，或总承包商同时管理多个分包商时，应考虑将合同条件分为通用和专用两部分。,工程项目招标与投标,CONTENTS,Course Milestones,一、工程项目管理与合同管理二、FIDIC系列合同条件三、FIDIC 99版EPC合同条件分析四、国际工程合同管理案例分析,F
9、ederation Internationale Des Ingenieurs ConseilsInternational Federation of Consulting Engineers国际咨询工程师联合会,F I D I C,FIDIC系列合同条件,标准系列合同文件范本Standard Forms of ContractsFIDIC 的权威性主要体现在其高质量的工程合同范本上，世界银行、亚洲开发银行、非洲开发银行等国际金融机构的贷款项目指定使用FIDIC的合同范本，并被国际工程界广泛采纳。,FIDIC出版的合同范本主要有哪些？,FIDIC系列合同条件,FIDIC Standard Fo
10、rms of Contract1.Conditions of Contract for Works of Civil Engineering Construction(1957,1965,1977,1987,1992(DAB)2.Conditions of Subcontract for Works of Civil Engineering Construction(1994)3.Conditions of Contract for Electrical and Mechanical Works(1963,1980,1987)4.Conditions of Contract for Desig
11、n-Build and Turnkey(1995)5.Conditions of the Client/Consultant Model Services Agreement(1979,1990,1998),FIDIC系列合同条件,FIDIC 1999 Editions Standard Forms of Contract 1.Conditions of Contract for Construction 2.Conditions of Contract for Plant and Design-Build 3.Conditions of Contract for EPC/Turnkey Pr
12、ojects 4.Short Form of Contract,FIDIC系列合同条件,1.施工合同条件 2.工程设备与设计建造合同条件 3.EPC交钥匙合同条件 4.简明合同条件,前三本合同条件的结构基本统一,FIDIC 1999版合同条件,FIDIC系列合同条件,FIDIC 1999 Editions Standard Forms of Contract版FIDIC各合同条件的适用条件与比较,FIDIC系列合同条件,施工合同条件的适用条件:各类大型或复杂工程主要工作为施工业主负责大部分设计工作由工程师来监理施工和签发支付证书按工程量表中的单价来支付完成的工程量(即单价合同)风险分担均衡,F
13、IDIC系列合同条件,工程设备和设计建造合同条件的适用条件:机电设备项目、其他基础设施项目以及其他类型的项目业主只负责编制项目纲要（即：“业主的要求”）和工程 设备性能要求，承包商负责大部分设计工作和全部施工安装工作工程师来监督设备的制造、安装和施工，签发支付证书在包干价格下实施里程碑支付方式，在个别情况下，也可能采用单价支付风险分担均衡,FIDIC系列合同条件,EPC交钥匙合同条件的适用条件:私人投资项目，如BOT项目（地下工程太多的工程除外）固定总价不变的交钥匙合同，并按里程碑方式支付业主代表直接管理项目实施过程，采用较宽松的管理方式，但严格竣工检验和竣工后检验，以保证完工项目的质量项目风
14、险大部分由承包商承担，但业主愿意为此多付出一定的费用,FIDIC系列合同条件,简明合同格式的适用条件:施工合同金额较小（如低于50万美元）、施工工期较短（如少于6个月）既可以是土木工程，也可以是机电工程设计工作既可以是业主负责，也可以是承包商负责合同可以是单价合同，也可以是总价合同，在编制具体合同时，可以在协议书中给出具体规定,为什么FIDIC专门出版简明合同格式？,简明合同格式是否可以用于分包合同？,FIDIC系列合同条件,1999版 FIDIC合同条件的主要结构差别是什么？,FIDIC系列合同条件,1999版FIDIC合同条件的支付类型比较,FIDIC系列合同条件,1999版 FIDIC
15、Design-Build合同条件与EPC合同条件比较 时间跨度不同 管理控制程度不同 风险分配原则不同,FIDIC系列合同条件,FIDIC 施工分包合同条件FIDIC DBO合同条件,FIDIC系列合同条件,CONTENTS,Course Milestones,一、工程项目管理与合同管理模式二、FIDIC系列合同条件三、FIDIC 99版EPC合同条件分析四、国际工程合同管理案例分析,Conditions of Contract for EPC/Turnkey Projects,1999版FIDIC EPC合同条件,1General Provisions2The Employer3The En
16、gineer4The Contractor5Nominated Subcontractors6Staff and Labour7Plant,Materials and Workmanship,1999版FIDIC合同条件,General Conditions of Contract,2The Employer3The Engineer4The Contractor,Plant&DB 中此款不变，但在EPC/Turnkey中此款为：The Employers Administration,Plant&DB与 EPC/Turnkey中此款为Design,8Commencement,Delays a
17、nd Suspension9Tests on Completion10Employers Taking Over11Defects Liability12Measurement and Evaluation13Variations and Adjustments14Contract Price and Payment,1999版FIDIC合同条件,8Commencement,Delays and Suspension9Tests on Completion10Employers Taking Over11Defects Liability,Plant&DB与 EPC/Turnkey中此款均为T
18、ests after Completion,15Termination by Employer16Suspension and Termination by Contractor17Risk and Responsibility18Insurance19Force Majeure20Claims,Disputes and Arbitration,1999版FIDIC合同条件,17Risk and Responsibility18Insurance19Force Majeure,15Termination by Employer16Suspension and Termination by Co
19、ntractor,1一般规定2雇主3工程师 4承包商5设计6员工7生产设备、材料和工艺,1999版FIDIC EPC合同条件,通用合同条件,2雇主3业主的管理 4承包商,8开工、延误和暂停9竣工试验10雇主的接收11缺陷责任12竣工后检验13变更和调整14合同价格和付款,1999版FIDIC EPC合同条件,8开工、延误和暂停9竣工试验10雇主的接收11缺陷责任,15由雇主终止16由承包商暂停和终止17风险与职责18保险19不可抗力20索赔、争端和仲裁,1999版FIDIC EPC合同条件,17风险与职责18保险19不可抗力,CONTENTS,Course Milestones,一、工程项目管
20、理与合同管理模式二、FIDIC系列合同条件三、FIDIC 99版EPC合同条件分析四、国际工程合同管理案例分析,案例相关背景总承包商项目组织机构及各部门之间的关系总承包商的合同管理组织方式项目总承包合同结构分析总承包合同条件分析总承包商的分包合同管理项目合同管理的基础工作项目实施过程中的合同管理要点,国际工程合同管理案例分析,1.案例相关背景1995年底，由我国某公司承建的EPC交钥匙大型石油工程项目：中东某国油田扩建工程两个集油站和256公里的长输管线项目。这个项目是海湾战争后中东地区当时投资最大的一个工程项目。该项目面向国际进行公开招标。我国公司经过了近三年的努力，在两国政府共同促进和推动
21、下，终于获得了这项工程的总承包资格。,国际工程合同管理案例分析,该总承包项目合同总价约为四亿美元(其中E、P、C大致比例为:E:1.57%、P:64%、C:34%)。项目预付款15%，履约保函为合同额的10%，从进度款扣除5%的保留金，误期损害赔偿费为每一部分(工程分为三个子项目)约为每天7,000美元，工期为37个月，工程机械完工后另有四个月的试运期，保修期两年。业主在合同中要求项目所需16种主要设备和材料（如,大罐气压缩机、外输泵、脱盐器、分离器、段塞埔集气等以及管线所有管材）必须从业主指定的厂商中购买（Vendor List）。,国际工程合同管理案例分析,业主聘请美国一家国际知名咨询公司
22、作为项目的监理公司(PMC)全面监督项目的运作。由于业主认为中方缺乏国际大型项目管理经验，中方在合同中承诺雇佣一部分“西方专家”加入项目团队，最多时达到70余人。按合同规定，项目必须采用西方项目管理方式。为执行本项目，需编制项目管理、设计、采购、质量保证、质量控制、安保、项目控制和合同、施工等9大类共78种程序文件。在项目运行中，必须依据这些文件进行项目管理、控制和运行。业主也依据合同和这些文件对项目进行监督和控制。,国际工程合同管理案例分析,2.总承包商项目组织机构及各部门之间的关系,国际工程合同管理案例分析,EPC项目总承包商项目部组织机构Engineering Dept.Contract
23、s Dept.Project Control Dept.Procurement Dept.QA/QC Dept.Construction Dept.Document Control Dept.Safety/Security Dept.Finance Dept.Start-up Dept.Administration Dept.Claim Centre,国际工程合同管理案例分析,3.总承包商的合同管理组织方式,国际工程合同管理案例分析,4.项目总承包合同结构分析Contents of Contract PackageVolume IContract AgreementForm of Tender
24、 and Attachments 1,2,8 and Appendix AExhibit A Particular Conditions of ContractExhibit B Scope of WorkPart 1 GC 27Part 2 GC 28Part 3 Transit/Transmission LinesVolumes IA and IBAppendix A to Form of TenderPre-award Correspondence,国际工程合同管理案例分析,Contents of Contract PackageVolume IIExhibit C Technical
25、Specifications Part 1Volume IIIExhibit C Technical Specifications Part 2Volume IVExhibit C Technical Specifications Part 3Volume VExhibit C Technical Specifications Part 4Equipment,Electrical&InstrumentationVolume VICompanys General Specifications Part 5Volume VIIExhibit D Payment ScheduleExhibit E
26、Project Coordination Procedures Exhibit F Performance GuaranteeExhibit G Mechanical Completion,Commissioning&Start-upExhibit H Approved Manufacturer List Exhibit I Performance BondInvitation to Tender and Instructions to Tenderers Volume VIII-XIIIDrawings,国际工程合同管理案例分析,5.总承包合同条件分析EXHIBIT APARTICULAR
27、CONDITIONS OF CONTRACTFOR EPC/TURNKEY PROJECTS ON LUMP SUM BASIS该项目合同中没有通用合同条件，咨询公司按照业主的要求专门为项目起草了专用合同条件。,国际工程合同管理案例分析,6.总承包商的分包合同管理分包合同管理的特点分包合同实施计划分包合同条件与主合同条件之间的关系分包合同管理程序分包合同案例分析,国际工程合同管理案例分析,7.项目合同管理的基础工作你认为应该如何做好项目，尤其是合同部门的文档管理工作？如何看待文档资料对索赔成功的重要性？你能放着经理不做，去当一个月的秘书吗？你有秘书吗？如果有，你知道如何让他发挥作用吗？,国际工
28、程合同管理案例分析,8.项目实施过程中的合同管理要点 完善基础工作 各方充分沟通 风险合理分担 依照合同支付 争议及时解决,国际工程合同管理案例分析,完善基础工作制定项目管理程序，并贯彻实施；规范文档管理责任和流程；重视项目早期文档管理；专人管理文档，并持之以恒。,国际工程合同管理案例分析,各方充分沟通凡事及时解决；当面解决问题，就地解决问题；适度的“文山”、“会海”；IT的充分应用，PMIS的建立。,国际工程合同管理案例分析,风险合理分担合同中明确的风险分担原则；重视保险，强制投保；通过专业分包适当转移风险；出现风险时，将损失降到最低。,国际工程合同管理案例分析,依照合同支付明确支付程序；支
29、付要点：工程量清单、暂定金额、计日工、各类保函、动员预付款、第一期支付、期中支付证书的申请程序、最低支付限额、保留金的扣除与返还、材料设备的预支款额、延误支付、误期损害赔偿费、提前竣工奖、税收、汇率、终止时的支付、竣工报表、最终支付、结清。,国际工程合同管理案例分析,争议及时解决变更与索赔管理程序化；重视证据的收集和整理；及时解决，大事化小小事化了；索赔报告的编制与审核。,国际工程合同管理案例分析,开工日期(1.1.3.2)/(8.1),招标邀请,投标截止与开标,基准日期(1.1.3.1),保险的总体规定(18.1),合同生效日期,履约证书(11.9),业主接收的证书(10),竣工后检验(12
30、),第一半保留金的返还(14.9),第二半保留金的返还(14.9),竣工时间(8.2),合同期满,最终报表与结清(14.11)/(14.12),最终支付证书(14.13),最终报表草表(14.11),履约保证(4.2)承包商的代表(4.3)提交进度计划(8.3)动员预付款保函(14.2)DAB的任命(20.2),损害赔偿费(8.7),履约保证的退还(4.2),资格预审,竣工报表(14.10),培训(5.5)竣工文件(5.6)操作与维修手册(5.7),竣工检验(9),合同工期,缺陷通知期,合同期,合同有效期,工程项目合同生命周期,联系方式：300072 天津大学管理学院 陈勇强手 机:-ail:,
