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1、第三章 新古典国际贸易理论要素禀赋理论,主要内容：新古典贸易思想赫克歇尔俄林要素禀赋贸易模型对赫克歇尔俄林要素禀赋模型的实证检验 里昂惕夫之谜 里昂惕夫之谜的解释,第一节 新古典国际贸易思想,新古典贸易理论的形成与发展赫克歇尔俄林的主要贡献,一、新古典贸易理论的形成与发展,19世纪末20世纪初 新古典经济学（瓦尔拉斯、马歇尔为代表）新古典贸易理论的发展主要表现在两个方面：在两种或两种以上生产要素的框架下分析产品的生产成本 产品生产要素比例的选择和要素供给运用总体均衡的方法分析国际贸易与要素变动的相互影响,二、赫克歇尔俄林的主要贡献,背景：对斯密和李嘉图贸易理论的质疑（生产技术不同）。20世纪初
2、 欧美之间的交往普遍频繁，技术的传播，许多产品在不同国家的生产技术已非常接近甚至相同，但是生产成本差异很大。为什么？赫克歇尔（Eli FHeckscher,1879-1952 瑞典）1919 发表国际贸易对收入分配的影响 萨缪尔森：“天才之作”贡献：不仅从生产要素的禀赋和使用比例来阐述了贸易的基础，也揭示了贸易对要素价格的影响.,俄林（Bertil Gotthard Ohlin，1899-1979 瑞典）赫克歇尔的学生 1933 出版域际贸易和国际贸易 1977 诺贝尔经济学奖俄林的贡献可以概括为：1）揭示了区间贸易与国际贸易形成的原因。2）指出了国际贸易中的生产要素禀赋的差异。,第二节 赫俄
3、要素禀赋贸易模型,一、HO模型 一）基本假设：(1)两种生产要素(2)两种可贸易产品(3)两个国家(4)每个国家的生产要素都是给定的(5)生产技术假定相同(6)生产规模报酬不变(7)两国的消费偏好相同(8)完全竞争的商品市场和要素市场(9)无运输成本，无关税，或其他阻碍国际贸易自由的障碍,二）生产与贸易模式：,生产商品需要不同的生产要素而不仅仅是劳动，不同的商品生产需要不同的生产要素配置。两个概念：资本密集型(Labor intensive)产品 劳动密集型(Capital intensive)产品各国生产要素的储备比例是不同的。两个概念：资本充裕国家 劳动充裕国家由于产品的生产需要使用多种要
4、素，产品的相对成本不仅可以由技术差别决定，也可以由产品生产中的要素比例和一国资源储备的稀缺程度决定。,生产贸易模式：各国应集中生产并出口密集使用本国丰裕要素的产品，进口密集使用本国稀缺要素的产品。劳动充裕的国家拥有生产劳动密集型产品的比较优势，资本充裕的国家拥有生产资本密集型产品的比较优势。如果两国发生贸易，劳动充裕的国家应该生产并出口劳动密集型产品，进口资本密集型产品；资本充裕的国家应该生产并出口资本密集型产品，进口劳动密集型产品。H-O模型逻辑顺序：要素丰裕不同要素价格不同生产成本不同国际价格差异比较优势 贸易模式,三）贸易影响与贸易所得,总体均衡分析局部均衡分析,1.总体均衡分析,与古典
5、贸易模型相比，HO模型对一国生产可能性的假设有两个方面的不同：第一，关于两国生产各种商品能力不同的原因 第二，关于产品生产机会成本的假定,国际贸易对相对价格、生产和消费的影响,图3-1 生产要素比例不同国家之间的贸易,美国 中国,P*0=1.5,S1,CIC1,C1,P1*=1,0 30 50 大米,钢铁 60 40,CIC0,进口 PPF,出口 E,钢铁 50 30,0 40 60 大米,出口 PPF,进口 E,S1,C1,CIC1,P0=0.5,P1=1,CIC0,A,A,国际贸易的总收益,A,B,C,S,CIC0,CIC,CIC1,P0,P1,P1,钢铁,O,大米,E,F,G,H,I,K
6、,2.局部均衡分析,单个商品国际市场价格的形成 图3.3 大米贸易及其国际市场价格的决定,1.00.5,P(千元),Q,P(千元),P(千元),1.51.00.5,1.51.0,出口,进口,Q,Q,D,DM,D,S,Sx,S,贸易对本国进口行业商品价格、生产及消费的影响,图3.4 进口对本国商品价格、生产及消费的影响,P（千元）P0=2 P*=1,供给曲线,需求曲线,进口M,0 S1 S0=D0 D1 数量结果：国内同类产品的价格下降，生产减少，消费增加,贸易对本国出口行业商品价格、生产及消费的影响,图3.5 出口对本国商品价格生产及消费的影响,价格（千元）P*=1P0=0.5,出口（X）,供
7、给曲线,需求曲线,0 D1 S0 D0 S1 数量 影响：出口产品的价格上升，生产增加，国内消费减少,二、要素价格均等化定理赫克歇尔俄林萨缪尔森（H-O-S）定理,1941年萨缪尔森（Samuelson）论证了要素价格均等化定理，即HOS定理。自由贸易不仅使两国的商品价格相等，而且使两国生产要素的价格相等，以致两国的所有工人都能获得同样的工资率，所有的资本（或土地）都能获得同样的利润（或租金）报酬，而不管两国生产要素的供给与需求模式如何。中国 贸易后大米 劳动相对丰富 工资率低 增加产量 劳动相对稀缺 工资率 钢铁 资本相对稀缺 利率高 劳动力转移 资本相对丰富 利率 美国大米 劳动相对稀缺
8、工资率高 资本转移 劳动相对丰富 工资率钢铁 资本相对丰富 利率低 增加产量 资本相对稀缺 利率,第三节 对HO模型的实证检验里昂惕夫之谜及谜的解释,一、里昂惕夫之谜（悖论 Leontief paradox）通过美国的数据来检验H-O理论：各个国家都应生产出口密集其充裕要素的产品，而进口密集使用其稀缺要素的产品。1）H-O理论是正确的；2）美国：K相对充裕，应出口资本密集型产品、进口劳动密集型产品。1947美国出口行业、进口竞争行业K/L(KX/LX)(?)(KM/LM)理论：(KX/LX)/(KM/LM)=0.7 实证：“谜”：1947年，美国出口的是劳动密集型产品，而进口 的是资本密集型产
9、品，和H-O理论相悖。,二、其他人的实证检验,表3.1 赫克歇尔俄林模型的实证检验：美国数据 20世纪50年代 加拿大、日本、印度,三、对里昂惕夫之谜的解释,经济学家提出了一些新的理论解释，促进了战后国际贸易新理论的发展。生产要素密集型逆转关税和政府的其他贸易壁垒技能和人力资源的不同其他自然资源不同,1.生产要素密集型逆转（factor intensity reversal）,一种给定商品在劳动丰裕的国家是劳动密集型产品，在资本丰裕的国家是资本密集型产品。里昂惕夫在计算美国出口商品的资本劳动比率时，用的都是美国的投入产出数据。对于美国进口的商品，他用的也是美国生产同类产品所需的资本劳动比率而不
10、是这一商品在出口国国内生产时实际使用的资本劳动比率。明哈斯（）1962 1/3逆转 里昂惕夫、鲍尔（Ball）进行检验 鲜有发生 8,2.贸易壁垒（trade barriers）,克拉维斯（Kravis）1956的一项研究指出：美国的劳动密集型产业是保护最严重的行业。另外，别的国家也可能对他们的缺乏竞争力的资本密集型商品进行较高的贸易保护。,3.技能和人力资本（Skills and human capital）,里昂惕夫：劳动力非同质性 熟练工人 非熟练工人 美国工人劳动生产率是其他国家的3倍人力资本 知识资本 科学研究、R&D 实物资本 简单地用美国的K/L来计算美国进口产品的K/L可能没有
11、反映出熟练工人和非熟练工人之间的区别以及美国人力资本于其他国家人力资本方面的区别。,4.自然资源（Natural resources）,里昂惕夫：两要素模型 K、L其他要素：自然资源（土地、矿藏、森林等）在正确分析美国出口商品和国内生产竞争的美国进口商品中的生产要素含量时，至少必须区分耕地、矿产、熟练劳动力、非熟练劳动力和非人力资本这些生产要素的贡献。,5.需求逆转（Demand reversal）,比较利益决定贸易的供给方面，决定贸易格局。当偏好引起的需求差异的影响超过供给方面所决定的原有贸易格局，就会从需求方面决定新的贸易格局。美国消费者对资本密集型产品需求过于偏好。其说服力不强,四、对H
12、O理论的评价,H-O理论是对比较优势理论的发展，是建立在要素价格论的基础上的，是现代贸易理论的最重要的一部分。静态分析战前，传统的宗主国与殖民地之间的初级产品和制成品上的贸易格局正与这一理论相吻合。而战后的国际贸易格局大量发生在发达国家与发达国家之间，表现为制成品上的相互分工。,练习思考题,1.假设A、B两国生产技术相同且在短期内不变：生产一单位衣服需要的资本为1，需要的劳动为3；生产一单位食品需要的资本为2，需要的劳动为2。A国拥有160单位劳动和100单位资本；B国拥有120单位劳动和80单位资本。则（1）哪个国家为资本充裕的国家？（2）哪种产品为劳动密集型产品？（3）假设所有要素都充分利用，计算各国各自最多能生产多少服装或多少食品？（4）假设两国偏好相同，两国间进行贸易，哪个国家会出口服装？哪个国家出口食品？,2.你从一张报纸获知某国的资本所有者要求他们的政府通过进口配额来限制贸易。你从中可推断该国的相对要素富裕状况如何？为什么？3.假设法国的K/L比率高于西班牙。当两国发生贸易时，你预计法国的工资将会发生什么变动？为什么？4.在战后几十年间，日本、韩国等东亚的一些国家或地区的国际贸易商品结构发生了明显的变化，主要出口产品由初级产品变为劳动密集型产品，在到资本密集型产品，试对此变化加以解释。,
