国际投资的国际法制.ppt

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1、第十二章,国际投资的国际法制,Your Site Here,Company Logo,第十二章 国际投资的国际法制,第二节汉城公约和MIGA体制,第一节双边投资条约,Your Site Here,Company Logo,第一节 双边投资条约,Your Site Here,Company Logo,第一节 双边投资条约,一、双边投资条约（bilateral investment treaty,BIT）的类型（一）友好通商航海条约 友好通商航海条约最初是针对通商航海事宜签订的，是用以建立、调整和巩固对外经济政治关系的重要外交协议。其内容涉及投资保护，但不是专门的保护投资条约。,1778年，在现在

2、成为高级酒店的巴黎克里昂饭店里，法国与美国缔结了第一个友好通商航海条约，承认美国独立。,Your Site Here,Company Logo,第一节 双边投资条约,（二）美国式双边投资保证协定1、产生时间:美国从20世纪50年代推行2、特点:为了配合美国海外投资保险制度的实施 对国际投资的保护具有单边性3、内容:政治风险范围+代位求偿权+争议解决程序美国现已同100多个国家签订了双边投资保证协定。,相互为用,Your Site Here,Company Logo,第一节 双边投资条约,（三）促进与保护投资协定1、特点=双边性2、内容=通商航海条约+美国式双边投资保证协定3、类型=德国式促进与

3、保护投资协定+美国式促进与保护投资协定 促进与保护投资协定中既包括实体性规定，也包括程序性规定，内容比较详尽，包括外国投资者的待遇、征收或国有化及其补偿问题、资本及利润的汇出、承保范围、代位求偿权以及解决投资争端的程序性规定等。,Your Site Here,Company Logo,第一节 双边投资条约,1959年联邦德国与巴基斯坦、多米尼亚共和国签订最早的促进与保护投资协定。从1977年1981年，美国用了四年时间准备了第一个双边投资条约的谈判范本，1982年缔结了第一个具有美国特色的双边投资条约，称为美式BIT。在操作层面上指的就是美国2004年修订完成的双边投资谈判范本，继1982年和

4、1994年相继发布两个版本后，这是美国采用的第三个BIT范本。美国BIT范本（2004）最鲜明的特点是致力于推进高水平的投资自由化，并为美国在海外的权益提供高标准的投资保护。,Your Site Here,Company Logo,第一节 双边投资条约,二、双边投资条约的主要内容 不同国家之间签订的双边投资保护条约的内容不尽相同，但一般应包括以下主要内容:（一）关于外国投资者的待遇标准问题 1、国民待遇标准 在国际投资法中，国民待遇是要求东道国给予外国投资者以不低于或等同于内国投资者的待遇。国际上关于外资国民待遇的两项公认的“例外”：（1）在外资准入（即投资领域）方面，东道国一般都可以对外资加

5、以特殊限制。,Your Site Here,Company Logo,第一节 双边投资条约,（2）东道国可以以维护公共秩序与保证国家安全为由，对外资施行差别待遇。2、最惠国待遇标准 最惠国待遇是指根据条约，缔约国一方有义务给予缔约国他方不低于其给予任何第三国的待遇。也就是说，无论何时缔约国 一方给予第三国更优惠的 待遇，缔约国他方均有权 要求享受这种新的更优惠 的待遇。,Your Site Here,Company Logo,第一节 双边投资条约,3、公平与公正待遇标准多数双边投资协定中规定有这一待遇标准。例如，中德协定第2条规定：“缔约任何一方应促进缔约另一方的投资者在其境内投资，依照其法律

6、规定接受此种投资，并在任何情况下给予公平、合理的待遇。”对于公平和公正待遇标准没有明确的定义，对其理解目前仍存在分歧。传统的国际法学说认为：公平和公正待遇的组成部分包括无差别待遇、国际最低标准和东道国保护外国财产的义务。,Your Site Here,Company Logo,从双边投资协定的实践来看，虽然各协定有关公平、公正待遇的规定措辞有所不同，如公平与公正、公平与合理，但协定设定这一待遇的目的，可以说是大致相同的，即：将这一待遇作为原则性的规定，统领其他具体的待遇标准，如国民待遇、最惠国待遇等，并弥补具体待遇标准之不足。它充分利用其模糊的含义、抽象的内容，灵活地应付双边投资协定条款没有规

7、定的情况，填补有关条约和国内立法的空白，使外国投资者在东道国的投资和与投资有关的活动能始终享受非歧视性的待遇，而得到充分的保护。,第一节 双边投资条约,Your Site Here,Company Logo,第一节 双边投资条约,4、国际标准美国投资协定范本则规定：“投资在任何时候须给予公平和公正待遇，须享有充分的保护和安全，决不得给予低于国际法要求的待遇。”实际上，所谓的国际标准根本就不是一种公正的标准，相反它是一种歧视性的、不平等的标准。因为据此标准，根据当地法律给予外国人以与本国人平等的待遇还不一定被认为最后履行了国际义务，还须符合国际标准，如果不符，就要负国际责任。这实际是无视所在国的

8、国家主权。,Your Site Here,Company Logo,第一节 双边投资条约,（二）关于国有化或征收及其补偿 国际投资法中的国有化或征收指的是东道国针对外国私人财产而采取的收归国有或剥夺、妨碍其所有权的行为。双边投资协定中关于征用与国有化的条款在结构上大致包括以下几个方面：1、国有化或征收的条件 双边投资协定对此虽措辞有异，却都规定有大致相同的条件：（1）为了公共利益；（2）采取无差别待遇；（3）予以公正补偿；（4）按法律程序。,Your Site Here,Company Logo,第一节 双边投资条约,2、国有化或征收的补偿标准 关于国有化或征收的补偿，发达国家与发展中国家所采

9、取的立场是不同的，反映在双边投资协定的实践中，表现为两种不同的补偿原则的规定，一是发达国家的立场，规定“充分、及时、有效”（赫尔准则）的补偿原则，如美国的样板条约规定征收必须伴随及时、充分、有效的补偿。二是发展中国家所主张的“适当、合理”的补偿标准，如中国与澳大利亚、中国与英国的协定中规定“给予合理补偿”。中国与法国的协定规定的是“适当的补偿”。,Your Site Here,Company Logo,第一节 双边投资条约,（三）关于受保护的投资范围 1、规定方式：一般双边投资保护条约多在定义条款中，或以概述的方式，或以列举的方式说明条约所保护的投资的范围。2、规定特点=详细+广泛3、规定范围

10、=各种投资+与投资有关的活动（四）关于资本和收益的汇兑与转移 双边投资保护条约一般都规定，投资者的资本、利润和其他合法权益可以自由转移，但在特殊情况下，缔约国家也可以对转移进行限制。,Your Site Here,Company Logo,第一节 双边投资条约,（五）代位权 缔约国双方同意，缔约一方政府对投资者在他方国内因政治原因遭受的损失，基于保险契约首先予以赔偿后，由该缔约方取得代位求偿权，有权代替投资者向东道国政府提出赔偿的要求，而缔约他方应承认对方政府有权代位取得该投资者所取得或应取得的一切权利，同时也应承担该投资者所应承担的一切义务。,Your Site Here,Company L

11、ogo,第一节 双边投资条约,（六）争端的解决 双边投资保护条约所涉及的争端主要有两类:1、缔约国之间的条约争议=条约的解释或适用 谈判、协商（外交途径)+国际仲裁（临时仲裁）2、东道国与外国投资者之间的争议=（1）德式=协商（6个月）+当地行政与司法救济+临 时仲裁+国际投资争端解决中心(ICSID)仲裁或调解（2）美式=协商+双方约定的程序+（6个月）ICSID 仲裁或调解（外国投资者提出即可）,Your Site Here,Company Logo,第一节 双边投资条约,三、中国缔结双边投资保护条约的实践（一）概况 截至2009年5月，中国已签订127个双边投资保护协定，这在全世界是位居

12、第二，第一是德国，发展中国家我们是最多的。,1946年11月4日，国民党政府与美国政府在南京签订中美友好通商航海条约。,Your Site Here,Company Logo,第一节 双边投资条约,1980年10月30日签订中华人民共和国与美利坚合众国关于投资保险和投资保证的鼓励投资的协议和换文,1982年与瑞典签订的关于相互保护投资的协定是我国与外国签订的第一个促进与保护投资协定。,Your Site Here,Company Logo,第一节 双边投资条约,1982年，瑞典在华设立了首家合资企业华瑞制药有限公司，总投资额4510万美元。1999年，德国费森尤斯卡比公司成为华瑞的外方股东，拥

13、有51%的股份；华瑞的中方股东为中国医药集团总公司及其子公司中国医药工业有限公司和中国医药对外贸易公司，拥有49%的股份。,中国医药集团,华瑞制药有限公司,Your Site Here,Company Logo,第一节 双边投资条约,中美两国于2008年6月第四次战略经济对话中正式宣布启动中美双边投资保护协定谈判。,6月18日，第四次中美战略经济对话进入第二天。图为在当天专题会议开始前，中国副总理王岐山和美国财长保尔森率各自团队一起合影。,Your Site Here,Company Logo,第一节 双边投资条约,中美双边投资保护协定谈判取得积极进展,Your Site Here,Compa

14、ny Logo,第一节 双边投资条约,（二）主要内容1、关于投资者的待遇标准 中国签订的双边投资保护条约所规定的待遇标准主要有最惠国待遇标准、公平公正待遇标准以及国民待遇标准的某些体现。,企业所得税法获通过 外资超国民待遇走向终结,Your Site Here,Company Logo,第一节 双边投资条约,中华人民共和国企业所得税法于2008年1月1日开始实施。根据新的税法，外资企业将不再享有比国内企业低十几个百分点的优惠税率，与内资企业一样要缴纳统一的25%所得税。这标志着中国利用外资政策进入了一个新的历史阶段，外资企业在华享受20多年的超国民待遇走向终结。,企业所得税法草案高票通过，内外

15、资企业踏上同一条起跑线,Your Site Here,Company Logo,第一节 双边投资条约,2、关于投资者与投资的范围（1）投资者的确定 中国签订的双边投资保护条约对于投资者的确定采取以下标准:自然人应具有缔约国国籍，其投资受条约的保护;公司、企业、其他经济实体必须在缔约国依法注册成立，并且在该国实际经营，建立有效管理机构才受条约的保护。（2）投资的范围 中国签订的双边投资保护条约对于投资规定了较为广泛的范围。,Your Site Here,Company Logo,第一节 双边投资条约,3、关于征收或国有化及其补偿（1）征收的原则：实行征收或国有化是国家的主权，但在一般情况下，我国

16、对外商投资企业不实行国有化和征收;在特殊情况下，根据社会公共利益的需要，并且是在非歧视的情况下，对外商投资企业可以依照法律程序实行征收。（2）补偿的标准：“合理、适当”的补偿原则。（3）补偿的时间、数额和方式。,Your Site Here,Company Logo,第一节 双边投资条约,4、代位权。5、争端的解决 国际投资争端分为两种，即缔约双方国家之间的争端和东道国与投资者之间的争端。前者，条约一般规定应通过外交途径协商解决，如果协商不成，可以提交国际仲裁;后者，则规定应首先协商解决，协商未成，投资者应提交东道国司法解决;对于有关征收补偿的争端，可提交专设的仲裁庭解决。,Your Site

17、 Here,Company Logo,第二节汉城公约和MIGA体制,Your Site Here,Company Logo,第二节汉城公约和MIGA体制,一、MIGA体制概述（一）公约的通过和MIGA的成立1、20世纪60、70年代，许多新独立的发展中国家为了发展本国经济，摆脱外来经济控制，对外国资本纷纷实行国有化和征收，导致了南北矛盾的激化。到了20世纪80年代，由于许多发展中国家出现了前所未有的债务危机，而同时，它们的经济发展对于外资的依赖性逐渐增强，大量吸收外国直接投资成为这些发展中国家发展经济的急需。而恰恰基于前述的原因，发达国家担心流向发展中国家的投资会遭受到政治风险，因此大幅减少了

18、对发展中国家的投资。,Your Site Here,Company Logo,第二节汉城公约和MIGA体制,在这种背景下，世界银行在1984年重新制定了多边投资担保机构公约（简称汉城公约）草案，并在1985年10月的世界银行汉城年会上正式通过。2、1988年4月12日，汉城公约正式生效，“多边投资担保机构”（Multilateral Investment Guarantee Agency，MIGA）正式成立。3、中国于1988年4月28日签署了汉城公约，并于两天后递交了批准书。从而成为MIGA的创始会员国。认购股份达3.138，认股和投票权最多的国家依次是：美、日、德、英、法、中国。,位于美国

19、华盛顿的世界银行总部,Your Site Here,Company Logo,第二节汉城公约和MIGA体制,位于美国华盛顿的世界银行总部大楼,Your Site Here,Company Logo,第二节汉城公约和MIGA体制,世界银行标志,Your Site Here,Company Logo,第二节汉城公约和MIGA体制,（二）MIGA的宗旨和主要职能 根据公约规定，MIGA的目标是鼓励在其成员国之间，尤其是向发展中国家成员国融通生产性投资，以补充世界银行、国际金融公司和其他国际开发金融机构的活动。为达到这些目标，MIGA应:（1）在一成员国从其他成员国得到投资时，对投资的非商业性风险予以

20、担保，包括共保和分保；（2）开展合适的辅助性活动，以促进向发展中国家成员国和在发展中国家成员国间的投资流动。,Your Site Here,Company Logo,第二节汉城公约和MIGA体制,（三）MIGA的法律地位 MIGA是依据国际法及各成员国的法律设立的具有完全法人资格的独立的国际组织，是世界银行集团的第五个成员，在法律上、财务上与世界银行保持自己的独立性。其主要权利有：订立合同；取得和处理动产与不动产；进行诉讼。此外，依公约规定，其在各个成员国领土内享有豁免权和特权。,Your Site Here,Company Logo,第二节汉城公约和MIGA体制,（三）MIGA的组织机构 依

21、据公约的规定，MIGA的组织机构有三级：1.理事会：MIGA的最高权力机构，由每个成员国指派的理事和副理事各一名组成;理事会从各国指派的理事中推选一名为理事会主席。2.董事会：MIGA的执行机构，由美国、日本、德国、法国、英国、中国等国的18名董事组成，董事会主席由由世界银行行长兼任，负责机构一般业务。3.总裁及职员：董事会经其主席的提名任命总裁。总裁将在理事会的控制下，处理MIGA的日常事务，负责职员的组织、任命和辞退。,Your Site Here,Company Logo,第二节汉城公约和MIGA体制,二、MIGA的担保业务（一）承保范围 MIGA承保下列非商业风险:1.货币汇兑险。指东

22、道国政府采取新的措施，限制其货币兑换成可自由兑换货币或投保人可接受的另一种货币，并移出东道国境外的风险。这类风险还包括消极的不行为，如东道国政府未能在合理的时间内对投保人提出的汇兑申请作出行动。,Your Site Here,Company Logo,第二节汉城公约和MIGA体制,2.征收和类似措施险 是指东道国政府采取立法或行政手段，或懈怠行为，实际上剥夺外国投资者对其投资的所有权、控股权或从该投资中取得大量收益的效果。（1）东道国的任何立法上的作为。（2）东道国政府行政上的作为或不作为。直接征收与间接征收,Your Site Here,Company Logo,第二节汉城公约和MIGA体制

23、,3.违约险 MIGA承保的违约险是指，东道国政府拒绝履行或违反与外国投资者签订的协议，外商无法求助于该国司法或仲裁机构对违约的赔偿作出裁决；或审理中久拖不决，或虽有判决、裁决，都无法执行，致使外商遭受损失的情形。违约险=政府违约+拒绝司法拒绝司法=投诉无门+久拖不决+无法执行,Your Site Here,Company Logo,第二节汉城公约和MIGA体制,MIGA公约所承保的政府违约险，不仅包括东道国政府违背或不履行合同的行为，而且还伴随着东道国的“拒绝司法”。所谓“拒绝司法”主要指三种情况：一是投资者无法求助司法机构或仲裁机构对违约赔偿做出判决或裁决；二是或者司法机构、仲裁机构未能在

24、合理的期限内作出判决或裁决；三是虽然有判决或裁决但不能执行。,Your Site Here,Company Logo,第二节汉城公约和MIGA体制,4.战争与内乱险 是指东道国境内任何地区的军事行动或内乱对投保人所造成的损失。5.其他非商业风险 指由投资者与东道国联合申请，经董事会特别多数票通过，机构可承保的其他特定非商业性风险。承保的三种除外情况：第一，货币贬值或降值所造成的损失；第二，基于投资者认可或过失而引起的东道国政府的任何作为或不作为；第三，担保合同订立以前，东道国的任何作为或不作为。,Your Site Here,Company Logo,第二节汉城公约和MIGA体制,（二）合格的

25、投资者1、投资者的国籍一般情形：自然人=不具有东道国国籍的任何一个成员国的国民 如果具有东道国和非东道国双重国籍，则视 之为具有东道国国籍。法人=（1）注册地+营业地在东道国以外的成员国（2）在东道国注册登记，但多数资本为东道 国以外的成员国的自然人或法人所拥有。,Your Site Here,Company Logo,第二节汉城公约和MIGA体制,特殊情形：只要东道国同意，且用于投资的资本来自东道国境外，则根据投资者和东道国的联合申请，MIGA董事会的同意，可以将适格投资者扩大到东道国的自然人、在东道国注册的法人、或多数资本为东道国国民所控制的法人。2、投资者的所有权类型 合格的投资者只限于

26、自然人和法人。3、有资格取得担保的法人不论是否私人所有，均在商业基础上经营。,Your Site Here,Company Logo,第二节汉城公约和MIGA体制,（三）合格的投资 合格的投资是指可以申请为MIGA 担保合同标的的投资。合格的投资，必须满足以下几个条件：（1）合格投资的形式。应包括股权投资，其中包括股权持有者为有关企业发放或担保的中长期贷款；董事会确定的其他形式直接投资；以及董事会特别多数票通过的其他任何中长期形式的投资。（2）合格投资的时间。MIGA一般要求前来投保的投资必须是在投保申请注册之后才开始执行的新投资，包括现有投资的更新、扩大发展以及利润的再投资等。,Your S

27、ite Here,Company Logo,第二节汉城公约和MIGA体制,（3）合格投资的性质=必须具有发展性应符合以下标准：投资必须具有“经济上的合理性”；投资项目对东道国的经济和社会发展有所贡献；投资必须与东道国宣布的发展目标和重点相一致；必须是合法的投资：符合东道国和母国的法律法规。,Your Site Here,Company Logo,第二节汉城公约和MIGA体制,（四）合格的东道国 东道国也必须符合三个条件：1、必须是一个发展中国家；2、必须是一个同意MIGA承保特定风险的国家；3、必须是一个对担保的投资给予公正和平等待遇和法律保护的国家。,Your Site Here,Compa

28、ny Logo,第二节汉城公约和MIGA体制,（五）MIGA的代位权 风险发生后，投资者即可根据与MIGA订立的担保合同索赔，但根据公约的规定，投资者在向MIGA索赔之前必须履行下列义务:1.寻找当地行政救济，不包括司法救济;2.遵守东道国的法律和法令，对其投资项目加以控制，以避免或减少可能的损失;3.妥善保存求偿的文档记录，以备机构查阅。MIGA支付保险金后，代位取得投资者在东道国的权利。MIGA作为投资者的代位权人所取得的财产的待遇，应等同于这些财产在投资者手中的待遇。,Your Site Here,Company Logo,第二节汉城公约和MIGA体制,（六）分保和“赞助担保”汉城公约规

29、定，对于成员国、成员国机构、或其多数资本为成员国所有的区域性投资保险机构已经给予保险的特定投资，MIGA可以提供分保。此外，公约还规定任何一个或几个成员国可以自行筹款。在本机构中另设基金，为任何国籍的投资者（不论是否具有MIGA成员国国籍的投资者）在发展中国家的投资提供担保，即“赞助担保”。MIGA的这两种形式的保险，目的都在于进一步促进国际投资向发展中国家流动，同时更促进国际投资自由化的进程，这也是MIGA的发展性决定的。,Your Site Here,Company Logo,第二节汉城公约和MIGA体制,三、MIGA的投资促进活动 MIGA除了投资担保业务之外，它的投资促进活动也是不容否

30、认的。MIGA投资促进业务的内容主要包括：（1）开展跨国投资研究；（2）信息传播，交流有关投资的信息；（3）技术咨询和援助，帮助 它们改善本国的投资环境；（4）政策磋商、谈判和建议，推动会员国之间的投资合作等。,Your Site Here,Company Logo,第二节汉城公约和MIGA体制,四、MIGA的评价1、多边投资担保机构公约建立了第一个国际性的投资担保机构MIGA，弥补了区域性、双边性和单边性的投资担保制度的不足，为国际投资的非商业性风险提供了一种国际保障机制。2、从制度上看，MIGA公约在借鉴和吸收区域性、双边性和单边性的投资担保制度的基础上，进行了不少创新，比如：扩大了承保范

31、围、担保方式更灵活、保险能力更强。,Your Site Here,Company Logo,第二节汉城公约和MIGA体制,3、MIGA重点在于鼓励发达国家的投资向发展中国家流动，促进世界经济和谐发展。4、MIGA的出现使得东道国和投资者间投资争端的解决多了一种非政治性途径。,Your Site Here,Company Logo,第三节华盛顿公约和ICSID体制,Your Site Here,Company Logo,第三节华盛顿公约和ICSID体制,一、ICSID体制概述（一）公约的产生华盛顿公约是南北双方既斗争又互相妥协的产物。二战以后，新独立的发展中国家为了摆脱外国资本对本国经济的控制，

32、加速民族经济的发展，加强了对外国资本的控制和监管，并纷纷对涉及重要自然资源和国计民生行业的外资企业实行征收或国有化，引起了发达国家与发展中国家之间有关国际直接投资的矛盾和纠纷，特别是有关东道国政府与投资者之间争端解决途径和方式上的矛盾。,Your Site Here,Company Logo,第三节华盛顿公约和ICSID体制,然而，传统的争端解决方法又存在不足。传统上，解决外国投资者和东道国政府之间的 投资争端的方法有以下几种：1、由投资者母国进行“外交保护”所谓“外交保护”就是由母国通过外交和政治途径向东道国施加压力，甚至包括经济制裁乃至武力干涉。这种粗暴的方法严重损害了东道国主权，遭到了各

33、国的强烈反对。,Your Site Here,Company Logo,第三节华盛顿公约和ICSID体制,2、由投资者母国政府在国际法院起诉东道国政府 这种做法完全将东道国和投资者个人之间可能只是私法性质的投资争端国际化，而且由于国际法院在受理案件有诸多限制，因此这种方法的利用率甚低。3、外国投资者在东道国国内寻求救济 即由外国投资者向东道国的行政机关或司法机关提出申诉或起诉。尽管这种方法受到东道国的欢迎，但投资者却担心东道国的政策或程序上对本国进行偏袒，造成执法不公。,Your Site Here,Company Logo,第三节华盛顿公约和ICSID体制,4、由外国投资者向一般国际仲裁机构

34、请求仲裁 由于外国投资者和东道国政府之间的投资争端涉及到国家主体，因此一般的国际仲裁机构在处理时对于享有豁免权的主权国家往往无能为力。上述的各种途径都有不足，为了能弥补上述缺陷，发达国家和发展中国家为了解决这一棘手问题，决定建立一个争端解决机制。1962年，世界银行主持起草了解决国家和他国国民投资争端公约（即华盛顿公约），1965年缔结，并于1966年10月14日正式生效。,Your Site Here,Company Logo,第三节华盛顿公约和ICSID体制,（二）公约的宗旨1、华盛顿公约是在世界银行主持下于1965年达成的，旨在通过调解和仲裁的方式解决国家与他国国民之间投资争端的国际公约

35、。2、依据华盛顿公约设立了“解决投资争端国际中心”（International Center for Settlement of Investment Disputes,ICSID，以下简称为“中心”）。,Your Site Here,Company Logo,第三节华盛顿公约和ICSID体制,（三）中心的作用 ICSID本身并不直接承担仲裁和调解工作，只是提供“调解员名册”和“仲裁员名册”各一份，供投资者和缔约国选择。作为国际性常设仲裁机构，ICSID仅仅是为解决争端提供各种设施和便利，具体案件由根据公约设立的调解委员会或仲裁庭进行调解或仲裁。在经过多年的讨论和酝酿以后，中国在1990年2月

36、9日签署了华盛顿公约，并于1993年递交了批准文件。,Your Site Here,Company Logo,第三节华盛顿公约和ICSID体制,二、“中心”的管辖权（一）“中心”取得管辖权的条件 根据华盛顿公约25条的规定，中心的管辖权适用于缔约国和另一缔约国国民之间直接因投资而产生的任何法律争端，只要各方当事人以书面形式同意将争端提交给中心处理。由此可见，中心要取得对特定投资争端的管辖权，必须符合以下三个条件：1、主体条件=适格的争端当事人,Your Site Here,Company Logo,第三节华盛顿公约和ICSID体制,当事人的一方必须是缔约国或其任何下属机构代理机构（政府方），而

37、当事人另一方必须为另一缔约国的国民（投资方）。（1）缔约国一方的资格适格的政府方必须符合以下两个条件：第一，该机构业已由其本国向“中心”指定；第二，该机构同意将与他国国民之间的争端提交“中心”进行调解或仲裁必须已经获得本国政府的批准，除非该国通知“中心”无须这种批准。,Your Site Here,Company Logo,第三节华盛顿公约和ICSID体制,（2）投资者的资格适格投资方则是指争端当事人同意将争端交付调解或仲裁之日以及在调解或仲裁登记之日，具有争端当事人以外的缔约国国籍的任何自然人或法人。对于自然人而言，同时具备争端当事国双方国籍的人不能成为适格当事人，一个具有双重国籍的人在提出

38、调解或仲裁时必须主动申请放弃一个国籍才能够成为适格当事人。,Your Site Here,Company Logo,第三节华盛顿公约和ICSID体制,对于法人而言，如何确定其是否为“另一缔约国国民”呢？“中心”采用的是“住所地标准”和“登记地标准”，即只要法人的“住所地”或“登记地”在争端当事国以外的缔约国，就应被视为具有“另一缔约国”国籍；或者投资方具有争端当事方国籍，但由于“外来控制”的原因，经争端当事国同意，也可视为“另一缔约国国民”，但对于何为“外来控制”，华盛顿公约未做明文规定。,Your Site Here,Company Logo,第三节华盛顿公约和ICSID体制,2、客体条件=

39、适格的投资争端华盛顿公约规定，“中心”的管辖权适用于“直接因投资而产生的任何法律争端”。也就是说，中心对投资争端的处理，仅限于由于投资而产生的法律争端，非其他性质争端。3、主观条件=争端当事人的书面同意 争端双方以书面形式同意将争端提交“中心”解决是“中心”受理案件的前提。对于同意的形式，华盛顿公约规定必须是书面的，但对于书面的具体形式则未做规定。,Your Site Here,Company Logo,第三节华盛顿公约和ICSID体制,从各国的实践来看，一般有以下几种书面的形式(1)在东道国和外国投资者之间签订的投资协议中规定“ICSID仲裁条款”；(2)在争端产生后，争端双方达成专门的“I

40、CSID仲裁协议”；(3)在东道国的外资立法中作出规定将此类争端提交“中心”解决；(4)在东道国和投资者母国的投资保护协定中规定将此类争端提交“中心”解决；(5)在一些区域性投资条约中规定缔约国之间的此类争端应提交“中心”解决。,Your Site Here,Company Logo,第三节华盛顿公约和ICSID体制,（二）“中心”取得管辖权的效果凡是双方已经书面同意提交“中心”解决的争端，应当受到三种限制：（1）任何一方当事人不得片面撤回同意；（2）除非另有声明，提交“中心”解决就排除了其他任何救济方法。但东道国可以要求优先用尽当地救济手段，作为提交“中心”仲裁的条件；（3）对于已经提交“中心”解决的争端除非东道国不遵守或不履行裁决，否则投资者母国不得对于投资者给予外交保护或提出国际索赔。,Your Site Here,Company Logo,第三节华盛顿公约和ICSID体制,三、中心的仲裁程序1、仲裁申请2、仲裁庭的组成及其权限范围3、仲裁审理4、仲裁裁决5、中心仲裁裁决的撤销6、中心仲裁裁决的承认与执行,Your Site Here,Company Logo,LOGO,Your Site Here,Thank You!,